2023年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題

七夕，古今詩人慣詠星月與悲情。吾生雖晚，世態(tài)炎涼卻已看透矣。情也成空，且作“揮手袖底風(fēng)”罷。是夜，窗外風(fēng)雨如晦，吾獨(dú)坐陋室，聽一曲《塵緣》，合成詩韻一首，覺放諸古今，亦獨(dú)有風(fēng)韻也。乃書于紙上。畢而臥。凄然入夢(mèng)。乙酉年七月初七。-----嘯之記。2023年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題一單選題1．證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為()A．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)B．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)C．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)D．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)2．證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不涉及()A．挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng)．在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)合外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割C．違反委托人的指令買賣證券D．為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣3．以下關(guān)于股票的說法錯(cuò)誤的是()A．股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等B．同種類的每一股份具有同等權(quán)利C．股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式D．我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長(zhǎng)署名，公司蓋章4．將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按()的不同劃分的。A．投資者的買賣行為B．合約履行時(shí)間C．基礎(chǔ)工具D．時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)5．中證指數(shù)有限公司于２００７年７月２日發(fā)布()只滬深３００行業(yè)指數(shù)。A．8B．10C．5D．76．證券交易所通過觀測(cè)股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于()A．行情監(jiān)控B．資金監(jiān)控C．證券監(jiān)控D．交易監(jiān)控7．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向()提交推薦書。A．發(fā)行審核委員會(huì)B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．證券交易所D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)8．通常，基金托管人與()簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。A．基金持有人B．基金發(fā)起人C．基金管理人D．基金銷售機(jī)構(gòu)9．通常所說的“金邊債券”是指()A．公司債券B．金融債券C．以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券D．政府債券10．由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是()。A．歐洲債券B．亞洲債券C．龍債券D．外國(guó)債券11．為政府、金融機(jī)構(gòu)和公司提供籌集資金的渠道是()的基本功能。A．證券流通市場(chǎng)B．回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)C．證券發(fā)行市場(chǎng)D．同業(yè)拆借市場(chǎng)12．下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的有()。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)管管理B．滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)管管理D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板13．證券公司設(shè)立子公司，規(guī)定最近一年凈資本不低于()億元。A．5B．20C．12D．1014．無記名股票與記名股票的差別重要表現(xiàn)在()。A．股票名稱B．股票編號(hào)C．股票的記載方式D．股東權(quán)利15．在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完畢交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是()的一種特殊情形。A．現(xiàn)貨交易B．互換交易C．遠(yuǎn)期掉期交易D．期權(quán)交易16．中小公司板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、()批復(fù)批準(zhǔn)而設(shè)立的。A．深交所B．證監(jiān)會(huì)C．上交所D．國(guó)家發(fā)改委17．17具有較強(qiáng)的威懾力和約束力，作為證券市場(chǎng)監(jiān)管重要手段的是()。A．經(jīng)濟(jì)手段B．法律手段C．行政手段D．計(jì)劃手段18．《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于()。A．40%B．8%C．20%D．100%19．19除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場(chǎng)外交易的新型期權(quán)，通常被稱為()。A．奇異型期權(quán)B．現(xiàn)貨期權(quán)C．期貨期權(quán)D．特殊型期權(quán)20．債券是實(shí)際運(yùn)用的()的證書。A．真實(shí)資本B．實(shí)收資本C．固定資本D．流動(dòng)資本21．基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說法對(duì)的的是()。A．委托人與受托人的關(guān)系B．管理與被管理的關(guān)系C．互相制衡的關(guān)系D．監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系22．下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易的監(jiān)管職能的是()。A．對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理B．對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理C．對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理D．對(duì)上市公司進(jìn)行管理23．未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、公司債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于()。A．內(nèi)幕交易罪B．誘騙別人買賣證券罪C．非法發(fā)行股票和公司、公司債券罪D．欺詐發(fā)行股票、債券罪24．銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國(guó)債，重要面向()投資者。A．國(guó)外機(jī)構(gòu)B．銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)C．公司D．個(gè)人25．《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營(yíng)固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的()。A．100%B．300%C．500%D．150%26．由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以，()。A．今天的期貨價(jià)格與未來的期貨價(jià)格相等B．今天的現(xiàn)貨價(jià)格與未來的期貨價(jià)格相等C．今天的現(xiàn)貨價(jià)格也許是未來的期貨價(jià)格D．今天的期貨價(jià)格也許是未來的現(xiàn)貨價(jià)格27．下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的嚴(yán)禁行為的是()。A．對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息B．向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容C．泄露客戶資料D．泄露客戶交易信息28．證券投資基金()。A．起源于美國(guó)，盛行于日本B．起源于美國(guó)，盛行于英國(guó)C．起源于英國(guó)，盛行于美國(guó)D．起源于英國(guó)，盛行于日本29．醞釀推出的中國(guó)存托憑證（CD．R）是指()。A．在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券B．在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券C．在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場(chǎng)某一種證券的證券D．