紙簡(jiǎn)替代與漢魏晉初文學(xué)新變

紙簡(jiǎn)替代與漢魏晉初文學(xué)新變

【內(nèi)容提要】

從東漢中后期至三國(guó)前期，文學(xué)的文本載體處于簡(jiǎn)紙并用與轉(zhuǎn)換階段。紙

本作為一種新興傳播工具，起初只是一種非正式的文本形式，與一些世俗

化的娛樂(lè)性文本關(guān)系更為密切。東漢的崩潰，加速了簡(jiǎn)紙?zhí)鎿Q。紙本廣闊

的寫(xiě)作空間與低廉的制作成本，改變了簡(jiǎn)冊(cè)寫(xiě)作的思維方式，縮短了簡(jiǎn)冊(cè)

寫(xiě)作的構(gòu)思過(guò)程，擴(kuò)大了文本的容量，使得抒情達(dá)意更為直接與自由。紙

寫(xiě)文本的正宗地位的確立、文本傳播方式的革新，直接展示了文學(xué)超越時(shí)

空的影響力，提升了文學(xué)的價(jià)值，促進(jìn)了當(dāng)時(shí)書(shū)信體文學(xué)的發(fā)達(dá)，增強(qiáng)了

文學(xué)的抒情性。文本載體形式的改變引起文體的變化，文體論研究日趨細(xì)

密，文人知識(shí)量的擴(kuò)大帶來(lái)用典之風(fēng)的流行。隨著紙本地位的上升，一些

娛樂(lè)性的世俗文本地位得以提升，而文本形式的轉(zhuǎn)換也導(dǎo)致了傳統(tǒng)文本流

傳的失序

迄今為止，中國(guó)文學(xué)的物質(zhì)載體大體上經(jīng)歷了甲骨、金石、竹帛、紙張、

印刷及dianzijixie電子這幾個(gè)階段。每一種文本載體形式的變化，對(duì)于

各階段的文學(xué)fazhan發(fā)展均產(chǎn)生了較大的影響。從漢魏到晉初，是中古

文學(xué)一個(gè)重要的轉(zhuǎn)變期，也是文學(xué)文本由簡(jiǎn)冊(cè)向紙質(zhì)過(guò)渡的轉(zhuǎn)換期，當(dāng)時(shí)

文學(xué)的走向與文本載體形式的轉(zhuǎn)換有著比較明顯的關(guān)系，其中很多特殊的

現(xiàn)象都可以由此得到解釋。

一、簡(jiǎn)紙并用與簡(jiǎn)重紙輕的觀念

文字載體作為文化傳統(tǒng)的載體，其每種形態(tài)的產(chǎn)生雖是生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展的結(jié)

果，但它的興替并不完全取決于技術(shù)的先進(jìn)性，更重要的還與人們的文化

觀念轉(zhuǎn)變相關(guān)。紙作為一種新興的傳播手段，曾與簡(jiǎn)冊(cè)這種舊的文字載體

長(zhǎng)期共存過(guò)，簡(jiǎn)紙的替換經(jīng)歷了一個(gè)較長(zhǎng)的過(guò)渡期。

dangdai現(xiàn)代科技史學(xué)者根據(jù)考古實(shí)物考證出，早在西漢武帝時(shí)代（公元

前141—87年）即有紙了，在西北地區(qū)還發(fā)現(xiàn)了王莽時(shí)代（公元1—23年）

的繪有地圖或?qū)懹形淖值募?。①?yīng)邵《風(fēng)俗通義》記：“光武車(chē)駕徙都洛

陽(yáng)，載素、簡(jiǎn)、紙經(jīng)凡二千輛。”劉秀于公元25年入洛陽(yáng)，這些紙書(shū)至少

應(yīng)是在王莽朝時(shí)就有了。正史正式記載紙的事情是《后漢書(shū)?蔡倫傳》，

時(shí)間是105年。紙史研究者多認(rèn)為蔡倫不是紙的發(fā)明者，只是造紙技術(shù)的

改良者，對(duì)紙的普及起到了相當(dāng)大的推動(dòng)作用。但是，由相關(guān)文獻(xiàn)看，西

漢及東漢前期，書(shū)籍的主要形式仍是竹簡(jiǎn)。如《太平御覽》卷六。六引應(yīng)

邵《風(fēng)俗通》：

劉向?yàn)樾⒊苫实鄣湫?shū)籍二十余年，皆先竹書(shū)，改易刊定，可繕寫(xiě)者，以

上素也。由是言之，殺青者竹，斯為明矣。今東觀書(shū)，竹素也。②

皇家圖書(shū)館藏書(shū)也是先以竹簡(jiǎn)為稿本，再以帛書(shū)作為定本，這是西漢末的

事。前些年出土的尹灣漢簡(jiǎn)，其中俗賦《神烏賦》一卷比較完整地保存當(dāng)

時(shí)書(shū)的形態(tài)，它是西漢王莽朝的民間書(shū)籍的一個(gè)縮影。又如《后漢書(shū)?儒

林傳》記：“董卓移都之際，吏民擾亂，自辟雍、東觀、蘭臺(tái)、石室、宣

明、鴻都諸藏典策文章，競(jìng)共剖散，其綠帛圖書(shū)，大則連為帷蓋，小則制

為滕囊。及王允收而西者，載七十余乘?！边@些書(shū)可以拿去作車(chē)篷與布袋,

就是因?yàn)橹谱鬟@些書(shū)的材料本身就是昂貴的布帛。這也可表明東漢皇家圖

書(shū)館藏仍以帛書(shū)為主，紙書(shū)仍是不多的。

其時(shí)最重要的書(shū)籍應(yīng)是儒家經(jīng)籍，而這些書(shū)仍是以簡(jiǎn)冊(cè)制成的。如《后漢

書(shū)》卷三九《周磐傳》：“建光元年……既而長(zhǎng)嘆：’豈吾齒之盡乎！若命

終之日，桐棺足以周身，外槨足以周棺，斂形懸封，濯衣幅巾。編二尺四

寸簡(jiǎn)，寫(xiě)《堯典》一篇，并刀筆各一，以置棺前，云不忘圣道‘°”安帝建

光元年即121年，這也正是“蔡侯紙”流行的時(shí)期，但周磐所用仍是“編

簡(jiǎn)”以及制作簡(jiǎn)冊(cè)的“刀筆”。此事足可證明，簡(jiǎn)冊(cè)之書(shū)并沒(méi)有隨著的紙

的出現(xiàn)而消失。

朝廷官府正式文書(shū)通用簡(jiǎn)牘，這一情況至東漢末也沒(méi)改變。如由蔡邕

（132—192年）《獨(dú)斷》所論公文格式看，當(dāng)時(shí)官府仍流行簡(jiǎn)冊(cè)。又如《三

國(guó)志?張既傳》注引《魏略》云：“張既，世單家富，為人有儀容，少小

工書(shū)疏，為郡門(mén)下小吏，而家富。自惟門(mén)寒，念無(wú)以自連，乃常畜好刀筆

及版，奏伺諸大吏，有乏者輒給與，以是見(jiàn)識(shí)焉?！雹鄞颂幩浺矐?yīng)是東

漢靈帝初期（168—190年）的事，當(dāng)時(shí)官府書(shū)寫(xiě)用具仍是“刀筆及版”。

又如《三國(guó)志》卷六四《孫稅傳》注引《江表傳》言：“作版詔敕幺林所領(lǐng)

皆解散?！雹芸计鋾r(shí)間是孫吳太平三年（258年）。關(guān)于此事還有實(shí)物證據(jù),

1996年在湖南長(zhǎng)沙走馬樓發(fā)掘出東吳簡(jiǎn)牘十萬(wàn)多片，上面有百萬(wàn)字，多是

倉(cāng)庫(kù)記賬簿籍，也有少部分公文，其中寫(xiě)有漢獻(xiàn)帝建安年號(hào)與孫權(quán)的赤烏

（238—251年）年號(hào)。這十萬(wàn)多片簡(jiǎn)牘集中堆放在三口井中。這顯然不只

是為了存放檔案。當(dāng)時(shí)正是紙簡(jiǎn)替代的時(shí)期，估計(jì)在使用紙本之后，這些

竹木文檔才會(huì)被廢棄集中堆放在一起。由所用孫權(quán)年號(hào)一事看，簡(jiǎn)冊(cè)為紙

完全取代是相當(dāng)遲的，至少晚于“蔡侯紙”一百多年。

簡(jiǎn)紙共存與簡(jiǎn)紙?zhí)鎿Q時(shí)間之長(zhǎng)，是因?yàn)榧堊鳛橐环N先進(jìn)傳播工具，其高級(jí)

形態(tài)在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)仍為少數(shù)人掌有。這一點(diǎn)可由蔡倫造紙一事的背景

見(jiàn)出。《資治通鑒》卷四八記鄧后即位后，“郡國(guó)貢獻(xiàn)，悉令禁絕，歲時(shí)但

供紙墨而已?！痹谒齼H限的幾樣貢品中，紙已列具其中。蔡倫獻(xiàn)紙時(shí)間也

在這一時(shí)期，顯然他造紙應(yīng)是出于鄧后對(duì)紙的特殊要求。這表明皇宮里用

的紙仍是一種比較特殊的書(shū)寫(xiě)材料。由當(dāng)時(shí)的科技水平看，造紙術(shù)還是一

門(mén)相當(dāng)復(fù)雜的工藝技術(shù)，“蔡侯紙”是由宮廷專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)研制出來(lái)的，也只

能是宮廷貴族獨(dú)享的“專(zhuān)利”。這種先進(jìn)的造紙技術(shù)普及民間勢(shì)必需要相

當(dāng)長(zhǎng)的一個(gè)過(guò)程，民間生產(chǎn)紙的工藝較宮廷簡(jiǎn)單得多，所產(chǎn)的紙質(zhì)量都不

高，書(shū)寫(xiě)效果不佳，尚不能取代簡(jiǎn)冊(cè)。因此，在紙問(wèn)世之初，人們多將之

視為一種非正式的文本載體，并形成了一種觀念：簡(jiǎn)重紙輕。如《藝文類(lèi)

聚》卷三一引漢順帝時(shí)的學(xué)者崔諼（78—143年）《致葛龔書(shū)》：“今送《許

子》十卷，貧不及素，但以紙耳?！雹荽颂?，他將紙與素分開(kāi)，表明當(dāng)時(shí)

珍貴的東西都寫(xiě)在素上，紙還只是一種次等的記錄用具。葛龔是漢安帝時(shí)

