上證原材料交易型開(kāi)放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書

上證原材料交易型開(kāi)放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書基金管理人：華夏基金管理有限公司明基金托管人肅：中國(guó)建設(shè)芳銀行股份有臣限公司重要提示朋上證滔原材料太交易型開(kāi)放屆式指數(shù)喊發(fā)起式證券豎投資基金允（以下簡(jiǎn)稱焰“漠本基金罷”專）賴經(jīng)中國(guó)證監(jiān)兄會(huì)孕20那12陣年情9仆月素13晃日浪證監(jiān)許可宮[20唱12]抬122勞2拉號(hào)文核準(zhǔn)募吊集。欣基金管理人鐵保證本招募社說(shuō)明書的內(nèi)烈容真實(shí)、準(zhǔn)稿確、完整。預(yù)本招募說(shuō)明何書經(jīng)中國(guó)證冰監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，約但中國(guó)證監(jiān)揚(yáng)會(huì)對(duì)繡本基金喊募集的核準(zhǔn)勵(lì)，并不表明符其對(duì)罰本基金你的價(jià)值和收沃益做出實(shí)質(zhì)闖性判斷或保捐證，也不表演明投資于蠅本基金功沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。乞本基金為發(fā)膨起式基金，嶺在基金募集推時(shí)，基金管店理人股東將形運(yùn)用其狼自有侮資金認(rèn)購(gòu)本倚基金的金額薄不低于零1000段萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)練的基金份額湯持有期限不短低于三年。毅基金管理人副股東認(rèn)購(gòu)的搏基金份額持兇有期限滿三錫年后，基金里管理人股東蘿將根據(jù)自身辜情況決定是罷否繼續(xù)持有貫，屆時(shí)，基厚金管理人股寺東有可能贖壇回其認(rèn)購(gòu)的籌本基金份額爹。另外，在攪基金合同生魄效之日起三芬年后的對(duì)應(yīng)爹日，如果本稈基金的資產(chǎn)膠規(guī)模低于遮2嘉億元，基金班合同將自動(dòng)點(diǎn)終止，投資翁者將面臨基繼金合同可能速終止的不確丟定性風(fēng)險(xiǎn)。?；鸸芾砣司止蓶|的認(rèn)購(gòu)鋒行為并不表煉明其對(duì)本基繡金的價(jià)值和識(shí)收益作出實(shí)唇質(zhì)性判斷或若保證，也不迷表明投資于丑本基金沒(méi)有理風(fēng)險(xiǎn)。默本基金爽投資于證券助市場(chǎng)，基金貢凈值會(huì)因?yàn)樽阶C券市場(chǎng)波膝動(dòng)等因素產(chǎn)孕生波動(dòng)，投言資者根據(jù)所竿持有的基金催份額享受基廳金收益，同暴時(shí)承擔(dān)相應(yīng)逮的投資風(fēng)險(xiǎn)覺(jué)。處本基金攤投資中的風(fēng)就險(xiǎn)包括：因竹整體政治、廢經(jīng)濟(jì)、社會(huì)豎等環(huán)境因素堆對(duì)證券市場(chǎng)惠價(jià)格產(chǎn)生影愁響而形成的末系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)售，個(gè)別證券桌特有的非系請(qǐng)統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，胸基金管理人嘆在基金管理朝實(shí)施過(guò)程中棗產(chǎn)生的管理姨風(fēng)險(xiǎn)，某一廊基金的特定初風(fēng)險(xiǎn)等。揮本勿基金許是股票基金掉，風(fēng)險(xiǎn)和收賭益高于混合旱基金、債券寇基金與貨幣扔市場(chǎng)基金。聚基金主要投荷資于標(biāo)的指肺數(shù)成份股及個(gè)備選成份股帽，在股票基孔金中屬于高毫風(fēng)險(xiǎn)、高收異益的產(chǎn)品。妄投資有風(fēng)險(xiǎn)臘，毅投資者在投找資銀本基金居之前，請(qǐng)仔滲細(xì)閱讀貫本基金滿的招募說(shuō)明憑書和基金合紀(jì)同，全面認(rèn)碗識(shí)基金的風(fēng)奔險(xiǎn)收益特征泊和產(chǎn)品特性殃，并充分考治慮自身的風(fēng)德險(xiǎn)承受能力柔，理性判斷曉市場(chǎng)，謹(jǐn)慎曾做出投資決勾策。罵基金的過(guò)往治業(yè)績(jī)并不預(yù)雖示其未來(lái)表襯現(xiàn)。冶基金管理人肢依照恪盡職芝守、誠(chéng)實(shí)信桶用、謹(jǐn)慎勤者勉的原則管憂理和運(yùn)用基馳金財(cái)產(chǎn)，但底不保證基金汁一定盈利，記也不保證最炒低收益。目錄TOC\o"1-3"\h\z搞一、緒言烘謙1縫二、釋義橡柜1燦三、基金管標(biāo)理逆人朝覺(jué)5云四、基金托聾管人蝕稀12稀五、相關(guān)服州務(wù)機(jī)構(gòu)番很15娛六、基金的霞募集驟徹36當(dāng)七、基金合瓣同的生效梁承41講八、基金份啦額的交易讀屋42舞九、基金份吉額的申購(gòu)與渴贖回腹垂43功十、基金的情投資纏鳴51五十一、基金簡(jiǎn)的財(cái)產(chǎn)雪蛾54票十二、基金唇資產(chǎn)的估值即母55攏十三、基金狡的收益與分俘配惑充59組十四、基金蹄的費(fèi)用與稅墓收宏吉60圣十五、基金驟的會(huì)計(jì)與審琴計(jì)踏栗62裳十六、基金釀的信息披露近釋63當(dāng)十七、風(fēng)險(xiǎn)包揭示恥域67燒十八、基金饑合同的變更完、終止與基肥金財(cái)產(chǎn)的清淹算掛蔽70物十九、基金拼合同的內(nèi)容法摘要某忍72插二十、基金欠托管協(xié)議的描內(nèi)容摘要巡置72押二十一、對(duì)鮮基金份額持飄有人的服務(wù)位突72繩二十二、招玉募說(shuō)明書存格放及查閱方催式阻敞73扛二十三、備墻查文件往婦73右附件一：基根金合同摘要競(jìng)叮74攔附件二：基隱金托管協(xié)議干摘要癢逝93一、緒言辰《上證荒原材料爐交易型開(kāi)放寶式指數(shù)發(fā)起瀉式證券投資差基金招募說(shuō)程明書》緊（召以下簡(jiǎn)稱飽“磨本招募說(shuō)明耀書露”板）鞭依據(jù)《中華為人民共和國(guó)術(shù)證券投資基也金法》封（偏以下簡(jiǎn)稱初“杜《基金法》夸”姑）鐮、《證券投姑資基金銷售腐管理辦法》鏈（煮以下簡(jiǎn)稱芳“英《銷售辦法沖》揮”斬）皂、《證券投繁資基金運(yùn)作呈管理辦法》交（鎖以下簡(jiǎn)稱途“須《運(yùn)作辦法室》午”畏）鉆、《證券投候資基金信息醫(yī)披露管理辦沃法》招（便以下簡(jiǎn)稱古“讓《像信息披露辦午法》啦”鬼）項(xiàng)及其他有關(guān)料規(guī)定以及較《走上證嶼原材料責(zé)交易型開(kāi)放軌式指數(shù)發(fā)起回式證券投資零基金格基金合同》債（醫(yī)以下簡(jiǎn)稱息“攏基金合同費(fèi)”畢）擴(kuò)編寫。蹲基金管理人旨承諾本招募孕說(shuō)明書不存慢在任何虛假防記載、誤導(dǎo)繭性陳述或者斬重大遺漏，膜并對(duì)其真實(shí)躁性、準(zhǔn)確性湯、完整性承議擔(dān)法律責(zé)任殖。忙本基金棉是根據(jù)本招圍募說(shuō)明書所鋤載明的資料畫申請(qǐng)募集的衣?；鸸芾砦倘藳](méi)有委托?；蚴跈?quán)任何具其他人提供施未在本招募彩說(shuō)明書中載裕明的信息，聯(lián)或?qū)Ρ菊心汲缯f(shuō)明書作任唇何解釋或者昂說(shuō)明。乓本招募說(shuō)明丹書根據(jù)輝本基金撒的基金合同逆編寫，并經(jīng)除中國(guó)證監(jiān)會(huì)脖核準(zhǔn)。基金憤合同是約定怨基金當(dāng)事人軌之間權(quán)利、個(gè)義務(wù)的法律綱文件。基金枯投資者自依赤基金合同取忍得基金份額健，即成為基柜金份額持有廳人和基金合虜同的當(dāng)事人雞，其持有基文金份額的行跌為本身即表刮明其對(duì)基金講合同的承認(rèn)壁和接受，并臨按照《基金取法》、基金蘆合同及其他呈有關(guān)規(guī)定享脫有權(quán)利、承協(xié)擔(dān)義務(wù)?；谓鹜顿Y者欲蹲了解基金份授額持有人的無(wú)權(quán)利和義務(wù)壺，應(yīng)詳細(xì)查飛閱基金合同瀉。二、釋義罩本招募說(shuō)明誤書中，除非威文意另有所涂指，下列詞驅(qū)語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具筐有如下含義漲：白基金或本基禾金：刪指上證職原材料山交易型開(kāi)放誘式指數(shù)閥發(fā)起式證券割投資基金秧。合交易型開(kāi)放丈式指數(shù)基金縱：唐指《上海證紐券交易所交陵易型開(kāi)放式易指數(shù)基金業(yè)簡(jiǎn)務(wù)實(shí)施細(xì)則突》定義的且“翅交易型開(kāi)放擋式指數(shù)基金下”漸。銜基金管理人霞：淘指華夏基金對(duì)管理有限公刮司。圣基金托管人萄：珍指中國(guó)建設(shè)朗銀行股份有捉限公司。苗基金合同：榮指悅《上證庭原材料狠交易型開(kāi)放鍋式指數(shù)發(fā)起鋸式證券投資扇基金基金合幅同》壞及對(duì)基金合葵同的任何有跨效修訂和補(bǔ)霜充。怨托管協(xié)議：住指基金管理組人與基金托先管人就本基矛金簽訂之翁《上證荒原材料散交易型開(kāi)放幼式指數(shù)發(fā)起嘴式證券投資滔基金托管協(xié)傲議》肯及對(duì)該托管壤協(xié)議的任何挎有效修訂和孩補(bǔ)充。休招募說(shuō)明書躁：墳指粒《上證雷原材料毯交易型開(kāi)放匪式指數(shù)發(fā)起叉式證券投資怖基金招募說(shuō)毫明書》棗及其定期的率更新。碰基金份額發(fā)畏售公告：堪指梳《上證妖原材料泰交易型開(kāi)放蒜式指數(shù)發(fā)起鄰式證券投資招基金份額發(fā)托售公告》喘。蛋法律法規(guī)：葵指中國(guó)現(xiàn)行具有效并公布稍實(shí)施的法律候、行政法規(guī)李、規(guī)范性文燒件、司法解用釋、行政規(guī)網(wǎng)章以及其他刷對(duì)基金合同遠(yuǎn)當(dāng)事人有約批束力的決定砌、決議、通替知等。假《基金法》攏：攪指漲2003當(dāng)年程10奸月鄰28挨日澡經(jīng)第十屆全飽國(guó)人民代表局大會(huì)常務(wù)委蝴員會(huì)第五次碗會(huì)議通過(guò)，詞自緞2004局年若6默月別1修日起捧實(shí)施的《中滅華人民共和咳國(guó)證券投資湯基金法》及暖頒布機(jī)關(guān)對(duì)洞其不時(shí)做出包的修訂。螺《銷售辦法仔》：齒指中國(guó)證監(jiān)足會(huì)摸2011瓜年求6篇月顏9兄日掉頒布、同年冶10胖月駐1比日彈實(shí)施的《證誦券投資基金億銷售管理辦棗法》及頒布按機(jī)關(guān)對(duì)其不認(rèn)時(shí)做出的修攤訂。宰《信息披露垂辦法》：渡指中國(guó)證監(jiān)室會(huì)尾2004究年糟6逆月盡8剖日菠頒布、同年戴7嶄月灑1豬日盤實(shí)施的《證滾券投資基金荒信息披露管粒理辦法》及蛛頒布機(jī)關(guān)對(duì)箭其不時(shí)做出脈的修訂。掌《運(yùn)作辦法姜》：瞇指中國(guó)證監(jiān)駁會(huì)塘2004印年岔6穿月貼29誦日尋頒布、同年候7剪月迷1鏈日勻?qū)嵤┑摹蹲C挽券投資基金辰運(yùn)作管理辦陸法》及頒布香機(jī)關(guān)對(duì)其不靈時(shí)做出的修尼訂。膨業(yè)務(wù)規(guī)則：拼指上海證券化交易所發(fā)布烤實(shí)施的《上揮海證券交易石所交易型開(kāi)時(shí)放式指數(shù)基米金業(yè)務(wù)實(shí)施脖細(xì)則》、中驗(yàn)國(guó)證券登記團(tuán)結(jié)算有限責(zé)諸任公司發(fā)布嶼實(shí)施的《中男國(guó)證券登記皇結(jié)算有限責(zé)肆任公司關(guān)于符上海證券交死易所交易型測(cè)開(kāi)放式基金程登記結(jié)算業(yè)撞務(wù)實(shí)施細(xì)則繞》及上海證寧券交易所、距中國(guó)證券登趁記結(jié)算有限垃責(zé)任公司發(fā)備布的其他相襲關(guān)規(guī)則和規(guī)埋定。約中國(guó)證監(jiān)會(huì)天：艇指中國(guó)證券姜監(jiān)督管理委培員會(huì)。恨銀行業(yè)監(jiān)督傅管理機(jī)構(gòu)：播指中國(guó)人民輸銀行和削/辨或中國(guó)銀行饑業(yè)監(jiān)督管理鴨委員會(huì)。莫基金合同當(dāng)曠事人：廳指受基金合伙同約束，根論據(jù)基金合同撞享有權(quán)利并夫承擔(dān)義務(wù)的化法律主體，高包括基金管渣理人、基金戶托管人和基嘆金份額持有敲人。朋個(gè)人投資者吧：害指依據(jù)有關(guān)襪法律法規(guī)規(guī)動(dòng)定可投資于遣證券投資基坦金的自然人相。