在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券30．以下關(guān)于我國(guó)的公司債券說法錯(cuò)誤的是()。A．發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司B．發(fā)行人可以是股份有限公司C．須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)D．期限在一年以上31．在金融期貨交易中，()。A．僅有很少數(shù)合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的，絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割B．所有合約將在到期前對(duì)沖平倉(cāng)C．僅有很少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割，絕大多數(shù)是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的D．所有合約將在到期日進(jìn)行實(shí)物交割32．當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，假如判斷失誤，則損失()。A．期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格B．無限C．協(xié)定價(jià)格D．期權(quán)費(fèi)33．我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由()繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。A．上市公司B．證券登記結(jié)算公司C．證券業(yè)協(xié)會(huì)D．證券公司34．我國(guó)《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定()。A．技術(shù)性停牌B．終止交易C．臨時(shí)停市D．停止清算35．開放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)值是按()計(jì)價(jià)。A．基金份額資產(chǎn)凈值B．當(dāng)天申購(gòu)、贖回的平均報(bào)價(jià)C．基金份額資產(chǎn)值D．基金公司的定價(jià)36．在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以()除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A．總資產(chǎn)B．凈資產(chǎn)C．總股本D．總股數(shù)37．按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于()。A．欺詐客戶行為B．操縱市場(chǎng)行為C．虛假陳述行為D．內(nèi)幕交易行為38．我國(guó)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B．證券交易所C．中國(guó)人民銀行D．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)39．以下關(guān)于我國(guó)證券公司債券的說法錯(cuò)誤的是()。A．證券公司應(yīng)依法發(fā)行B．約定在一定期限內(nèi)還本付息C．只允許上市公司發(fā)行D．屬于金融證券40．關(guān)于有價(jià)證券的特性，以下說法對(duì)的的是()。A．股票可視為無期限證券B．各種證券的流動(dòng)性是相同的C．證券的收益性指證券投資一定能賺錢D．債券期限不具有法律約束力41．樣本股由在深圳證券交易所上市、完畢股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價(jià)指數(shù)是()。A．深證新指數(shù)B．深證綜合指數(shù)C．中小公司板指數(shù)D．深證創(chuàng)新指數(shù)42．與封閉式基金相比，()是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。A．管理能力風(fēng)險(xiǎn)B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)43．以基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值為目的的證券投資基金是()。A．平衡型基金B(yǎng)．成長(zhǎng)型基金C．股票收入型基金D．固定收入型基金44．股票是一種()。A．物權(quán)證券B．設(shè)權(quán)證券C．債權(quán)證券D．綜合權(quán)利證券45．證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實(shí)行。A．股東（大）會(huì)B．董事會(huì)C．監(jiān)事會(huì)D．高級(jí)管理人員46．以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是()。A．選舉和罷免會(huì)員理事B．執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議C．制定、修改證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則D．審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃47．以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的()。A．資本公積金B(yǎng)．任意公積金C．盈余公積金D．法定公積金48．我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。A．五千萬元B．五億元C．一億元D．三千萬元49．我國(guó)《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不合法利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒收違法所得，并處違法所得()以上()以下的罰款。A．一倍，五倍B．一倍，三倍C．二倍，五倍D．一倍，二倍50．證券交易通常都必須遵循()。A．價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則B．客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則C．價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則D．時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則51．賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的重要目的之一是()。A．保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例B．保證公司貨幣資金的增長(zhǎng)C．保證公司資產(chǎn)的增值D．保證公司權(quán)益的增長(zhǎng)52．美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不涉及()。A．金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化B．國(guó)際金融合作的加強(qiáng)C．金融監(jiān)管的改革D．金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)53．以下關(guān)于基金管理費(fèi)的說法對(duì)的的是()。A．通常從基金資產(chǎn)中扣除B．通常從清算費(fèi)用中扣除C．另向基金持有人收取D．通常從基金的托管費(fèi)中扣除54．中國(guó)債券指數(shù)由()編制和發(fā)布。A．上海證券交易所B．深圳證券交易所C．中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算有限公司D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司55．初次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，規(guī)定發(fā)行人最近()年內(nèi)董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化。A．1B．3C．4D．256．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，初次公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．2B．3C．4D．557．以中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指南》為例，把上市公司按()分類。A．10級(jí)B．6級(jí)C．5級(jí)D．3級(jí)58．()是在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。A．股指期貨交易B．債券遠(yuǎn)期交易C．股票遠(yuǎn)期合約交易D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易59．指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)()。A．同方向B．反方向C．無關(guān)D．相關(guān)性低60．在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是()。A．無期國(guó)債B．長(zhǎng)期國(guó)債C．國(guó)庫(kù)券D．短期國(guó)債多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目規(guī)定，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。）1．根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員()等工作。