（107—125年）人，此事應(yīng)在“蔡侯紙”流行二十多年后了，但紙的地位

仍是較低的。又如《三國(guó)志?魏志》卷二注：“胡沖《吳歷》曰：'帝以

素書(shū)所著《典論》及詩(shī)賦餉孫權(quán)，又以紙寫(xiě)一通與張昭‘。"送國(guó)君以素

書(shū)，送大臣則用紙書(shū)，這也說(shuō)明至三國(guó)時(shí)，仍存在著以紙為賤的觀念。又

如《北堂書(shū)鈔》卷一O四所引《楚國(guó)先賢傳》云：“孫敬以柳簡(jiǎn)寫(xiě)經(jīng)本晨

夜習(xí)誦?！惫币苍疲骸扒嘀駷楹?jiǎn)以去書(shū)蟲(chóng)?！雹奁鋾r(shí)人們?cè)谡摷罢?/p>

文本時(shí)都好用“簡(jiǎn)”“素”，而不提及“紙”，就是因?yàn)榧埳惺谴植谥铮?/p>

還不為人所重。

由現(xiàn)代考古實(shí)物看，自王莽新朝之后，用紙的情況明顯增多，而且多出現(xiàn)

于下層民間中，如在西北幾處邊防要塞遺址中，多處發(fā)現(xiàn)用于寫(xiě)字的紙。

這說(shuō)明這種質(zhì)量不高的紙，在社會(huì)下層流傳較廣。趨簡(jiǎn)是多數(shù)社會(huì)成員的

一種本能。對(duì)于多數(shù)不能享受特權(quán)的社會(huì)下層吏民來(lái)說(shuō)，它是一種最廉價(jià)

又是最方便的傳播工具。紙的這種地位，決定了它在一開(kāi)始就與下層文化

有著密切的聯(lián)系，較多地體現(xiàn)了下層俗文化的需求。如“五斗米教”及《太

平經(jīng)》的流行就是一個(gè)比較明顯的例子。《后漢書(shū)?襄揩傳》曰：“初，順

帝時(shí)，瑯邪宮祟詣閥，上其師于吉于曲陽(yáng)泉水上所得神書(shū)百七十卷，皆縹

白素、朱介、青首、朱目，號(hào)《太平青領(lǐng)書(shū)》這是帛書(shū)，但是，后來(lái)流

傳于世的并為張角與襄揩所臧的可能是紙書(shū)，否則，很難想象張角在宣傳

“太平教”時(shí)，能很快地將教義及道書(shū)傳布天下。這可由當(dāng)時(shí)道士用紙一

事中得到旁證?！妒捠侠m(xù)后漢書(shū)》卷二三記：“李意其，蜀郡人，有道術(shù)，

昭烈欲伐吳，遣人迎之，既至訪以吉兇，意其不答，而索紙筆，畫(huà)兵馬器

杖十?dāng)?shù)紙已，便一一手裂之，又畫(huà)一大人，掘地埋之，徑去?！笨梢?jiàn)道教

徒很早就利用紙作為傳播工具。又如在《太平經(jīng)》卷四中就有“丹書(shū)吞字”

之說(shuō)，其事不甚明了，但有可能就是后來(lái)道士使用“紙符”之事。⑦這些

都可證明，這種新興而粗糙的傳播工具與民間俗文化有著密切關(guān)系。

紙的普遍使用與紙書(shū)的流行應(yīng)是在東漢中后期（2世紀(jì)中葉），到漢末（3

世紀(jì)初）進(jìn)入了一個(gè)大發(fā)展時(shí)期，并于三國(guó)后期（3世紀(jì)中葉）完成了簡(jiǎn)

紙的轉(zhuǎn)換。如《藝文類(lèi)聚》卷五八引《文士傳》曰：“楊修為魏武主簿，

嘗白事，知必有反覆教，豫為答數(shù)紙，以次牒之而行，告其守者曰：'向

白事，每有教出，相反覆，若案此弟連答之?！讯酗L(fēng)，吹紙亂，遂錯(cuò)

誤，公怒推問(wèn)，修慚懼，以實(shí)答?！贝耸卤砻鹘ò矔r(shí)紙已作為公文用具了。

這可能與曹操有意推重紙有關(guān)。曹操曾下《掾?qū)龠M(jìn)得失令》日：“自今諸

掾?qū)偈讨?、別駕，常以月朔各進(jìn)得失，紙書(shū)函封主者，朝常給紙函各一?！?/p>

⑧經(jīng)董卓之亂后，維持原有簡(jiǎn)帛制度想必有困難，在這一背景下，紙的作

用則突顯出來(lái)。紙從原先次要的文本載體一舉上升為主要的正式載體，開(kāi)

始成為人們記錄文字與傳播信息的主要工具。在當(dāng)時(shí)魏、蜀、吳三地以及

各類(lèi)公私活動(dòng)中都已普遍運(yùn)用紙了。此類(lèi)事例較多，茲不贅列。

由上可見(jiàn)，紙作為一種新型的文本載體，在其初期，只有少部分人享用它

的高級(jí)形態(tài)；流行于民間的只是粗糙之物，其便利性與簡(jiǎn)陋、低廉是聯(lián)系

一起的，因而并不能取代簡(jiǎn)冊(cè)的所有功能。舊的載體工具已凝固了一種文

化傳統(tǒng)，與權(quán)力制度、正統(tǒng)地位聯(lián)成一體。新興載體工具在與舊的載體共

處時(shí)，它們往往因處于“異端”地位而被忽視，并與一些非正統(tǒng)的文本關(guān)

系更密切。唯有到了東漢末傳統(tǒng)崩潰之時(shí)，文本載體才加快了新舊替換的

進(jìn)程。

二、紙本的便利與寫(xiě)作思維方式及文學(xué)價(jià)值觀的變化

在現(xiàn)存文獻(xiàn)中，傅咸《紙賦》最早論及簡(jiǎn)紙轉(zhuǎn)換一事：

蓋世有質(zhì)文則治，有損益故禮隨時(shí)變，而器與事易。既作契以代繩兮，又

造紙以當(dāng)策。夫其為物，厥美可珍，廉方有則，體潔性真，含章蘊(yùn)藻，實(shí)

好斯文，取彼之淑，以為此新，攬之則舒，舍之則卷，可屈可伸，能幽能

顯。［若乃六親乖方，離群索居，鱗鴻附便，援筆飛書(shū)，寫(xiě)情于萬(wàn)里，精

思于一隅。］⑨

傅咸是晉初的人，經(jīng)歷過(guò)由簡(jiǎn)到紙的轉(zhuǎn)變，對(duì)紙寫(xiě)這種新型載體優(yōu)越性感

受頗深，因而具體描寫(xiě)出了紙的新型功能以及對(duì)文學(xué)創(chuàng)作的影響。這種影

響主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

第一，紙取代簡(jiǎn)釋放了寫(xiě)作空間，使創(chuàng)作思維獲得了極大的自由。如傅咸

賦中所述，當(dāng)人們?cè)诿撾x了笨重的簡(jiǎn)冊(cè)木牘而使用輕便的紙張時(shí)，感到原

藏于心底與吟于口中的東西都可以一下涌現(xiàn)于紙卷之上，人們可以不受簡(jiǎn)

冊(cè)空間拘束，盡興地?fù)]灑才情。由具體寫(xiě)作過(guò)程看，紙取代簡(jiǎn)之后，寫(xiě)作

的思維方式發(fā)生了很大的改變。在紙前時(shí)代，簡(jiǎn)冊(cè)刮削不易，素帛成本昂

貴，手持刀筆的作者在簡(jiǎn)冊(cè)之上寫(xiě)作僅能作一些局部修改，很難進(jìn)行大幅

度的改動(dòng)，反復(fù)打草稿幾乎是不可能的事。每一次正式寫(xiě)作多是一次性的，

難以重復(fù)。因而，他們于正式寫(xiě)作前，多有長(zhǎng)時(shí)間的構(gòu)思腹稿的過(guò)程，即

將每一個(gè)字都想好之后才能落筆成文。如《西京雜記》：“司馬相如為《上

林》《子虛賦》，意思蕭散，不復(fù)與外事相關(guān)，控引天地，錯(cuò)綜古今，忽然

如睡，煥然而興，幾百日而后成?！庇帧逗鬂h書(shū)?王充傳》記王充在寫(xiě)作

時(shí)：“乃閉門(mén)潛思，絕慶吊之禮，戶牖墻壁，各置刀筆?！边@種長(zhǎng)時(shí)間思維

活動(dòng)對(duì)寫(xiě)作長(zhǎng)篇作品來(lái)說(shuō)是很艱苦的。如王充《論衡?對(duì)作》自言：“愁

精神而憂魂魄，動(dòng)胸中之靜氣，賊年損壽，無(wú)益于性”，又桓譚《新論?祛

蔽》言：“余少時(shí)見(jiàn)揚(yáng)子云之麗文高論，不自量年少新進(jìn)，而猥欲逮及。

嘗激一事而作小賦，用精思太劇，而立感動(dòng)發(fā)病，彌日廖。子云亦言：成

帝時(shí)，趙昭儀方大幸。每上甘泉，詔令作賦，為之卒暴，思慮精苦，賦成

遂困倦小臥，夢(mèng)其五臟出在地，以手收而內(nèi)之。及覺(jué)，病喘悸，大少氣，

病一歲。由此言之，盡思慮，傷精神也。”這些都反映了以簡(jiǎn)冊(cè)寫(xiě)作時(shí)的

思維活動(dòng)是在一種很緊張的心理狀態(tài)下進(jìn)行的。因此，這一時(shí)期的文學(xué)作

品或篇制不長(zhǎng)，或如《子虛》、《上林》、《兩京賦》之類(lèi)作品，篇制雖長(zhǎng)，

但多排比成文，缺少變化，少了一種既一氣貫穿而又跌宕起伏的文氣。顯

然，這類(lèi)作品多是分幾次成文的，寫(xiě)作思維是斷續(xù)的。作者由于過(guò)多考慮

成熟的表達(dá)方式，也阻塞了內(nèi)在之意的lixue自然流露。以紙寫(xiě)作則有所

不同，紙本簡(jiǎn)便且成本較低，作者可隨意書(shū)寫(xiě)，將所思所想盡現(xiàn)于紙，并

能完稿之后，反復(fù)修改，以求逐字之工。且紙本展舒方便，作者可于一紙

之上展現(xiàn)全文內(nèi)容，保持了思維的連續(xù)性，因而能有一種整體觀，更重文

氣的流暢。曹丕《典論?論文》中的“文氣”之說(shuō)，之所以在這一時(shí)期出

現(xiàn)，可能多少與紙簡(jiǎn)轉(zhuǎn)換這一背景有一定的關(guān)系。寫(xiě)作工具的改進(jìn)，作者

突破了“慎重落筆”的心理障礙，寫(xiě)作思維更加自然流暢，作者可以用最

快的手段捕捉到瞬間的心理反應(yīng)與創(chuàng)作沖動(dòng)，其內(nèi)在之“意”向外在之“文”

