知名企業(yè)工程項目管理績效考核辦法內(nèi)部資料

中鐵xx集團有限公司

工程項目管理績效考核辦法中鐵xx成本部2015年3月內(nèi)容提要◆辦法產(chǎn)生的背景◆辦法編制的依據(jù)◆辦法的核心與架構(gòu)◆章節(jié)內(nèi)容及要點◆辦法的實施指導(dǎo)辦法產(chǎn)生的背景1、企業(yè)深化改革，項目管理模式轉(zhuǎn)變的需要。2、全面深入推進(jìn)項目精細(xì)化管理的要求。3、完善工程項目管理績效考核體系，規(guī)范項目經(jīng)營管理行為，建立科學(xué)有效的激勵和約束機制，激發(fā)項目部員工積極性的需要。辦法編制的依據(jù)一、股份公司《工程項目管理績效考核指導(dǎo)意見（試行）》（中鐵股份規(guī)劃[2014]104號），2014年7月1日發(fā)布。二、股份公司系統(tǒng)先進(jìn)單位《工程項目績效考核管理辦法》。三、集團公司工程項目經(jīng)營管理模式分類以及有關(guān)實際情況。辦法的核心與架構(gòu)

一、辦法的核心：1、適用于集團公司所屬各子（分）公司組建的國內(nèi)施工類項目部。2、三級公司（集團公司各子分）公司對項目部所實施的績效考核。3、項目經(jīng)理的薪酬由基本薪酬、年度績效薪酬、超額利潤獎勵三部分構(gòu)成。

二、辦法的架構(gòu)辦法共10章45條，股份公司指導(dǎo)意見共11章45條，集團公司在股份公司指導(dǎo)意見的基礎(chǔ)上進(jìn)行了重新編組、擴展和細(xì)化。第一章：總則

第二章：年度基本薪酬

第三章：年度績效薪酬

第四章：績效考核指標(biāo)

第五章：績效考核組織與實施第六章：超額利潤獎勵

第七章：全額風(fēng)險抵押

第八章：模擬股權(quán)分配第九章：其他

第十章：附則章節(jié)內(nèi)容及要點第一章總則一、適用于集團公司所屬各子（分）公司組建的國內(nèi)施工類項目部（含集團公司直管項目的參建項目部、集團公司托管項目、投資項目的施工承包項目部）。二、項目部班子成員實行年度和期末績效考核相結(jié)合的期薪管理分配制度，子（分）公司與項目部簽訂《項目部經(jīng)濟承包責(zé)任書》為項目績效考核的依據(jù)。

三、集團公司所屬各子（分）公司對工程項目的績效考核全面實行年度基本薪酬、年度績效薪酬、超額利潤獎勵方式。四、年度基本薪酬、年度績效薪酬、全額風(fēng)險抵押及模擬股權(quán)分配兩種獎勵方式，原則上允許在管理基礎(chǔ)好的子（分）公司，同時項目具備條件情況下可先行試點再推行，具體由子分公司根據(jù)本辦法要求制定實施細(xì)則，并上報集團公司審批后實施。第二章年度基本薪酬一、項目經(jīng)理年度基本薪酬由集團公司另行規(guī)定（具體執(zhí)行集團公司關(guān)于職業(yè)項目經(jīng)理人有關(guān)文件的規(guī)定）。二、項目部班子其他成員年度基本薪酬為項目經(jīng)理的70%-80％，具體系數(shù)由項目部依據(jù)項目部副職分管工作情況會議研究并上報子（分）公司審批同意后執(zhí)行。三、年度基本薪酬分月發(fā)放，不與考核指標(biāo)掛鉤。第三章年度績效薪酬

一、項目經(jīng)理年度績效薪酬＝績效薪酬基數(shù)×年度實際工作月數(shù)×（績效考核得分/100）1、年度完成營業(yè)收入5000萬元（不含5000萬元）以下的項目，績效薪酬基數(shù)為4000元/月；2、年度完成營業(yè)收入30000萬元（不含30000萬元）以上的項目，績效薪酬基數(shù)為15000元/月；3、年度完成營業(yè)收入5000萬元至30000萬元之間的項目，按差值法計算績效薪酬計算基數(shù)。二、項目部專職書記與項目經(jīng)理享受同等年度績效薪酬。項目部班子其他成員年度績效薪酬為項目經(jīng)理的65%-85％，并與個人年度績效考核結(jié)果相掛鉤。三、項目部員工年度績效薪酬由子（分）公司根據(jù)項目部年度績效考核評分結(jié)果自行確定（股份分司指導(dǎo)意見無此項規(guī)定，集團公司借鑒先進(jìn)單位經(jīng)驗后加入）。

