石化企業(yè)HSE管理體系審核細則-審核（140分）

石化企業(yè)HSE管理體系審核細則—審核（140分）審核項審核要點審核內(nèi)容審核方法評分細則審核依據(jù)GWFCEH審核策劃（30分）5.3.1策劃內(nèi)部審核方案，編制審核計劃。（30分）a)策劃年度內(nèi)部審核方案，10分。1.查閱地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位年度審核方案。1.未制定年度內(nèi)審方案，不得分。《中國石化HSSE檢查監(jiān)督管理規(guī)定》GWFCEH2.方案包括每年至少開展一次覆蓋全要素的體系內(nèi)審，并明確了方法、范圍、依據(jù)、審核員等，得5分。2.方案包括每年至少開展一次覆蓋全要素的體系內(nèi)審，以及對重點要素開展專項審核，并明確了方法、范圍、依據(jù)、審核員等，得10分。b)針對具體審核實施，編制內(nèi)審計劃，10分。1.查閱地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位內(nèi)部審核計劃。1.審核組未編制審核計劃；審核員未編制個人審核計劃，不得分。GWFCEH2.審核計劃包括了審核目的、范圍、審核分工、進度安排等內(nèi)容，基本與實際相符，分工未出現(xiàn)較大遺漏/沖突，得6分。3.審核員個人審核計劃包括了何時查、去哪查、找誰查、如何查、查什么等內(nèi)容，基本與實際相符，個人審核分工未出現(xiàn)較大遺漏/疏忽，得8分。3.審核計劃項目健全，組織合理，實施充分有效，得10分。c)組織編制審核標(biāo)準(zhǔn)（細則），10分。1.查閱地區(qū)（專業(yè)）公司審核標(biāo)準(zhǔn)（細則）。1.未編制審核標(biāo)準(zhǔn)，不得分。GWFCEH2.審核標(biāo)準(zhǔn)未結(jié)合地區(qū)（專業(yè)）公司實際完善，得6分。3.結(jié)合地區(qū)（專業(yè)）公司實際，組織編制審核標(biāo)準(zhǔn)，得10分。審核實施（70分）5.3.2審核組織，30分。a)按照審核程序組織現(xiàn)場審核，10分。1.抽查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位領(lǐng)導(dǎo)及要素主管部門主管領(lǐng)導(dǎo)參與審核情況。

2.領(lǐng)導(dǎo)及要素主管部門主管領(lǐng)導(dǎo)參與審核，為合格。1.無領(lǐng)導(dǎo)及要素主管部門負(fù)責(zé)人參與，不得分。1.《中國石化HSSE檢查監(jiān)督管理規(guī)定》GWFCEH2.主要要素主管部門負(fù)責(zé)人不齊全，得6分。3.領(lǐng)導(dǎo)及要素主管部門主管領(lǐng)導(dǎo)參與審核，得10分。b)及時開展專項審核，10分。1.抽查地區(qū)（專業(yè)）公司專項審核情況。

2.對重點要素、專項工作策劃專項審核并實施，為合格。1.未對重點要素、專項工作策劃專項審核，不得分。2.組織部分要素的專項審核，得6分。3.以績效為導(dǎo)向，策劃并實施專項審核，得10分。C)審核組成員專業(yè)覆蓋全面，能力滿足要求，10分。1.抽查參加本年度審核的5名本專業(yè)內(nèi)審員。

2.已參加內(nèi)審員培訓(xùn)，取得相應(yīng)資格，為合格。1.樣本合格率＜60%，不得分。2.60%≤樣本合格率＜90%，得6分。3.樣本合格率≥90%，得10分。5.3.3審核過程（10分）a)審核內(nèi)容應(yīng)與計劃保持一致，做到要素全覆蓋，10分。1.查閱地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位審核報告、審核計劃，或相關(guān)專業(yè)專項審核報告和審核計劃。

