發(fā)展經濟學教案4

第四章資本形成理論第一節(jié)引言第二節(jié)解釋貧困的資本形成理論第三節(jié)促進資本形成的戰(zhàn)略第一頁，共三十八頁。第一節(jié)引言古典經濟學家當時面臨的問題和今天的發(fā)展經濟學家有些相似，他們也發(fā)現(xiàn)有許多非生產性勞動、資本家有許多過剩勞動力（勞動生產率不高，或邊際生產力）。根據他們的看法，要發(fā)展必須要城市化，城市化則需要擴大工業(yè)生產規(guī)模，吸引轉移農村勞動力，劉易斯說：“經濟發(fā)展的中心事實是迅速的資本積累，當然也包括知識的運用。如果不能解釋儲蓄相對增加的話就不能解釋工業(yè)革命。”第二頁，共三十八頁。資本形成的過程由自然經濟向商品經濟過渡時的主要障礙可能不是缺乏儲蓄，而是制度中存在的某些環(huán)節(jié)，或者不容許進行投資，或者投資風險太大等。資本形成不愿投資：文化傳統(tǒng)（如輕視經商）對投資風險的估計投資的意愿和能力必要條件儲蓄生產剩余不能投資：投資環(huán)境缺乏為某種有利可圖的資本形成所必需的生產要素的供應。第三頁，共三十八頁。資本形成的3個階段儲蓄儲蓄集中投資將資金貸給廠商，用以購置機器設備、建設廠房、基礎設施等，以增加資本存量通過使零星的儲蓄匯集起來把產出的一部分節(jié)省下來，不用于消費金融機構真正形成資本返回第四頁，共三十八頁。第二節(jié)解釋貧困的資本形成理論一、納克斯的“貧困的惡性循環(huán)理論"二、納爾遜“低水平均衡陷阱”理論返回第五頁，共三十八頁。一、納克斯的"貧困的惡性循環(huán)理論"（ViciousCircleOfPoverty）[美國（Nurkse，R.）]發(fā)展中國家的長期貧困，不是因為國內資源不足，而是存在著一個使貧困國家貧困的多種力量的循環(huán)集。其中最重要的是低水平資本積累的循環(huán)集，發(fā)展中國家資本缺乏，資本形成不足。第六頁，共三十八頁。發(fā)展中國家形成貧困惡性循環(huán)的原因是人均收入低，人均收入低的原因是資本稀缺，而資本稀缺的根源又在于人均收入低。納克斯的理論最核心的就是資本形成，于是他得出一個重要命題：一個國家之所以窮就是因為它窮。y=f(k,y)y增長k投資第七頁，共三十八頁。雙重惡性循環(huán)及其突破兩個惡性循環(huán)：從供給方面看：“低收入——低儲蓄——低資本形成——低生產規(guī)模——低收入”。從需求方面看：“低收入——低購買力——投資誘致不足——低資本形成——低收入”。打破惡性循環(huán)，必須采取平衡增長方式，增加儲蓄、擴大投資，在許多行業(yè)同時大規(guī)模的投資，形成各行業(yè)之間的相互需求，擴大市場容量，以保證投資成功。第八頁，共三十八頁。西方的某些批評：

一是認為存在國家富與個人低儲蓄并存在的可能性。人均收入低就一定導致國家儲蓄率低嗎？如中國、蘇聯(lián)當年的工業(yè)化過程對農村的壓榨。日本明治維新以后，也靠對地主重租、重稅、沒收地產等方式積累資本，推動工業(yè)化。二是納克斯討論的主要是個人儲蓄，那么個人儲蓄是否一個國家的唯一儲蓄來源。但事實上對一個國家來說，最重要的是企業(yè)儲蓄、政府儲蓄，個人儲蓄并不是重要部分。返回第九頁，共三十八頁。二、納爾遜"低水平均衡陷阱"理論1、人均資本的增長與人均收入的關系2、人口增長與人均收入的關系3、國民收入增長與人均收入的關系4、低水平均衡陷阱返回第十頁，共三十八頁。1、人均資本的增長與人均收入的關系他假定土地因素忽略不計，資本是唯一由儲蓄構成而且全部儲蓄都轉化為投資，在此假定下，函數(shù)關系如下：第十一頁，共三十八頁。圖示：平均儲蓄傾向O-cx返回第十二頁，共三十八頁。2、人口增長與人均收入的關系第十三頁，共三十八頁。圖示：os返回第十四頁，共三十八頁。3、國民收入增長與人均收入的關系國民收入是要素投入的線性齊次函數(shù)，假定技術不變化，當人均收入等于S時，人均資本的增長正好等于零，人口增長也正好等于零，國民收入也低，當人均收入大于S時，資本、勞動都增加了，收入也增加，但其特點是達到一定的規(guī)模會慢慢下降。返回第十五頁，共三十八頁。4、低水平均衡陷阱ox=sqa第十六頁，共三十八頁。當人均收入高，人口生產率就高，但會向均衡點收斂。人均收入大于oa時，國民收入大于人口增長率，但越過了p點時，人口又會超過國民收入增長。當人均收入低于某一點時，就必然會向它收斂要發(fā)展的話就要以低均衡點向高均衡點轉變。納爾遜提出了一個突破臨界均衡的思想。他的臨界條件的提出起飛時必須要超越一個臨界點，超過了就可能迅速增長，進入均衡，突不破則會又退歸低水平均衡。返回第十七頁，共三十八頁。第三節(jié)促進資本形成的戰(zhàn)略