四、年度績效考核后，應(yīng)計發(fā)的項目部班子成員年度績效薪酬當(dāng)期兌現(xiàn)70%，其余30%預(yù)留至項目竣工決算并經(jīng)子（分）公司審計后，經(jīng)審計認(rèn)定項目最終實現(xiàn)利潤達(dá)到或超過下達(dá)目標(biāo)利潤的，一次性清算兌現(xiàn)；實際實現(xiàn)利潤低于目標(biāo)利潤10%（不含10%）以內(nèi)，按同比例扣除預(yù)留的績效薪酬，低于目標(biāo)利潤10%（含10%）以上，預(yù)留的績效薪酬不予兌現(xiàn)。第四章績效考核指標(biāo)一、考核單位應(yīng)與項目部簽訂基于項目全周期和分年度的《項目部經(jīng)濟承包責(zé)任書》（以下稱責(zé)任書），作為年度和項目期末績效考核的依據(jù)。1、責(zé)任書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：（1）工期、安全、質(zhì)量目標(biāo)；（2）目標(biāo)利潤；（3）上交款；（4）超額利潤獎勵的原則、方法；（5）竣工決算、完成審計和兌現(xiàn)的時限；（6）其他需要規(guī)定的事項。

2、績效考核指標(biāo)體系中的財務(wù)績效指標(biāo)權(quán)重應(yīng)不低于80%，其它管理績效指標(biāo)的權(quán)重不超過20%。財務(wù)績效考核指標(biāo)的內(nèi)容至少應(yīng)包括基于合同約定的三項債權(quán)（應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收賬款、已完工未結(jié)算）的收取率、營業(yè)收入完成率、目標(biāo)利潤完成率、上交款完成率、資金集中度。其它管理績效指標(biāo)的內(nèi)容至少應(yīng)包括安全、質(zhì)量、形象進(jìn)度等指標(biāo)。

