產(chǎn)業(yè)組織理論的形成與發(fā)展培訓教材

產(chǎn)業(yè)組織理論的形成與發(fā)展產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源產(chǎn)業(yè)組織理論的形成產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展

第一頁，共六十七頁。第一節(jié)

產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源

一、產(chǎn)業(yè)組織的定義

所謂產(chǎn)業(yè)組織(Industrialorganization)，通常指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場關(guān)系。這種企業(yè)之間的市場關(guān)系主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。“組織”通常包括三種含義：第一，指按照一定的目的、任務(wù)和形式予以編制，如作為企業(yè)管理職能之一的組織，某項工程建設(shè)或某項活動的組織等。在這里，組織通常是作動詞用；第二，指形成的形式。如各種黨派、團體、企業(yè)、學校、醫(yī)院、家庭、軍隊和國家政權(quán)等等；第三，指組成部分之間的關(guān)系。

第二頁，共六十七頁。二、競爭機制與市場秩序

競爭是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進行經(jīng)濟實力較量和利益爭奪的一種關(guān)系，它使市場經(jīng)濟規(guī)律的內(nèi)在強制成為對商品生產(chǎn)者的外在強制而得到貫徹。競爭機制被視為市場經(jīng)濟條件下經(jīng)濟進步的最大動因，競爭活力被作為信條而成為市場經(jīng)濟賴以生存和發(fā)展的前提。

第三頁，共六十七頁。三、“馬歇爾沖突”與不完全競爭

1、“馬歇爾沖突”，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)與企業(yè)之間的競爭活力的沖突。其實質(zhì)是壟斷與競爭、規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力之間的矛盾問題。大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟喪失活力，從而扼殺自由競爭。面對這一矛盾，馬歇爾試圖用任何企業(yè)的發(fā)展都經(jīng)歷的“生成一發(fā)展一衰退”過程來說明壟斷是不會無限蔓延的，規(guī)模經(jīng)濟和競爭是可以獲得某種均衡的。2、不完全競爭只要壟斷的存在，就不可能達到完全競爭。第四頁，共六十七頁。第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成

一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立

1、市場結(jié)構(gòu)標準：市場結(jié)構(gòu)標準就是以市場份額認定企業(yè)在市場上的支配地位。主要為保證有效競爭。集中度不太高；市場進入容易；沒有極端的產(chǎn)品差別化；任何企業(yè)和集團不存在共謀。

第五頁，共六十七頁。2、市場行為標準：根據(jù)企業(yè)的市場行為認定企業(yè)是否為壟斷。對于價格沒有共謀；對于產(chǎn)品沒有共謀；對競爭者沒有壓制政策。

3、市場績效標準：根據(jù)企業(yè)在市場上的盈利程度判斷該企業(yè)是否壟斷。

存在不斷改進產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的壓力；隨成本大幅下降價格能向下調(diào)整；企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)模；銷售費用在總費用中的比重不存在過高現(xiàn)象；不存在長期的過剩生產(chǎn)能力。

第六頁，共六十七頁。二、哈佛學派的SCP分析框架

在哈佛學派的SCP分析框架中，產(chǎn)業(yè)組織理論由市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效這三個基本部分和政府的產(chǎn)業(yè)組織政策組成，其基本分析程序是按“市場結(jié)構(gòu)（structure）-市場行為（conduct）-市場績效（performance）-產(chǎn)業(yè)組織政策”展開的。“結(jié)構(gòu)－行動－績效”分析范式結(jié)構(gòu)：企業(yè)數(shù)目、產(chǎn)品差異程度、成本結(jié)構(gòu)等行動：企業(yè)的定價、產(chǎn)出、廣告、投資、研發(fā)等績效：利潤率、價格與邊際成本比率、產(chǎn)品多樣性、創(chuàng)新率等結(jié)構(gòu)、行為、績效之間存在著因果關(guān)系，即市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場中的行為，而企業(yè)行為又決定市場運行的經(jīng)濟績效。因此，為了獲得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策(產(chǎn)業(yè)組織政策)來調(diào)整和直接改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。

第七頁，共六十七頁。市場基本供求狀況市場結(jié)構(gòu)圖2-1市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效模式市場行為市場績效結(jié)構(gòu)、行為、績效（SCP）模式反饋效應(yīng)研究重點：產(chǎn)業(yè)集中、進入壁壘等與壟斷相關(guān)的產(chǎn)業(yè)問題

立場傾向：反對壟斷，限制企業(yè)的市場力量

政治背景：羅斯福－杜魯門時期的反壟斷高潮第八頁，共六十七頁。第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展

一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學派

芝加哥學派在理論上繼承了傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟思想，信奉自由市場經(jīng)濟中競爭機制的作用，強調(diào)新古典學派價格理論在產(chǎn)業(yè)活動分析中的適用性，堅持認為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策問題仍然應(yīng)該通過價格理論的視角來研究，力圖重新把價格理論中完全競爭和壟斷這兩個傳統(tǒng)概念作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問題的基本概念，從而針對哈佛學派在產(chǎn)業(yè)分析過程中更重視價格理論難以解釋的問題，用產(chǎn)品差別和進人壁壘等新的概念來加以說明，在方法論上形成鮮明對照。