添機(jī)構(gòu)投資者津：穗指依法可以紋投資開(kāi)放式圓證券投資基嘩金的、在中減華人民共和畝國(guó)境內(nèi)合法設(shè)注冊(cè)登記并傘存續(xù)或經(jīng)有同關(guān)政府部門濱批準(zhǔn)設(shè)立并紋存續(xù)的企業(yè)溪法人、事業(yè)攏法人、社會(huì)千團(tuán)體或其他揚(yáng)組織。傲合格境外機(jī)忽構(gòu)投資者：肉指符合現(xiàn)實(shí)珠有效的相關(guān)最法律法規(guī)規(guī)呢定可以投資秋于中國(guó)境內(nèi)估證券市場(chǎng)的三中國(guó)境外的沫機(jī)構(gòu)投資者淚。尖投資者：遮指?jìng)€(gè)人投資粘者、機(jī)構(gòu)投且資者、合格鋤境外機(jī)構(gòu)投愧資者以及法蛇律法規(guī)或中泛國(guó)證監(jiān)會(huì)允纖許購(gòu)買證券些投資基金的立其他投資者森的合稱。至基金份額持勢(shì)有人：補(bǔ)指依基金合鼠同和招募說(shuō)蠢明書合法取惹得基金份額跪的投資者。椅基金銷售業(yè)插務(wù)：逢指基金管理炭人或代銷機(jī)濃構(gòu)宣傳推介告基金，發(fā)售體基金份額，阻辦理基金份骨額的申購(gòu)、范贖回等業(yè)務(wù)嚇。兼銷售機(jī)構(gòu)：延指直銷機(jī)構(gòu)杯和代銷機(jī)構(gòu)閣。販直銷機(jī)構(gòu)婚：石指華夏基金裕管理有限公甘司。挑代銷機(jī)構(gòu)：消指發(fā)售代理纏機(jī)構(gòu)和逃/超或申購(gòu)贖回握代理機(jī)構(gòu)。史發(fā)售代理機(jī)辭構(gòu)：昨指基金管理復(fù)人指定的代咱理本基金發(fā)地售業(yè)務(wù)的機(jī)身構(gòu)。噴申購(gòu)贖回代俗理機(jī)構(gòu)：乏指基金管理債人指定的代巷理本基金申籍購(gòu)、贖回業(yè)和務(wù)的機(jī)構(gòu)。瓦基金銷售網(wǎng)撐點(diǎn)：攻指直銷機(jī)構(gòu)織的直銷中心各及代銷機(jī)構(gòu)旺的代銷網(wǎng)點(diǎn)肌。自登記結(jié)算業(yè)監(jiān)務(wù)：爭(zhēng)指根據(jù)《中肅國(guó)證券登記灣結(jié)算有限責(zé)承任公司關(guān)于離上海證券交尸易所交易型躁開(kāi)放式基金魂登記結(jié)算業(yè)策務(wù)實(shí)施細(xì)則乓》定義的基略金份額的登獄記、托管和采結(jié)算業(yè)務(wù)。治登記結(jié)算機(jī)驟構(gòu)：蔑指辦理登記續(xù)結(jié)算業(yè)務(wù)的雅機(jī)構(gòu)?；鹦牡怯浗Y(jié)算專機(jī)構(gòu)為中國(guó)雜證券登記結(jié)死算有限責(zé)任工公司。量基金合同生榮效日：槍指基金募集斯達(dá)到法律法稱規(guī)規(guī)定及基錦金合同規(guī)定需的條件，基沙金管理人向幫中國(guó)證監(jiān)會(huì)趴辦理基金備范案手續(xù)完畢憐，并獲得中哭國(guó)證監(jiān)會(huì)書潑面確認(rèn)的日芝期。燭基金合同終宰止日：些指基金合同嬸規(guī)定的基金幣合同終止事搜由出現(xiàn)后，拿基金財(cái)產(chǎn)清植算完畢，清五算結(jié)果報(bào)中固國(guó)證監(jiān)會(huì)備味案并予以公遺告的日期。伯基金募集期水：培指自基金份羅額發(fā)售之日我起至發(fā)售結(jié)桌束之日止的射期間，最長(zhǎng)側(cè)不得超過(guò)心3諷個(gè)月。項(xiàng)存續(xù)期：蕉指基金合同勁生效至終止蚊之間的不定享期期限。放工作日：記指上海證券禿交易所的正夸常交易日。芳T遺日：遙指銷售機(jī)構(gòu)單在規(guī)定時(shí)間春受理投資者清申購(gòu)、贖回僑或其他業(yè)務(wù)狹有效申請(qǐng)的喝工作日。兆T+n屑日：默指自疤T也日但后祖第蘆n助個(gè)工作日壩（社不包含幻T謙日稈）明。膨開(kāi)放日：受指為投資者占辦理基金份烏額申購(gòu)、贖謀回或其他業(yè)爐務(wù)的工作日扶。怎開(kāi)放時(shí)間：兩指開(kāi)放日基鞏金接受申購(gòu)稿、贖回或其瘦他交易的時(shí)彎間段。慘認(rèn)購(gòu)：擇指在基金募尋集期內(nèi)，投株資者根據(jù)基躍金合同和招投募說(shuō)明書的慢規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)責(zé)買基金份額傍的行為。古申購(gòu)：瑞指基金合同崇生效后，投嫁資者根據(jù)基喬金合同和招痕募說(shuō)明書的夕規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)惱買基金份額眉的行為。植贖回：球指基金合同沈生效后，基等金份額持有齒人按基金合排同和招募說(shuō)杰明書規(guī)定的向條件要求基測(cè)金管理人購(gòu)裝回基金份額唱的行為。玻申購(gòu)贖回清裙單：暮指由基金管孤理人編制的耍用以公告申隊(duì)購(gòu)對(duì)價(jià)、贖寨回對(duì)價(jià)等信稠息的文件。錢申購(gòu)對(duì)價(jià)：桃指投資者申芬購(gòu)基金份額奔時(shí)，按基金長(zhǎng)合同和招募抄說(shuō)明書規(guī)定鼓應(yīng)交付的組畢合證券、現(xiàn)燭金替代、現(xiàn)棒金差額和熔/駁或其他對(duì)價(jià)長(zhǎng)。鋪贖回對(duì)價(jià)：戀指投資者贖骨回基金份額獎(jiǎng)時(shí)，基金管補(bǔ)理人按基金煎合同和招募輸說(shuō)明書規(guī)定兵應(yīng)交付給贖雕回人的組合海證券、現(xiàn)金扮替代、現(xiàn)金沸差額和怪/齊或其他對(duì)價(jià)由。誰(shuí)標(biāo)的指數(shù)：摟指上證是原材料稀行業(yè)指數(shù)及漢其未來(lái)可能鐮發(fā)生的變更餡，或基金管妥理人根據(jù)需震要更換的其曉他指數(shù)?；I最小申購(gòu)、父贖回單位：懸指基金申購(gòu)?fù)蓊~、贖回毛份額的最低叢數(shù)量，投資允者申購(gòu)、贖背回的基金份紙額應(yīng)為最小輕申購(gòu)、贖回峽單位的整數(shù)扎倍。送元：郵指人民幣元煙。摟基金收益：修指基金投資東所得紅利、生股息、債券債利息、買賣污證券價(jià)差、膽銀行存款利仿息、已實(shí)現(xiàn)徹的其他合法剖收入及因運(yùn)學(xué)用基金財(cái)產(chǎn)傘帶來(lái)的成本軟和費(fèi)用的節(jié)漂約。盛基金資產(chǎn)總套值：悲指基金擁有種的各類有價(jià)脂證券、銀行茅存款本息、購(gòu)基金應(yīng)收申競(jìng)購(gòu)款及其他躍資產(chǎn)的價(jià)值猶總和。姐基金資產(chǎn)凈壘值：冷指基金資產(chǎn)挪總值減去基錄金負(fù)債后的求價(jià)值。龍基金份額凈躺值：屠指計(jì)算日基訂金資產(chǎn)凈值墨除以計(jì)算日井基金份額總陸數(shù)。心基金資產(chǎn)估資值：飾指計(jì)算評(píng)估扭基金資產(chǎn)和肆負(fù)債的價(jià)值靈，以確定基跡金資產(chǎn)凈值假和基金份額辜凈值的過(guò)程西。耗指定媒體：蔽指中國(guó)證監(jiān)判會(huì)指定的用稠以進(jìn)行信息籍披露的報(bào)刊叮、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)枕站及其他媒追體。當(dāng)不可抗力：叉指基金合同講當(dāng)事人無(wú)法膛預(yù)見(jiàn)、無(wú)法防抗拒、無(wú)法記避免且在基需金合同由基展金管理人、貝基金托管人林簽署之日后賽發(fā)生的，使迅基金合同當(dāng)民事人無(wú)法全秧部或部分履核行基金合同狡的任何事件濤，包括但不留限于洪水、慧地震及其他渾自然災(zāi)害、舉戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂斗、火災(zāi)、政棕府征用、沒(méi)憲收、恐怖襲塊擊、傳染病芹傳播、法律笛法規(guī)變化、謙突發(fā)停電或油其他突發(fā)事穗件、證券交秧易所非正常綁暫?；蛲Ｖ故敖灰住Ｄ嫒?、基金管墓理人鼠（券一號(hào)）休基金管理人撐概況潮名稱：華夏舒基金管理有銳限公司掏住所：北京芳市順義區(qū)天鍋竺空港工業(yè)腸區(qū)劑A布區(qū)放辦公地址：午北京市西城翠區(qū)金融大街董33盾號(hào)通泰大廈法B抄座翻12膜層跨設(shè)立日期：侄1998反年便4底月資9擔(dān)日姐法定代表人平：王東明膜聯(lián)系人：崔固雁巍愿客戶服務(wù)電槽話：出400-8戶1填8-666凱6店傳真：睛010-6繞31367館00噸華夏基金管賓理有限公司徑注冊(cè)資本為亞23800姓萬(wàn)元，公司齒股權(quán)結(jié)構(gòu)如辜下：訓(xùn)持股單位租持股占總股答本比例太中信證券股收份有限公司節(jié)49%上南方工業(yè)資漆產(chǎn)管理有限悉責(zé)任公司完11%項(xiàng)山東省農(nóng)村綱經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)投滅資公司構(gòu)10%聾POWER版CORP轉(zhuǎn)ORATI革ONOF店顏CANAD專A遲10%倘青島海鵬科員技投資有限瓦公司床10%但無(wú)錫市國(guó)聯(lián)歷發(fā)展錢（舞集團(tuán)商）醋有限公司齒10%搭合計(jì)撞100%碧（樣二甲）的主要人員情貞況奸1較、葬基金管理人紋董事、監(jiān)事矩、經(jīng)理及其騎他高級(jí)管理替人員基本情頸況尖王東明欲先生：阿董事長(zhǎng)，碩鍋士，高級(jí)經(jīng)芝濟(jì)師?，F(xiàn)任塞中信證券股漂份有限公司右董事長(zhǎng)、執(zhí)弱行董事兼執(zhí)熟行委員會(huì)委瞎員，中國(guó)中鈴信股份有限要公司總經(jīng)理肯助理，中信窮控股有限責(zé)斥任公司董事標(biāo)，中信國(guó)際賣金融控股有床限公司董事勻，中信證券辣國(guó)際有限公脂司非執(zhí)行董銀事。曾任職扇于加拿大豐刮業(yè)銀行證券額公司投資銀憂行部，曾任恰華夏證券有下限責(zé)任公司舟國(guó)際部總經(jīng)爸理，南方證分券有限公司橋副總經(jīng)理，標(biāo)中信證券股匯份有限公司熔副總經(jīng)理、卡總經(jīng)理、董拍事，中信資遲本控股有限挪公司非執(zhí)行謠董事拆。骨范勇宏辮先生：岸副董事長(zhǎng)，統(tǒng)博士，高級(jí)遍經(jīng)濟(jì)師。現(xiàn)腫任華夏基金哨管理有限公豪司黨委書記復(fù)，北京市人誠(chéng)大代表，北斥京市順義區(qū)邀人大常委，瓣兼任北京市密金融街商會(huì)畜監(jiān)事長(zhǎng)。曾戴任中國(guó)建設(shè)碑銀行總行干墨部，華夏證眾券有限公司敞北京東四營(yíng)脅業(yè)部總經(jīng)理鹽、總裁助理鋸、華北區(qū)總遼監(jiān)凳（帝副總裁是）卻、華夏基金逮管理有限公添司總經(jīng)理，纖第三、四屆少中國(guó)證監(jiān)會(huì)賞發(fā)審委委員控。算華偉榮先生活：董事，碩貞士，高級(jí)會(huì)兄計(jì)師?，F(xiàn)任意無(wú)錫市國(guó)聯(lián)慘發(fā)展徑（域集團(tuán)叼）徐有限公司副魯總裁、國(guó)聯(lián)男信托股份有廈限公司董事譜長(zhǎng)。曾任無(wú)堡錫市財(cái)政局菜預(yù)算管理科昏科員、綜合叮計(jì)劃科科員拐、綜合計(jì)劃蜜科副科長(zhǎng)，眾無(wú)錫市信托廊投資公司部吐門經(jīng)理、總教經(jīng)理助理、市副總經(jīng)理，由國(guó)聯(lián)證券有裙限責(zé)任公司襪董事、總裁慢，國(guó)聯(lián)基金罩管理有限公扒司杰（梨現(xiàn)中?；饖A管理有限公園司何）男董事長(zhǎng)。仆胡祖六先生躬：董事，博弱士，教授。?，F(xiàn)任春華資查本集團(tuán)主席男。曾任國(guó)際變貨幣基金組茅織高級(jí)經(jīng)濟(jì)吹學(xué)家，達(dá)沃紙斯世界經(jīng)濟(jì)戶論壇首席經(jīng)歇濟(jì)學(xué)家，高恐盛集團(tuán)大中粉華區(qū)主席、網(wǎng)合伙人、董御事總經(jīng)理。患徐剛先生：隆董事，博士川，經(jīng)濟(jì)師。終現(xiàn)任中信證舟券股份有限恐公司執(zhí)行委擺員會(huì)委員、榮董事總經(jīng)理菜、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘發(fā)展與管理衰委員會(huì)主任獎(jiǎng)委員、研究須部行政負(fù)責(zé)通人。曾任中雁國(guó)地質(zhì)機(jī)械非儀器工業(yè)總智公司干部，秤曾任職于中穿信證券股份衛(wèi)有限公司研宇究咨詢部、仔資產(chǎn)管理部弟、金融產(chǎn)品何開(kāi)發(fā)小組、最金融組、研拴究部、股票餃銷售交易部殘，擔(dān)任經(jīng)理虎、高級(jí)經(jīng)理阿、部門副總挺經(jīng)理、部門勇總經(jīng)理、部句門行政負(fù)責(zé)嫁人等職務(wù)。積葛小波先生漫：董事，碩蠟士?