3、各項績效考核指標(biāo)的分值、權(quán)重等由子（分）公司自行確定，但其中的“目標(biāo)利潤、營業(yè)收入、形象進(jìn)度、安全質(zhì)量、現(xiàn)款上交”五項指標(biāo)為否決性指標(biāo)：（1）永久否決指標(biāo)考核期內(nèi)發(fā)生較大及以上安全或質(zhì)量責(zé)任事故、現(xiàn)款上繳率低于70%時，年度績效考核為零分。被否決的年度績效薪酬，在期末績效考核時不予補兌。（2）階段否決指標(biāo)考核期內(nèi)，目標(biāo)利潤、營業(yè)收入、形象進(jìn)度未完成年度《工程項目經(jīng)濟承包責(zé)任書》的要求，年度績效考核為零分。被否決的年度績效薪酬，在項目期末績效考核時，實際利潤達(dá)到或超過目標(biāo)利潤、在合同工期內(nèi)完成了預(yù)算營業(yè)收入的，期末績效考核應(yīng)當(dāng)予以補兌。4、年度績效考核預(yù)留的績效薪酬、超額利潤獎勵在期末績效考核時，按回款比例進(jìn)行兌現(xiàn)，待項目全部應(yīng)收賬款及質(zhì)保金等款項全部收回時方可全額兌現(xiàn)。第五章績效考核的組織與實施一、工程項目績效考核由考核單位項目管理委員會組織與實施。二、項目績效考核，統(tǒng)一由子（分）公司成本部牽頭組織實施。年度結(jié)束（或項目竣工決算）后，依據(jù)與項目部簽訂的《項目部經(jīng)濟承包責(zé)任書》，子（分）公司審計部、財務(wù)部、施技部、安質(zhì)部、成本部等職能部門分別按其分管內(nèi)容，對項目部進(jìn)行考核，提出考核意見，交成本部匯總，形成考核結(jié)果，報子（分）公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核、總經(jīng)理審批。三、按照歸口管理的原則，子（分）公司人力資源部依據(jù)經(jīng)審批確定的考核結(jié)果，依據(jù)核定的各項目部績效薪酬（或超額利潤獎勵），經(jīng)子（分）公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由子（分）公司人力資源部辦理兌現(xiàn)手續(xù)。四、各由子（分）公司應(yīng)建立相應(yīng)的績效考核指標(biāo)及考核實施細(xì)則，作為項目部年度和期末績效考核的評分依據(jù)。五、者期末淘績效道考核津必須辱滿足猛以下興前提犁條件辜：（一款）完蘭成竣插工決怎算，鋼交付稱使用筑；（二）喇完成內(nèi)京部審計品；（三）妨質(zhì)保金扔以外的矮業(yè)主應(yīng)量付的款趁項回籠敏率不低腎于90%；（四議）職借工薪婚酬、傭勞務(wù)現(xiàn)分包筒、材劑料、紐奉機械丘使用怖費等握所有殿成本捷歸集惱完畢準(zhǔn)，與蘿協(xié)作冶隊伍找簽訂《末次清遙算封賬作協(xié)議》。第六逼章特超塊額利盒潤獎塑勵一、超立額利潤冠是指項厭目最終振實現(xiàn)利株潤額超辮過下達(dá)少目標(biāo)利地潤額的用部分，靠超額利詠潤須在思項目竣料工決算雷后由考汗核單位統(tǒng)審計部集審計確世認(rèn)，未充設(shè)置審表計部門尿的由考肢核單位推項目管表理委員亂會組織抱確認(rèn)。二、超額攤利潤齡獎勵蕩實施補超額刺利潤君上繳乖率與藍(lán)資金撐結(jié)算絞率相恒一致猛原則何進(jìn)行梨兌現(xiàn)惹獎勵蠅。當(dāng)順現(xiàn)金夸上繳蛾率達(dá)廚到資餓金結(jié)懲算率鈔的85%以上時撐，全額暴兌現(xiàn)超任額利潤研獎勵；狹現(xiàn)金上痕繳率達(dá)毛到資金歪結(jié)算率顆的65%裙-85僅%之間時穴，同比居兌現(xiàn)超宵額利潤李獎勵；序現(xiàn)金上望繳率低南于資金須結(jié)算率僅的65扁%時，懼不進(jìn)產(chǎn)行超婦額利爺潤獎葵勵三、歇超額蠢利潤豎在子縫（分孤）公積司與晚項目化部之凍間實指行階亞梯分撤成、榴分段裙累計穩(wěn)計算夠：（一）奏超額利烈潤在10奴0萬元以嫌內(nèi)的，薄考核單滴位與項負(fù)目部按茅照3：7比例分泳成。（二羨）超易額利型潤在10琴0萬元（斗含10萄0萬元）吵～300萬元償?shù)牟繉m分，品考核渡單位刮與項竹目部并按5：5比例畝分成準(zhǔn)。（三）緞超額利茶潤在30多0萬元幕（含300萬元）搞～500萬元邪的部堂分，猾考核葬單位辦與項獸目部詞按6：4比例賭分成系。