第九頁，共六十七頁。二、可競爭市場理論

基本觀點堅持自由放任的市場原則：除了較低的成本優(yōu)勢外，不存在阻止進入的障礙，以及持久的市場力量；“集中并不一定有害于經(jīng)濟”根據(jù)“價格理論”重新考察反壟斷行為—強調(diào)嚴格的理論分析和對競爭中的各種理論進行經(jīng)驗檢驗。階段性勝利的標志：里根－布什時政府的《垂直競爭指南》該理論認為良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效，在傳統(tǒng)哈佛學派的理想的市場結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實現(xiàn)的，而無需眾多競爭企業(yè)的存在。它可以是寡頭市場，甚至是壟斷市場，但只要保持市場進入的完全自由，只要不存在特別的進出市場成本，潛在競爭的壓力就會迫使任何市場結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)采取競爭行為。在這種環(huán)境條件下，包括自然壟斷在內(nèi)的高集中度的市場結(jié)構(gòu)是可以和效率并存的。

第十頁，共六十七頁。第三章產(chǎn)業(yè)主體—企業(yè)

企業(yè)是產(chǎn)業(yè)組織理論的基本研究對象。企業(yè)理論是經(jīng)濟學的一個極為重要的主題，也是產(chǎn)業(yè)組織理論一個必不可少的組成部分。本章首先系統(tǒng)、全面地介紹西方主流經(jīng)濟學中關(guān)于企業(yè)的理論；其次，作為比較，介紹以日本為主要代表的東方的企業(yè)理論及東方企業(yè)的特點；最后，探討企業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟社會及產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟中的地位和作用方面的問題。

第十一頁，共六十七頁。第一節(jié)西方觀點：什么是企業(yè)

一、新古典企業(yè)理論

在新古典經(jīng)濟學中，企業(yè)被理解為生產(chǎn)函數(shù)。所謂生產(chǎn)函數(shù)(Productionfunction)是描述在生產(chǎn)技術(shù)狀況給定的條件下，生產(chǎn)要素的投入量與產(chǎn)品的產(chǎn)出量之間的物質(zhì)數(shù)量關(guān)系的函數(shù)式，一般記為：其中，，…，表示生產(chǎn)某種產(chǎn)品所需各種生產(chǎn)要素的投入量，Q表示任一數(shù)量的各種生產(chǎn)要素投入品組合在既定生產(chǎn)技術(shù)條件下所能生產(chǎn)出來的該產(chǎn)品的產(chǎn)量。新古典經(jīng)濟學對企業(yè)行為的分析是在下述兩個前提條件下展開的：

(1)廠商(Firm)被認為具有經(jīng)濟理性，它們具備有用的信息、精于計算、孜孜不倦地追求利潤最大化目標(即所謂“經(jīng)濟人”假定)；(2)企業(yè)或廠商被看作是在市場經(jīng)濟中業(yè)已存在的、完全有效運轉(zhuǎn)的、為賺取利潤而從事商品生產(chǎn)活動的一個完整的經(jīng)濟單位，它可以是一個個體生產(chǎn)者，也可以是一家規(guī)模巨大的公司。第十二頁，共六十七頁。(一)短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定

所謂短期是指廠商的廠房設(shè)備的規(guī)模(即固定成本)是固定不變的這樣的簡單再生產(chǎn)周期。廠商只能通過調(diào)整可變要素(即可變成本)的使用量來調(diào)整其產(chǎn)銷量(即生產(chǎn)規(guī)模)。從整個行業(yè)看，在短期內(nèi)，不僅該行業(yè)現(xiàn)有廠商的廠房設(shè)備的規(guī)模是固定不變的，而且該行業(yè)的廠商的數(shù)量也是固定不變的。原因是由于時間較短，現(xiàn)有廠商來不及調(diào)整其廠房設(shè)備等固定資產(chǎn)，而其他廠商也無法建造出新的廠房設(shè)備從而進入到該行業(yè)中來。見圖3-1。

第十三頁，共六十七頁。PPeOEDSQeQMCMRMCed=MR=PeOQQe圖3-1短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定(a)(b)第十四頁，共六十七頁。(二)長期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定

1、何謂長期所謂長期是指廠商有足夠的時間調(diào)整其廠房設(shè)備的規(guī)模的擴大再生產(chǎn)的時期，即廠商能夠根據(jù)其準備提供的產(chǎn)量，選擇一個所花費總成本(從而平均成本)為最低的廠房設(shè)備規(guī)模；而且整個行業(yè)的廠商的數(shù)量也有足夠的時間發(fā)生變化，即只要現(xiàn)有廠商可獲得超額利潤，就會吸引新的廠商進入該行業(yè)，從而引起廠商數(shù)量的增加，反之，不能賺得正常利潤而蒙受虧損的廠商勢必退出該行業(yè)，從而引起該行業(yè)廠商數(shù)量的減少。

第十五頁，共六十七頁。2、對長期的解釋和短期均衡一樣，在長期競爭性調(diào)整過程中，行業(yè)和廠商的長期均衡是相互依存、相互作用、同時決定的。在這里，行業(yè)的供給和需求決定該產(chǎn)品的市場均衡價格和產(chǎn)量。各廠商根據(jù)該產(chǎn)品的市場均衡價格調(diào)整其廠房設(shè)備的規(guī)模，并使其所提供的產(chǎn)量的邊際成本等于既定的產(chǎn)品價格。同時不斷有新的廠商進入該行業(yè)和虧損的廠商退出該行業(yè)。這種調(diào)整過程會一直進行，直到廠商進入或退出該行業(yè)的刺激不存在時(只能獲得正常利潤)才會停止。此時該產(chǎn)品的價格、產(chǎn)量和留存下來的廠商數(shù)量將不再發(fā)生變化，該行業(yè)達到均衡狀態(tài)。與此同時，留存下來的每個廠商都具有最大的經(jīng)濟效率、只能賺取正常利潤、所選用的廠房設(shè)備的規(guī)模是在當時技術(shù)條件下的最優(yōu)規(guī)模，并且所提供的產(chǎn)量是對應(yīng)該廠房設(shè)備之平均成本為最低點的產(chǎn)量見圖3-2。