2.審核報告內(nèi)容涵蓋審核計劃要求，做到所有部門、專業(yè)經(jīng)營單位全覆蓋、要素全覆蓋，且形成專業(yè)審核分報告為合格。1.審核報告內(nèi)容不全，或全要素審核未形成專業(yè)審核分報告，不得分。GWFCEH2.審核報告內(nèi)容合格，全要素審核未形成專業(yè)審核分報告，得6分。3.審核報告內(nèi)容合格，全要素審核形成專業(yè)審核分報告，得10分。5.3.4不符合溯源分析、整改及關(guān)閉。（20分）a)審核不符合開展溯源分析，10分。1.查閱地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位內(nèi)部審核、外部審核和相關(guān)專業(yè)專項審核不符合項清單，對嚴(yán)重不符合、共性問題和重復(fù)性問題，從職責(zé)、制度、能力、資源、考核等做到問題溯源分析找到管理根源，為合格。1.存在2項嚴(yán)重不符合或2類共性、重復(fù)性問題未開展溯源分析的，不得分。1.《中國石化HSSE檢查監(jiān)督管理規(guī)定》GWFCEH2.存在1項嚴(yán)重不符合或1類共性、重復(fù)性問題未開展溯源分析的，得6分。3.對嚴(yán)重不符合、共性問題和重復(fù)性問題均按要求溯源分析找到管理根源，得10分。1.查閱公司內(nèi)部、外部審核不符合項清單，抽3項不符合溯源分析記錄。按照五個回歸或其他方式溯源，與實際相符，為合格。1.2項不合格，不得分。GWFCEH2.2項合格，得6分。3.全部合格，得10分。b)制定并落實整改措施，10分。1.查閱地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位內(nèi)部、外部審核不符合清單3項（樣本同上）不符合的整改。

從完善職責(zé)、修訂制度、提升能力、優(yōu)化投入等方面制定整改措施且合理，并現(xiàn)場驗證實施，為合格。1.2項不合格，不得分。GWFCEH2.2項合格，得6分。3.全部合格，得10分。5.3.5內(nèi)審結(jié)果應(yīng)用。（10分）a)對HSE體系內(nèi)審得分較低重點要素，開展溯源分析，系統(tǒng)整改，并開展專項審核，10分。1.查閱企業(yè)HSE體系內(nèi)審報告、專項審核材料。

2.企業(yè)以績效為導(dǎo)向，對HSE體系內(nèi)審中得分較低的重點要素從體系溯源、系統(tǒng)整改，并開展專項審核為合格。1.對HSE體系內(nèi)審中得分較低的重點要素未從體系進行溯源，也未開展專項審核，不得分。GWFCEH2.對HSE體系內(nèi)審中得分較低的重點要素開展溯源，但未進行專項審核，得6分3.對HSE體系內(nèi)審中得分較低的重點要素從體系溯源，并開展專項審核。得10分。部分長期和戰(zhàn)略承（分）包商（承運商）審核（40分）5.3.6地區(qū)（專業(yè)）公司每年選取部分長期和戰(zhàn)略承（分）包商（承運商）開展審核。（40分）a)建立承（分）包商HSE體系審核機制，制定承（分）包商審核方案，10分。1.查閱地區(qū)（專業(yè)）公司HSE審核策劃方案、審核報告、審核細則、合同及附件、HSE等資質(zhì)證書。

2.抽查1-3個長期/戰(zhàn)略承（分）包商（承運商）和維保單位審核及結(jié)果應(yīng)用情況。1.未開展承（分）包商HSE體系審核，不得分。1.《中國石化HSE管理體系手冊》

2.《石油工程公司HSE管理體系手冊》GWFC2.制定方案或納入地區(qū)（專業(yè)）公司年度審核方案，能三年內(nèi)實現(xiàn)審核全覆蓋，得10分。b)制定承（分）包商審核細則，10分。1.未制定承（分）包商HSE審核細則，不得分。GWFC2.承（分）包商HSE審核細則沒有針對性，得6分。3.結(jié)合承（分）包商實際，制定審核細則，得10分。c)規(guī)范實施承（分）包商審核，10分。1.未按方案對長期/戰(zhàn)略承（分）包商（承運商）和維保單位開展HSE審核，不得分。2.對部分長期/戰(zhàn)略承（分）包商（承運商）和維保單位開展HSE審核，得6分。3.按照實施方