，F(xiàn)任中惡信證券股份單有限公司執(zhí)知行委員會(huì)委灣員、董事總拆經(jīng)理、計(jì)劃屢財(cái)務(wù)部行政疏負(fù)責(zé)人。曾懸任中信證券迫股份有限公嚇?biāo)就顿Y銀行伏部高級(jí)經(jīng)理支、上市部副跌主任、風(fēng)險(xiǎn)目控制部執(zhí)行有總經(jīng)理、交壓易部探（戰(zhàn)現(xiàn)交易與衍射生產(chǎn)品業(yè)務(wù)儀部校）贏行政負(fù)責(zé)人辮。貴朱武祥先生驅(qū)：獨(dú)立董事測(cè)，博士，教思授?，F(xiàn)任清惰華大學(xué)經(jīng)濟(jì)珍管理學(xué)院金供融系教授、客博士生導(dǎo)師市、系副主任錦，兼任北京江燕京啤酒股姿份有限公司囑、北京建設(shè)歷（媽控股采）逆有限公司、吹歌爾聲學(xué)股巖份有限公司狀獨(dú)立董事，漫中國(guó)金融學(xué)積會(huì)常務(wù)理事濾。握賈建平先生踩：獨(dú)立董事巧，大學(xué)本科夸，高級(jí)經(jīng)濟(jì)礎(chǔ)師?，F(xiàn)已退目休。曾任職柿于北京工藝叼品進(jìn)出口公吐司、美國(guó)紐車約中國(guó)物產(chǎn)魯有限公司癢（政外派工作悔）拌，曾擔(dān)任中滲國(guó)銀行信托斬咨詢公司副撕處長(zhǎng)、處長(zhǎng)散，中國(guó)銀行侮盧森堡公司誦副總經(jīng)理，悠中國(guó)銀行意攤大利代表處那首席代表，平中銀集團(tuán)投趕資管理公司勺副董事長(zhǎng)、先總經(jīng)理，中請(qǐng)國(guó)銀行重組油上市辦公室樣、董事會(huì)秘礦書辦公室、鍬上市辦公室探總經(jīng)理，中栗銀基金管理拍有限公司董睬事長(zhǎng)?？恐x德仁先生蕩：獨(dú)立董事臉，博士，教取授?，F(xiàn)任清竟華大學(xué)經(jīng)濟(jì)意管理學(xué)院會(huì)鞠計(jì)學(xué)教授、撒博士生導(dǎo)師溜，兼任北京朽超圖軟件股寨份有限公司辯、同方環(huán)境饅股份有限公檢司、北京雙耽杰電氣股份住有限公司獨(dú)賀立董事，中疫國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)講《會(huì)計(jì)研究圍》編委，中裹國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)爆財(cái)務(wù)成本分掃會(huì)第七屆理樸事會(huì)副會(huì)長(zhǎng)嶺，國(guó)家自然隨科學(xué)基金和燃國(guó)家社會(huì)科懷學(xué)基金通訊償評(píng)審專家，獎(jiǎng)教育部科技軟發(fā)展中心科不研基金和科紋技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審冰專家、學(xué)位知與研究生教評(píng)育發(fā)展中心臭專家。曾任笑清華大學(xué)經(jīng)仁濟(jì)管理學(xué)院罷會(huì)計(jì)學(xué)講師耗、副教授?？陔禅Q先生芬：抵總經(jīng)理，碩蟻士。曾任機(jī)喇構(gòu)理財(cái)部總限經(jīng)理、公司餅總經(jīng)理助理星、晚公司副總經(jīng)權(quán)理嘩等。憐張后奇先生揀：副總經(jīng)理謠，博士。曾箱任公司總經(jīng)嫩理助理。弱劉文動(dòng)先生敏：副總經(jīng)理咐，碩士。曾孔任公司總經(jīng)親理助理等。另吳志軍先生妙：副總經(jīng)理揉，學(xué)士。曾筍任上海分公坑司總經(jīng)理、生市場(chǎng)總監(jiān)、直公司總經(jīng)理足助理等。革林浩先生：水副總經(jīng)理，弱碩士。單曾任公司總?cè)战?jīng)理助理等王。椅方瑞枝憤女士：督察仆長(zhǎng)，碩士。介曾在中國(guó)金峽融出版社工臺(tái)作。享李紅源先生舞：監(jiān)事會(huì)召肝集人，碩士峰，研究員級(jí)訪高級(jí)工程師忌?，F(xiàn)任南方飾工業(yè)資產(chǎn)管牲理有限責(zé)任浩公司總經(jīng)理濫。曾任中國(guó)釘北方光學(xué)電倘子總公司信景息部職員，更中國(guó)兵器工泛業(yè)總公司教商育局職員、垂主任科員、肚規(guī)劃處副處壩長(zhǎng)、計(jì)劃處罵處長(zhǎng)，中國(guó)被兵器裝備集市團(tuán)公司發(fā)展寨計(jì)劃部副主池任、經(jīng)濟(jì)運(yùn)腐營(yíng)部副主任寇、資本運(yùn)營(yíng)鐵部巡視員兼赤副主任。牢于少明先生關(guān)：監(jiān)事，大塵學(xué)本科，高悲級(jí)會(huì)計(jì)師。碰現(xiàn)任山東省押農(nóng)村經(jīng)濟(jì)開(kāi)址發(fā)投資公司悼總經(jīng)理、山歉東高速集團(tuán)中有限公司總替經(jīng)理助理、鎖山東高速投賊資控股有限效公司總經(jīng)理陶。曾任西藏預(yù)地質(zhì)局駐西少安療養(yǎng)院、竹探礦十二隊(duì)惡職員，山東離省交通廳黃標(biāo)河航運(yùn)局副端科長(zhǎng)，山東閣省交通廳主女任、副處長(zhǎng)趴，山東基建鮮股份有限公羽司總經(jīng)理。貢呂翔先生：致監(jiān)事，學(xué)士渣?，F(xiàn)任中信帽證券股份有屢限公司投資崗管理部執(zhí)行粗總經(jīng)理。曾除任國(guó)家勞動(dòng)面部綜合計(jì)劃躍與工資司副弓主任科員、遭中信證券股擇份有限公司綁人力資源管妖理部執(zhí)行總猾經(jīng)理。方劉義先生：爭(zhēng)監(jiān)事，工商摩管理碩士。賓現(xiàn)任華夏基矛金管理有限痛公司黨委委無(wú)員、養(yǎng)老金林業(yè)務(wù)總監(jiān)。狼曾任中國(guó)人旁民銀行總行喪計(jì)劃資金司跪副主任科員掠、主任科員玉，中國(guó)農(nóng)業(yè)矮發(fā)展銀行總衣行信息電腦爭(zhēng)部信息綜合林處副處長(zhǎng)趕（參主持工作貸）硬，華夏基金摸管理有限公糕司工會(huì)主席扭、黨辦主任投、養(yǎng)老金部砍總經(jīng)理等。送查爾斯較?歡西姆斯先生匠：監(jiān)事，學(xué)蝶士，注冊(cè)會(huì)皮計(jì)師?，F(xiàn)任宴萬(wàn)信基金公落司總裁兼首駱席執(zhí)行官，估IGM她基金公司聯(lián)爬席總裁兼首釀席執(zhí)行官。組曾任職于加康拿大多倫多絹市的之Coope統(tǒng)rsan半dLyb脊rand設(shè)公司，曾任低富勤譚普頓她投資公司在伐加拿大多倫劍多分支機(jī)構(gòu)迫的首席財(cái)務(wù)斗官和銷售與缸營(yíng)銷主管，真富勤譚普頓首投資公司加竄利福尼亞州桐國(guó)際總部副嬸總裁、公司機(jī)行政總裁，毯另外，曾任見(jiàn)職于挎FundS纖ERV愿公司董事會(huì)捏，并曾擔(dān)任炊加拿大投資匯基金協(xié)會(huì)俱（遭IFIC百）講董事會(huì)成員狠、理事會(huì)成巧員。琴康茜女士：字監(jiān)事，法學(xué)昌和金融學(xué)雙戰(zhàn)學(xué)士?，F(xiàn)任越華夏基金管截理有限公司明紀(jì)律檢查委第員會(huì)委員、器法律監(jiān)察部培總經(jīng)理。曾匠任中國(guó)工商夕銀行北京分珠行法律部、顧證券監(jiān)管部封門主任科員舒，華夏基金派管理有限公去司成都分公韻司總經(jīng)理。徑2技、欣本基金基金陸經(jīng)理租王路先生，倦博士。曾任永美國(guó)紐約德也意志資產(chǎn)管責(zé)理公司基金籠經(jīng)理及定量可股票研究負(fù)商責(zé)人、美國(guó)悲紐約法興銀哄行組合經(jīng)理殲、大成基金則國(guó)際業(yè)務(wù)部勒副總監(jiān)等。堆2008吃年宏11挎月加入華夏趣基金管理有晌限公司，現(xiàn)料任數(shù)量投資意部總經(jīng)理，零恒生交易型級(jí)開(kāi)放式指數(shù)憲證券投資基芹金基金經(jīng)理夢(mèng)（椒2012誕年企8史月熱9清日起載任職）捕、恒生交易即型開(kāi)放式指竟數(shù)證券投資鉗基金聯(lián)接基蝶金基金經(jīng)理委（詳2012蜜年羨8賭月顏21框日起爸任職）。始3靠、存本公司投資描決策委員會(huì)秘（筆股票投資濾）收成員繩滕天鳴先生仁：華夏基金遷管理有限公接司總經(jīng)理。孤劉文動(dòng)先生御：華夏基金評(píng)管理有限公端司副總經(jīng)理精。運(yùn)程海泳先生爬：扔華夏基金管斬理有限公司駐總經(jīng)理助理窮、匯投資總監(jiān)、盾股票投資部衫總經(jīng)理，錯(cuò)華夏復(fù)興股借票型證券投栗資基金基金責(zé)經(jīng)理亮。圈鞏懷志先生防：躁華夏基金管才理有限公司告投資副總監(jiān)守、股票投資乓部副總經(jīng)理緒，華夏優(yōu)勢(shì)苗增長(zhǎng)股票型蹈證券投資基滲金基金經(jīng)理救、華夏大盤秀精選證券投株資基金基金織經(jīng)理。鳴王海雄先生乘：虛華夏基金管股理有限公司獨(dú)投資副總監(jiān)遼、罵股票投資部揀副總經(jīng)理，爆華夏經(jīng)典配互置混合型證量券投資基金信基金經(jīng)理腥、數(shù)華夏平穩(wěn)增葬長(zhǎng)混合型證賭券投資基金攤基金經(jīng)理。帖胡建平先生育：休華夏基金管蛋理有限公司乎股票投資部滑副總經(jīng)理，說(shuō)華夏回報(bào)證辰券投資基金球基金經(jīng)理、亦華夏回報(bào)二鉛號(hào)證券投資趟基金基金經(jīng)勁理。眉陽(yáng)琨先生：病華夏基金管唯理有限公司拜股票投資部旨副總經(jīng)理，捏興華證券投腦資基金基金玻經(jīng)理、華夏飾盛世精選股阻票型證券投錄資基金基金跟經(jīng)理。番4暗、余上述人員之爬間不存在近伶親屬關(guān)系。桶（韻三恭）棟基金管理人例的職責(zé)赴1戀、餓依法募集基脊金，辦理或淹者委托經(jīng)國(guó)遇務(wù)院證券監(jiān)予督管理機(jī)構(gòu)勞認(rèn)定的其他班機(jī)構(gòu)代為辦慶理基金份額活的發(fā)售、申礎(chǔ)購(gòu)、贖回和勻登記事宜。飄2幼、短辦理基金備隊(duì)案手續(xù)。衫3愛(ài)、薪對(duì)所管理的豆不同基金財(cái)儲(chǔ)產(chǎn)分別管理池、分別記賬升，進(jìn)行證券術(shù)投資。產(chǎn)4點(diǎn)、番按照基金合雀同的約定確膚定基金收益角分配方案，黎及時(shí)向基金序份額持有人墓分配收益。雨5擊、何進(jìn)行基金會(huì)蓬計(jì)核算并編梨制基金財(cái)務(wù)委會(huì)計(jì)報(bào)告。酸6干、糊編制中期和營(yíng)年度基金報(bào)奶告。恨7肺、錄計(jì)算并公告睜基金資產(chǎn)凈正值，確定基弄金份額申購(gòu)漫、贖回價(jià)格頌。距8績(jī)、疊辦理與基金倍財(cái)產(chǎn)管理業(yè)傅務(wù)活動(dòng)有關(guān)置的信息披露距事項(xiàng)。歉9典、差召集基金份市額持有人大蔬會(huì)。萍10何、保存基金令財(cái)產(chǎn)管理業(yè)黃務(wù)活動(dòng)的記傭錄、賬冊(cè)、向報(bào)表和其他等相關(guān)資料。新1布1嗽、悲以基金管理累人名義，代燕表基金份額岔持有人利益地行使訴訟權(quán)滅利或者實(shí)施票其他法律行萬(wàn)為。怒1忌2維、冶國(guó)務(wù)院證券表監(jiān)督管理機(jī)德構(gòu)規(guī)定的其載他職責(zé)。飼（典四俗）震基金管理人斥承諾所1貓、指本基金管理融人將根據(jù)基度金合同的規(guī)桑定，按照招厘募說(shuō)明書列寫明的投資目打標(biāo)、策略及缺限制等全權(quán)眾處理本基金及的投資。倡2店、瞎本基金管理進(jìn)人不從事違跳反《證券法逼》的行為，慰并建立健全陰內(nèi)部控制制澇度，采取有祝效措施，防謀止違反《證留券法》行為裕的發(fā)生。哭3福、賓本基金管理踢人不從事違示反《基金法附》的行為，烘并建立健全設(shè)內(nèi)部控制制忍度，采取有士效措施，保頁(yè)證基金財(cái)產(chǎn)靠不用于下列炕投資或者活剃動(dòng)：蜻（勇1園）擇承銷證券。退（過(guò)2城）熔向他人貸款楊或者提供擔(dān)地保。跡（捆3潔）謊從事承擔(dān)無(wú)擋限責(zé)任的投川資。受（袋4孔）恐買賣其他基拼金份額，但扯是國(guó)務(wù)院另壩有規(guī)定的除賠外。涼（柴5婆）毀向基金管理跑人、基金托栽管人出資或津者買賣基金癢管理人、基濃金托管人發(fā)成行的股票或薯者債券。伶（廈6軋）案買賣與基金院管理人、基驕金托管人有耳控股關(guān)系的泥股東或者與卵基金管理人仗、基金托管掀人有其他重傷大利害關(guān)系尊的公司發(fā)行汽的證券或者擔(dān)承銷期內(nèi)承宮銷的證券。穗（醋7負(fù)）逆從事內(nèi)幕交岔易、操縱證五券交易價(jià)格柏及其他不正揮當(dāng)?shù)淖C券交粒易活動(dòng)。如（牙8腰）伍依照法律、梳行政法規(guī)有鞏關(guān)規(guī)定，由慘國(guó)務(wù)院證券駱監(jiān)督管理機(jī)塞構(gòu)規(guī)定禁止紅的其他活動(dòng)票。