第十六頁，共六十七頁。成本價格價格成本LMCSMCSACLACLMCLACp1Oq0p1PQQ(a)(b)圖3-2長期內(nèi)廠商最優(yōu)規(guī)模的決定第十七頁，共六十七頁。3、小結(jié)首先，新古典企業(yè)理論不把企業(yè)看作是一種組織，而是把它看作為一個可行的生產(chǎn)計劃集。它主要從技術(shù)角度出發(fā)，運用邊際分析的方法，研究了在完全競爭的市場條件下一個產(chǎn)業(yè)最佳產(chǎn)出水平和市場均衡價格的決定問題，還研究了與此相應(yīng)的企業(yè)最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模和最佳生產(chǎn)范圍的決定問題。它在一般意義上強調(diào)技術(shù)的作用，在特定意義上強調(diào)規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟作為企業(yè)規(guī)模的重要決定因素，這無疑是正確的。

另外，在利潤最大化目標和完全競爭的假定下該理論在分析企業(yè)最優(yōu)生產(chǎn)選擇如何隨著投入和產(chǎn)出價格的變動而變動方面、在理解一個產(chǎn)業(yè)(或企業(yè))的整體行為方面、在研究企業(yè)之間策略相互作用的結(jié)果方面，一直是十分有用的。第十八頁，共六十七頁。但是，新古典企業(yè)理論也存在著很大的弱點。因為它無法回答以下問題：既然市場機制是資源配置的最有效方式，也就是說市場交易是最優(yōu)的，為什么事實上有很多資源是通過企業(yè)這種組織形式進行配置的(即為什么在現(xiàn)實中有那么多交易要在企業(yè)內(nèi)進行)?如果企業(yè)規(guī)模由技術(shù)決定，為什么很多公司的規(guī)模遠遠超過了工程的需要?對這些問題的回答，導致了下面將要論述的眾多現(xiàn)代企業(yè)理論的產(chǎn)生與發(fā)展。

第十九頁，共六十七頁。二、現(xiàn)代企業(yè)理論

現(xiàn)代企業(yè)理論是在對新古典企業(yè)理論的反思和不滿中發(fā)展起來的?？扑褂?937年發(fā)表的著名的《企業(yè)的性質(zhì)》一文，被公認為是現(xiàn)代企業(yè)理論的開山之作。為了克服新古典企業(yè)理論的不足，科斯把交易成本的概念引人經(jīng)濟分析，將生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)納入經(jīng)濟理論，提出并且討論了什么是企業(yè)的基本特征、為什么市場經(jīng)濟中要有企業(yè)存在、為什么企業(yè)的邊界不能擴大到整個經(jīng)濟這樣一些至關(guān)重要的有關(guān)企業(yè)的基本問題。他認為：

第二十頁，共六十七頁。(1)市場和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機制，企業(yè)最顯著的特征就是對價格機制的替代。也就是說：在市場體系中，專業(yè)化的經(jīng)濟活動由“看不見的手”協(xié)調(diào)，分散的資源由價格信號配置。而在企業(yè)內(nèi)部，專業(yè)化的經(jīng)濟活動由“看得見的手”協(xié)調(diào)，分散的資源由行政指令配置。企業(yè)實質(zhì)上是一個小的統(tǒng)制經(jīng)濟，市場體系不應(yīng)該也不能夠排除或消除諸如企業(yè)組織這樣的統(tǒng)制經(jīng)濟，相反它倒是保證了企業(yè)只能在比其他企業(yè)或者比市場運行的結(jié)果更有效率的時候才能夠生存下去。

第二十一頁，共六十七頁。(2)無論運用市場機制還是運用企業(yè)組織來協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的。新古典經(jīng)濟學假設(shè)在市場交換的過程中不存在交易摩擦，因而也不存在交易成本。而實際情況是市場交換存在著交易摩擦，從而也存在著交易成本。這主要是因為：第一，獲取價格等有關(guān)的市場信息是要支付一定費用的；第二，進行交易談判，簽訂交易契約也要支付一定的費用。例如，雇主到市場上采購原材料、招聘工人，需要花費時間、需要發(fā)現(xiàn)價格、需要討價還價、需要冒花費成本，而購買不到原材料和勞動力或雖已購買到卻不適用將會承擔風險，當然他還需要簽訂交易合約并對合約的執(zhí)行進行監(jiān)督等等，這一切都構(gòu)成交易成本。

第二十二頁，共六十七頁。(3)市場經(jīng)濟中之所以存在企業(yè)的原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進行比通過市場所花費的成本要低。原因主要有以下幾個方面：第一，若不存在企業(yè)，各生產(chǎn)要素的所有者通過市場機制進行合作生產(chǎn)，必須簽訂一系列相互交易、合作的契約。而當由企業(yè)來組織合作生產(chǎn)時，這一系列契約就被一個契約所替代。這無疑可大大降低交易成本。第二，企業(yè)較穩(wěn)定的長期契約可以降低有些重復交易發(fā)生的頻度，也可以減少不確定性，從而節(jié)省了一部分交易成本。第三，企業(yè)內(nèi)部契約具有這樣的特征，即生產(chǎn)要素尤其是勞動力的所有者為獲得一定報酬而同意在一定限度內(nèi)服從企業(yè)家的指揮。這就使企業(yè)家有可能指揮其雇用的生產(chǎn)要素在最有價值的用途上運作，從而提高效率，減少生產(chǎn)費用。