大推進的方法多森斯坦·羅丹，萊賓斯坦一、羅森斯坦--羅丹的“大推進”

理論（TheBigBush）二、萊賓斯坦"臨界最小努力"理論第二節(jié)第四節(jié)第十八頁，共三十八頁。一、羅森斯坦--羅丹的“大推進”

理論（TheBigBush）1、發(fā)展中國家的工業(yè)化及路徑選擇2、選擇非均衡增長路徑的理論依據3、"大推進"戰(zhàn)略返回第十九頁，共三十八頁。1、發(fā)展中國家的工業(yè)化及路徑選擇羅丹有一個基本判斷：富國相當于世界經濟當中的城市地區(qū)，窮國則是鄉(xiāng)村地區(qū)。他認為這一點就構成了兩者貧富懸殊的差距拉大的原因。要擺脫貧困就要大力推進工業(yè)化和城市化。他認為不能選擇均衡增長的方法，即靠市場邊際調節(jié)的作用是最有效果的。

返回第二十頁，共三十八頁。2、選擇非均衡增長路徑的理論依據

非均衡現(xiàn)象：1）社會分擔資本的不可分性2）貨幣性的外在經濟3）儲蓄供給的不可分性4）技術性的外在經濟

返回第二十一頁，共三十八頁。3、“大推進”戰(zhàn)略

要突破發(fā)展中國家的不均衡障礙，最低規(guī)模的適度投資量是絕對必要的。把投資折成小數(shù)額、分散投資，總是不如集中投資的效果大。“一筆最低量的投資是取得成功的必要條件，雖然還不是它的充分條件，這就是大推進理論。”羅丹羅丹1943年提出了這個設想，針對的對象是東南歐那些工業(yè)化學期的國家，他的理論背景是納克斯的貧困循環(huán)論。

第二十二頁，共三十八頁。評價：1、他的理論是建立在對生產函數(shù)、需求不可分性及一些外在性假定的基礎上，而這些特性在工業(yè)化時期是具有重要意義。2、他想解決均衡實現(xiàn)的動態(tài)路徑，他選擇了一條非均衡的動態(tài)路徑。3、大推進理論為50、60年代結構主義發(fā)展戰(zhàn)略提供了系統(tǒng)的概念理論基礎。第二十三頁，共三十八頁。缺陷：大推進理論隱含了一個全知全能的計劃當局假定。這個當局知道資源的稀缺程度和各種價格，他忽略了窮國制定、實施發(fā)展計劃面臨的種種嚴重限制和現(xiàn)實。限制不僅是政治、經濟，而且在人力素質上。這就是為什么那些雄心勃勃的計劃七十年代大多失敗了，發(fā)展中國家實際上是市場缺陷政府失效同時存在，政府的干預甚至比不理想的市場效果更糟。另一方面，他的理論是建立在對農業(yè)部門忽略的基礎上，他認為農業(yè)是落后的產業(yè)，所以不在他的視野內，而是應該作出犧牲的部門。返回第二十四頁，共三十八頁。二、萊賓斯坦"臨界最小努力"理論1、要克服由于生產要素不可分性而產生的規(guī)模經濟。2、由于克服不具備外部相互依存的關系而產生的外在經濟。3、當人口處在收入僅僅只夠生存的水平時，收入如果增加，人口將迅速增長死亡率下降，生育率則不隨之減少，人均收入反而下降。4、為了在經濟體系當中產生足夠刺激，使得提高收入的力量能夠直接發(fā)生作用，也必須在社會經濟制度中采取一些臨界努力。