的轉(zhuǎn)換變得更加直接與方便，這除了擴(kuò)大了作品的容量之外，更擴(kuò)大了創(chuàng)

作思維的自由度，釋放了作者的內(nèi)在情思。寫(xiě)作思維方式的這種變化，應(yīng)

是紙本寫(xiě)作對(duì)簡(jiǎn)素寫(xiě)作一個(gè)最具革命性的改變。

《文心雕龍?神思》云：“淮南崇朝而賦《騷》，枚皋應(yīng)詔而成賦，子建援

牘如口誦，仲宣舉筆似宿構(gòu)，阮璃據(jù)案而制書(shū)，禰衡當(dāng)食而草奏。雖有短

篇，亦思之速也?！被茨贤鮿沧鳌峨x騷》傳注，不應(yīng)是為文之例；史稱(chēng)

枚乘思速所作，多應(yīng)時(shí)短篇，少有佳作。劉勰在書(shū)中言及才速者多指曹植、

王粲、阮璃、禰衡等漢魏之士。他們身處簡(jiǎn)紙轉(zhuǎn)換期，既受過(guò)傳統(tǒng)的構(gòu)思

訓(xùn)練，又得紙寫(xiě)之便利，故更能表現(xiàn)出“倚馬可待”的才思。又《后漢書(shū)?禰

衡傳》載：“黃祖長(zhǎng)子射，時(shí)大會(huì)賓客，人有獻(xiàn)鸚鵡者，射舉卮于衡日：'愿

先生賦之，以?shī)始钨e。'禰攬筆而作，文無(wú)加點(diǎn)，辭采甚麗?！秉c(diǎn)者，以筆

滅字也，是簡(jiǎn)冊(cè)寫(xiě)作涂記的方式，禰衡不用此法，一舉成文。紙寫(xiě)釋放了

作者寫(xiě)作心理，這才有可能訓(xùn)練出一氣呵成的寫(xiě)作技能。如此為文的方法

與速度，對(duì)于用慣簡(jiǎn)牘寫(xiě)作的人來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是個(gè)奇跡，所以關(guān)于這方面的

傳說(shuō)在這一時(shí)期也就比較多。這一現(xiàn)象也是當(dāng)時(shí)寫(xiě)作方式變化的反映。

第二，紙與簡(jiǎn)素相比，紙質(zhì)輕便，改善了文本傳播的條件，如傅賦所言，

它能在短時(shí)間內(nèi)將個(gè)人的情思傳到遠(yuǎn)方，在千里之外，借一紙書(shū)信如同面

晤。這種交流的便利與自由，大大促進(jìn)了文人間的交流，以至這一時(shí)期文

學(xué)發(fā)展有一個(gè)明顯的傾向，即書(shū)信體文學(xué)比較發(fā)達(dá)，文學(xué)的私人化色彩愈

發(fā)明顯。在簡(jiǎn)紙并用年代，以紙寫(xiě)成的文字是非正式的文本，起初多被廣

泛運(yùn)用于私人間的書(shū)信中。漢末之后，文人間的書(shū)信文獻(xiàn)明顯增多了，其

原因就在于紙的流行與普及。此前文人作品的發(fā)表與傳播多是借助公務(wù)與

禮儀活動(dòng)。公開(kāi)發(fā)表的散文，除賦之外，只是章、表、疏、議之類(lèi)議事之

作或碑、銘之類(lèi)應(yīng)用性文字，純粹私人性的文字很少。紙寫(xiě)的普及，帶來(lái)

了通信的方便，這也為文人發(fā)表私人性文字與表現(xiàn)個(gè)人才情提供了一個(gè)更

為方便的渠道。這種便利也大大激發(fā)了文人的表現(xiàn)欲與創(chuàng)作欲。文人們對(duì)

這種用新興載體寫(xiě)成的書(shū)信懷有莫大的興趣。如唐代李賢注《后漢書(shū)?竇

章傳》曰：“融集與竇伯向書(shū)曰：'孟陵奴來(lái)，賜書(shū)，見(jiàn)手跡，歡喜何量見(jiàn)

于面也。書(shū)雖兩紙，紙八行，行七字。竇章與馬融通信可能是漢順帝時(shí)

代（126—144年）的事，這還是紙寫(xiě)方式流行不久的事。馬融在信中表達(dá)

了因此而產(chǎn)生的極度興奮的心情，他詳細(xì)介紹了這封信的格式，很可能是

因?yàn)槠鋾r(shí)紙制書(shū)信還比較少見(jiàn)。又如張奐《與陰氏書(shū)》言：“篤念既密，

文章?tīng)N爛，名實(shí)相副，奉讀周旋，紙弊墨渝，不離于手?！雹鈴垔J卒于光

和四年（181年），此信也當(dāng)寫(xiě)于紙流行不久時(shí)。由張奐的表述看，雖然紙

的質(zhì)量不高，他仍非常喜歡這類(lèi)書(shū)信。又如《三國(guó)志》卷七記陳琳《與臧

洪書(shū)》言：“又言告絕之義，非吾所忍行也，是以捐棄紙筆，一無(wú)所答，

亦冀遙忖其心。知其計(jì)定，不復(fù)渝變也。重獲來(lái)命，援引古今，紛紜六紙,

雖欲不言焉得已哉。"（11）這可能是漢獻(xiàn)帝建安元年（196年）之前的事。

一封信長(zhǎng)達(dá)六張紙，若使用竹簡(jiǎn)這是不可想象的事。紙的便捷，使得文人

激發(fā)出前所未有的寫(xiě)作熱情，以至用紙傳情成為一時(shí)風(fēng)尚。

有一個(gè)材料可以說(shuō)明當(dāng)時(shí)書(shū)信體文學(xué)發(fā)達(dá)的情況。漢靈帝光和元年（178

年）專(zhuān)設(shè)“鴻都門(mén)學(xué)”，《后漢書(shū)》卷六十稱(chēng)：“初，帝好學(xué)，自造《皇

羲篇》五十章，因引諸生能為文賦者。本頗以經(jīng)學(xué)相招，后諸為尺牘及工

書(shū)鳥(niǎo)篆者，皆加引召，遂至數(shù)十人?！薄逗鬂h書(shū)?楊賜傳》記楊賜批評(píng)漢靈

帝言：“又鴻都門(mén)下，招會(huì)群小，造作賦說(shuō)，以蟲(chóng)篆小技見(jiàn)寵于時(shí)。”袁宏

《后漢紀(jì)》也記：“初置鴻都門(mén)生，本頗以經(jīng)學(xué)相招，后諸能為尺牘詞賦

及工書(shū)鳥(niǎo)篆者至數(shù)千人?！保?2）鴻都門(mén)學(xué)，是一個(gè)與太學(xué)相似的學(xué)校。此

處除了收羅各類(lèi)經(jīng)生與書(shū)法繪畫(huà)等Art藝術(shù)人才外，還集中了一批善于尺

牘辭賦的文人。尺牘成為朝廷學(xué)府專(zhuān)設(shè)之科，尺牘之才已似太學(xué)生一樣，

由朝廷招募，可以想見(jiàn)這種文體在當(dāng)時(shí)流行之廣，影響之大。尺牘原先是

專(zhuān)門(mén)寫(xiě)在書(shū)版之上的一種文體。但是，我們由尺牘之文的如此流行的狀況

來(lái)推斷，這種尺牘應(yīng)已經(jīng)超出公文范疇，它已與“造作賦說(shuō)”聯(lián)系起來(lái)了，

似乎是一種可自由發(fā)揮的書(shū)信體散文。這種文體的流傳，顯然是與紙的普

及相關(guān)的。由《后漢書(shū)?蔡倫傳》記載看，大規(guī)模生產(chǎn)紙的部門(mén)是由宦官

控制的，鴻都門(mén)學(xué)正是由宦官控制的與太學(xué)相對(duì)抗的又一學(xué)府，如此多的

繪畫(huà)、書(shū)法之才集中于此，自然需要大量的紙，尺牘之才集中于此，也應(yīng)

與此相關(guān)，可以說(shuō)私人化的尺牘文應(yīng)是在紙這樣一種新型傳播工具刺激下

而盛極一時(shí)的。

書(shū)信體發(fā)達(dá)的創(chuàng)作趨勢(shì)至漢魏之際形成了一個(gè)高潮，文人書(shū)信明顯增多。

這種創(chuàng)作活動(dòng)給文壇帶來(lái)最明顯的變化就是文學(xué)的抒情性大大增強(qiáng)了。如

曹植、曹丕與楊德祖、吳質(zhì)等的往返通信就體現(xiàn)了這一特點(diǎn)。曹植《與吳

質(zhì)書(shū)》：“天路高邈，良久無(wú)緣，懷戀反側(cè)，如何如何，得所來(lái)訊，文采委

曲，曄若春榮，瀏若清風(fēng)，申詠反復(fù)，曠若復(fù)面，其諸賢所著文章想還所

治，復(fù)申詠之也，可令意事小吏，諷而誦之?！保?3）吳質(zhì)《答曹植書(shū)》：“信

到，奉所惠妮，發(fā)函伸紙，是何文采之巨麗，而慰喻之綢繆乎。"（14）他

們已感受到這種紙寫(xiě)書(shū)信拉近人與人之間的距離，可以使分居各方如同對(duì)

面一樣，直接抒發(fā)情感。他們都以極度興奮的心情享受著紙寫(xiě)的便利。這

種語(yǔ)言在紙前時(shí)代是很少見(jiàn)到的。紙的流行帶來(lái)了文字交往的方便，具有

書(shū)信功能的交往詩(shī)也隨之流行起來(lái)。如建安七子間交往詩(shī)及同題之作尤

多，如曹植《贈(zèng)丁儀王粲詩(shī)》、繁欽《贈(zèng)梅公明詩(shī)》、邯鄲淳《答贈(zèng)詩(shī)》、

劉楨和徐干《贈(zèng)五官中郎將四首》及曹丕、王粲、陳琳的《柳賦》等。這

種交往詩(shī)應(yīng)是書(shū)信體文學(xué)發(fā)展的另一種表現(xiàn),如劉楨《贈(zèng)徐干詩(shī)》：“猥蒙

惠咳吐，猊以雅頌聲。”此處就表達(dá)了能讀到對(duì)方作品的興奮?！豆旁?shī)十九

首》中有言：“客從遠(yuǎn)方來(lái)，遺我一書(shū)札。”漢樂(lè)府《飲馬長(zhǎng)城窟行》：“客

從遠(yuǎn)方來(lái)，遺我雙鯉魚(yú)。呼兒烹鯉魚(yú)，中有尺素書(shū)?！边@些詩(shī)中所講的書(shū)