第二十三頁，共六十七頁。(4)市場機制被替代是由于市場交易有成本，企業(yè)沒有無限擴張成世界上只有一家的巨大企業(yè)則是因為企業(yè)組織也有成本。市場與企業(yè)的界限是由以下原則決定的：當一個企業(yè)擴張到一定規(guī)模，以至于再多組織一項交易所引起的成本既等于別的企業(yè)組織這項交易的成本、也等于市場機制組織這項交易的成本時，靜態(tài)均衡就實現(xiàn)了，企業(yè)與市場的界線也就劃定了。據(jù)此，也就可以說明動態(tài)因素的效應(yīng)和動態(tài)均衡的實現(xiàn)，從而說明企業(yè)邊界的擴張與收縮。

第二十四頁，共六十七頁。從70年代開始，科斯開創(chuàng)的現(xiàn)代企業(yè)理論主要沿著兩個分支發(fā)展：一是交易成本理論，著眼點在于企業(yè)與市場的關(guān)系；二是代理理論，側(cè)重于分析企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)股員之間的代理關(guān)系。這兩種理論的共同點是都強調(diào)企業(yè)的契約性，故一般將現(xiàn)代企業(yè)理論又稱為“企業(yè)的契約理論”。

第二十五頁，共六十七頁。(一)交易成本理論與企業(yè)的縱向一體化

1、交易和交易成本的概念交易成本也就是從契約的角度定義的“運用經(jīng)濟體制的成本”。具體來說，交易成本包含事前的和事后的兩個部分。事前的成本包括協(xié)議的起草、談判的成本和保障協(xié)議被執(zhí)行所需的成本。事后的成本包括四種形式：第一，當交易偏離了與“契約轉(zhuǎn)換曲線”相關(guān)聯(lián)的序列時所引起的錯誤應(yīng)變成本；第二，當交易雙方都作出努力來校正事后的錯誤序列時所引起的爭吵成本；第三，糾紛發(fā)生需要訴諸某種治理結(jié)構(gòu)時，這種治理結(jié)構(gòu)的建立和運轉(zhuǎn)成本；第四，為了使承諾完全兌現(xiàn)而引起的約束成本。第二十六頁，共六十七頁。2、契約人行為的基本假定“契約人”的行為特征不同于“經(jīng)濟人”的理性行為，主要體現(xiàn)在以下兩個方面：一是有限理性；二是機會主義。3、描述交易性質(zhì)的三個維度第一個也是最重要的一個維度是交易所涉及的資產(chǎn)專用性。第二個維度是交易所涉及的不確定性。第三個維度是交易發(fā)生的頻率。

第二十七頁，共六十七頁。(二)代理理論與古典和現(xiàn)代企業(yè)組織的形成

1、計量問題(Themeteringproblem)。阿爾欽和德姆塞茨認為經(jīng)濟組織有兩個至關(guān)重要的計量需求，即對投入的生產(chǎn)率以及對報酬的計量。其重要性在于如果計量正確，就能使報酬的支付與生產(chǎn)率相一致，從而促進所有投身生產(chǎn)者（包括投資者和雇員）的合作，發(fā)揮各自在專業(yè)化分工與協(xié)作中的比較優(yōu)勢，提高整個組織的生產(chǎn)率。2、隊生產(chǎn)所謂隊生產(chǎn)是指使用幾種類型的資源；產(chǎn)出不是每種合作資源的分產(chǎn)出之和，由一個追加的因素創(chuàng)造了組織問題；隊生產(chǎn)所使用的所有資源不屬于同一個人。由此可見，正因為隊生產(chǎn)向市場提供的產(chǎn)品是聯(lián)合產(chǎn)品，而且不是每個成員邊際產(chǎn)品之和，使得對參與合作生產(chǎn)的成員的邊際產(chǎn)品無法直接地、分別地、便宜地觀察和計量，從而必然導致搭便車的問題(Freerideproblem)——隊成員因為能將偷閑(Shirking)的成本轉(zhuǎn)嫁給別人，而獲得偷閑的激勵，結(jié)果使隊生產(chǎn)的效率受到損害。

第二十八頁，共六十七頁。3、古典企業(yè)減少偷閑的一種方式是由某人專門作為監(jiān)督者來檢查隊員的投入績效。但是，由誰來監(jiān)督監(jiān)督者呢?或者，憑什么保證監(jiān)控者不偷閑呢?這是一個激勵機制的設(shè)計問題，也是一個產(chǎn)權(quán)制度的安排問題，有效的解決辦法是將剩余索取權(quán)賦予監(jiān)控者。由此導致了由監(jiān)控者充當中心代理人的合同安排形式的產(chǎn)生，而古典資本主義企業(yè)就是一種有這樣合約安排的組織。古典企業(yè)具有以下特征：聯(lián)合投入的生產(chǎn)；有幾個投入的所有者；一個團體與所有聯(lián)合投入的個體可形成共同的合約；享有投資權(quán)益的人可以獨立于該合同進行其他任何投資合約的再談判；投資者有剩余索取權(quán)；投資者可以改變隊成員的資格；投資者有出售企業(yè)的所有制的權(quán)利。

第二十九頁，共六十七頁。小結(jié)通過上面的討論可知，古典企業(yè)的實質(zhì)是一個合約結(jié)構(gòu)，它之所以形成必須具備以下兩個前提條件：第一，通過隊生產(chǎn)可以提高生產(chǎn)率，并且它所使用的生產(chǎn)技術(shù)，在直接衡量合作性投入的邊際產(chǎn)品時是有費用的，使得合作性投入者之間通過簡單的市場交換難以對偷閑行為加以限制；第二，通過觀察或確定投資人的行為來估計邊際生產(chǎn)率是經(jīng)濟的。換言之，正是因為不具備關(guān)于投入者的邊際生產(chǎn)率和努力程度的完全信息，或者獲得這些信息的成本很高，所以才需要企業(yè)這樣一種特殊的監(jiān)控裝置來組織生產(chǎn)，這就是企業(yè)為什么存在的原因。在企業(yè)中，雇主利用監(jiān)控諸多投入要素的機會，以比市場遠為廉價的代價獲得投入的生產(chǎn)技能等方面的信息，因此，他可以更有效地發(fā)布指令，向隊成員提供比在企業(yè)外更加有利的機會，使投入資源得到更經(jīng)濟、更優(yōu)良的組合。從這個意義上講，我們又可以把企業(yè)看作是一種專門收集、整理和出售信息的市場制度。