A．執(zhí)業(yè)證書發(fā)放B．執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記C．從業(yè)資格考試D．資格管理工作的監(jiān)督2．按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為()。A．信用衍生工具B．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具C．貨幣衍生工具D．利率衍生工具3．我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人可以用()從事B．股交易。A．從境外匯入的外匯資金B(yǎng)．外匯現(xiàn)鈔存款C．外幣現(xiàn)鈔D．外匯現(xiàn)匯存款4．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有()。A．明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)B．明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度C．明確規(guī)定證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名賬戶D．對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定5．國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有()。A．NA．SD．A．Q綜合指數(shù)B．日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)C．金融時(shí)報(bào)100指數(shù)D．道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)6．下列尚未公開的信息中屬于內(nèi)幕信息的有()。A．公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化B．持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化C．公司分派股利的計(jì)劃D．公司營(yíng)業(yè)用重要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%7．20世紀(jì)90年代以來，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢(shì)()。A．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化B．投資者法人化C．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化D．證券市場(chǎng)一體化8．資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人涉及()。A．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)B．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)C．原始權(quán)益人D．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人9．按照《公司法》規(guī)定，股東可以用()等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。A．土地使用權(quán)B．商譽(yù)C．知識(shí)產(chǎn)權(quán)D．實(shí)物10．有些債券票面上附有一定的選擇權(quán)，涉及()等。A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券B．附有可轉(zhuǎn)換條款的債券C．附有互換條款的債券D．附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券11．有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份類別，涉及()。A．因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份B．內(nèi)部職工股C．高級(jí)管理人員持有的股份D．董事、監(jiān)事持有的股份12．我國(guó)的國(guó)際債券品種有()。A．可轉(zhuǎn)換公司債券B．金融債券C．熊貓債券D．政府債券13．證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范涉及()。A．所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度B．行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)道德和行為準(zhǔn)則C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所的自律規(guī)則D．法律法規(guī)14．在下列事項(xiàng)中，()會(huì)影響股票的市場(chǎng)價(jià)格。A．政治局勢(shì)B．宏觀經(jīng)濟(jì)狀況C．市場(chǎng)利率D．公司的賺錢水平15．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容涉及()。A．處罰處分信息B．獎(jiǎng)勵(lì)信息C．警示信息D．基本信息16．證券公司股東存在()等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。A．出資不實(shí)B．抽逃出資C．虛假出資D．變相抽逃出資17．下列說法中，對(duì)的的是()。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整之前，應(yīng)當(dāng)公開征求行業(yè)意見B．證券公司應(yīng)當(dāng)有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充足計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備C．證券公司應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制D．凈資本指標(biāo)表白證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)18．證券市場(chǎng)實(shí)行強(qiáng)制性信息披露制度的意義在于()。A．防止信息濫用B．利于價(jià)值判斷C．利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理D．提高證券市場(chǎng)效率19．我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是()。A．監(jiān)管與自律相結(jié)合B．公開、公平、公正C．保護(hù)投資者利益D．依法監(jiān)管20．在編制股價(jià)指數(shù)時(shí)，選擇樣本股需要考慮的標(biāo)準(zhǔn)是()。A．樣本股的市價(jià)總值較大B．樣本股近期的市場(chǎng)價(jià)格一直保持上漲態(tài)勢(shì)C．樣本股已發(fā)行5年以上D．樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)21．證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得()的制度。A．擔(dān)任上市公司的監(jiān)事B．擔(dān)任上市公司的董事C．擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員D．從事證券業(yè)務(wù)22．證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理協(xié)議和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，向客戶披露或介紹()。A．集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)B．業(yè)務(wù)規(guī)則C．證券公司的業(yè)務(wù)資格D．集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)23．我國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)涉及()。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所B．證券公司C．律師事務(wù)所D．商業(yè)銀行24．為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的()。A．監(jiān)管權(quán)B．現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)C．注冊(cè)權(quán)D．選舉權(quán)25．證券公司及其投資征詢?nèi)藛T可以從事下列活動(dòng)()。A．代理投資者從事證券買賣B．引用有關(guān)的信息資料，注明出處和著作權(quán)人C．發(fā)表征詢文章時(shí)，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行說明D．以市場(chǎng)傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測(cè)26．按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷方式有()。A．助銷B．代銷C．包銷D．自銷27．公司型基金的特點(diǎn)有()。A．依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金B(yǎng)．基金設(shè)有持有人大會(huì)C．基金的設(shè)立程序似于一般股份公司D．基金設(shè)有董事會(huì)28．美國(guó)的中央存托公司重要負(fù)責(zé)()。