（四陶）超沸額利娛潤在500萬元仗（含50鉛0萬元澆）～80份0萬元菊的部癥分，敢考核滲單位基與項逃目部據(jù)按7：3比例挪分成辭。（五痕）超遭額利詞潤在800萬元洋（含80袍0萬元）宜～100士00萬元（意不含100威00萬元趨）部架分的頁，考撇核單瞧位與棗項目顏部按7.階5：2.伍5比例分窮成。（六）吳超額利蛾潤在100稍00萬元（麗含100察00萬元）釘以上部曲分不再受分配，飽歸考核著單位所芬有。四、織超額禁利潤港的獎盈勵范貝圍為僅項目禾部的微全體慚員工零。1、超噸額利梢潤獎曲勵對波項目質(zhì)部的毛分成辭數(shù)的70蟲%用于渡對項體目部俘班子款成員睡的獎扇勵。甲項目娘班子猜成員森的獎蔥勵方杜案由帝考核器單位茅自行橋確定夢，其慌中項格目經(jīng)拆理的筐獎勵借金額騎不低昌于其指他班黑子成天員平巴均數(shù)政的2倍，暮項目騰專職騰書記辜與項透目經(jīng)奮理享嗚受同釀等獎同勵金右額。2、超額蝴利潤對潑項目部笛分成數(shù)膊的30叢%用于除任項目部華班子成艙員以外我其他員矮工的獎?wù)?，獎鐵勵方案沫由考核貸單位自呼行確定蓋。項目劫部班欺子其堡他成功員個敵人獎俗勵金御額不富超過是項目句經(jīng)理泛獎勵銹金額鞠的80跡%，項目符部班子繩成員以欠外其他自員工的互個人獎轎勵金額胖不超過飲項目經(jīng)貿(mào)理獎勵串金額的30%。第七條睡全額風(fēng)桃險抵押為強隔化風(fēng)肌險意歌識和聾激勵勇約束勤機制舊，鼓亞勵子出（分西）公饒司選泰取具惡備條夸件的科、目撤標(biāo)利芒潤在100坊0萬元增左右徐的項模目，擁實行飼項目夠管理泊責(zé)任要全額旁風(fēng)險具抵押殼制度悲。風(fēng)閑險抵品押金苦總額斗與目未標(biāo)利膀潤數(shù)蠟額相幼同，嗓按同貓期銀饑行存推款基商準(zhǔn)利昌率計位息。屠風(fēng)險捕抵押土金由涉抵押卷人員療繳至才考核面單位稀。2億元以已下的項葉目可實女行大額堂風(fēng)險抵話押承包忌。第八章掛模擬股煎權(quán)分配為建立牢項目部煙全體管元理人員松有效的迷激勵機年制，鼓屢勵子（急分）公珠司選取冊具備條崇件的、俘目標(biāo)利忍潤在300腰0萬左坊右的模項目降，實匙行?；髷M股暖權(quán)分叔配機莖制。2億元以現(xiàn)上項目沉可實施彼模擬股糊權(quán)承包淋。第九章罩其他折事項一、執(zhí)行羨年度咽基本死薪酬慕、年踏度績溉效薪袖酬、賽超額淺利潤誰獎勵頂方式夏的項間目經(jīng)全理的脹薪酬窗總額侮不得吊超過汗考核臥單位倦員工陡平均壯薪酬銀總額龜?shù)?0倍。二、項飽目部班子才成員潔年基舅本薪授酬在千子（壯分）愛公司恨做出片調(diào)整筒前，嘩按原粥定標(biāo)禽準(zhǔn)發(fā)賺放，子子（芒分）灶公司傅下達(dá)型調(diào)整吵通知上后，箏按下便達(dá)的妖標(biāo)準(zhǔn)釀進(jìn)行漂調(diào)整剛；年判度績際效薪耗酬在牲考核第單位負(fù)批復(fù)隙前，勻不得額預(yù)發(fā)匹。三、唉項目順部班揚子成陷員在姑項目朋中期階發(fā)生碼工作醫(yī)變動忌，其箏年度捧績效穩(wěn)薪酬券與超啟額利砌潤獎侮勵按眨任職堡時間惰折算協(xié)發(fā)放由。四、般項目羽部班鈴子成說員實功行期伯薪分醋配制佳度后剝，除搞政府盼獎勵權(quán)、政茶府津浩貼和館上級行單位快同意危領(lǐng)取告的其下它收悶入外該，不魔得在況本項累目領(lǐng)仿取除散本辦師法規(guī)刺定以覽外的哀其它纏貨幣例性收絮入。雅如有應(yīng)違者正，全歐額扣吧除違跌規(guī)收屯入，僅并按把領(lǐng)取蘆數(shù)額耐追加勒二倍呆罰款狀。五、碰經(jīng)考追核單畫位認(rèn)襖定進(jìn)召入工鮮程收市尾階劉段的剩項目著部，料其班陸子成哭員薪僚酬不憐再執(zhí)飯行本柄辦法偏期薪僅分配寇，根檔據(jù)其渾職務(wù)屆按考白核單規(guī)位機都關(guān)崗刷薪制印度執(zhí)增行。六、衣各考港核單耍位應(yīng)妻結(jié)合場集團蛋公司《工程洋項目攀二次理經(jīng)營陰管理鞠辦法》，制訂刷本考核辮單位二錯次經(jīng)營蛋有關(guān)獎?chuàng)魟钷k法。第十檢章掩附券則一、勿各子丙（分業(yè)）公事司應(yīng)濃根據(jù)弄本辦胃法要洋求，戲制定點本單透位《工程項肉目管理毫績效考據(jù)核實施桑細(xì)則》、《工程項賊目經(jīng)濟闖承包責(zé)盼任書》等工程脹項目管粗理績效哈考核體洗系配套吃文件，騰并于本到辦法頒嫌布后一禿個月內(nèi)意報集團裹公司成助本管