第三十頁，共六十七頁。第二節(jié)東方觀點：什么是企業(yè)

一、東方人本主義企業(yè)理論

(一)企業(yè)的性質(zhì)日本一橋大學伊丹敬之教授以更廣的視角來把握企業(yè)的內(nèi)涵，他給企業(yè)下的定義為：“企業(yè)是以財貨、服務(wù)的提供為主要功能的人與資源的集合體，是被置于一個管理組織之下的社會性存在?！逼髽I(yè)主要包含以下四個要點：第一，企業(yè)的根本屬性是一種社會性存在；第二，企業(yè)的功能是向社會提供財貨或服務(wù)；第三，企業(yè)是由人與資源共同構(gòu)成的；第四，企業(yè)作為人與資源的集合體是處于一個管理組織的支配之下。

第三十一頁，共六十七頁。（二）企業(yè)經(jīng)濟活動的本質(zhì)特征

企業(yè)的功能是向社會提供財貨或服務(wù)，但這種“提供”并不是輕而易舉的，企業(yè)在“提供”財貨或服務(wù)的過程中伴隨著某種生產(chǎn)難度，解決困難所必需的技術(shù)轉(zhuǎn)換過程才是企業(yè)經(jīng)濟活動的本質(zhì)內(nèi)容之所在。否則就沒有必要成立企業(yè)這種組織了。這種“技術(shù)轉(zhuǎn)換過程”不但在制造業(yè)中存在，例女口煉鋼就需要專門的機器設(shè)備和工藝技術(shù)，而且在商業(yè)、金融等服務(wù)行業(yè)中也存在。因為“服務(wù)”也是一種生產(chǎn)活動，需要專業(yè)化的知識和技能。當然，企業(yè)為了組織生產(chǎn)就必須從市場上購入原材料，并在市場上出售其產(chǎn)品，它必須依靠市場才能生存。因此，它必須從事市場交換。但從事市場交換本身并不是企業(yè)的根本所在，因為在市場經(jīng)濟中政府和消費者個人等也經(jīng)常在進行市場交換。企業(yè)的本質(zhì)特征只能是從事技術(shù)性轉(zhuǎn)換。所以說，掌握并運用特定的生產(chǎn)技術(shù)，才是企業(yè)的立足之本。正是通過技術(shù)性轉(zhuǎn)換過程和市場交換，企業(yè)才能獲得“附加價值”。企業(yè)就是靠技術(shù)性轉(zhuǎn)換過程向社會提供財貨或服務(wù)，并以此從社會得到作為技術(shù)性轉(zhuǎn)換之“報酬”的附加價值的。

第三十二頁，共六十七頁。(三)企業(yè)生存的依據(jù)

日本經(jīng)營學界認為，企業(yè)之所以生存的原因有二：一是該企業(yè)所從事的技術(shù)性轉(zhuǎn)換比其他企業(yè)或非企業(yè)的組織方式(如行政命令)有更高的效率，即效率優(yōu)勢乃企業(yè)生存的首要依據(jù)；二是該企業(yè)所提供的財貨或服務(wù)是符合社會需求的，否則企業(yè)就將失去生存的資格。也就是說，在市場經(jīng)濟的條件下，真正的企業(yè)將時刻面臨著生存能力與生存資格的挑戰(zhàn)和考驗，企業(yè)能否生存主要取決于消費者的貨幣“選票”和同行業(yè)企業(yè)間的競爭。當然企業(yè)的生存除需滿足“效率性”和“社會性”這兩個前提條件之外，還存在一個國家權(quán)力的外在制約問題。例如毒品的生產(chǎn)和販賣就為世界上所有的國家所禁止，這樣的“企業(yè)”就極難生存下去。因此，我們可以說，效率性與社會性的統(tǒng)一既是企業(yè)生存的主要依據(jù)，也是市場經(jīng)濟對企業(yè)的本質(zhì)要求。

第三十三頁，共六十七頁。二、東方企業(yè)的特點

(一)家庭風格與超血緣意識共存

現(xiàn)代日本企業(yè)并不是由純血親成員集合構(gòu)成，但其經(jīng)營方式卻帶有濃厚的家庭風格。首先，企業(yè)內(nèi)部實行溫情主義的家長制管理。所謂溫情主義主要表現(xiàn)在工資制度中的年功序列制、組織人事制度中的內(nèi)部提拔制和終身雇用制、民主管理制度中的企業(yè)內(nèi)部工會制以及各種福利待遇制度。所謂家長制管理主要表現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)部上司對下屬家長式的絕對權(quán)威、職工對其所屬企業(yè)或集團的忠誠以及對“家長”(企業(yè)經(jīng)營管理者)的服從。其次，日本人不僅把企業(yè)看作是謀生場所，更重要地是把其當作一種生活共同體，從中尋求個人生存的價值，使得企業(yè)(集團)或成員之間具有一種超越一般職能組織的家庭式親近感。例如，職工甚至職工的妻子生病，上司會親自去探望；職工家里有喜事，上司會親自登門祝賀；平時上司還經(jīng)常與下屬一起聚餐等等。這些習慣和做法使得企業(yè)內(nèi)部成員有一種強烈的家庭式歸屬感。

