2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力提升試卷A卷附答案

2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力提升試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向（）提出申請。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會【答案】B2、下列屬于證券市場中介機構(gòu)的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、對理事會人員構(gòu)成的表述不正確的是（）。A.會員理事會由7到13人組成B.非會員理事人數(shù)不少于理事會員總數(shù)的1/3,不超過理事會員總數(shù)的1/2C.理事每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生D.非會員理事由證券交易所聘任【答案】D4、下列私募基金子公司的做法正確的是（）。A.私募基金子公司甲兼營私募基金管理業(yè)務(wù)與房地產(chǎn)開發(fā)項目B.私募基金子公司乙同時經(jīng)營私募基金管理與P2P網(wǎng)貸業(yè)務(wù)C.私募基金子公司丙公司以套期保值為目的管理閑置資金D.私募基金子公司丁公司的下設(shè)特殊目的機構(gòu)戊以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金【答案】D5、1995年以來,美國金融機構(gòu)大量發(fā)行次級按揭貸款的原因有（）A.②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】A6、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B7、下面關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】D8、我國《證券投資基金法》規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、倫敦證券交易所按照層次的不同，可以分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A11、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，下列做法正確的是（）。A.甲證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C12、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)（）審批。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會B.中國證監(jiān)會C.注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.證券交易所【答案】C13、除權(quán)除息日通常為股權(quán)登記日之后的（）個工作日，本日之后（含本日）買入的股票不再享有本期股利。A.1B.2C.3D.4【答案】A14、普通股股東行使剩余財產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，下列與先決條件有關(guān)說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、（2019年真題）記賬式國債發(fā)行采用（）方式。A.承購包銷B.承購代銷C.承購分銷D.競爭性招標(biāo)【答案】D16、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。A.①②B.①②③C.①②④、D.①②③④【答案】D17、為有效進(jìn)行宏觀調(diào)控，當(dāng)市場過熱時中央銀行應(yīng)該采取怎樣的公開市場操作（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D18、股票的賬面價值又被稱為（）。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C19、我國證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。?A.地方人民政府B.全國人大C.國務(wù)院D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D20、（2018年真題）下列關(guān)于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是（）。A.限倉制度能防止市場風(fēng)險過度集中B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險狀況【答案】D21、甲公司公開發(fā)行股票5億股，有效報價投資者的數(shù)量最少為A.5B.10C.20D.30【答案】C22、以下各項中，不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是（）。A.信用風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.經(jīng)濟周期波動風(fēng)險D.政策風(fēng)險【答案】A23、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，是指經(jīng)一國金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場的國內(nèi)機構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過（）形式募集一定額度的人民幣資金。A.基金B(yǎng).股票C.債券D.證券【答案】A24、下列影響基金份額凈值的因素有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D25、我國金融監(jiān)管體制經(jīng)歷了一系列的變革，形成了“一委一行兩會”的金融監(jiān)管體制，我國金融監(jiān)管進(jìn)入“一委一行兩會”階段的時間是（）。A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】D26、場外交易市場的特證有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)是指（）（含）以上、10個（含）以下具有法人資格的企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.2個B.3個C.4個D.5個【答案】A28、以下對外國債券的描述正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B29、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。A.證券公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.基金公司【答案】C30、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、債券的開戶合同應(yīng)當(dāng)包括（）事項。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、下列選項中，不屬于場外交易市場的是（）。A.中小板市場B.區(qū)域性股權(quán)交易市場C.私募基金市場D.新三板【答案】A33、證券投資基金為企業(yè)在證券市場籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境，實際上起到了（）的作用。A.將生產(chǎn)資金轉(zhuǎn)化為儲蓄資金B(yǎng).擴大間接融資比例C.將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金D.將投資工具轉(zhuǎn)化為金融資產(chǎn)【答案】C34、金融機構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款被稱為（）。A.存款準(zhǔn)備金B(yǎng).基礎(chǔ)貨幣C.法定盈余公積D.任意盈余公積【答案】A35、客戶在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，下列屬于交易費用的有（）。A.②③B.①②C.①③D.①②③【答案】D36、政府債券的特征是()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C37、下列關(guān)于我國金融市場監(jiān)管體制的演變，表述正確的是（）。A.第一階段的特征為中國人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管B.第二階段最大的特征是“一行三會”體制成型C.第三階段分業(yè)監(jiān)管起步D.第四階段開始于2008年的國際金融危機【答案】A38、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立（）機制，有效識別、評估、控制公司經(jīng)營管理中的各類風(fēng)險。A.風(fēng)險控制B.資本管理C.合規(guī)管理D.制度管理【答案】A39、股份公司只能以（）支付紅利。A.留存收益B.其他資本公積C.資本公積D.專項儲備【答案】A40、2018年3月30日，國務(wù)院批準(zhǔn)了中國證監(jiān)會《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》。根據(jù)《若干意見》，我國將開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點工作。試點企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的存托憑證均應(yīng)在境內(nèi)證券交易所上市交易，并在（）集中登記存管、結(jié)算。A.中國人民銀行清算中心B.中國證監(jiān)會C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.證券交易所【答案】C41、下列屬于經(jīng)濟指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A42、風(fēng)險限額管理過程主要包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D43、股權(quán)類期權(quán)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A44、在面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，需要滿足的要求有（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A45、基于（）定義下風(fēng)險的雙向測度是現(xiàn)代風(fēng)險管理發(fā)展的重要基礎(chǔ)。A.不確定性B.危險性C.損失性D.波動性【答案】D46、我國記賬式國債的特點是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、中央銀行票據(jù)實質(zhì)是中央銀行債券，之所以被稱為“中央銀行票據(jù)”，是為了突出其（）特點。A.長期性B.短期性C.固定性D.流動性【答案】B48、公開發(fā)行企業(yè)債券，累計債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的（