信材料仍是“札”與“素”，據(jù)此可推斷它們可能是紙流行前的作品。紙

的流行當(dāng)使這種具有書(shū)信色彩的詩(shī)歌創(chuàng)作活動(dòng)變得更加頻繁，紙寫(xiě)文本的

傳遞成了此后文人發(fā)表作品的主要方式。后人視陸機(jī)“詩(shī)緣情而綺靡”之

說(shuō)為文學(xué)史一轉(zhuǎn)操點(diǎn)，若考慮到紙寫(xiě)文學(xué)這一背景，也可以說(shuō)文學(xué)的“緣

情”之門(mén)是由書(shū)信體文學(xué)開(kāi)啟的，推其源仍與紙寫(xiě)這一新型傳播形式的流

行有關(guān)，陸機(jī)之論可視為對(duì)這類(lèi)作品特征的work總結(jié)。

紙本流傳方式的變化還對(duì)人們文學(xué)觀念的轉(zhuǎn)變產(chǎn)生了影響。如同傅咸所

述，一個(gè)人身處僻陋之所，即便職微階低，借紙抄的傳寫(xiě)，也可名傳天下。

個(gè)人作品發(fā)表與傳播的簡(jiǎn)便與自由，大大激發(fā)了文人的創(chuàng)作熱情，也使人

更加推重文學(xué)的神奇效能，進(jìn)而對(duì)文學(xué)的價(jià)值有了新的認(rèn)識(shí)。曹丕《典

論?論文》云：“蓋文章，經(jīng)國(guó)之大業(yè)，不朽之盛事。年壽有時(shí)而盡，榮

樂(lè)止乎其身，二者必至之常期，未若文章之無(wú)窮。是以古之作者，寄身于

翰墨，見(jiàn)意于篇籍，不假良史之辭，不托飛馳之勢(shì)，而聲名自傳于后?！?/p>

此論已被現(xiàn)代學(xué)者視為魏晉文學(xué)自覺(jué)的一個(gè)宣言，其立論的中心就是強(qiáng)調(diào)

了文學(xué)可以作為人的一種獨(dú)特的生存方式，提升人的生命價(jià)值?！昂材?/p>

與“篇籍”可以超越他人的評(píng)價(jià)與權(quán)位的局限，讓自己的思想意識(shí)得以“自

傳”，從而實(shí)現(xiàn)了對(duì)有限生命的超越。如果考慮到曹操重視用紙之事及建

安時(shí)代紙寫(xiě)文學(xué)大興這一事實(shí)，我們有理由推斷文學(xué)傳播的發(fā)達(dá)與進(jìn)化是

生成曹丕這一觀點(diǎn)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。紙寫(xiě)的傳播效應(yīng)，可讓人們直接感受到生

命的“不朽”。因此，從某種程度上說(shuō)，文本載體的進(jìn)化與轉(zhuǎn)換也是造成

鄴下風(fēng)流的一個(gè)物質(zhì)基礎(chǔ)。

傳播工具與傳播內(nèi)容是互動(dòng)的，人的傳播需求推進(jìn)了傳播技術(shù)的進(jìn)化，而

先進(jìn)的技術(shù)又能推動(dòng)傳播內(nèi)容的發(fā)展。從漢魏到晉初，紙作為一種更加簡(jiǎn)

便的文本載體工具代替了笨重的簡(jiǎn)冊(cè)與昂貴的素帛，在某種程度上也是出

于人們表情達(dá)意的需求；而紙本書(shū)寫(xiě)與傳播的便利又給人們帶來(lái)了更大的

創(chuàng)作與發(fā)表的自由，它從作品產(chǎn)生與發(fā)表兩方面改善了文學(xué)的形成方式、

生存條件，進(jìn)而激發(fā)了人們的創(chuàng)作熱情，并形成了新的文學(xué)價(jià)值觀。這些

對(duì)當(dāng)時(shí)人來(lái)說(shuō)，可能是不自覺(jué)的，但應(yīng)是一個(gè)必然的事實(shí)。

三、文本形制之變與文體論的發(fā)達(dá)及用典之風(fēng)

魏晉之后，文學(xué)批評(píng)日趨發(fā)達(dá)并在中國(guó)文論史上形成了第一個(gè)高潮期，其

中一個(gè)中心議題就是關(guān)于“文體論”的討論。這一狀況的形成，應(yīng)是文本

的簡(jiǎn)紙?zhí)鎿Q引發(fā)的文體變異的結(jié)果。紙被普遍運(yùn)用后，文本的載體空間擴(kuò)

大了，文本的表達(dá)形式也相應(yīng)發(fā)生了變化，這必然帶來(lái)了文體的變化。相

對(duì)于此前已經(jīng)規(guī)范化的簡(jiǎn)帛文本而言，初期的紙寫(xiě)文本是非規(guī)范的，紙寫(xiě)

文體相對(duì)自由的表達(dá)方式，破壞了原有的簡(jiǎn)帛文本的規(guī)范，而由于長(zhǎng)期不

為人所重，其自身也處在無(wú)規(guī)則的狀態(tài)，這則需要重新確立與紙寫(xiě)時(shí)代各

類(lèi)文體相適應(yīng)的新的文體規(guī)范。

蔡邕《獨(dú)斷》是一部專(zhuān)論朝廷典章規(guī)范之作，由其論簡(jiǎn)冊(cè)一事看，簡(jiǎn)牘文

體規(guī)范中的很多內(nèi)容是根據(jù)簡(jiǎn)牘形制與空間而制定的，王充、蔡邕在論及

詔策時(shí)，首先強(qiáng)調(diào)的就是它的制作方式與行文格式。

王充《論衡?量知篇》云:

截竹為筒，破以為牒，加筆墨之跡，乃成文字。大者為經(jīng)，小者為傳記。

斷木為桀，析之為板，力加刮削，乃成奏牘。

蔡邕《獨(dú)斷》云：

策書(shū)，策者，簡(jiǎn)也?！抖Y》曰：“不滿百丈，不書(shū)于冊(cè)?！敝崎L(zhǎng)二尺，短者

半之。其次一長(zhǎng)一短兩編，下附篆書(shū)。起、年、月、日，稱(chēng)皇帝命諸侯王、

三公，其諸侯王、三公之薨于位者，亦以策書(shū)。誄謚其行而賜之，如諸侯

之策。三公以罪免，亦賜策，而以隸書(shū)，用尺一木，兩行，唯此為異也。

這兩則材料表明空間的大小、形制的長(zhǎng)短，是各簡(jiǎn)牘文本的重要區(qū)別。簡(jiǎn)

牘文體形式就是根據(jù)簡(jiǎn)牘空間設(shè)計(jì)的，如《后漢書(shū)?循吏傳》記：光武帝

劉秀倡導(dǎo)“儉約”之風(fēng)，“其以手跡賜方國(guó)者，皆一札十行，細(xì)書(shū)成文”。

這種“一札十行”的“尺一詔”，顯然是由版片的空間決定的。紙寫(xiě)文體

則不受這種限制，卷舒輕便的紙張可以充分延展，形制、篇幅及行文風(fēng)格

都會(huì)與簡(jiǎn)牘文本有所不同。這種新情況在東漢時(shí)并沒(méi)有引起人們的爭(zhēng)議。

這也是因?yàn)榧垖?xiě)文本還沒(méi)有完全取代簡(jiǎn)牘文，新型的傳媒工具尚沒(méi)有影響

到簡(jiǎn)牘的正統(tǒng)地位。如蔡邕在《獨(dú)斷》中論述了策、制、詔、章、奏、表、

議七種公文文體，并未涉及其時(shí)方興的紙寫(xiě)文本的特點(diǎn)。建安之后，曹魏

集團(tuán)有意識(shí)推重紙的作用，提高紙寫(xiě)文本的地位。紙寫(xiě)文本大興，傳統(tǒng)的

文體規(guī)范又已不適應(yīng)流行的紙寫(xiě)文本特點(diǎn)。辨明各類(lèi)文體特色，是習(xí)文者

首要之務(wù)。曹丕《典論?論文》曰：“奏議宜雅，書(shū)論宜理，銘誄尚實(shí),

詩(shī)賦欲麗?！彼撌隽怂膫€(gè)種類(lèi)八種文體的基本特色，所論也較簡(jiǎn)要，但

體現(xiàn)了在紙本流行之時(shí)，一種辨明文體的需求與意識(shí)。其時(shí)應(yīng)在建安十三

年（212年）前。（15）到了晉太康時(shí)，陸機(jī)《文賦》則言：“詩(shī)緣情而綺

靡，賦體物而瀏亮。碑披文以相質(zhì)，誄纏綿而凄愴。銘博約而溫潤(rùn)，箴頓

挫而清壯。頌優(yōu)游以彬蔚，論精微而朗暢。奏平徹以閑雅，說(shuō)煒曄而濡誑?！?/p>

他不僅增加了碑、箴等文體，而且.對(duì)各類(lèi)文體作了更具體的說(shuō)明?！段馁x》

的寫(xiě)作時(shí)間，可能比《典論?論文》晚了近半個(gè)世紀(jì)。在這段時(shí)間里，紙

寫(xiě)的各類(lèi)文體已得到充分的發(fā)展，各類(lèi)文體的界限與功能更加清楚了，所

以，他才可以作出比曹丕更具體的論斷。這些文體雖然在紙前時(shí)代就一直

存在，但是，對(duì)于它們的分類(lèi)，除了使用功能有別之外，載體材料的不同

也是分類(lèi)的自然標(biāo)準(zhǔn)。如碑、銘、箴、策等起初都由石質(zhì)碑柱、青銅器皿、

玉木版片等不同的書(shū)寫(xiě)材料來(lái)確定各自的特色，到了紙寫(xiě)時(shí)代，這些文字

多是寫(xiě)于紙上，較少受書(shū)寫(xiě)材料的空間限制，篇幅明顯增大，自然突破了

原有的文字規(guī)范、格式、結(jié)構(gòu)，以至混淆了各類(lèi)文體差別，因此，有必要

強(qiáng)調(diào)各自的特色與功能。另外，紙寫(xiě)的流行使文字交流更為普及，書(shū)面語(yǔ)

言在表達(dá)形式上更為自由，書(shū)面文本的功能與適用范圍也擴(kuò)大了許多，進(jìn)