第三十四頁，共六十七頁。(二)企業(yè)目標與個人利益相融

在日本，企業(yè)的集團目標與企業(yè)成員的個人利益能夠很好地、有機地結(jié)合起來。日本的企業(yè)文化并不否認職工個人的利益和愿望，也不簡單地強調(diào)“個人服從組織”。它使每個成員都時刻意識到，自己與企業(yè)休戚相關(guān)、生存與共。主要體現(xiàn)在以下兩個方面：1、企業(yè)追求的是雙重經(jīng)營目標。一個目標是利潤，表明企業(yè)是一個利益集團；另一個目標是企業(yè)的持續(xù)性，這表明企業(yè)同時又是一個共同體。2、利益一體感使企業(yè)內(nèi)部成員之間有著一種共同的紐帶。

第三十五頁，共六十七頁。(三)儒家倫理與制度理性并用

在日本企業(yè)中，儒家倫理與制度理性兼收并用、相得益彰。企業(yè)經(jīng)營者利用儒家文化的“和”、“忠”、“仁”、“信”等思想來強化企業(yè)的內(nèi)部凝聚力和企業(yè)集團成員之間的信用感與協(xié)作精神；企業(yè)同時又利用正式規(guī)章制度的建設(shè)和完善，實現(xiàn)管理科學化，提高企業(yè)運作效率。例如，企業(yè)的經(jīng)營者可能會因員工的妻子生病而帶著禮品專程驅(qū)車去探望，也可能會因為發(fā)現(xiàn)某個員工利用辦公電話向家里的妻子詢問病情而將其開除。前者是可調(diào)節(jié)的倫理，后者則是剛性的制度，兩者的合理結(jié)合，構(gòu)成了日本企業(yè)管理的綜合優(yōu)勢。第三十六頁，共六十七頁。三、中國當代企業(yè)理論的形成與發(fā)展

企業(yè)改革的現(xiàn)實需要，使中國的企業(yè)理論從一開始就具有相當?shù)膹V泛性和貼近實踐的實用性。綜觀我國已有的企業(yè)理論研究，大體可概括為以下幾個方面：(1)以企業(yè)整體為對象，研究經(jīng)濟現(xiàn)實中企業(yè)的性質(zhì)、地位、作用，它的形成和發(fā)展規(guī)律，它和政府及社會之間關(guān)系，以及它在經(jīng)濟運行中的行為和規(guī)則等。如蔣一葦提出的“企業(yè)本位論”、吳家駿在《中日企業(yè)比較研究》中談到的企業(yè)的概念和企業(yè)的機制等，都可看作是這方面研究的代表。

(2)以企業(yè)行為為對象，借鑒西方微觀經(jīng)濟學的“廠商理論”，從管理經(jīng)濟學的角度研究企業(yè)的經(jīng)營管理活動。這方面的代表作主要有：陳章武編著的《管理經(jīng)濟學》、毛蘊詩編著的《公司經(jīng)濟學》和陳佳貴等編著的《企業(yè)經(jīng)濟學》。第三十七頁，共六十七頁。(3)以企業(yè)制度比較為研究對象，對不同國家市場經(jīng)濟條件下的企業(yè)制度進行比較研究，探討適合中國經(jīng)濟現(xiàn)實的企業(yè)制度。其中主要對現(xiàn)代企業(yè)制度進行了廣泛而深入的研究。這方面研究的論著很多，廣泛見于各種學術(shù)期刊及著作之中。

(4)從宏觀的層次上，從宏觀和微觀相結(jié)合的角度，從經(jīng)濟學和管理學相結(jié)合的角度來研究企業(yè)。它既研究在一定宏觀條件下，企業(yè)的運行機制和規(guī)律及企業(yè)制度形式的變化對經(jīng)濟社會的影響，又研究企業(yè)的內(nèi)部組織和管理對企業(yè)發(fā)展的能動作用，強調(diào)文化對企業(yè)經(jīng)營管理的重要性，重視人在企業(yè)管理系統(tǒng)中的作用。這方面的代表作主要有蘇東水的《中國國民經(jīng)濟管理學》、《中國企業(yè)管理現(xiàn)代化研究》及《管理心理學》。當然，這幾方面的研究不是截然分開，而是相互交叉、有時還是混合的。甚至可以說，在改革之初這些研究的起點和角度都是很接近的。伴隨著我國企業(yè)改革的實踐發(fā)展，有關(guān)企業(yè)的研究和理論也在不斷發(fā)展，并開始向不同的方面發(fā)展起來，從而不斷豐富了我國關(guān)于企業(yè)的研究，形成并發(fā)展了我國當代的企業(yè)理論。第三十八頁，共六十七頁。第三節(jié)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟中的

地位和作用

由于企業(yè)可以把更多的要素合理地組合在一起，可以通過合理地分工協(xié)作產(chǎn)生更大的生產(chǎn)力，同時又減少了社會交易成本，從而可以獲得更大的利潤，因此迎合了企業(yè)主的組織沖動。當社會經(jīng)濟條件具備，即生產(chǎn)力有了一定程度的提高、商品經(jīng)濟有所發(fā)展、資本和勞動力市場開始出現(xiàn)時，企業(yè)就自然而然地應(yīng)運而生。因此，可以說企業(yè)組織產(chǎn)生的最根本動因是來自它本身發(fā)展的沖動，而能夠產(chǎn)生則歸功于一定的社會經(jīng)濟條件的具備。