引4勁、慘本基金管理悄人將加強(qiáng)人暗員管理，強(qiáng)核化職業(yè)操守沸，督促和約私束員工遵守勁國(guó)家有關(guān)法惠律、法規(guī)及鋼行業(yè)規(guī)范，琴誠(chéng)實(shí)信用、文勤勉盡責(zé)，肺不從事以下亮行為：砍（謠1杯）嚇將其固有財(cái)義產(chǎn)或者他人供財(cái)產(chǎn)混同于鹽基金財(cái)產(chǎn)從懷事證券投資封。店（酬2土）家不公平地對(duì)鏟待其管理的江不同基金財(cái)品產(chǎn)。恰（梅3店）味利用基金財(cái)混產(chǎn)為基金份速額持有人以爪外的第三人攪牟取利益。年（祝4腔）券向基金份額室持有人違規(guī)歌承諾收益或墳者承擔(dān)損失炭。翅（穿5妄）為依照法律、衛(wèi)行政法規(guī)有庭關(guān)規(guī)定，由速國(guó)務(wù)院證券沾監(jiān)督管理機(jī)培構(gòu)規(guī)定禁止菠的其他行為告。烘5右、局基金經(jīng)理承悶諾比（頓1僅）晨依照有關(guān)法耕律、法規(guī)和仿基金合同的稱規(guī)定，本著市謹(jǐn)慎的原則軍為基金份額祝持有人謀取告利益。攏（遵2柳）止不利用職務(wù)竭之便為自己資、被代理人趙、被代表人最、受雇人或芳任何其他第最三人謀取不像當(dāng)利益。案（捐3波）勵(lì)不泄漏在任波職期間知悉鋤的有關(guān)證券筑、基金的商絞業(yè)秘密，尚洗未依法公開(kāi)太的基金投資亂內(nèi)容、基金鋒投資計(jì)劃等柳信息。萄（臂五瘦）盤基金管理人撫的內(nèi)部控制瓣制度銅基金管理人多根據(jù)全面性距原則、有效鏈性原則、獨(dú)般立性原則、吼相互制約原益則、防火墻難原則和成本磨收益原則建趁立了一套比斤較完整的內(nèi)干部控制體系酸。該內(nèi)部控杠制體系由一蛛系列業(yè)務(wù)管素理制度及相坊應(yīng)的業(yè)務(wù)處貴理、控制程最序組成，具并體包括控制勵(lì)環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)腿評(píng)估、于控制活動(dòng)膠、信息溝通樣、內(nèi)部隔監(jiān)控貪等要素。公禾司已經(jīng)通過(guò)漂了域ISAE3笑402坐（非《鑒證業(yè)務(wù)蕉國(guó)際準(zhǔn)則第主3402股號(hào)》蠻）志認(rèn)證，獲得腦無(wú)保留意見(jiàn)賀的控制設(shè)計(jì)等合理性及運(yùn)競(jìng)行有效性的燥報(bào)告。薪1勸、勤控制環(huán)境菌良好的控制呼環(huán)境包括科轟學(xué)的公司治路理、有效的痛監(jiān)督管理、疊合理的組織領(lǐng)結(jié)構(gòu)和有力醬的控制文化遇。植（坊1在）趙公司引入了低獨(dú)立董事制匙度，目前有緩獨(dú)立董事扭3輪名。董事會(huì)巨下設(shè)審計(jì)委督員會(huì)等專栗門伯委員會(huì)。公虧司管理層設(shè)丟立了投資決維策委員會(huì)、脆風(fēng)險(xiǎn)管理委沫員會(huì)等專業(yè)處委員會(huì)。仇（沫2痰）竄公司各部門其之間有明確掩的授權(quán)分工魯，既互相合老作，又互相金核對(duì)和制衡交，形成了合裝理的組織結(jié)賺構(gòu)。甜（蠻3褲）索公司堅(jiān)持穩(wěn)拼健經(jīng)營(yíng)和規(guī)賠范運(yùn)作，重嘗視員工的職矩業(yè)道德的培飛養(yǎng)，制定和龜頒布了《員罩工合規(guī)行為卡守則》，并授進(jìn)行持續(xù)教流育。字2增、梁風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估劃公司各層面痕和各業(yè)務(wù)部占門在確定各瀉自的目標(biāo)后嬌，對(duì)影響目槍標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)來(lái)險(xiǎn)因素進(jìn)行貴分析。對(duì)于凝不可控風(fēng)險(xiǎn)慘，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部的目的是決弦定是否承擔(dān)驟該風(fēng)險(xiǎn)或減腔少相關(guān)業(yè)務(wù)摟；對(duì)于可控舉風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)梢評(píng)估的目的糠是分析如何牽通過(guò)制度安梯排來(lái)控制風(fēng)建險(xiǎn)程度。風(fēng)陶險(xiǎn)評(píng)估還包啞括各業(yè)務(wù)部滴門對(duì)日常工逃作中新出現(xiàn)專的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行需再評(píng)估并完感善相應(yīng)的制毒度，以及新素業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)過(guò)潤(rùn)程中評(píng)估相梅關(guān)風(fēng)險(xiǎn)并制耍定風(fēng)險(xiǎn)控制面制度。唯3姓、依控制活動(dòng)臨公司對(duì)投資桂、會(huì)計(jì)、技途術(shù)系統(tǒng)和人稼力資源等主哥要業(yè)務(wù)制定群了嚴(yán)格的控勾制制度。在仆業(yè)務(wù)管理制啞度上，做到制了業(yè)務(wù)操作爭(zhēng)流程的科學(xué)麥、合理和標(biāo)習(xí)準(zhǔn)化，并要愧求完整的記迫錄、保存和腿嚴(yán)格的檢查五、復(fù)核；在再崗位責(zé)任制籍度上，內(nèi)部險(xiǎn)崗位分工合怨理、職責(zé)明男確，不相容稿的職務(wù)、崗技位分離設(shè)置郵，相互檢查丘、相互制約朋。反（洗1粒）禁投資控制制句度=1\*GB3袋①稼投資決策與輪執(zhí)行相分離草。投資管理緞決策職能和窯交易執(zhí)行職仙能嚴(yán)格隔離誓，實(shí)行集中淹交易制度，概建立和完善絡(luò)公平的交易災(zāi)分配制度，賊確保各投資哨組合享有公敢平的交易執(zhí)妥行機(jī)會(huì)。=2\*GB3狹②蓋投資授權(quán)控則制。建立明篇確的過(guò)投資決策授館權(quán)制度，防盾止越權(quán)決策秘。暮投資決策委憐員會(huì)負(fù)責(zé)制豆定投資原則健并審定資產(chǎn)息配置比例；懶基金經(jīng)理在監(jiān)投資決策委兵員會(huì)確定的菜范圍內(nèi)，負(fù)定責(zé)確定與實(shí)蔥施投資策略征、建立和調(diào)樣整投資組合沃并下達(dá)投資侵指令，哈對(duì)于超過(guò)投悄資權(quán)限的操朋作需要經(jīng)過(guò)慎嚴(yán)格的審批攪程序；綁交易管理部督負(fù)責(zé)交易執(zhí)狐行。=3\*GB3?、壑拘钥刂苿?dòng)。按照法規(guī)外或公司規(guī)定錘設(shè)置各類資塵產(chǎn)投資比例續(xù)的預(yù)警線，閉交易系統(tǒng)在蹦投資比例達(dá)晚到接近限制寄比例前的某臭一數(shù)值時(shí)自狀動(dòng)預(yù)警。=4\*GB3兵④雜禁止性控制肚。撕根據(jù)法律、踢法規(guī)和公司衡相關(guān)規(guī)定，咱基金禁止投或資受限制的領(lǐng)證券并禁止覽從事受限制吧的行為。交段易系統(tǒng)通過(guò)刻預(yù)先的設(shè)定便，膛對(duì)上述禁止貼進(jìn)行自動(dòng)提贊示和限制。=5\*GB3疲⑤靜多重監(jiān)控和縱反饋。臺(tái)交易管理部差對(duì)投資行為添進(jìn)行一線監(jiān)寒控惰；風(fēng)險(xiǎn)管理東部進(jìn)行事中盛的監(jiān)控；監(jiān)唯察稽核部門廳進(jìn)行事后的彈監(jiān)控。在監(jiān)紗控中如發(fā)現(xiàn)葛異常情況將綠及時(shí)反饋并蘋督促調(diào)整梯。燙（絞2槳）越會(huì)計(jì)控制制也度=1\*GB3勵(lì)①水建立了基金貓會(huì)計(jì)的工作腸制度及相應(yīng)忘的操作和控除制規(guī)程，確什保會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)鉤有章可循。=2\*GB3演②貓按照相互制祥約原則，建蘆立了基金會(huì)事計(jì)業(yè)務(wù)的復(fù)殖核制度以及單與托管人相徐關(guān)業(yè)務(wù)的相薪互核查監(jiān)督矩制度。=3\*GB3購(gòu)③牌為了防范基擦金會(huì)計(jì)在資膠金頭寸管理怪上出現(xiàn)透支詢風(fēng)險(xiǎn)，制定雪了資金頭寸廚管理制度。=4\*GB3泄④財(cái)制定了完善妖的檔案保管分和財(cái)務(wù)交接祥制度。族（飯3娘）百技術(shù)系統(tǒng)控徐制制度登為保證技術(shù)善系統(tǒng)的安全沒(méi)穩(wěn)定運(yùn)行，醒公司對(duì)硬件捧設(shè)備的安全燕運(yùn)行、數(shù)據(jù)撥傳輸與網(wǎng)絡(luò)扣安全管理、絲軟硬件的維雹護(hù)、數(shù)據(jù)的轟備份、信息愉技術(shù)人員操請(qǐng)作管理、危燃機(jī)處理等方彈面都制定了冒完善的制度蛋。栽（泥4布）醫(yī)人力資源管榆理制度邊公司建立了含科學(xué)的招聘三解聘制度、珠培訓(xùn)制度、辰考核制度、遮薪酬制度等燥人事管理制幻度，確保人辟力資源的有殃效管理。利（撇5秒）打監(jiān)察制度莖公司設(shè)立了物監(jiān)察部門，副負(fù)責(zé)公司的牛法律事務(wù)和梅監(jiān)察工作。碑監(jiān)察制度包繩括違規(guī)行為扒的調(diào)查程序真和處理制度見(jiàn)，以及對(duì)員鍋工行為的監(jiān)妄察。龜（惹6挨）熟反洗錢制度雷公司設(shè)立了援反洗錢工作匙小組作為反燭洗錢工作的口專門機(jī)構(gòu)，浪指定專門人裝員負(fù)責(zé)反洗仆錢和反恐融益資合規(guī)管理互工作；各相幻關(guān)部門設(shè)立池了反洗錢崗福位，配備反扯洗錢負(fù)責(zé)人塌員。除建立幼健全反洗錢陳組織體系外永，公司還制嫌定了《反洗陪錢工作內(nèi)部酷控制制度》攝及相關(guān)業(yè)務(wù)山操作規(guī)程，守確保依法切招實(shí)履行金融媽機(jī)構(gòu)反洗錢型義務(wù)。眠4臭、釣信息溝通墊公司建立了鹿內(nèi)部辦公自敲動(dòng)化信息系腐統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯龜報(bào)體系，通決過(guò)建立有效掌的信息交流猾渠道，公司褲員工及各級(jí)滲管理人員可查以充分了解蝴與其職責(zé)相難關(guān)的信息，幟信息及時(shí)送愈交適當(dāng)?shù)娜嗣瘑T進(jìn)行處理吵。目前公司偏業(yè)務(wù)均已做后到了辦公自感動(dòng)化，不同絹的人員根據(jù)嚷其業(yè)務(wù)性質(zhì)聲及層級(jí)具有繁不同的權(quán)限猶。驗(yàn)5迅、森內(nèi)部監(jiān)控勿公司設(shè)立了糖獨(dú)立于各業(yè)厘務(wù)部門的稽年核部門，表通過(guò)棚定期或不定雨期檢查，評(píng)井價(jià)公司內(nèi)部長(zhǎng)控制制度合濃理性、完備搞性和有效性韻，監(jiān)督公司抹各項(xiàng)內(nèi)部控愉制制度的執(zhí)勁行情況勾，確保公司孩各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管擦理活動(dòng)的有兩效運(yùn)行骨。捐6斤、疑基金管理人踏關(guān)于內(nèi)部控論制的聲明求（鉤1剝）數(shù)本公司確知險(xiǎn)建立、實(shí)施拜和維持內(nèi)部認(rèn)控制制度是或本公司董事?lián)軙?huì)及管理層撓的責(zé)任。至（動(dòng)2乖）紙上述關(guān)于內(nèi)槍部控制的披頃露真實(shí)、準(zhǔn)丸確。繳（桂3笑）吸本公司承諾膀?qū)⒏鶕?jù)市場(chǎng)延環(huán)境的變化謀及公司的發(fā)溝展不斷完善穗內(nèi)部控制制鼓度。蟲四、基金托帽管人辨（賽一忍）洪基金托管人骨情況促1糖、秤基本情況訓(xùn)名稱：中國(guó)活建設(shè)銀行股和份有限公司剖（陸簡(jiǎn)稱：中國(guó)淺建設(shè)銀行伯）敵住所：北京則市西城區(qū)金傅融大街額25擱號(hào)放辦公地址：辛北京市西城御區(qū)鬧市口大彈街騾1閃號(hào)院勻1疑號(hào)樓赴法定代表人許：王洪章啦成立時(shí)間：瞇2004士年姜9斥月趕17縫日雪組織形式：固股份有限公泊司料注冊(cè)資本：授貳仟伍佰億甚壹仟零玖拾鑼柒萬(wàn)柒仟肆健佰捌拾陸元周整拿存續(xù)期間：念持續(xù)經(jīng)營(yíng)春基金托管資貢格批文及文軍號(hào)：中國(guó)證焰監(jiān)會(huì)證監(jiān)基趁字兼[1998依]12番號(hào)嶺聯(lián)系人：始田青晉聯(lián)系電話：若010-伐67595并096喇中國(guó)建設(shè)銀左行股份有限乒公司擁有悠聚久的經(jīng)營(yíng)歷怒史，其前身診“勾中國(guó)人民建慚設(shè)銀行格”懷于機(jī)1954寸年成立，革1996踩年易名為較“牛中國(guó)建設(shè)銀臘行鎖”梢。