而形成了很多新型文體。無(wú)論是舊有文體的變化，還是新文體的涌現(xiàn)，都

需要制定新的文體規(guī)范。

摯虞的《文章流別論》約晚于陸機(jī)《文賦》三十年左右，（16）當(dāng)時(shí)紙寫(xiě)的

文體自然更加成熟定型，故其研究也更加全面與深入，并能作出專(zhuān)著?！稌x

書(shū)?摯虞傳》稱(chēng)：“虞撰《文章志》四卷，注解《三輔決錄》，又撰古文

章，類(lèi)聚區(qū)分為三十卷，名曰《流別集》各為之論，辭理愜當(dāng)，為世所重。”

其文體論之所以為當(dāng)世所重，就在于它適應(yīng)了人們對(duì)通行的紙寫(xiě)文本在文

體上規(guī)范化的需求。在他之后，李充又作《翰林論》，其書(shū)雖佚，但由現(xiàn)

存的相關(guān)材料看，分類(lèi)更細(xì)，并多以魏晉人作品作為范例加以論述。我們

將兩書(shū)相關(guān)論述與陸機(jī)所論比較一下，不難見(jiàn)出其中的發(fā)展軌跡。

《文章流別論》曰：

夫古之銘至約，今之銘至繁，亦有由也。質(zhì)文時(shí)異，則既論之矣。且上古

之銘，銘于宗廟之碑，蔡邕為楊公作碑，其文典正，末世之美者也。

哀辭者，誄之流也。崔諼、蘇順、馬融等為之，率以施于童煬夭折不以壽

終者。建安中文帝、臨淄侯各失稚子，命徐干、劉楨等為之哀辭。哀辭之

體以哀痛為主，緣以嘆心之辭。

《翰林論》曰：

容象圖而贊立宜，使辭簡(jiǎn)而義正，孔融之贊楊公亦其義也。研求名理而論

難生焉，論貴于允理，不求支離，若嵇康之論，成文者矣。(17)

兩書(shū)所論都指出文體古今之變問(wèn)題，摯虞還指出了“質(zhì)文時(shí)異”與書(shū)寫(xiě)材

料的關(guān)系。當(dāng)時(shí)文體論的這些特點(diǎn)，都是與紙簡(jiǎn)替換這一背景相關(guān)的。除

碑文外，他們多列舉魏晉時(shí)的作品為例，顯然這些在紙本流行后出現(xiàn)的文

章更能代表當(dāng)時(shí)流行文體的特點(diǎn)。如徐干、孔融、嵇康等人的文章篇制都

較長(zhǎng)，都有下筆不休的特點(diǎn)，這些都具有明顯的紙本文體的特色。

在竹帛時(shí)代，書(shū)籍制作比較復(fù)雜，書(shū)籍非人人皆有，知識(shí)的傳承主要是采

取師徒間口耳相傳的方式，進(jìn)入有紙時(shí)代之后，文人著書(shū)與發(fā)表?xiàng)l件得到

改善，書(shū)籍總量有大幅度的增長(zhǎng)，除了章句之作外，注疏、集解之類(lèi)增多

之外，個(gè)人專(zhuān)著成倍上升。（18）其中與文學(xué)關(guān)系密切的集部書(shū)與類(lèi)書(shū)就是

在這一時(shí)期開(kāi)始出現(xiàn)的。在劉向編輯的《七略》中有“詩(shī)賦略”一類(lèi)，相

當(dāng)于后代的集部書(shū)，數(shù)量并不多?！端鍟?shū)?經(jīng)籍志》曰：“別集之名，蓋

漢東京之所創(chuàng)也?！眲e集之名，其起源或早于東漢，而大量別集的出現(xiàn)應(yīng)

是紙流行之后的事。魏雖承漢末大亂，但借助著紙寫(xiě)之便，在不長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)

又聚集起大量書(shū)籍。梁阮孝緒《七錄序》記：“魏晉之世，文籍逾越，皆

藏在秘書(shū)中外三閣。魏晉秘書(shū)郎鄭默刪定舊文。時(shí)之論者，謂為朱紫有別?！?/p>

鄭默《中經(jīng)簿》改變了劉向《七略》的圖書(shū)分類(lèi)，變六類(lèi)為四類(lèi)，并將文

人詩(shī)文集單獨(dú)列為一類(lèi)，這顯示出當(dāng)時(shí)集部書(shū)急速增加的情況。大規(guī)模編

纂總集，是晉初之事?！端鍟?shū)?經(jīng)籍志》敘總集曰：“總集者，以建安之后，

辭賦轉(zhuǎn)繁，眾家之集，日以滋廣，晉代摯虞，苦覽者之勞倦，于是采摘孔

翠，芟剪繁蕪，自詩(shī)賦下，各為條貫，合而編之，謂為《流別》?！眲e集概

念的確立與總集的流行進(jìn)一步提升了文學(xué)的地位，強(qiáng)化了文學(xué)在士人知識(shí)

體系中的獨(dú)立性。

隨著書(shū)籍的增多，文人的知識(shí)量與知識(shí)結(jié)構(gòu)也發(fā)生了很大變化。對(duì)類(lèi)書(shū)的

需求就是在這一背景下產(chǎn)生的，最初的類(lèi)書(shū)編纂活動(dòng)可能發(fā)生在建安年

間?！度龂?guó)志?魏志》卷二記：“初（文）帝好文學(xué)，以著述為務(wù)，自所勒

成垂百篇。又使諸儒撰集經(jīng)傳，隨類(lèi)相從，凡千余篇，號(hào)曰《皇覽》?！薄度?/p>

國(guó)志?楊俊傳》注引《魏略》曰：“魏有天下，拜（王）象散騎侍郎，遷

為常侍，封列侯，受詔撰《皇覽》，使象領(lǐng)秘書(shū)監(jiān)，象從延康元年始撰集,

數(shù)歲成，藏于秘府，合四十余部，部有數(shù)十篇，通合八百余萬(wàn)字?！边@是

一部規(guī)模相當(dāng)大的類(lèi)書(shū)，也是簡(jiǎn)牘時(shí)代很難想象的事。魏晉之后，文人用

典成風(fēng)，這一現(xiàn)象的形成與紙書(shū)流行及書(shū)籍增多相關(guān)。類(lèi)書(shū)的出現(xiàn)也是這

一文風(fēng)的反映。這一點(diǎn)可由左思作《三都賦》一事見(jiàn)出?！稌x書(shū)?左思傳》

言：“復(fù)欲賦三都，會(huì)妹芬入宮，移家京師，乃詣著作郎張載，訪岷邛之

事，遂構(gòu)思十年，門(mén)庭藩溷皆著筆紙，遇得一句，即便疏之，自以所見(jiàn)不

博，求為秘書(shū)郎?！睆V泛收集資料是左思寫(xiě)作過(guò)程中一項(xiàng)主要工作，《三都

賦》完成后，當(dāng)時(shí)的學(xué)問(wèn)家張載、劉逵為之作注。皇甫謐贊其“博物”，

衛(wèi)瑾稱(chēng)：“言不茍華，必經(jīng)典要，品物殊類(lèi)，稟之圖籍?！边@種文章已近似

于關(guān)于三都的類(lèi)書(shū)了。《晉書(shū)》稱(chēng)“豪貴之家競(jìng)相抄寫(xiě)，洛陽(yáng)為之紙貴

紙寫(xiě)的方便加速了本文傳播，它之所以受到人們?nèi)绱藲g迎，也是由于它繁

富的用典本身具有類(lèi)書(shū)化的功能。此事說(shuō)明書(shū)籍紙本化之后，人們閱讀量

大增，審美趣味也相應(yīng)發(fā)生了變化，對(duì)文章的知識(shí)含量的需求也更高了。

當(dāng)然，文體論的發(fā)達(dá)與用典之風(fēng)的形成主要是文學(xué)自身fazhan發(fā)展的結(jié)

果，但深究其因，又與簡(jiǎn)紙?zhí)鎿Q的技術(shù)發(fā)展有很大的關(guān)系。這些可視為載

體技術(shù)發(fā)展對(duì)文學(xué)演變的間接影響。如文中用典自有其淵源，書(shū)籍的增多、

知識(shí)量的擴(kuò)大只是其中一個(gè)因素，其與紙簡(jiǎn)替換的關(guān)系不可作機(jī)械的理

解。

四、文本觀念轉(zhuǎn)變、文本形態(tài)轉(zhuǎn)型與文本流傳的失序

相對(duì)于成熟與規(guī)范的竹帛文本，新興的紙寫(xiě)文本長(zhǎng)時(shí)間是處于邊緣化的地

位，紙寫(xiě)文本長(zhǎng)期與非正式的私人化寫(xiě)作相關(guān)，也與世俗化與娛樂(lè)性的非

正式寫(xiě)作如小說(shuō)、樂(lè)府之類(lèi)關(guān)系密切。紙本成為正式文字載體形式后，人

們文本觀念改變了，不再視紙本為陋，這也提升了這一類(lèi)世俗化與娛樂(lè)化

文學(xué)的地位。

漢末之后，艷情詩(shī)賦與小說(shuō)故事都有明顯的發(fā)展。如楊賜批評(píng)鴻都門(mén)學(xué)時(shí)

就將“造作賦說(shuō)”作為一項(xiàng)罪名，他所說(shuō)的“賦說(shuō)”，其中應(yīng)含有俗賦與

小說(shuō)性質(zhì)的傳記。近年的出土文獻(xiàn)表明這類(lèi)作品在很早時(shí)期就已產(chǎn)生了。

如甘肅放馬灘秦墓的《墓主記》及尹灣漢墓中的《神烏賦》，前者近似傳

奇小說(shuō)，后者則是有小說(shuō)色彩的俗賦。但是在傳世文獻(xiàn)中，這類(lèi)材料甚少。

這表明當(dāng)時(shí)這類(lèi)作品主要還是處在極邊緣的地位，一直不為文人所重。這

一方面是緣于儒家正統(tǒng)化的文學(xué)觀念，另一方面也是因?yàn)槭艿街窈?jiǎn)這種載

體的限制，人們還不可能以笨重的竹牘與昂貴的帛書(shū)大量傳寫(xiě)純粹娛樂(lè)性

的小說(shuō)文字。紙本流行之后，情況便有所不同。如曹植《與楊德祖書(shū)》：“今

往仆少小所著辭賦一通相與。夫街談巷說(shuō)，必有可采，擊轅之歌，有應(yīng)風(fēng)

雅，匹夫之思，未易輕棄也?！边@些“街談巷說(shuō)”應(yīng)是當(dāng)時(shí)流行的小說(shuō)?！度?/p>

國(guó)志?魏志》卷二十裴注引《典略》云：“（曹植）初得淳，甚喜，延入坐,

不先與談。時(shí)天暑熱，植因呼常從取水自澡訖，傅粉，遂科頭拍袒，胡舞

五榷鍛，跳丸擊劍，誦俳優(yōu)小說(shuō)數(shù)千言訖?！彼鼙痴b數(shù)千言小說(shuō)，也當(dāng)