返回第二十五頁，共三十八頁。第四節(jié)資本形成的來源和途徑

一、來源二、資本形成的不同途徑第三節(jié)復習思考題第二十六頁，共三十八頁。一、來源資本形成的來源可概括為一國可能動員的全部剩余、全部可供的儲蓄量（國內的國外的）國內儲蓄：一是政府儲蓄（政府管轄的公共企業(yè)）；二是私人儲蓄。國外儲蓄：一是國外官方儲蓄或外援；二是外國私人儲蓄指外資。

第二十七頁，共三十八頁。儲蓄的構成人均收入水平越高的國家，國內儲蓄率在投資率中占的比重越大，貧窮國家的投資則較大程度上依賴國外儲蓄。國內儲蓄=家庭（個人）+企業(yè)+政府國外儲蓄=外國官方儲蓄（外援）+外國私人儲蓄=外債+外資國內總儲蓄=家庭儲蓄+企業(yè)利潤+政府稅收收入S＝SH+SB+SG返回第二十八頁，共三十八頁。二、資本形成的不同途徑1、歷史上幾種不同形式的資本形成2、自愿儲蓄和強迫儲蓄

返回第二十九頁，共三十八頁。儲蓄的形成途徑自愿儲蓄（VoluntarySavings）比如企業(yè)和家庭的儲蓄；強制儲蓄（CompulsorySavings）政府采取強制手段非自愿地產生儲蓄稅收通貨膨脹第三十頁，共三十八頁。1、歷史上幾種不同形式的資本形成英國：“圈地運動”、殖民擴張德國：銀行信貸沙俄：主要是通過積極財政從國民中取得大量資本，通過高額的租稅從農業(yè)獲得大量農業(yè)剩余，轉化為工業(yè)。德國是金融政策。我國現(xiàn)在基本是財政、金融雙管齊下。對于農業(yè)大國，工業(yè)化只能靠農業(yè)提供。返回第三十一頁，共三十八頁。2、自愿儲蓄和強迫儲蓄1）概念區(qū)分2）通貨膨脹與強迫儲蓄的關系

3）通脹對資本形成起積極作用

必須滿足的三種條件4）通脹對資本形成的不利影響

返回第三十二頁，共三十八頁。1）概念區(qū)分自愿指居民自動放棄現(xiàn)期消費形成的儲蓄，與收入相關得消費傾向、自愿。強迫指非個人的儲蓄，哈耶克30年代提出這個概念。包括：征稅（實物、貨幣）、強行攤派政府債務、政府低價收購農產品、沒收土地所有者的全部財產或部分財產，或將這些財產變成政府債券，無償?shù)?、低報酬地征用農業(yè)勞動力，最后一種通貨膨脹。\返回第三十三頁，共三十八頁。2）通貨膨脹與強迫儲蓄的關系通脹有兩種效應：一是降低居民的消費，從而使實際儲蓄相應地上升。即：居民100元錢現(xiàn)在只能作80元用，實際就等于政府強行從居民手中占用了20元，如果用這20元去作為新增資本形成的話，就增加了儲蓄，即本來屬于居民的購買權的20元，轉移到了政府。二是居民在通脹的預期下，又可能將本來準備用于儲蓄的收入用于現(xiàn)期消費，這樣又降低了社會的儲蓄率。

返回第三十四頁，共三十八頁。3）通脹對資本形成起積極作用

必須滿足的三種條件1、經濟當中存在大量剩余勞動力或剩余資源。2、靠超發(fā)貨幣形成的購買力，必須用于資本形成，即必須投資生產性的支出，而不是耗費在當期的消費中。3、超發(fā)貨幣引起的供給增加，會使價格水平降低。返回第三十五頁，共三十八頁。4）通脹對資本形成的不利影響1、使投資、儲蓄行為變得反常。2、會使人們產生更多的通脹預期，各行各業(yè)的工人要求提高工資增加補貼，從而引起更高的通脹，即所謂工資價格的邏旋性上升。3、通脹會扭曲價格信號，從而使得投機盛行，導致人們心理變化，看重機遇，輕視能力。返回第三十六頁，共三十八頁。復習思考題1．資本形成在經濟發(fā)展中的作用如何?2．試對資本形成理論進行綜述分析，并進行比較。3.資本稀缺對經濟發(fā)展的影響。4．如何看待利用通貨膨脹促進資本形成？第四節(jié)第三十七頁，共三十八頁。內容總結第四章資本形成理論。如果不能解釋儲蓄相對增加的話就不能解釋工業(yè)革命。y=f(k,y)。從需求方面看：“低收入——低購買力——。投資誘致不足—