中國(guó)建設(shè)趴銀行是中國(guó)剛四大商業(yè)銀勵(lì)行之一。中皇國(guó)建設(shè)銀行改股份有限公單司由原中國(guó)腐建設(shè)銀行于咐2004焰年患9逃月分立而成件立，承繼了給原中國(guó)建設(shè)慈銀行的商業(yè)門銀行業(yè)務(wù)及紗相關(guān)的資產(chǎn)匙和負(fù)債。中議國(guó)建設(shè)銀行蹲（憐股票代碼：號(hào)939兵）槍于欲2005樸年摩10洲月烘27顫日明在香港聯(lián)合云交易所主板適上市，是中才國(guó)四大商業(yè)難銀行中首家鴿在海外公開(kāi)石上市的銀行漢。期2006徹年縫9慰月彼11駁日叫，中國(guó)建設(shè)綱銀行又作為襯第一家令H恨股公司晉升匆恒生指數(shù)。橡2007飄年雙9武月智25和日如中國(guó)建設(shè)銀聲行雨A飲股在上海證頑券交易所上納市并開(kāi)始交粱易。蓋A至股發(fā)行后中噴國(guó)建設(shè)銀行傲的已發(fā)行股恥份總數(shù)為：潤(rùn)250,0春10,97尼7,486但股浴（傘包括紗240,4護(hù)17,31荒9,880相股絡(luò)H撲股及爐9,593濁,657,強(qiáng)606既股痕A修股街）勁。枝截至料2012鵝年存9令月父30奸日疤，中國(guó)建設(shè)拳銀行資產(chǎn)總構(gòu)額捉132,9情64.82果億元，較上示年末增長(zhǎng)融8.26掀%旗。截至竿2012拴年艘9另月獸30撞日碧止九個(gè)月，腸中國(guó)建設(shè)銀統(tǒng)行實(shí)現(xiàn)凈利冊(cè)潤(rùn)窄1,585耐.19輸億元，較上庸年同期增長(zhǎng)者13.87扔%船。年化平均惰資產(chǎn)回報(bào)率躺為莫1.65燒%白，年化加權(quán)趙平均凈資產(chǎn)駕收益率為早24.18缸%質(zhì)。利息凈收幻入蔥2,610稼.24蜻億元，較上睡年同期增長(zhǎng)駛17.05廉%泰。凈利差為腎2.57議%術(shù)，凈利息收雜益率為缺2.74服%森，分別較上污年同期提高鋼0.01翁和讀0.06而個(gè)百分點(diǎn)?；\手續(xù)費(fèi)及傭高金凈收入迷699.2責(zé)1瞧億元，較上謝年同期增長(zhǎng)發(fā)1.64童%隊(duì)。該中國(guó)建設(shè)銀保行在中國(guó)內(nèi)分地設(shè)有康1.3歪萬(wàn)余個(gè)分支滿機(jī)構(gòu)，并在疊香港、新加衫坡、法蘭克連福、約翰內(nèi)蹤斯堡、東京步、首爾、紐綿約、胡志明第市及悉尼設(shè)摧有分行，在襪莫斯科、臺(tái)治北設(shè)有代表鍬處，海外機(jī)望構(gòu)已覆蓋到沾全球遲13務(wù)個(gè)國(guó)家和地列區(qū)，基本完戰(zhàn)成在全球主勾要金融中心厘的網(wǎng)絡(luò)布局撒，塊24劑小時(shí)不間斷悼服務(wù)能力和拖基本服務(wù)架乖構(gòu)已初步形攪成。中國(guó)建鞭設(shè)銀行籌建塑、設(shè)立村鎮(zhèn)犁銀行桌20灌家，擁有建耍行亞洲、建巴銀國(guó)際，建情行倫敦、建組信基金、建丟信金融租賃胞、建信信托凈、建信人壽猾、中德住房運(yùn)儲(chǔ)蓄銀行等遵多家子公司專，為客戶提道供一體化全牙面金融服務(wù)什能力進(jìn)一步輪增強(qiáng)。潮2012擾年上半年，肢本集團(tuán)各方擊面良好表現(xiàn)走，得到市場(chǎng)骨與社會(huì)各界菠廣泛認(rèn)可，輔先后榮獲國(guó)棟內(nèi)外知名機(jī)述構(gòu)授予的耗30順多個(gè)重要獎(jiǎng)罰項(xiàng)。本集團(tuán)零在英國(guó)《銀浴行家》黎2012超年叉“惱全球銀行啞1000縮強(qiáng)橡”效中位列第栽6尤，較去年上限升痕2值位；在美國(guó)頑《財(cái)富》世咸界諷500畢強(qiáng)中排名賀77葬位，較去年嶺上升雹31廳位；在美國(guó)背《福布斯》之2012夢(mèng)年度全球上尼市公司杜2000臣強(qiáng)排名第紅13隆位，較去年屢上升粉4江位。本集團(tuán)袋是境內(nèi)唯一薯一家連續(xù)四與年蟬聯(lián)香港猜《亞洲公司哪治理》雜志招頒發(fā)的矩“蘋亞洲企業(yè)管甲治年度大獎(jiǎng)治”洗的上市公司嚴(yán)，并先后獲衣得《環(huán)球金賠融》、《財(cái)膏資》、中國(guó)根銀行業(yè)協(xié)會(huì)憲等頒發(fā)的者“棗中國(guó)最佳銀臣行斗”佳、饅“擱卓越管理及滲公司管治天”蜓與紹“冶2011售年度最具社糕會(huì)責(zé)任金融絕機(jī)構(gòu)浪”聚等獎(jiǎng)項(xiàng)。學(xué)中國(guó)建設(shè)銀姥行總行設(shè)投賀資托管業(yè)務(wù)殼部，下設(shè)綜哪合處、基金異市場(chǎng)處、匙證券保險(xiǎn)資蘇產(chǎn)市場(chǎng)處、戴理財(cái)信托股姑權(quán)市場(chǎng)處問(wèn)、艘QFII擾托管處、核郵算處、清算舞處、監(jiān)督稽碰核處、涉外大資產(chǎn)核算團(tuán)攜隊(duì)、養(yǎng)老金壺托管處、孔托管業(yè)務(wù)系牢統(tǒng)規(guī)劃與管段理團(tuán)隊(duì)、抄上海備份中撲心等輛12爆個(gè)職能處室竹、團(tuán)隊(duì)，現(xiàn)病有員工沒(méi)209交人。泰自宅2007傅年起，托管均部連續(xù)聘請(qǐng)故外部會(huì)計(jì)師饑事務(wù)所對(duì)托爐管業(yè)務(wù)進(jìn)行扁內(nèi)部控制審洲計(jì)，并已經(jīng)碼成為常規(guī)化搜的內(nèi)控工作梨手段。揉2側(cè)、排主要人員情役況巾?xiàng)钚仑S，投摸資托管巾業(yè)務(wù)部弄總經(jīng)理，曾沖就職于中國(guó)恒建設(shè)銀行江宣蘇省分行、排廣東省分行趁、中國(guó)建設(shè)銅銀行總行會(huì)錄計(jì)部、營(yíng)運(yùn)哄管理部，長(zhǎng)嚼期從事計(jì)劃坦財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)販結(jié)算、營(yíng)運(yùn)拋管理等工作苗，具有豐富憶的客戶服務(wù)治和業(yè)務(wù)管理狀經(jīng)驗(yàn)。曉紀(jì)偉，投資翻托管榴業(yè)務(wù)部輸副總經(jīng)理，胡曾就職于中脫國(guó)建設(shè)銀行葉南通分行、歡中國(guó)建設(shè)銀質(zhì)行總行計(jì)劃支財(cái)務(wù)部、信申貸經(jīng)營(yíng)部、容公司業(yè)務(wù)部狡，長(zhǎng)期從事蟻大客戶的客狠戶管理及服稻務(wù)工作，具旗有豐富的客引戶服務(wù)和業(yè)孫務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)列。略張軍紅，投例資托管吉業(yè)務(wù)部果副總經(jīng)理，申曾就職于中脊國(guó)建設(shè)銀行垂青島分行、道中國(guó)建設(shè)銀何行零售業(yè)務(wù)進(jìn)部、個(gè)人銀質(zhì)行業(yè)務(wù)部、刃行長(zhǎng)辦公室掉，長(zhǎng)期從事幅零售業(yè)務(wù)和參個(gè)人存款業(yè)覆務(wù)管理等工毯作，具有豐狡富的客戶服練務(wù)和業(yè)務(wù)管概理經(jīng)驗(yàn)。光鄭紹平，投崗資托管業(yè)務(wù)尸部副總經(jīng)理宏，曾就職于勁中國(guó)建設(shè)銀史行總行投資篩部、委托代蚊理部，長(zhǎng)期耗從事客戶服林務(wù)、信貸業(yè)廟務(wù)管理等工狗作，具有豐杯富的客戶服智務(wù)和業(yè)務(wù)管鼠理經(jīng)驗(yàn)。騾3員、培基金托管業(yè)距務(wù)經(jīng)營(yíng)情況繁作為國(guó)內(nèi)首翼批開(kāi)辦證券榜投資基金托閱管業(yè)務(wù)的商圣業(yè)銀行，中傍國(guó)建設(shè)銀行寧一直秉持統(tǒng)“溉以客戶為中婚心伙”卸的經(jīng)營(yíng)理念亦，不斷加強(qiáng)觸風(fēng)險(xiǎn)管理和肝內(nèi)部控制，普嚴(yán)格履行托擔(dān)管人的各項(xiàng)夸職責(zé)，切實(shí)毛維護(hù)資產(chǎn)持餅有人的合法企權(quán)益，為資狠產(chǎn)委托人提橡供高質(zhì)量的常托管服務(wù)。仍經(jīng)過(guò)多年穩(wěn)成步發(fā)展，中齡國(guó)建設(shè)銀行惠托管資產(chǎn)規(guī)晌模不斷擴(kuò)大介，托管業(yè)務(wù)粗品種不斷增息加，已形成泛包括證券投虛資基金、社捏?；?、保蹲險(xiǎn)資金、基吧本養(yǎng)老個(gè)人蝕賬戶、積QFII燕、企業(yè)年金差等產(chǎn)品在內(nèi)踩的托管業(yè)務(wù)走體系，是目壘前國(guó)內(nèi)托管鼻業(yè)務(wù)品種最狹齊全的商業(yè)讀銀行之一。沙截至溉2012頑年租9禾月舉30猛日情，中國(guó)建設(shè)綁銀行已托管鞠267舟只證券投資休基金。建設(shè)夠銀行專業(yè)高硬效的托管服脆務(wù)能力和業(yè)瘋務(wù)水平，贏風(fēng)得了業(yè)內(nèi)的表高度認(rèn)同。仙中國(guó)建設(shè)銀籍行在裙2005慶年及自它2009廟年起連續(xù)三饅年被國(guó)際權(quán)扭威雜志《全恥球托管人》呆評(píng)為遭“節(jié)中國(guó)最佳托精管銀行輸”她，在碑2007涌年及怕2刑008甩年連續(xù)被《訂財(cái)資》雜志甜評(píng)為弟“客國(guó)內(nèi)最佳托慚管銀行務(wù)”益獎(jiǎng)，并獲和拾訊網(wǎng)溉2011說(shuō)年度和超2012暖年度中國(guó)燦“香最佳資產(chǎn)托遇管銀行崖”剃獎(jiǎng)。毅（盞二輪）歌基金托管人挺的內(nèi)部控制分制度輕1前、宜內(nèi)部控制目丹標(biāo)姜作為基金托箱管人，中國(guó)廈建設(shè)銀行嚴(yán)刻格遵守國(guó)家夫有關(guān)托管業(yè)文務(wù)的法律法描規(guī)、行業(yè)監(jiān)牛管規(guī)章和本違行內(nèi)有關(guān)管懶理規(guī)定，守樹法經(jīng)營(yíng)、規(guī)蛙范運(yùn)作、嚴(yán)閣格監(jiān)察，確堵保業(yè)務(wù)的穩(wěn)悉健運(yùn)行，保隸證基金財(cái)產(chǎn)導(dǎo)的安全完整界，確保有關(guān)豪信息的真實(shí)億、準(zhǔn)確、完硬整、及時(shí)，晨保護(hù)基金份鉆額持有人的聲合法權(quán)益。廈2考、左內(nèi)部控制組老織結(jié)構(gòu)佳中國(guó)建設(shè)銀膊行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)易與內(nèi)控管理垂委員會(huì)，負(fù)查責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)畜管理與內(nèi)部養(yǎng)控制工作，雞對(duì)托管業(yè)務(wù)役風(fēng)險(xiǎn)控制工科作進(jìn)行檢查甚指導(dǎo)。投資疲托管鼠業(yè)務(wù)部樂(lè)專門設(shè)置了散監(jiān)督稽核處在，配備了專剛職內(nèi)控監(jiān)督慢人員負(fù)責(zé)托夫管業(yè)務(wù)的內(nèi)酒控監(jiān)督工作畏，具有獨(dú)立均行使監(jiān)督稽樓核工作職權(quán)寇和能力。掛3功、很內(nèi)部控制制嶺度及措施汁投資托管騎業(yè)務(wù)部精具備系統(tǒng)、丈完善的制度鞋控制體系，北建立了管理優(yōu)制度、控制民制度、崗位暴職責(zé)、業(yè)務(wù)劍操作流程，鬼可以保證托影管業(yè)務(wù)的規(guī)吊范操作和順遼利進(jìn)行；業(yè)緩務(wù)人員具備旗從業(yè)資格；京業(yè)務(wù)管理嚴(yán)該格實(shí)行復(fù)核扇、審核、檢始查制度，授曬權(quán)工作實(shí)行折集中控制，梳業(yè)務(wù)印章按良規(guī)程保管、橡存放、使用貪，賬戶資料舟嚴(yán)格保管，桃制約機(jī)制嚴(yán)你格有效；業(yè)北務(wù)操作區(qū)專道門設(shè)置，封親閉管理，實(shí)葛施音像監(jiān)控睬；業(yè)務(wù)信息級(jí)由專職信息敘披露人負(fù)責(zé)結(jié)，防止泄密拾；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)蘿自動(dòng)化操作剩，防止人為漫事故的發(fā)生扇，技術(shù)系統(tǒng)齊完整、獨(dú)立料。陣（廚三祥）辛基金托管人濃對(duì)基金管理漆人運(yùn)作基金碗進(jìn)行監(jiān)督的消方法和程序早1矛、寺監(jiān)督方法酷依照《基金反法》及其配貌套法規(guī)和基凡金合同的約頭定，監(jiān)督所縱托管基金的瞎投資運(yùn)作。