是這類(lèi)小說(shuō)在當(dāng)時(shí)已有相當(dāng)廣泛的流傳。如邯鄲淳就有筆記小說(shuō)《笑林》

傳世。（19）曹植當(dāng)其面誦讀小說(shuō)，也應(yīng)是對(duì)邯鄲淳小說(shuō)有所知，投其所好。

小說(shuō)一類(lèi)作品能有如此廣泛的傳播，想必也是有了紙寫(xiě)方便的緣故。這一

推論，與以上所述紙本的地位是相符的。在曹植現(xiàn)存的作品中，如《洛神

賦》、《寡婦賦》、《敘愁賦》、《感婚賦》、《山婦賦》、《靜思賦》、《愍志賦》

等，都是具有一定敘事特色的抒情小賦，含有一定的小說(shuō)因素。他以自己

的辭賦為少小戲作，也緣于取材于這類(lèi)娛樂(lè)性的世俗文本。漢魏小說(shuō)多已

不傳，僅存的一些目錄已能夠讓人想象到這類(lèi)作品流傳的狀況，如邯鄲淳

《笑林》三卷、《藝經(jīng)》、曹丕《列異傳》三卷，以及佚名的《李陵別傳》、

《趙飛燕傳》、《漢武帝內(nèi)傳》等，不一定都是由六朝人杜撰而成。如前所

論，相對(duì)于傳統(tǒng)的主導(dǎo)性的簡(jiǎn)冊(cè)文學(xué)，新興的文學(xué)載體以及它所承載的內(nèi)

容起初總是與邊緣性的俗文化有著密切的關(guān)系?？梢韵胂?，與紙賤簡(jiǎn)貴的

觀念相應(yīng)，早期的紙寫(xiě)文本多與這種不登大雅之堂的通俗娛樂(lè)之作相關(guān)，

在大量的紙寫(xiě)文本流行之后，先前不為人所重的紙寫(xiě)文體漸漸成為最通行

的書(shū)寫(xiě)與傳播方式，附于紙上的娛樂(lè)化通俗化文學(xué)的地位lixue自然也上

升了。趨簡(jiǎn)求便往往是世俗化的娛樂(lè)方式的一個(gè)特點(diǎn)，當(dāng)其形式被雅化后,

其主體內(nèi)容也得以提升，這是古今雅俗文化輪替的一個(gè)通例。小說(shuō)因紙本

地位上升而得以流行，正是其中一例。

紙本原本是正式寫(xiě)作的產(chǎn)物，本身長(zhǎng)期處于無(wú)序發(fā)展?fàn)顟B(tài)，其由邊緣狀態(tài)

成為文本載體的中心后，傳統(tǒng)的簡(jiǎn)冊(cè)都轉(zhuǎn)換成紙本，在這種轉(zhuǎn)換的初期，

仍會(huì)保留著無(wú)序化與非規(guī)范性的特點(diǎn)，造成了一些文本流傳的失序，使得

這一時(shí)期文學(xué)作品的流傳出現(xiàn)了無(wú)序化的現(xiàn)象，這主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)。

一是無(wú)名氏作品流行。如其時(shí)五言詩(shī)的流行與發(fā)展就頗能反映出這一問(wèn)

題。除了少數(shù)幾首之外，現(xiàn)存漢代文人五言詩(shī)，多出現(xiàn)于東漢中后期，多

數(shù)是像《古詩(shī)十九首》一樣是無(wú)名氏作品。從詩(shī)體形式看，漢代文人五言

詩(shī)是民間樂(lè)府詩(shī)不斷地被文人化的結(jié)果，相對(duì)于漢賦與散文而言，五言詩(shī)

在當(dāng)時(shí)只是通俗讀物，是居于正宗文獻(xiàn)之外的流行文學(xué)，這些多是隨意性

的娛樂(lè)之作，應(yīng)多不會(huì)寫(xiě)在昂貴的帛書(shū)上，在紙流行之后多不會(huì)寫(xiě)在簡(jiǎn)牘

之上。它主要應(yīng)是借助紙這種流行文化載體來(lái)傳播，也應(yīng)是伴隨紙寫(xiě)這一

載體的通行而流行起來(lái)。如《古詩(shī)十九首》，其語(yǔ)言多有歌詞的類(lèi)型化特

征，其中還有與漢樂(lè)府詩(shī)相似的詩(shī)句，這些都應(yīng)是紙本在隨意傳抄過(guò)程中

留下的痕跡。這些五言詩(shī)失名的原因，或是原創(chuàng)者本不是有名的文人，或

者不愿將本名與淺俗的紙寫(xiě)文學(xué)聯(lián)系起來(lái)。如《古詩(shī)為焦仲卿妻作》一詩(shī),

由序看，顯然是后人記錄與整理的文本。創(chuàng)作的自由與隨意往往是雜合在

一起的，這類(lèi)紙本文獻(xiàn)起初是不為人所重的，原創(chuàng)、抄寫(xiě)、改寫(xiě)的情況往

往會(huì)混在一起。

二是托名之作較多。紙寫(xiě)的便利激發(fā)了人們制作文本的熱情，也帶來(lái)寫(xiě)作

與發(fā)表的隨意，為求更大的傳抄效應(yīng)，托古、仿古之作也應(yīng)運(yùn)而生。其中

托西漢人名的尤多，如現(xiàn)存的漢武帝時(shí)期的李陵、蘇武的詩(shī)文、司馬遷《報(bào)

任安書(shū)》、班固《漢武帝內(nèi)傳》、劉歆《西京雜記》等。其歸屬問(wèn)題，在南

朝時(shí)即有爭(zhēng)論。由語(yǔ)言風(fēng)格看，這些作品不似西漢之作，也不像西晉后文

風(fēng)。前人多以為是出自漢魏文人之手。今人認(rèn)為不能排除蘇、李寫(xiě)作這些

詩(shī)的可能性，（20）筆者以為所論不無(wú)道理，更大可能性是這一時(shí)期的人改

編前人之作后再托名以流行。這種托名與改編，正是紙書(shū)初興之時(shí)出現(xiàn)的

一種無(wú)序化的不規(guī)范現(xiàn)象。

三是“偽書(shū)”增多。在紙寫(xiě)方式流行之后，將先前的簡(jiǎn)牘帛書(shū)文本轉(zhuǎn)換成

紙寫(xiě)文本，應(yīng)是初期紙本書(shū)籍生產(chǎn)的主要內(nèi)容。如東漢私家藏書(shū)以蔡邕為

最，《三國(guó)志?魏志?鐘會(huì)傳》注引《博物記》：“蔡邕有書(shū)近萬(wàn)卷，末年

載數(shù)車(chē)書(shū)與粲。”蔡邕寫(xiě)字不用紙，其家藏書(shū)應(yīng)多為竹簡(jiǎn)書(shū)。在董卓之亂

中，王粲由關(guān)中逃至荊州，再由荊州到洛陽(yáng)。其書(shū)最后能傳到王弼手中，

這些書(shū)，如果全是簡(jiǎn)冊(cè)，那是不可想象的事。最大的可能性是，這些書(shū)已

被紙本化了。此事由蔡琰抄書(shū)事可得旁證?！逗鬂h書(shū)》卷一一四《列女傳?董

祀妻傳》記：

（曹操曰）“聞夫人家先多墳籍，猶能憶識(shí)之否？”文姬曰：“昔亡父賜書(shū)

四千許卷，流離涂炭，罔有存者，今所誦憶，才四百余篇耳?！辈僭唬骸敖?/p>

當(dāng)使十吏就夫人寫(xiě)之?！蔽募г唬骸版勀信畡e，禮不親授，乞給紙、筆,

真草唯命。”于是繕書(shū)送之，文無(wú)遺誤。

由蔡文姬紙抄其父藏書(shū)一事看，書(shū)籍的由簡(jiǎn)本到紙本的替換工作在漢末魏

初已大規(guī)模展開(kāi)了。在這種轉(zhuǎn)換過(guò)程中，古老的簡(jiǎn)牘被廢棄了，所有的傳

統(tǒng)文本都以新的面目出現(xiàn)，自然容易產(chǎn)生失真乃至增偽之事。此前簡(jiǎn)冊(cè)主

要藉師徒關(guān)系傳授，有著明晰的授受關(guān)系。紙書(shū)流行之后，抄書(shū)成為主要

流傳手段，書(shū)籍傳播更趨于商業(yè)化，而不再是單純的學(xué)術(shù)活動(dòng)。舊的傳承

秩序被打亂，偽書(shū)也隨之多了起來(lái)。如王肅偽造《孔子家語(yǔ)》、東晉初梅

頤偽造《古文尚書(shū)》、鄭玄《孝經(jīng)注》、張湛的《列子注》等。偽書(shū)之所以

在當(dāng)時(shí)被人接受并流行，一個(gè)重要的原因就是簡(jiǎn)紙轉(zhuǎn)換之后，古書(shū)原貌已

不為人知。在簡(jiǎn)紙轉(zhuǎn)換過(guò)程中，紙本書(shū)籍往往并不是對(duì)簡(jiǎn)冊(cè)書(shū)原樣復(fù)制，

而是根據(jù)新的載體形態(tài)而有所改變。如在簡(jiǎn)書(shū)時(shí)代，經(jīng)文與注文是分開(kāi)的，

經(jīng)注合寫(xiě)應(yīng)是書(shū)籍紙本化的結(jié)果。又如簡(jiǎn)與紙的容量不一，分卷方式也不

同。這些調(diào)整變化往往會(huì)導(dǎo)致失真的結(jié)果。以前學(xué)者多關(guān)注作偽者本身的

動(dòng)機(jī)，其實(shí)，由這些具體情形看，王、梅等人未必是有意作偽。朱熹說(shuō):

“《家語(yǔ)》只是王肅編古錄雜記，其書(shū)雖多疵，然非肅所作。”又指出：“《家

語(yǔ)》雖記得不純，卻是當(dāng)時(shí)書(shū)。"（21）這種真?zhèn)坞s糅的現(xiàn)象就是由文本載

體形態(tài)轉(zhuǎn)換造成的。

綜上所述，紙簡(jiǎn)的替換對(duì)漢魏晉初文學(xué)發(fā)展的影響是多方面的。先進(jìn)的書(shū)