第三十九頁，共六十七頁。企業(yè)一經(jīng)產(chǎn)生，就顯示出了強大的生命力，較之其他形式的經(jīng)濟組織，它們能夠進行更有效率的設(shè)備投資，不斷采用新技術(shù)，生產(chǎn)、銷售新的和更好的產(chǎn)品，滿足社會的需要。它們還能決定使用何種經(jīng)濟資源于何種生產(chǎn)活動，可以使資源得到更加合理和有效配置。并且，它們已成為現(xiàn)代經(jīng)濟社會中職業(yè)和收入的主要源泉。尤其在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)擔當起了為整個社會提供商品和服務(wù)的主要媒介，正如圖5—4所表明的那樣，企業(yè)已成為現(xiàn)代社會大多數(shù)經(jīng)濟活動的直接參與者以及生產(chǎn)經(jīng)營活動的主體。而且，在現(xiàn)代社會中企業(yè)的經(jīng)濟地位和作用是如此關(guān)系重大，以致它開展活動的效果已經(jīng)成為整個社會經(jīng)濟繁榮關(guān)鍵性的決定因素。

第四十頁，共六十七頁。產(chǎn)品市場企業(yè)公眾資源市場經(jīng)濟資源（土地、勞動、資本貨物、技術(shù)訣竅、管理人才）貨幣收入（工資和薪金、租金、利息支付、利潤）對商品和服務(wù)的支付最終商品和服務(wù)圖3-3企業(yè)在現(xiàn)代化經(jīng)濟活動中的地位和作用第四十一頁，共六十七頁。正是因為企業(yè)在現(xiàn)代社會的經(jīng)濟活動中具有不可或缺的重要地位，所以，現(xiàn)代經(jīng)濟學尤其是微觀經(jīng)濟學把企業(yè)作為最基本的分析單位和研究對象。而在介于微觀經(jīng)濟學和宏觀經(jīng)濟學之間的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學中企業(yè)也有著十分重要的地位。主要表現(xiàn)在以下兩個方面：

(1)企業(yè)是產(chǎn)業(yè)分析和研究的出發(fā)點。

(2)企業(yè)行為本身就是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的對象。

第四十二頁，共六十七頁。二、企業(yè)的作用

1、企業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟社會中具有不可替代、非常重要的地位，這與它所發(fā)揮的作用是密切聯(lián)系在一起的?，F(xiàn)代經(jīng)濟社會中，企業(yè)發(fā)揮著巨大的作用，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：(1)企業(yè)是社會財富的創(chuàng)造者。(2)企業(yè)是推動社會生產(chǎn)力發(fā)展、人類進步的主要力量。(3)企業(yè)是經(jīng)濟增長、經(jīng)濟發(fā)展的主要動力。2、上面概要論述了企業(yè)對整個經(jīng)濟的作用。具體到產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，企業(yè)對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也發(fā)揮著非常重要的作用。以我國今后產(chǎn)業(yè)的進一步發(fā)展為例，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：(1)企業(yè)將成為我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主體和突破口。(2)企業(yè)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和增長方式轉(zhuǎn)變這一系統(tǒng)工程的中心環(huán)節(jié)。

第四十三頁，共六十七頁。第四章市場結(jié)構(gòu)、行為與績效市場結(jié)構(gòu)及其影響因素集中度與差異化市場結(jié)構(gòu)類型第四十四頁，共六十七頁。市場基本供求狀況市場結(jié)構(gòu)圖4-1市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效市場行為市場績效結(jié)構(gòu)、行為、績效（SCP）模式反饋效應(yīng)第一節(jié)市場結(jié)構(gòu)第四十五頁，共六十七頁。一、市場結(jié)構(gòu)的含義（一）市場結(jié)構(gòu)的含義所謂結(jié)構(gòu)，一般是指構(gòu)成某一系統(tǒng)的各要素之間的內(nèi)在聯(lián)系方式及其特征。在產(chǎn)業(yè)組織理論中，產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)是指企業(yè)市場關(guān)系的特征和形式，即構(gòu)成產(chǎn)業(yè)市場的賣者（企業(yè)）之間、買者之間，以及買者和賣者之間的商品交易關(guān)系的地位和特征。主要有以下幾種市場關(guān)系：

1、賣方(企業(yè))之間的關(guān)系；

2、買方(企業(yè)或消費者)之間的關(guān)系；

3、買賣雙方的關(guān)系；

4、市場內(nèi)現(xiàn)有的買方、賣方與正在進入或可能進入該市場的買方、賣方之間的關(guān)系。

第四十六頁，共六十七頁。（二）決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素

決定市場集中度的因素很多，主要包括1、市場集中度；2、產(chǎn)品差別化；3、進入和退出壁壘；4、市場需求的價格彈性；5、市場需求的增長率；6、短期成本結(jié)構(gòu)。

（技術(shù)、成本條件等等作為企業(yè)的內(nèi)控因素，企業(yè)之間難以直接獲知和比較。）這里主要介紹市場集中度和產(chǎn)品差異化。第四十七頁，共六十七頁。（三）市場結(jié)構(gòu)三要素決定市場集中度的因素很多市場份額、市場集中度、進入壁壘就成為市場結(jié)構(gòu)的三要素。三要素中：市場份額和市場集中程度主要刻畫特定市場中企業(yè)間在特定市場的規(guī)模、數(shù)量分布特征進入壁壘主要刻畫市場中企業(yè)與市場外潛在競爭企業(yè)的關(guān)系。第四十八頁，共六十七頁。二、市場集中度

（一）涵義市場集中度是用于表示在特定產(chǎn)業(yè)或市場中，賣者或買者具有怎樣的相對的規(guī)模結(jié)構(gòu)、即集中程度的指標。它與市場中壟斷力量的形成密切相關(guān)，也正因為如此，產(chǎn)業(yè)組織理論把市場集中度作為考察市場結(jié)構(gòu)的首要因素。第四十九頁，共六十七頁。（二）衡量指標