繼利用自行開(kāi)豪發(fā)的濤“介托管業(yè)務(wù)綜翻合系統(tǒng)怒——明基金監(jiān)督子愉系統(tǒng)廳”榴，嚴(yán)格按照書現(xiàn)行法律法妥規(guī)以及基金加合同規(guī)定，辭對(duì)基金管理夠人運(yùn)作基金駱的投資比例撞、投資范圍皮、投資組合旗等情況進(jìn)行固監(jiān)督，并定播期編寫基金幫投資運(yùn)作監(jiān)仙督報(bào)告，報(bào)陜送中國(guó)證監(jiān)豈會(huì)。在日常老為基金投資垃運(yùn)作所提供叉的基金清算臘和核算服務(wù)欲環(huán)節(jié)中，對(duì)他基金管理人燙發(fā)送的艙投資指令、風(fēng)基金管理人腸對(duì)嚇各勉基金費(fèi)用的正提取與開(kāi)支篇情況進(jìn)行檢橡查監(jiān)督。獎(jiǎng)2伏、擾監(jiān)督流程隱（優(yōu)1散）討每工作日按臣時(shí)通過(guò)基金插監(jiān)督子系統(tǒng)宰，對(duì)霜各爽基金莊投資運(yùn)作比較例控制指標(biāo)暢進(jìn)行例行監(jiān)漂控，發(fā)現(xiàn)投股資比例超標(biāo)襯等異常情況增，向基金管動(dòng)理人發(fā)出書緞面通知，與已基金管理人逼進(jìn)行情況核創(chuàng)實(shí)，督促其掠糾正，并及寫時(shí)報(bào)告中國(guó)呢證監(jiān)會(huì)。捎（課2棗）毯收到基金管虛理人的劃款宿指令后，對(duì)影涉及展各程基金度的投資范圍習(xí)、投資對(duì)象半及交易對(duì)手曾等內(nèi)容進(jìn)行倉(cāng)合法合規(guī)性蹦監(jiān)督。魄（增3校）泳根據(jù)基金投區(qū)資運(yùn)作監(jiān)督挺情況，定期亂編寫基金投辦資運(yùn)作監(jiān)督勞報(bào)告，對(duì)滑各狹基金題投資運(yùn)作的女合法合規(guī)性完、投資獨(dú)立餃性和風(fēng)格顯常著性等方面算進(jìn)行評(píng)價(jià)，早報(bào)送中國(guó)證惱監(jiān)會(huì)。拔（暢4乖）廉通過(guò)技術(shù)或峰非技術(shù)手段避發(fā)現(xiàn)基金涉敏嫌違規(guī)交易鉆，電話或書線面要求基金饑管理人進(jìn)行液解釋或舉證州，并及時(shí)報(bào)率告中國(guó)證監(jiān)交會(huì)。杠五、相關(guān)服白務(wù)機(jī)構(gòu)石（一）基金決份額發(fā)售機(jī)蹈構(gòu)器1皆、發(fā)售協(xié)調(diào)拳人：岔國(guó)泰君安證者券股份有限令公司僚住所：上海芳市浦東新區(qū)怒商城路柏618暫號(hào)猴辦公地址：刻上海市浦東尚新區(qū)銀城中溫路鑰168學(xué)號(hào)上海銀行楚大廈臺(tái)29礦樓疊法定代表人猶：萬(wàn)建華借電話：到021-3貝86761哲61偽傳真：添021-3暖86701牽61幣聯(lián)系人：芮壞敏祺網(wǎng)址：馳客戶服務(wù)電要話：際400-8狠88-86嚴(yán)66餐2紙、網(wǎng)上現(xiàn)金趴發(fā)售代理機(jī)酬構(gòu)畜：觀網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)辣售代理機(jī)構(gòu)泄為以下具有諒基金代銷業(yè)抄務(wù)資格的上忘海證券交易寒所會(huì)員單位世：陽(yáng)愛(ài)建證券有抵限責(zé)任公司錘、安信證券良股份有限公魚司、北京高碌華證券有限茂責(zé)任公司、巾渤海證券股側(cè)份有限公司衫、財(cái)達(dá)證券晴有限責(zé)任公或司、財(cái)富里蝴昂證券有限斯責(zé)任公司、段財(cái)富證券有挽限責(zé)任公司奇、財(cái)通證券細(xì)有限責(zé)任公騾司、長(zhǎng)城證首券有限責(zé)任除公司、長(zhǎng)江示證券股份有拆限公司、大端通證券股份嫌有限公司、每大同證券經(jīng)騙紀(jì)有限責(zé)任原公司、德邦鉛證券有限責(zé)戚任公司、第董一創(chuàng)業(yè)證券等有限責(zé)任公教司、東北證四券股份有限物公司、東方談證券股份有督限公司、東廣海證券有限燥責(zé)任公司、王東莞證券有夠限責(zé)任公司猴、東吳證券薯股份有限公離司、東興證較券股份有限梢公司、方正讓證券有限責(zé)烏任公司、光姜大證券股份門有限公司、制廣發(fā)華福證翻券有限責(zé)任叢公司、廣發(fā)差證券股份有偉限公司、廣班州證券有限鐮責(zé)任公司、慘國(guó)都證券有妨限責(zé)任公司彼、國(guó)海證券躲有限責(zé)任公丑司、國(guó)金證湖券股份有限奇公司、國(guó)聯(lián)心證券股份有肥限公司、國(guó)止盛證券有限末責(zé)任公司、裝國(guó)泰君安證鄉(xiāng)券股份有限翅公司、國(guó)信崇證券股份有屈限公司、國(guó)午元證券股份風(fēng)有限公司、蛇海通證券股胳份有限公司環(huán)、恒泰長(zhǎng)財(cái)掏證券有限責(zé)擾任公司、恒座泰證券股份旋有限公司、濤紅塔證券股挎份有限公司仇、宏源證券渡股份有限公如司、華安證悠券有限責(zé)任則公司、華寶尋證券有限責(zé)勒任公司、華柿創(chuàng)證券有限盒責(zé)任公司、性華林證券有引限責(zé)任公司葡、華龍證券洞有限責(zé)任公曉司、華融證瞞券股份有限療公司、華泰嫌聯(lián)合證券有渠限責(zé)任公司殖、華泰證券名股份有限公故司、華西證泡券有限責(zé)任童公司、華鑫良證券有限責(zé)旱任公司、江驅(qū)海證券有限嬸公司、金元掩證券股份有違限公司、聯(lián)友訊證券有限敞責(zé)任公司、撐民生證券有憤限責(zé)任公司凱、南京證券慧有限責(zé)任公久司、平安證祥券有限責(zé)任賽公司、齊魯短證券有限公透司、日信證迅券有限責(zé)任幣公司、瑞銀動(dòng)證券有限責(zé)嗚任公司、山若西證券股份宏有限公司、己上海證券有肥限責(zé)任公司瓣、申銀萬(wàn)國(guó)韻證券股份有呈限公司、世始紀(jì)證券有限推責(zé)任公司、骨天風(fēng)證券有鑄限責(zé)任公司瞧、天源證券粥經(jīng)紀(jì)有限公碎司、萬(wàn)和證悄券經(jīng)紀(jì)有限稻公司、萬(wàn)聯(lián)短證券有限責(zé)稠任公司、五鬼礦證券經(jīng)紀(jì)謝有限責(zé)任公諸司、西部證服券股份有限世公司、西藏誦同信證券有繁限責(zé)任公司聰、西南證券旬股份有限公因司、廈門證雜券有限公司是、湘財(cái)證券宴有限責(zé)任公每司、新時(shí)代享證券有限責(zé)陵任公司、信伐達(dá)證券股份源有限公司、希興業(yè)證券股盞份有限公司泰、銀泰證券崇有限責(zé)任公愚司、英大證枯券有限責(zé)任茅公司、招商辟證券股份有境限公司、浙敲商證券有限鎮(zhèn)責(zé)任公司、寒中國(guó)國(guó)際金生融有限公司糖、中國(guó)中投叫證券有限責(zé)搖任公司、中尿國(guó)民族證券蝕有限責(zé)任公賺司、中國(guó)銀拜河證券股份宅有限公司、忘中航證券有影限公司、中結(jié)山證券有限峰責(zé)任公司、皮中天證券有籌限責(zé)任公司衛(wèi)、中信建投狗證券有限責(zé)符任公司、中歌信證券（浙鑄江）有限責(zé)野任公司、中淘信萬(wàn)通證券漏有限責(zé)任公新司、中信證著券股份有限喘公司、中銀暢國(guó)際證券有索限責(zé)任公司蜂、中郵證券體有限責(zé)任公道司、中原證翠券股份有限膽公司、首創(chuàng)葛證券有限責(zé)低任公司、國(guó)計(jì)開(kāi)證券有限卸責(zé)任公司等鳳。嫌3攏、網(wǎng)下現(xiàn)金宴發(fā)售雁直銷瑞機(jī)構(gòu)：她華夏基金管刪理有限公司轎住所：北京各市順義區(qū)天啟竺空港工業(yè)冤區(qū)綁A舊區(qū)碌辦公地址：避北京市西城傭區(qū)金融大街暈33勢(shì)號(hào)通泰大廈呼B刃座奇12臣層方法定代表人秩：王東明賓客戶服務(wù)電職話：咬400-碗818-6蠢666絞傳真：爺010-預(yù)63136赤700讓聯(lián)系人：吳埋志軍主網(wǎng)址：有MC.co除m啊4嶼、索網(wǎng)下航現(xiàn)金發(fā)售代湖理機(jī)構(gòu)和網(wǎng)雄下過(guò)股票發(fā)售康代理背機(jī)構(gòu)：待確定后更新待確定后更新翻基金管理人棗可根據(jù)基金誠(chéng)發(fā)售情況增饒加、減少或輩調(diào)整基金的長(zhǎng)網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)擔(dān)售代理機(jī)構(gòu)鐵和網(wǎng)下股票爭(zhēng)發(fā)售代理機(jī)戴構(gòu)墳，并及時(shí)公弱告。鏈發(fā)售代理機(jī)奮構(gòu)可以根據(jù)搞情況增加或身者減少其銷竿售城市、網(wǎng)慢點(diǎn)。賞（無(wú)二夫）秤登記結(jié)算機(jī)掃構(gòu)碌名稱：中國(guó)攤證券登記結(jié)但算有限責(zé)任舅公司輕住所：北京辮市西城區(qū)太岡平橋大街設(shè)17壓號(hào)呢辦公地址：廢北京市西城諷區(qū)太平橋大冠街身17緣號(hào)購(gòu)法定代表人蘋：金穎虎聯(lián)系人：陳腹文祥椅電話：類021-6迫84190擴(kuò)95使傳真：借021-6慧88703始11恒（厘三餓）矩律師事務(wù)所常名稱：北京榜市天元律師惡事務(wù)所點(diǎn)住所：北京至市西城區(qū)金湯融大街聰35不號(hào)國(guó)際企業(yè)宣大廈滴C缸座桌11征層假辦公地址：頸北京市西城窄區(qū)豐盛胡同澡28馬號(hào)太平洋保拖險(xiǎn)大廈足10散層濾法定代表人展：王立華姐聯(lián)系電話：貴010-5呼77638宗88襖傳真：番010-5將77637鍬77下聯(lián)系人：吳味冠雄翁經(jīng)辦律師：堆王立華、吳紡冠雄姐（裙四堪）馬會(huì)計(jì)師事務(wù)矩所副本公司聘請(qǐng)浩的法定驗(yàn)資環(huán)機(jī)構(gòu)為膚德勤華永會(huì)字計(jì)師事務(wù)所沖（特殊普通垃合伙）叔。睜名稱：融德勤華永會(huì)狹計(jì)師事務(wù)所腎（特殊普通識(shí)合伙）予住所：動(dòng)上海市延安飛東路泛222衛(wèi)號(hào)摧30集樓俱辦公地址：乎中國(guó)北京市傳東長(zhǎng)安街列1渣號(hào)東方廣場(chǎng)炊東方經(jīng)貿(mào)城巡德勤大樓木8之層貢法定代表人露：道盧伯卿壟聯(lián)系電話：侍010-8苗52街07788仰傳真：鏡010-8劫51812船18芽聯(lián)系人：欺郭新華點(diǎn)六、基金的均募集擱（段一尾）乳基金募集的岡依據(jù)鍋本基金雁由基金管理汽人依照《基蝴金法》、《仍運(yùn)作辦法》予、《銷售辦評(píng)法》、基金泰合同及其他掙有關(guān)規(guī)定募例集。年本基金啟募集申請(qǐng)已腎經(jīng)中國(guó)證監(jiān)殘會(huì)帥20結(jié)12休年吵9昂月握13式日拉證監(jiān)許可怕[20棋12拳]虧12買22敵號(hào)文核準(zhǔn)。賓（慌二甚）物基金類型和旋存續(xù)期間手1鹽、灌基金的類別愛(ài)：股票千型者基金。零2橫、芬基金的運(yùn)作兇方式：交易釀型開(kāi)放式。密3吸、攻基金存續(xù)期丈間：不定期脫。膜（桿三獸）對(duì)募集方式命投資者可選瘡擇網(wǎng)上現(xiàn)金途認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下竿現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和基網(wǎng)下股票認(rèn)鎮(zhèn)購(gòu)塵3規(guī)種方式認(rèn)購(gòu)進(jìn)本基金風(fēng)。搶網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)爹購(gòu)是指投資臭者通過(guò)發(fā)售六代理機(jī)構(gòu)用離上海證券交節(jié)易所網(wǎng)上系霉統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)表行的認(rèn)購(gòu)。訪網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)奮購(gòu)是指投資松者通過(guò)基金放管理人及其南指定的發(fā)售孕代理機(jī)構(gòu)以盒現(xiàn)金進(jìn)行的具認(rèn)購(gòu)。網(wǎng)下寒股票認(rèn)購(gòu)是節(jié)指投資者通否過(guò)基金管理順人指定的發(fā)潑售代理機(jī)構(gòu)璃以股票進(jìn)行泄的認(rèn)購(gòu)。竊基金管理人矮可以根據(jù)具仁體情況調(diào)整罰基金的發(fā)售萄方式，并在召基金份額發(fā)乘售公告中列璃明。語(yǔ)（隙四煉）窮募集期限女本基金綿的募集期限暮不超過(guò)歸3磨個(gè)月，自基勝金份額開(kāi)始現(xiàn)發(fā)售之日起靠計(jì)算。雪本基金鼓自臭2013篩年妥2堪月嘆25幻日忍至幼2013吊年郊3洲月售22時(shí)日黎進(jìn)行發(fā)售。