寫(xiě)與傳播形式給文人帶來(lái)更大的寫(xiě)作便利與發(fā)表自由，而最初充分發(fā)揮這

種自由的人是那些不以儒家經(jīng)學(xué)為業(yè)的“辭賦文人”，可以說(shuō)，紙的普及

首先推動(dòng)了這類(lèi)非正統(tǒng)的著述活動(dòng)。由尺牘到書(shū)信，再到書(shū)信式的詩(shī)賦及

各類(lèi)書(shū)信體文學(xué)的繁榮正是紙代簡(jiǎn)的產(chǎn)物。Politics政治的動(dòng)蕩促成了原

先邊緣化的紙寫(xiě)文本地位上升，同時(shí)，各類(lèi)紙寫(xiě)讀物的流行也加速了以經(jīng)

學(xué)為中心的知識(shí)體系的瓦解，從而引起整個(gè)文體序列與寫(xiě)法方式的變化，

魏晉文體論及用典之風(fēng)就是對(duì)這一變化的消化與work總結(jié)，而娛樂(lè)化的

小說(shuō)性的作品出現(xiàn)與大量隨意性的文獻(xiàn)增多，也正是這一轉(zhuǎn)換的結(jié)果。文

本載體技術(shù)的先進(jìn)性首先表現(xiàn)在表達(dá)的自由度上，實(shí)際上，這種進(jìn)化也是

人類(lèi)心靈釋放過(guò)程中的一種進(jìn)化形態(tài)。正是在這一層面上，文本載體的進(jìn)

化與文學(xué)發(fā)展才有著不可分解的聯(lián)系，而這種自由在初始階段或多或少地

表現(xiàn)為非規(guī)范化的狀態(tài)，這也是值得我們注意的。

注釋?zhuān)?/p>

①參見(jiàn)潘吉星《中國(guó)科學(xué)技術(shù)史?造紙與印刷卷》（科學(xué)出版社，1998年）

第49—58頁(yè)。

②王利器：《風(fēng)俗通義校注》，中華書(shū)局，1981年，第494—495頁(yè)。

③《三國(guó)志》卷十五《魏書(shū)?張既傳》。

④《三國(guó)志》卷六十四《吳書(shū)?孫幺林傳》。

⑤歐陽(yáng)詢(xún)：《藝文類(lèi)聚》卷三一，上海古籍出版社，1985年，第560頁(yè)。

⑥以上二條材料均見(jiàn)《北堂書(shū)鈔》卷一O四，文淵閣四庫(kù)全書(shū)本。

⑦見(jiàn)《太平經(jīng)》卷一。八《庚部之六》以及卷八七與卷九二。

⑧《漢魏六朝百三家集》卷二三《魏武帝集》，文淵閣四庫(kù)全書(shū)本。

⑨《藝文類(lèi)聚》卷五八，方括號(hào)內(nèi)文字據(jù)《漢魏六朝百三家集》卷四六補(bǔ)

入，文淵閣四庫(kù)全書(shū)本。

⑩《藝文類(lèi)聚》卷三一，《太平御覽》卷五九五，文淵閣四庫(kù)全書(shū)本。

(11)《三國(guó)志》卷七《魏書(shū)?臧洪傳》。

(12)袁宏：《后漢紀(jì)》卷二四，文淵閣四庫(kù)全書(shū)本。

(13)《曹子建集》卷九，文淵閣四庫(kù)全書(shū)本。

(14)《文選注》卷四二，中華書(shū)局，1977年，第595頁(yè)。

(15)參見(jiàn)郭紹虞主編《中國(guó)歷代文論選》(上海古籍出版社，1979年)第

1冊(cè)第159頁(yè)。

(16)陸侃如《中古文學(xué)系年》系此事于太安元年(302年)，人民文學(xué)出版

社，1985年,第800頁(yè)。

(17)《太平御覽》卷五九O、五九六、五八八、五九五。

(18)關(guān)于這一點(diǎn)，清水茂先生有較具體的研究，此處從略。參見(jiàn)清水茂《紙

的發(fā)明與后漢的學(xué)風(fēng)》，《清水茂漢學(xué)論集》，中華書(shū)局，2003年，第22—36

頁(yè)。

(19)參見(jiàn)魯迅《古小說(shuō)鉤沉》，《魯迅輯錄古籍叢編》第1卷，人民文學(xué)出

版社，1999年，第106—113頁(yè)。

(20)章培恒、劉駿：《關(guān)于李陵〈與蘇武詩(shī)〉及〈答蘇武書(shū)〉的真?zhèn)螁?wèn)題》,

《復(fù)旦學(xué)報(bào)》1998年第2期。

(21)《朱子語(yǔ)類(lèi)》卷一七，文淵閣四庫(kù)全書(shū)本。

摘要：中國(guó)證券登記存管法律制度并沒(méi)有伴隨證券無(wú)紙化而fazhan發(fā)展,

在證券持有模式、證券登記的獨(dú)立性、證券存管體制等方面都體現(xiàn)出不適

應(yīng)性。應(yīng)當(dāng)在法律層面確認(rèn)證券間接持有的合法性，建立相對(duì)獨(dú)立的證券

登記體系，并修改完善證券二級(jí)存管體制，提供適應(yīng)證券無(wú)紙化發(fā)展的登

記存管法律制度。

關(guān)鍵詞：登記存管；證券無(wú)紙化；證券持有模式

紙質(zhì)證券退出我國(guó)證券市場(chǎng)已有十余年，目前無(wú)紙化已覆蓋我國(guó)證券

市場(chǎng)的各環(huán)節(jié)，包括交易所、代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)、開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回等。

相較于其他仍在探索證券無(wú)紙化或尚未實(shí)現(xiàn)全面的證券無(wú)紙化的證券市

場(chǎng)來(lái)說(shuō)，我國(guó)已經(jīng)完成了這一過(guò)程。但證券交易技術(shù)的發(fā)展并沒(méi)有伴隨無(wú)

紙化證券登記、存管、交易、結(jié)算法制的完善。立法層級(jí)、立法理念、法

律規(guī)則、法律關(guān)系、法律風(fēng)險(xiǎn)和權(quán)益保護(hù)等構(gòu)成證券無(wú)紙化時(shí)代的主要挑

戰(zhàn)。

一、證券無(wú)紙化下中國(guó)證券登記存管法規(guī)范體系

我國(guó)證券登記存管法律規(guī)范體系目前主要由法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)

章、行業(yè)規(guī)范（業(yè)務(wù)規(guī)則）以及相應(yīng)的習(xí)慣做法等構(gòu)成。盡管行業(yè)規(guī)范的效

力層級(jí)最低，但從數(shù)量來(lái)分析，其大約占90%以上，在實(shí)踐中發(fā)揮著指導(dǎo)

和規(guī)范證券登記存管的作用。

（一）證券登記存管法律的滯后性

從法律性質(zhì)分析，證券登記是對(duì)公司發(fā)行的證券的資產(chǎn)確權(quán)行為，而

證券存管則在證券存管機(jī)構(gòu)與證券所有人之間建立起保管合同關(guān)系。登記

的確權(quán)功能以及保管合同在民事法律中都有一般性的規(guī)定，但這些規(guī)定仍

主要基于動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)這種實(shí)體物而言。證券的無(wú)紙化徹底消滅了紙質(zhì)證

券的實(shí)物載體，投資者也不再通過(guò)持有“證券”而證明證券所有權(quán)，證券

登記表現(xiàn)為登記機(jī)構(gòu)儲(chǔ)存的dianzijixie電子記錄，證券存管也是以證券

賬戶的形式保管的電子記錄。這樣，以實(shí)物為基礎(chǔ)建立的民法上的登記和

保管法律規(guī)范就無(wú)法真實(shí)、完整地表彰無(wú)紙化證券權(quán)利，確立無(wú)紙化證券

的保管關(guān)系。

無(wú)紙化證券登記存管規(guī)則在典型民事法律中的空缺在《證券法》中仍

沒(méi)有彌補(bǔ)，第159條、160條和166條雖基本確立了證券直接登記、證券

登記確權(quán)以及證券存管制度，但證券直接登記的唯一化使之前和之后立法

規(guī)定的間接登記面臨合法性問(wèn)題，以“證券登記結(jié)算的結(jié)果”作為確權(quán)依

據(jù)含糊不清，證券存管的規(guī)定則更顯簡(jiǎn)陋。顯然，《證券法》此次修訂并

沒(méi)有為無(wú)紙化證券的登記存管提供完整的指引性規(guī)范。

（二）其他證券登記存管規(guī)范的合法性問(wèn)題

部門(mén)規(guī)章以及行業(yè)規(guī)范對(duì)無(wú)紙化證券的登記存管做出了詳細(xì)的規(guī)定，

其中有以行業(yè)規(guī)范為主，從證券持有方式，到證券登記確權(quán)，再到證券托

管存管，形成了一個(gè)相對(duì)完整的體系。但行業(yè)規(guī)范在證券登記存管操作中

的主導(dǎo)性地位在我國(guó)的法制環(huán)境下卻面臨合法性問(wèn)題。首先，配合證券登

記存管業(yè)務(wù)發(fā)展需要而創(chuàng)制的行業(yè)規(guī)范或者習(xí)慣做法可能與傳統(tǒng)的法律

原則或規(guī)則不一致；其次，無(wú)紙化情況下證券登記、轉(zhuǎn)讓、抵押的效力和

結(jié)算規(guī)則的效力等還沒(méi)有得到立法確認(rèn)，近年來(lái)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)業(yè)

務(wù)規(guī)則做出的許多行為被訴諸法院，嚴(yán)重影響了結(jié)算秩序和證券市場(chǎng)安全

運(yùn)行。

二、證券無(wú)紙化與我國(guó)證券登記存管法規(guī)范的不適性

《證券法》確立了我國(guó)證券登記結(jié)算體制的基本框架，即“集中登記、

存管與結(jié)算”模式。從時(shí)間來(lái)看，我國(guó)證券登記存管的法律制度建立在證

券無(wú)紙化之后，立法基礎(chǔ)比較充足，但從規(guī)范內(nèi)容來(lái)看，立法質(zhì)量并不高,

證券登記存管法律規(guī)范仍表現(xiàn)出相對(duì)證券無(wú)紙化技術(shù)性規(guī)范的不適應(yīng)性。

（一）證券持有方式的不適性

《證券法》將我國(guó)證券登記體系建立在證券直接持有模式基礎(chǔ)上，但

國(guó)務(wù)院及證監(jiān)會(huì)、中登公司等的行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、行業(yè)規(guī)范等則在法