A．ADR的交易B．ADR的注冊(cè)C．ADR的清算D．ADR的保管29．我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易()。A．公司解散或者被宣告破產(chǎn)B．公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)賺錢C．公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載D．公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具有上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)成上市條件30．可以投資證券市場(chǎng)的各類基金涉及()。A．社?；養(yǎng)．證券投資基金C．公司年金D．社會(huì)公益基金31．參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有()等。A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B．保險(xiǎn)公司C．基金公司D．中央銀行32．關(guān)于開放式基金，下列哪些描述是對(duì)的的()。A．需要保存一部分鈔票或到期日在一年以內(nèi)的政府債券以應(yīng)付贖回的需要B．交易價(jià)格取決于基金總值C．在存續(xù)期內(nèi)，基金份額是固定的D．投資者可以在初次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間后隨時(shí)向基金管理人或其銷售代理人提出“申購(gòu)或者贖回”33．根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，作為對(duì)客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的有()。A．向客戶收取的保證金B(yǎng)．客戶融資買入的所有證券C．客戶融資賣出所得所有價(jià)款D．抵沖保證金的證券34．普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面的條件限制，其中其他方面的限制涉及()。A．公司對(duì)鈔票的需要B．員工薪酬政策C．公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境D．股東所處的地位35．影響股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營(yíng)狀況，分析公司經(jīng)營(yíng)狀況的因素涉及()。A．公司銷售收入的變化B．公司改組或合并C．公司賺錢水平D．公司資產(chǎn)凈值36．我國(guó)目前對(duì)基金投資進(jìn)行限制的重要目的是()。A．避免基金操縱市場(chǎng)B．防止封閉式基金出現(xiàn)大幅折價(jià)C．引導(dǎo)基金分散投資D．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用37．我國(guó)《公司法》的調(diào)整對(duì)象涉及()。A．股份有限公司B．合作公司C．有限責(zé)任公司D．無限責(zé)任公司38．資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。這類證券有()。A．股票B．債券C．銀行票據(jù)D．基金證券39．證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等因素導(dǎo)致的()。A．道德風(fēng)險(xiǎn)B．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C．法律風(fēng)險(xiǎn)D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)40．金融期權(quán)的功能涉及()。A．發(fā)現(xiàn)價(jià)格B．長(zhǎng)期投資C．籌集資金D．套期保值判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。）1．公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券()2．股票分割常合用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股()3．我國(guó)《公司法》規(guī)定，采用發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人初次出資額不得低于注冊(cè)資本的士30%()4．證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以擬定互相間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系()5．上市公司轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量發(fā)生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化()6．普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系()7．根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)涉及看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型()8．金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系是線性關(guān)系()9．國(guó)債基金的收益受市場(chǎng)利率影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)國(guó)債基金收益一般也會(huì)隨之下降()10．權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式均為證券給付結(jié)算方式()11．從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合()12．盡管總體而言，在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，債券的平均收益率和股票平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，但從單個(gè)債券和股票看，它們的收益有也許差異很大()13．我國(guó)目前尚沒有可分離交易公司債券()14．《關(guān)于推動(dòng)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（即“國(guó)九條”）明確指出，大力發(fā)展資本市場(chǎng)有助于加快非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展()15．目前在我國(guó)，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資()16．公積金轉(zhuǎn)增收益來自于公司當(dāng)年可分派賺錢()17．龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者重要來自亞洲的國(guó)家()18．社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份()19．我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)()20．公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的資本金()21．契約型基金籌集的資金屬于借入資金()22．我國(guó)憑證式國(guó)債通過各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)面向社會(huì)發(fā)行()23．托管銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR市場(chǎng)中介，為ADR投資者提供所需的服務(wù)()24．基金托管費(fèi)通常按月計(jì)算并支付給托管人()25．證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可通過投資多樣化等方式加以分散()26．在注冊(cè)制發(fā)行制度下，發(fā)行人只要充足披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定期間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再通過批準(zhǔn)()27．我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等()28．我國(guó)混合資本工具的重要形式是銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券()29．對(duì)開放式基金來說，保存部分鈔票是必需的()30．一般來說，利率的升降引起證券價(jià)格的反方向變化，并直接影響投資者的收益()31．對(duì)股票投資來講，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)()32．一般而言，證券投資基金的收益有也許高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)有也許小于股票()33．上證綜合指數(shù)是以部分上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的()34．目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品重要是投資銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)()35．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券()36．遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期互換