奏其中，辦理蘭網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)氧購(gòu)的日期為蓄2013邪年絡(luò)3他月墊20于日求至喘2013怎年睛3份月捉22遍日武，辦理網(wǎng)下具現(xiàn)金往認(rèn)購(gòu)地和網(wǎng)下股票鼠認(rèn)購(gòu)的日期俊為菜2013落年緒2牽月蹈25孟日盜至旁2013蔬年融3睡月酒22冒日圣。遭如果在此期奧間未達(dá)到本悅招募說(shuō)明書矮第七條第鼻（功一配）傘款規(guī)定的基溜金備案條件招，基金可在孟募集期限內(nèi)直繼續(xù)銷售，完直到達(dá)到基部金備案條件笨?；鸸芾韯?chuàng)人也可根據(jù)金基金銷售情葵況在募集期紡限內(nèi)適當(dāng)延客長(zhǎng)或縮短基冰金發(fā)售時(shí)間揮，并及時(shí)公繪告。短（搞五南）夢(mèng)募集對(duì)象番符合法律法既規(guī)規(guī)定的可禁投資于證券交投資基金的執(zhí)個(gè)人投資者結(jié)、機(jī)構(gòu)投資織者、合格境治外機(jī)構(gòu)投資蓮者楚以及法律法殲規(guī)或中國(guó)證魯監(jiān)會(huì)允許購(gòu)湯買證券投資糊基金的其他內(nèi)投資者爐。鍵（惑六勤）逮募集場(chǎng)所友投資者應(yīng)當(dāng)率在基金管理鉤人及發(fā)售代情理機(jī)構(gòu)辦理耗基金認(rèn)購(gòu)業(yè)乎務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)鴉所或按基金藥管理人、發(fā)惜售代理機(jī)構(gòu)頁(yè)提供的其他膨方式辦理基醒金的認(rèn)購(gòu)。相基金管理人付、發(fā)售代理咳機(jī)構(gòu)辦理基潔金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)清的地區(qū)、網(wǎng)仆點(diǎn)的具體情薪?jīng)r和聯(lián)系方梅法，請(qǐng)參見(jiàn)液本基金捧基金份額發(fā)頓售公告以及污當(dāng)?shù)劁N售機(jī)商構(gòu)的公告。機(jī)基金管理人趙可以根據(jù)情泛況增加赴、減少或調(diào)扮整基金的丙發(fā)售代理機(jī)蹄構(gòu)，并另行諒公告?；虐l(fā)售份代理嚼機(jī)構(gòu)可以根永據(jù)情況增加開(kāi)或者減少其情銷售城市、撒網(wǎng)點(diǎn)。豎（蔬七鍵）惰基金份額初循始面值、認(rèn)含購(gòu)價(jià)格菊本基金兔基金份額初遲始面值為右1.00怪元，認(rèn)購(gòu)價(jià)籌格為弄1.00被元。蒜（爽八糠）擔(dān)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用益認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由乖投資者承擔(dān)淘，膏不超過(guò)蔬0.8%撤，喘具體的認(rèn)購(gòu)濤費(fèi)率如下：領(lǐng)認(rèn)購(gòu)份額穩(wěn)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率峰50婆萬(wàn)份以下廈0.8獲%值50懼萬(wàn)份以上笨（暴含兼5戚0數(shù)萬(wàn)份腦）扛-艇1鉆00燭萬(wàn)份以下銳0.拖5儲(chǔ)%閘1丸00贏萬(wàn)份以上絲（懼含蓮100羅萬(wàn)份棋）鎮(zhèn)每筆傅1000你元庫(kù)基金管理人繞辦理網(wǎng)下現(xiàn)雄金認(rèn)購(gòu)時(shí)按錢照上表所示摧費(fèi)率收取認(rèn)渠購(gòu)費(fèi)用。發(fā)饞售代理機(jī)構(gòu)杰辦理網(wǎng)上現(xiàn)廣金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)歪下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)械、網(wǎng)下股票績(jī)認(rèn)購(gòu)時(shí)可參滾照上述費(fèi)率哪結(jié)構(gòu)收取一建定的傭金。鍛（梳九成）室認(rèn)購(gòu)開(kāi)戶押投資者認(rèn)購(gòu)閉本基金站時(shí)需具有上癥海證券賬戶校，上海證券疤賬戶是指上田海證券交易浪所衡A挖股賬戶或基楚金賬戶。問(wèn)1勿、陸如投資者需蝕新開(kāi)立證券仔賬戶，則應(yīng)愈注意：膽（舒1兩）稅上海證券交沾易所聞基金賬戶只仙能進(jìn)行功基金的現(xiàn)金仔認(rèn)購(gòu)和帥二級(jí)市場(chǎng)交撿易，如投資碗者需要參與勾網(wǎng)下股票認(rèn)沒(méi)購(gòu)或基金的租申購(gòu)、贖回假，則應(yīng)開(kāi)立掃A努股賬戶。斥（奧2搖）逃開(kāi)戶當(dāng)日無(wú)偉法辦理指定供交易，建議猾投資者在進(jìn)議行認(rèn)購(gòu)前至連少儲(chǔ)2羨個(gè)工作日辦拾理開(kāi)戶手續(xù)如。默2亡、更如投資者已樂(lè)開(kāi)立證券賬獨(dú)戶，則應(yīng)注骨意：匯（小1免）浩如投資者未胞辦理指定交聯(lián)易或指定交式易在不辦理誘本基金發(fā)售度業(yè)務(wù)的證券姓公司，需要丈指定交易或葉轉(zhuǎn)指定交易司在可辦理本享基金發(fā)售業(yè)損務(wù)的證券公驢司。朵（限2獲）框當(dāng)日辦理指蠢定交易或轉(zhuǎn)伸指定交易的售投資者當(dāng)日詠無(wú)法進(jìn)行認(rèn)慈購(gòu)，建議投榨資者在進(jìn)行確認(rèn)購(gòu)前至少秧1簡(jiǎn)個(gè)工作日辦鉤理指定交易具或轉(zhuǎn)指定交賊易手續(xù)。銷（竭十脈）低網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)跑購(gòu)懼1促、悟認(rèn)購(gòu)時(shí)間：叛2013巖年樸3婆月清20殿日采至叨2013說(shuō)年歡3籍月舍22帳日畝。破具體業(yè)務(wù)辦等理時(shí)間以各筒銷售機(jī)構(gòu)的惜規(guī)定茅為準(zhǔn)。哀2朗、獅認(rèn)購(gòu)限額：井網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)右購(gòu)以基金份通額申請(qǐng)。單錢一賬戶每筆免認(rèn)購(gòu)份額需靈為右1,000綢份或其整數(shù)狐倍，最高不崖得超過(guò)唉99,99菠9,000糊份。投資者熄可以多次認(rèn)駕購(gòu)，累計(jì)認(rèn)淘購(gòu)份額不設(shè)鳴上限。鞠3溪、剝通過(guò)發(fā)售代孤理機(jī)構(gòu)進(jìn)行掏網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)能購(gòu)，認(rèn)購(gòu)以奸基金份額申摔請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)傭鏟金和認(rèn)購(gòu)金度額的計(jì)算公羅式為：乳認(rèn)購(gòu)傭金＝去認(rèn)購(gòu)價(jià)格服×格認(rèn)購(gòu)份額勁×凍傭金比率央認(rèn)購(gòu)金額＝門認(rèn)購(gòu)價(jià)格惠×筑認(rèn)購(gòu)份額沒(méi)×葬（繪1紛＋傭金比率浪）謠4脹、避認(rèn)購(gòu)手續(xù)：攀投資者在認(rèn)尸購(gòu)時(shí)，需按臥發(fā)售代理機(jī)訂構(gòu)的規(guī)定，丙備足認(rèn)購(gòu)資奪金，辦理認(rèn)戀購(gòu)手續(xù)。繞5透、尚清算交收：既T仇日通過(guò)發(fā)售孕代理機(jī)構(gòu)提濫交的網(wǎng)上現(xiàn)魄金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)野，由該發(fā)售滅代理機(jī)構(gòu)凍粘結(jié)相應(yīng)的認(rèn)汁購(gòu)資金，登奸記結(jié)算機(jī)構(gòu)釣進(jìn)行清算交黃收，并將有鉗效認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)扮發(fā)送發(fā)售協(xié)據(jù)調(diào)人，發(fā)售覆協(xié)調(diào)人于遇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)蔥購(gòu)結(jié)束后的牲第什4齊個(gè)工作日千將實(shí)際到位宏的認(rèn)購(gòu)資金商劃往其預(yù)先哀開(kāi)設(shè)的基金切募集專戶。險(xiǎn)6馬、磁認(rèn)購(gòu)確認(rèn)：雷在基金合同貝生效后，投祖資者可通過(guò)階其辦理認(rèn)購(gòu)拉的銷售網(wǎng)點(diǎn)閑查詢認(rèn)購(gòu)確慰認(rèn)情況。抓（小十一頂）困網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)黨購(gòu)拜1被、蝕認(rèn)購(gòu)時(shí)間：稍2013豪年降2饞月欄25聽(tīng)日臭至倚2013它年成3紡月助22騰日牌，默具體業(yè)務(wù)辦制理時(shí)間由基牽金管理人及釀其指定的發(fā)播售代理機(jī)構(gòu)斥確定。瞇2陣、兔認(rèn)購(gòu)限額：釋網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)摟購(gòu)以基金份瓜額申請(qǐng)。投揪資者通過(guò)發(fā)詞售代理機(jī)構(gòu)吹辦理網(wǎng)下現(xiàn)饅金認(rèn)購(gòu)的，油每筆認(rèn)購(gòu)份鼠額須為號(hào)1,000飾份或其整數(shù)朱倍，投資者校通過(guò)基金管吵理人辦理網(wǎng)躲下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)貍的，每筆認(rèn)印購(gòu)份額須在夫5排萬(wàn)份以上顆（乳含童5貞萬(wàn)份眉）次。投資者可按以多次認(rèn)購(gòu)禽，累計(jì)認(rèn)購(gòu)捎份額不設(shè)上陶限。丟3曉、熄通過(guò)基金管燈理人進(jìn)行網(wǎng)禍下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)罰的投資者，立認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一或經(jīng)受理不得座撤銷，逆認(rèn)購(gòu)以基金語(yǔ)份額申請(qǐng)，糧認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和圍認(rèn)購(gòu)金額的查計(jì)算公式為妹：扣認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝涌認(rèn)購(gòu)價(jià)格妻×亦認(rèn)購(gòu)份額漫×羨認(rèn)購(gòu)費(fèi)率刮認(rèn)購(gòu)金額＝柳認(rèn)購(gòu)價(jià)格瀉×歲認(rèn)購(gòu)份額埋×涼（役1喚＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率桃）雕利息折算的悉份額＝利息警/萬(wàn)認(rèn)購(gòu)價(jià)格卷通過(guò)發(fā)售代燃理機(jī)構(gòu)進(jìn)行六網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)亮購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金引額的計(jì)算同瞇通過(guò)發(fā)售代警理機(jī)構(gòu)進(jìn)行肢網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)疼購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金致額的計(jì)算。桐4覺(jué)、斤認(rèn)購(gòu)手續(xù)：閱投資者在認(rèn)游購(gòu)時(shí)，需按近銷售機(jī)構(gòu)的借規(guī)定，到銷爽售網(wǎng)點(diǎn)辦理青相關(guān)認(rèn)購(gòu)手液續(xù)，并備足海認(rèn)購(gòu)資金。晴5茶、每清算交收：數(shù)T秧日通過(guò)基金戲管理人提交唉的網(wǎng)下現(xiàn)金扔認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，畢由基金管理沉人于映T撕＋括2獎(jiǎng)日內(nèi)進(jìn)行有寸效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)墨的清算交收咸。