律之外創(chuàng)造了證券間接持有模式。如國(guó)務(wù)院早在1995年《關(guān)于股份有限

公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》就確立了境內(nèi)上市外資股的間接持有方式，

即“境內(nèi)上市外資股的權(quán)益擁有人，可以將其股份登記在名義持有人名

下”。中登公司2002年《關(guān)于落實(shí)證券賬戶管理規(guī)則>中有關(guān)B股賬

戶業(yè)務(wù)補(bǔ)充通知》第7條規(guī)定：“境外投資者可以名義持有人的名義開(kāi)立

證券賬戶?！倍C監(jiān)會(huì)《證券登記結(jié)算管理辦法》通過(guò)“依據(jù)法律、行政

法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，從其規(guī)

定”的規(guī)定，以例外的方式將證券間接持有方式一般化。盡管如此，證券

間接持有還是因上位法依據(jù)的欠缺面臨合法性問(wèn)題。

另外，對(duì)于違約會(huì)員的證券被轉(zhuǎn)移占有至結(jié)算（存管）體系的名義下

的，由于目前登記和存管結(jié)算混合，結(jié)算中心難以作為名義持有人出現(xiàn)在

向外出具的股東名冊(cè)上，否則就會(huì)出現(xiàn)自己為自己記錄持有并確權(quán)的怪現(xiàn)

象。因此在目前的實(shí)際操作中，登記結(jié)算公司在股東名冊(cè)中對(duì)于結(jié)算體系

的賬戶不得不對(duì)名稱(chēng)或持有進(jìn)行“屏蔽”處理，這樣做就影響了股東名冊(cè)

披露的完整性和透明度（注：中國(guó)結(jié)算上海分公司獨(dú)立登記系統(tǒng)研究小組:

《獨(dú)立登記系統(tǒng)的研究與設(shè)計(jì)》，2006年內(nèi)部資料?，第7-8頁(yè)。）。登記與

結(jié)算功能合為一體使中登公司處于既是裁判者又是參與者的沖突地位，而

證券直接持有使這種沖突顯化，從而不得不犧牲信息公開(kāi)來(lái)保障權(quán)利。

（二）證券登記體系的不適性

證券登記具有證券資產(chǎn)的確權(quán)功能。《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提

供證券持有人登記資料?！蹲C券登記結(jié)算管理辦法》也明確規(guī)定，證券登

記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)證券賬戶的記錄，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，辦理

證券持有人名冊(cè)的登記，且證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊(cè)和

登記過(guò)戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。在間接持有模式下，證券登記在名義持

有人名下，名義持有人依法享有作為證券持有人的相關(guān)權(quán)利，而證券權(quán)益

擁有人對(duì)證券資產(chǎn)的權(quán)利證明仍?xún)H依賴(lài)于名義持有人出具的證券權(quán)益擁

有人的證券持有記錄。盡管《證券登記規(guī)則》要求名義持有人對(duì)其名下證

券權(quán)益擁有人承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，而中登公司也有權(quán)要求名義持有人提供其

名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)明細(xì)資料?，但在與證券間接持有相配套的權(quán)

利、義務(wù)和責(zé)任體系健全之前，證券登記的確權(quán)功能仍面臨著公正與公平

的質(zhì)疑。

在證券登記機(jī)構(gòu)與結(jié)算機(jī)構(gòu)合一的登記結(jié)算體系下，證券登記在保障

投資者權(quán)益方面還存在問(wèn)題?！蹲C券法》規(guī)定：“結(jié)算參與人與客戶之間的

證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理?！睂?shí)踐中的操作是，證

券交收由中登公司通過(guò)在投資者證券賬戶之間直接劃撥完成，并進(jìn)行股東

名冊(cè)的變更登記。與資金的二級(jí)結(jié)算制度不同的是，證券交收實(shí)行直接劃

撥制度，劃撥之后再通過(guò)登記系統(tǒng)進(jìn)行變更登記。由于證券劃撥與變更登

記在同一機(jī)構(gòu)內(nèi)部完成，在權(quán)益變更方面只有內(nèi)部審查機(jī)制，且這種內(nèi)部

審查僅在劃撥之前具有實(shí)質(zhì)意義，故投資者在證券劃撥過(guò)程中的權(quán)益很難

保障。

（三）證券存管體系的不適性

關(guān)于我國(guó)證券存管體系，中登公司實(shí)行的是“中央登記（存管）、二級(jí)

托管”體制，即投資者的證券是先托管在證券公司處，再由證券公司托管

在中登公司處——為示區(qū)別，將后一層托管關(guān)系稱(chēng)為存管一一中登公司只

對(duì)證券公司承擔(dān)托管責(zé)任（注：郭靂、廖凡：《我國(guó)證券登記結(jié)算法律的進(jìn)

展與疑惑》，《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》2007年2月號(hào)。）。我國(guó)《證券法》有實(shí)質(zhì)

意義的規(guī)定只有一條，即證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全

部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。這就確立了上市交易證券強(qiáng)制存管制度。但

其既未指出托管這層法律關(guān)系，也未對(duì)存管主體作出規(guī)定，二級(jí)托管同樣

面臨上位法缺失的問(wèn)題。

《證券登記結(jié)算管理辦法》明確了托管與存管這兩個(gè)層次，托管關(guān)系

建立在投資者與證券公司之間，而存管關(guān)系建立在證券公司與中登公司之

間。這一制度設(shè)計(jì)旨在使中登公司與投資者之間在存管責(zé)任方面完全隔離

開(kāi)，即投資者只能向證券公司主張存管責(zé)任。但有趣的是，證券公司自營(yíng)

賬戶同樣應(yīng)當(dāng)存管到中登公司，中登公司與證券公司在此建立了直接的存

管關(guān)系。同樣是存管到中登公司的證券賬戶，在存管責(zé)任問(wèn)題上卻有不同

的法律效果，顯見(jiàn)對(duì)經(jīng)紀(jì)賬戶投資者的不平等保護(hù)。盡管《證券登記結(jié)算

管理辦法》試圖在形式上將中登公司從直接的托管法律關(guān)系中解脫出來(lái),

但又規(guī)定投資者證券賬戶的維護(hù)責(zé)任由證券公司委托給證券登記結(jié)算機(jī)

構(gòu)，這里顯然形成了一種轉(zhuǎn)委托的法律關(guān)系，而轉(zhuǎn)委托中受托人對(duì)委托人

而非轉(zhuǎn)委托人承擔(dān)直接責(zé)任的規(guī)定，實(shí)際上又將中登公司拖入直接的托管

責(zé)任中。這是中國(guó)證券存管體系存在的最大問(wèn)題，也是最基礎(chǔ)的問(wèn)題——

存管法律關(guān)系模糊。

三、證券登記存管的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)

在法理上，法律規(guī)范的借鑒受制于本國(guó)特殊的法律環(huán)境，且會(huì)產(chǎn)生優(yōu)

劣不等的價(jià)值判斷，但技術(shù)性規(guī)范則不受這些因素的影響。證券登記存管

首先是一種技術(shù)性規(guī)范，然后才是法律規(guī)范，隨著證券無(wú)紙化的fazhan

發(fā)展，以技術(shù)性規(guī)范為基礎(chǔ)的證券登記存管制度開(kāi)始出現(xiàn)一般化的發(fā)展模

式。

（一）證券持有方式

證券持有方式主要有直接持有和間接持有兩種，但法律上對(duì)這兩種持

有方式的認(rèn)可程度不同，因此，證券持有的具體樣態(tài)、不同持有方式的適

用范圍及可選擇性等在不同國(guó)家可能有不同的規(guī)定。盡管很難全面列舉所

有國(guó)家或地區(qū)的證券持有方式，但總體來(lái)看，間接持有方式已經(jīng)成為一種

法定化的證券持有模式，以適應(yīng)證券無(wú)紙化以及證券登記存管業(yè)務(wù)發(fā)展需

要，只不過(guò)在有的立法中作為唯一的證券持有方式，有的則表現(xiàn)為可選擇

的持有方式。采用間接持有制度的優(yōu)勢(shì)在于：集中交易市場(chǎng)證券交易頻繁,

如果證券買(mǎi)入和賣(mài)出的每一個(gè)過(guò)程都進(jìn)行證券變更登記，則證券登記機(jī)構(gòu)

將面臨大量的業(yè)務(wù)操作；而關(guān)鍵在于，單個(gè)投資者的證券買(mǎi)入和賣(mài)出與證

券發(fā)行人通常并沒(méi)有多大影響，除非觸發(fā)上市公司要約收購(gòu)的臨界點(diǎn)，而

這可以通過(guò)證券商處的證券交易賬戶記載及信息披露的義務(wù)性規(guī)定來(lái)實(shí)

現(xiàn)，且間接登記能夠提高證券結(jié)算、登記的效率和安全性，適應(yīng)了證券交

易dianzijixie電子化和國(guó)際化的趨勢(shì)。

（二）證券登記體制

目前的證券登記體制呈現(xiàn)出集中登記與分散登記并存的格局。美國(guó)、

法國(guó)等實(shí)行集中登記，由單一的證券登記機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理證券登記業(yè)務(wù)，而

日本、我國(guó)香港地區(qū)等實(shí)行分散登記，證券登記業(yè)務(wù)由不同登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

證券登記體制的另一個(gè)核心問(wèn)題就是是否建立獨(dú)立于存管和結(jié)算體

系的登記系統(tǒng)。從證券持有模式來(lái)看，在證券間接持有的情況下，由于中

央存管機(jī)構(gòu)通常作為名義持有人登記在股東名冊(cè)上，如果登記與存管結(jié)算

采取合一模式的話，就會(huì)出現(xiàn)自己將自己登記為名義持有人的尷尬處境，

因此，間接持有一般情況下對(duì)應(yīng)的都是獨(dú)立的登記體系，即使未建立獨(dú)立

的登記機(jī)構(gòu)，登記與存管的職能也是明確分開(kāi)的。同時(shí)，由于美國(guó)的證券

登記系統(tǒng)最初以間接持有為模型建立起來(lái)，因此，盡管其后建立了直接登

記體制（DRS）,允許投資者以自己的名義進(jìn)行證券登記，但這種直接登記

仍以獨(dú)立登記系統(tǒng)為基礎(chǔ)。

在采取證券直接持有模式的澳大利亞，證券發(fā)行登記與證券交易登記

是分開(kāi)的，證券發(fā)行登記在發(fā)行人主辦登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行，而一旦證券上市交

易，則必須選擇CHESS系統(tǒng)進(jìn)行登記。但實(shí)際上，澳大利亞市場(chǎng)CHESS子

登記簿的結(jié)構(gòu)與功能設(shè)計(jì)，基本實(shí)現(xiàn)了存管的功能（注：申兵、陳加贊、

王小楠：《房地產(chǎn)投資信托基金（REits）登記結(jié)算制度研究》，http：

〃www.chinaclear,cn/main/07/0702/1202893926197.pdf,2008-10-15第

8頁(yè)。），而