1、行業(yè)集中度(Concentrationratio)式中：CRn-行業(yè)中規(guī)模最大的前n家企業(yè)的集中度；Xi-行業(yè)中規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的產(chǎn)量、產(chǎn)值、銷售額、銷售量、職工人數(shù)、資產(chǎn)總額等有關(guān)數(shù)值。在行業(yè)分析中，一般取n=4或n=8，計算前4家或前8家最大企業(yè)的集中度；n-產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前若干企業(yè)；N-產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)總數(shù)。第五十頁，共六十七頁。洛倫茲曲線是一種相對集中度的指標，它表明市場占有率與市場中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計百分比之間的關(guān)系。2、洛倫茲曲線(Lorenzcurve)Ｏ1020304050607080901009302010100%圖4-1羅倫茲曲線企業(yè)累計百分比（從最小到最大排列）市場占有率第五十一頁，共六十七頁。3、基尼系數(shù)(Ginicoefficient)基尼系數(shù)也是一種相對集中度的指標，它建立在洛倫茲曲線的基礎(chǔ)上，等于均等分布線(對角線)與洛倫茲曲線之間的面積(圖4-1陰影部分的面積)與以均等分布線為斜邊、以橫軸為直角邊構(gòu)成的三角形面積之比，用公式表示為：第五十二頁，共六十七頁。附注：國際上普遍把基尼系數(shù)作為衡量收入分配差異程度的指標。一般標準為：基尼系數(shù)在0.2以下表示高度平均，0.2-0.3表示相對平均，0.3-0.4表示分配相對合理，0.4-0.5表示差距偏大，0.5以上表示差距懸殊，0.4被作為一般警戒線。

第五十三頁，共六十七頁。4、赫芬達爾一赫希曼指數(shù)(Herfindahl-Hirschmanindex)由于以上三個指標都有一些不足和缺陷，產(chǎn)業(yè)組織學者又引入了赫芬達爾一赫希曼指數(shù)，簡稱H指數(shù)。它是某特定行業(yè)市場上所有企業(yè)的市場份額的平方和，用公式表示為式中：

X—產(chǎn)業(yè)市場的總規(guī)模；

Xi—產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的規(guī)模；

Si—產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場占有率；

n—產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)。該指數(shù)不僅能反映市場內(nèi)大企業(yè)的市場份額，而且能反映大企業(yè)之外的市場結(jié)構(gòu)，因此，能更準確地反映大企業(yè)對市場的影響程度。第五十四頁，共六十七頁。三、產(chǎn)品差別化

1、涵義所謂產(chǎn)品差別化，是指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競爭性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效地區(qū)別開來，從而達到使企業(yè)在市場競爭中占據(jù)有利地位的目的。2、產(chǎn)品差異程度的影響(1)影響市場集中度(2)形成市場進入壁壘

第五十五頁，共六十七頁。3、基本度量方法(1)需求的交叉彈性(2)廣告密度4、產(chǎn)品差異化決策(1)產(chǎn)品主體差異化(2)品牌差異化(3)價格差異化(4)渠道差異化(5)促銷差異化(6)服務(wù)差異化

第五十六頁，共六十七頁。5、產(chǎn)品差異的傳播與溝通——廣告(1)產(chǎn)品信息不對稱問題(2)廣告與絕對成本優(yōu)勢6、不同產(chǎn)業(yè)市場的產(chǎn)品差異程度(1)消費品產(chǎn)業(yè)(2)工業(yè)品產(chǎn)業(yè)。

第五十七頁，共六十七頁。第二節(jié)市場結(jié)構(gòu)的類型四種基本類型的市場結(jié)構(gòu)貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類植草益的分類方法第五十八頁，共六十七頁。一、四種基本類型的市場結(jié)構(gòu)

1、完全競爭的市場結(jié)構(gòu)（1）產(chǎn)業(yè)集中度很低（2）產(chǎn)品同一性很高（3）不存在任何進入與退出壁壘（4）完備信息2、完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)(1)產(chǎn)業(yè)的絕對集中度為100％，因為市場上只有一個提供產(chǎn)品的企業(yè)(2)沒有替代產(chǎn)品(3)進入壁壘非常高第五十九頁，共六十七頁。3、寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)。(1)產(chǎn)業(yè)集中度高(2)產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大(3)進人和退出壁壘較高4、壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)(1)產(chǎn)業(yè)集中度較低(2)產(chǎn)品有差別(3)進入和退出壁壘較低第六十頁，共六十七頁。二、貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類著名產(chǎn)業(yè)組織理論學家貝恩把市場結(jié)構(gòu)劃為六個類型：極高寡占型，高集中寡占型，中（上）集中寡占型，中（下）集中寡占型，低集中寡占型和原子型。在貝恩看來，寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)是非常普遍的，這在貝恩時期的美國、英國產(chǎn)業(yè)中得到了證實，當代產(chǎn)業(yè)組織也證實了這一點，縱觀經(jīng)濟經(jīng)過高速增長后進入穩(wěn)步發(fā)展階段國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，每個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都與一些明星企業(yè)密切相關(guān)，從汽車、鋼鐵、石化到家電、卷煙、日化，再到服裝鞋類等，每一個產(chǎn)業(yè)都有自己的領(lǐng)頭羊，這些領(lǐng)頭企業(yè)的市場占有率從30％－90％不等，都對行業(yè)產(chǎn)品的價格和產(chǎn)量有一定的控制力，即寡頭壟斷是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟運動的必然結(jié)果，隨著科技的進步，生產(chǎn)和資本的不斷集中，寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)將存在于各個產(chǎn)業(yè)，無論壟斷的表現(xiàn)形式如何，而且寡頭壟