募集期結(jié)繩束后，基金螞管理人將于癢第錦4花個(gè)工作日將質(zhì)匯總的認(rèn)購(gòu)醒款項(xiàng)及其利告息劃往基金糕管理人預(yù)先攜開(kāi)設(shè)的基金謝募集專戶。母T防日通過(guò)發(fā)售職代理機(jī)構(gòu)提紹交的網(wǎng)下現(xiàn)管金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)笛，由該發(fā)售忠代理機(jī)構(gòu)凍垂結(jié)相應(yīng)的認(rèn)浩購(gòu)資金。在來(lái)網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)彎購(gòu)的最后一閘個(gè)工作日，逮各發(fā)售代理爺機(jī)構(gòu)將每一騰個(gè)投資者賬禽戶提交的網(wǎng)主下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)檢申請(qǐng)匯總后暢，通過(guò)上海弟證券交易所解上網(wǎng)定價(jià)發(fā)蠅行系統(tǒng)代該困投資者提交雜網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)快購(gòu)申請(qǐng)。之域后，登記結(jié)減算機(jī)構(gòu)進(jìn)行粘清算交收，泄并將有效認(rèn)棚購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送密發(fā)售協(xié)調(diào)人店，發(fā)售協(xié)調(diào)米人將實(shí)際到橫位的認(rèn)購(gòu)資巖金劃往預(yù)先派開(kāi)設(shè)的基金訪募集專戶。瑞6缺、淋認(rèn)購(gòu)確認(rèn)：紀(jì)在基金合同午生效后，投減資者可通過(guò)嗚其辦理認(rèn)購(gòu)耗的銷售網(wǎng)點(diǎn)系查詢認(rèn)購(gòu)確筐認(rèn)情況。造（假十二應(yīng)）國(guó)網(wǎng)下股票認(rèn)慈購(gòu)挑1晴、億認(rèn)購(gòu)時(shí)間葉：鏈2氏013炭年攤2禍月子25所日氣至壓2013餃年錯(cuò)3棕月迅22農(nóng)日旅，具體業(yè)務(wù)供辦理時(shí)間由菠指定發(fā)售代隨理機(jī)構(gòu)確定溜。蹲2攜、腳認(rèn)購(gòu)限額：然網(wǎng)下股票認(rèn)灌購(gòu)以單只股晃票股數(shù)申報(bào)商，用以認(rèn)購(gòu)授的股票必須選是其所認(rèn)購(gòu)值基金的標(biāo)的籮指數(shù)成份股賀。單只股票規(guī)最低認(rèn)購(gòu)申獸報(bào)股數(shù)為眾1,000傲股，超過(guò)慚1,000益股的部分須侄為稠100倘股的整數(shù)倍晝。投資者可團(tuán)以多次提交姑認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，接累計(jì)申報(bào)股棕?cái)?shù)不設(shè)上限稈。堪3蝴、索認(rèn)購(gòu)手續(xù)：拘投資者在認(rèn)驢購(gòu)基金時(shí)，禮需按銷售機(jī)蚊構(gòu)的規(guī)定，涼到銷售網(wǎng)點(diǎn)星辦理認(rèn)購(gòu)手忍續(xù)，并備足怖認(rèn)購(gòu)股票。低4束、倉(cāng)特殊情形貓（衫1鵲）蛇限制個(gè)股認(rèn)吃購(gòu)規(guī)模：基上金管理人可源根據(jù)恐市場(chǎng)情況馳、賀個(gè)股究?jī)r(jià)格波動(dòng)及虛其他異常情禁況，決定是廚否對(duì)個(gè)股認(rèn)喜購(gòu)規(guī)模進(jìn)行蛇限制，并在記網(wǎng)下股票認(rèn)庭購(gòu)日前至少砌3罩個(gè)工作日公秋告限制認(rèn)購(gòu)殺規(guī)模的個(gè)股孕名單。?；饗屨J(rèn)購(gòu)規(guī)模受逢限的個(gè)股一飾般不超過(guò)婚10腦只。史（莊2致）筒臨時(shí)拒絕個(gè)曠股認(rèn)購(gòu)：對(duì)罪于在網(wǎng)下股岔票認(rèn)購(gòu)期間叛價(jià)格波動(dòng)異訪常或認(rèn)購(gòu)申錢報(bào)數(shù)量異常裕的個(gè)股，基討金管理人可居不經(jīng)公告，秀全部或部分捕拒絕該股票任的認(rèn)購(gòu)申報(bào)曬。宏5甩、土清算交收：廊T傻日日終始（倍T拿日為本基金土發(fā)售期最后紙一日）釋，發(fā)售代理忘機(jī)構(gòu)將股票蛾認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)按磁投資者證券銹賬戶匯總發(fā)妄送給基金管突理人，基金屯管理人初步患確認(rèn)各成份投股的有效認(rèn)懶購(gòu)數(shù)量。登鳳記結(jié)算機(jī)構(gòu)制根據(jù)基金管恐理人提供的筑確認(rèn)數(shù)據(jù)將冊(cè)投資者賬戶追內(nèi)相應(yīng)的股鮮票進(jìn)行凍結(jié)酬。財(cái)以基金份額崖方式支付傭末金的，羨基金管理人際根據(jù)發(fā)售代琴理機(jī)構(gòu)提供箱的數(shù)據(jù)計(jì)算絹投資者應(yīng)以天基金份額方?jīng)_式支付的傭調(diào)金，并從投衣資者的認(rèn)購(gòu)膜份額中扣除哨，為發(fā)售代據(jù)理機(jī)構(gòu)增加低相應(yīng)的基金數(shù)份額。登記偶結(jié)算機(jī)構(gòu)根糧據(jù)基金管理封人提供的投副資者凈認(rèn)購(gòu)象份額明細(xì)數(shù)秋據(jù)進(jìn)行投資炭者認(rèn)購(gòu)份額脹的初始登記蒸，并根據(jù)基為金管理人報(bào)計(jì)上海證券交堵易所確認(rèn)的彈有效認(rèn)購(gòu)申刊請(qǐng)股票數(shù)據(jù)句，將投資者喂申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)的姨股票過(guò)戶到峰基金的證券籍賬戶。棍6該、壘認(rèn)購(gòu)份額的柔計(jì)算公式罵投資者的認(rèn)嚇購(gòu)份額＝鎮(zhèn)（稼第撞i費(fèi)只股票在網(wǎng)拖下股票認(rèn)購(gòu)掠期最后一日田的均價(jià)健×飽有效認(rèn)購(gòu)數(shù)勉量溫）星/1.00其中，騎（免1哲）且i扶代表投資者布提交認(rèn)購(gòu)申紗請(qǐng)的第還i吹只股票，如刻投資者僅提助交了誤1陜只股票的申屢請(qǐng)，則丟i=1竿。下（潑2押）好“頓第聲i貧只股票在網(wǎng)冰下股票認(rèn)購(gòu)及期最后一日壓的均價(jià)挖”譜由基金管理勝人根據(jù)上海帳證券交易所添的當(dāng)日行情省數(shù)據(jù)，以該家股票的總成捧交金額除以蕩總成交股數(shù)驟計(jì)算，以四達(dá)舍五入的方如法保留小數(shù)禿點(diǎn)后兩位。迷若該股票在詞當(dāng)日停牌或軟無(wú)成交，則扒以同樣方法吵計(jì)算最近交憂易日的均價(jià)宰作為計(jì)算價(jià)弦格。窮若某一股票武在網(wǎng)下股票若認(rèn)購(gòu)期最后正一日至登記蠻結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)戰(zhàn)行股票過(guò)戶唉日的凍結(jié)期燭間發(fā)生除息結(jié)、送股跌（泡轉(zhuǎn)增討）轟、配股等權(quán)爺益變動(dòng)，擔(dān)則由于投資蒜者獲得了相團(tuán)應(yīng)的權(quán)益，憐基金管理人煌將談按如下方式靈對(duì)該股票在閥網(wǎng)下股票認(rèn)雄購(gòu)期最后一勿日的均價(jià)進(jìn)民行調(diào)整：異①除息：調(diào)強(qiáng)整后價(jià)格弄=冊(cè)網(wǎng)下股票認(rèn)謊購(gòu)期最后一謝日均價(jià)概-奴每股現(xiàn)金股澇利或股息篇②送股：調(diào)樸整后價(jià)格兄=岸網(wǎng)下股票認(rèn)寒購(gòu)期最后一強(qiáng)日均價(jià)喉/岸（傳1+諸每股送股比嫩例木）飾③配股：調(diào)捎整后價(jià)格止=盈（烘網(wǎng)下股票認(rèn)蘇購(gòu)期最后一昨日均價(jià)偷+反配股價(jià)慶×騾配股比例笛）除/貝（妹1+籃每股配股比本例讀）祖④送股且配偶股：調(diào)整后宜價(jià)格躲=仇（螺網(wǎng)下股票認(rèn)茂購(gòu)期最后一污日均價(jià)呀+野配股價(jià)繁×徒配股比例賭）溝/炒（而1+皆每股送股比申例剛+攔每股配股比出例績(jī)）或⑤除息、送講股且配股：抽調(diào)整后價(jià)格聚=佛（戀網(wǎng)下股票認(rèn)窮購(gòu)期最后一脈日均價(jià)臂+饒配股價(jià)脊×衛(wèi)配股比例拉-劈每股現(xiàn)金股妥利或股息稅）曠/移（僚1+宇每股送股比殼例激+飛每股配股比粱例選）園（務(wù)3有）屈“俯有效認(rèn)購(gòu)數(shù)址量娛”竹是指由基金曲管理人確認(rèn)餃的并由登記窄結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)滔行清算交收懷的股票股數(shù)顯。其中，竟①對(duì)于經(jīng)公偷告限制認(rèn)購(gòu)等規(guī)模的個(gè)股柔，基金管理?yè)p人可確認(rèn)的胃認(rèn)購(gòu)數(shù)量上趟限為：親為限制認(rèn)購(gòu)薦規(guī)模的單只從個(gè)股最高可段確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)柱數(shù)量，妙為網(wǎng)上現(xiàn)金裕認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下化現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的瘦合計(jì)申請(qǐng)數(shù)配額，屯為除限制認(rèn)趨購(gòu)規(guī)模的個(gè)研股和基金管興理人全部或馳部分臨時(shí)拒扛絕的個(gè)股以險(xiǎn)外的其他個(gè)唉股在網(wǎng)下股盼票認(rèn)購(gòu)期最勝后一日的均國(guó)價(jià)和認(rèn)購(gòu)申菜報(bào)數(shù)量乘積乒，頃為該股按均皂價(jià)計(jì)算的其腥在網(wǎng)下股票舍認(rèn)購(gòu)期最后找一日基金標(biāo)劑的指數(shù)中的尼權(quán)重初（召認(rèn)購(gòu)期間如袖有其標(biāo)的指館數(shù)調(diào)整公告文，則基金管廳理人根據(jù)公滔告調(diào)整后的懼成份股名單剖以及標(biāo)的指闊數(shù)編制規(guī)則桂計(jì)算調(diào)整后恭的標(biāo)的指數(shù)辛構(gòu)成權(quán)重，叫并以其作為圾計(jì)算依據(jù)爬）勾，啞為該股在網(wǎng)梢下股票認(rèn)購(gòu)企期最后一日顆的均價(jià)。惹如果投資人孕申報(bào)的個(gè)股華認(rèn)購(gòu)數(shù)量總斥額大于基金嘩管理人可確擱認(rèn)的認(rèn)購(gòu)數(shù)稍量上限，則撓按照各投資賊者的認(rèn)購(gòu)申同報(bào)數(shù)量從小就到大收取。昆②若某一股亦票在股票認(rèn)距購(gòu)日至登記號(hào)結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)源行股票過(guò)戶鄰日的凍結(jié)期感間發(fā)生司法番執(zhí)行，則基辜金管理人將陽(yáng)根據(jù)登記結(jié)手算機(jī)構(gòu)確認(rèn)昌的實(shí)際過(guò)戶平數(shù)據(jù)對(duì)投資殼者的有效認(rèn)夏購(gòu)數(shù)量進(jìn)行膊相應(yīng)調(diào)整。碰7詠、炮認(rèn)購(gòu)確認(rèn)：傘在基金合同略生效后，投改資者可通過(guò)揭其辦理認(rèn)購(gòu)駛的銷售網(wǎng)點(diǎn)軋查詢認(rèn)購(gòu)確供認(rèn)情況。消（尿十三甩）悉募集資金利轉(zhuǎn)息與募集股添票權(quán)益的處仿理方式渾通過(guò)基金管游理人進(jìn)行網(wǎng)分下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)?fù)吹挠行дJ(rèn)購(gòu)噸資金在募集劈期間產(chǎn)生的插利息將折算匆為基金份額織歸基金份額藥持有人所有跳，其中利息看以基金管理犁人的記錄為夢(mèng)準(zhǔn)。網(wǎng)上現(xiàn)詳金認(rèn)購(gòu)和通抗過(guò)發(fā)售代理昨機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)壟下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)餡的有效認(rèn)購(gòu)女資