新提聘新轉崗人員考試

新提聘新轉崗人員考試[復制]每人一次考試機會，請認真答題1.二級分行副行長應每季度聽取一次分管專業(yè)部門內(nèi)控案防工作情況匯報。重點了解（），及時協(xié)調(diào)解決存在的問題，一旦發(fā)現(xiàn)重大問題立即向行長報告。*A關鍵崗位人員配備使用情況(正確答案)B員工思想行為變化情況(正確答案)C各項制度執(zhí)行情況(正確答案)D案防制度落實情況(正確答案)2.以下屬于案防職能控制部門的有*A內(nèi)控合規(guī)部B信貸與投資管理部(正確答案)C人力資源部(正確答案)D辦公室(正確答案)3.《二級分行管理人員年度考核評價辦法（2020年版）》規(guī)定，發(fā)生案件或重大風險事件的二級分行，該分行以及行級管理人員不得評為（）等次。*A優(yōu)秀(正確答案)B良好(正確答案)C合格D基本合格4.內(nèi)部控制五要素包括*A控制環(huán)境(正確答案)B風險評估(正確答案)C控制活動(正確答案)D信息與溝通(正確答案)E監(jiān)督與評價(正確答案)5.評價內(nèi)容包括被評價機構內(nèi)部控制體系建設情況、實施過程和控制效果，具體劃分為*A過程評價(正確答案)B效果評價(正確答案)C限制評價(正確答案)D非現(xiàn)場評價6.以下屬于合規(guī)文化核心理念的是*A.合規(guī)為本(正確答案)B.全員有責(正確答案)C.風險可控(正確答案)D.穩(wěn)健高效(正確答案)7.以下屬于合規(guī)經(jīng)理職責的是*A.內(nèi)外部制度管理(正確答案)B.合規(guī)培訓(正確答案)C合規(guī)審查與咨詢(正確答案)D.合規(guī)監(jiān)測分析(正確答案)8.省分行專業(yè)部門負責人案防職責共（）項[單選題]*A9B10C11(正確答案)D129.《山西分行二級分行經(jīng)營績效與業(yè)務發(fā)展考評辦法（2020年版）》規(guī)定，案件風險控制指標（）分，全部為扣分項。[單選題]*A50B100C150D200(正確答案)10.按照“一年一個主題，一年一個臺階”的要求，總行將2020年確定為（

）[單選題]*A.基礎強化年B.制度治理年(正確答案)C.固本強化年D.壓實責任年11.中國人民銀行是我國反洗錢行政主管部門[判斷題]*對(正確答案)錯12.廣義反洗錢包括反洗錢、反恐怖融資兩方面[判斷題]*對錯(正確答案)13.客戶身份識別、大額可疑交易報告、反洗錢制裁合規(guī)（涉敏）管理是金融機構三項核心的反洗錢工作職責[判斷題]*對(正確答案)錯14.客戶身份識別也稱“了解你的客戶”即KYC[判斷題]*對(正確答案)錯15.客戶身份識別包括初次識別、持續(xù)識別和重新識別三個環(huán)節(jié)[判斷題]*對(正確答案)錯16.我國反腐敗的基本方針是：（）、綜合治理、懲防并舉、注重預防。[填空題]*_________________________________(答案：標本兼治)17.廉潔自律，是對貫徹執(zhí)行黨和國家關于清正廉潔規(guī)定的（）[填空題]*_________________________________(答案：自我約束)18.3.省分行“新七個嚴禁”第一條是（）[填空題]*_________________________________(答案：嚴禁違規(guī)飲酒)19.習近平總書記在十九屆中央紀委四次會議上強調(diào)，要堅決查處各種風險背后的腐敗問題，深化（）領域反腐敗工作。[填空題]*_________________________________(答案：金融)20.5.各級紀檢監(jiān)察機關始終堅持（），持續(xù)保持案件查辦高壓態(tài)勢。[填空題]*_________________________________(答案：“嚴”的主基調(diào))基本信息：[矩陣文本題]*姓名：