基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫(kù)檢測(cè)A卷收藏附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫(kù)檢測(cè)A卷收藏附答案

單選題（共100題）1、下列關(guān)于發(fā)起式基金的表述，不正確的是（）。A.持有期限不少于3年B.基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動(dòng)終止C.發(fā)起資金的持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰晚日起計(jì)算D.基金管理人在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于2000萬元人民幣【答案】D2、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。A.1B.100C.10D.1000【答案】B3、當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。A.1B.2C.3D.5【答案】B4、(2017年)需要披露上市交易公告書的基金品種主要有（）。A.股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).股票基金、QDII基金、貨幣基金C.封閉式基金、LOF、ETF、分級(jí)基金子份額D.封閉式基金、混合基金、保本基金【答案】C5、契約型基金依據(jù)（）之間簽署的基金合同成立。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金投資者C.基金托管人、基金投資者D.基金投資者、基金持有者【答案】A6、（2016年真題）監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括（）。A.檢查公司的財(cái)務(wù)B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能【答案】D7、（2017年真題）關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的性質(zhì)與職權(quán)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.理事會(huì)是協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)B.會(huì)員大會(huì)是協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)C.會(huì)員大會(huì)及理事會(huì)的職權(quán)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定D.協(xié)會(huì)章程規(guī)定了理事會(huì)的職權(quán)并應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案【答案】C8、關(guān)于ETF和QDII基金，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A9、（2016年真題）（）是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。A.守法合規(guī)B.專業(yè)審慎C.誠(chéng)實(shí)守信D.保守秘密【答案】C10、(2017年)下列關(guān)于基金申購(gòu)和贖回費(fèi)用的說法中，正確的是（）。A.可按不同的贖回金額設(shè)置不同的贖回費(fèi)率B.基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售時(shí)只能按照基金合同上約定的費(fèi)用銷售基金，不得給予投資者費(fèi)率優(yōu)惠C.贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的25％，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)D.可按不同的申購(gòu)時(shí)間設(shè)置不同的申購(gòu)費(fèi)率【答案】C11、下列選項(xiàng)不屬于客戶服務(wù)流程的是（）。A.受理投訴B.投資跟蹤與評(píng)價(jià)C.服務(wù)宣傳與推介D.介紹基金基礎(chǔ)知識(shí)【答案】D12、（2019年真題）某基金管理公司的總經(jīng)理在內(nèi)部會(huì)議上談到自己對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)，以下他的觀點(diǎn)存在錯(cuò)誤的是（）。A.公司應(yīng)當(dāng)圍繞總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略B.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門獨(dú)自承擔(dān)的職責(zé)C.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司有效管理各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過程D.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)偏好制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略【答案】B13、申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格，需具備的條件不包含（）。A.完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.注冊(cè)或備案C.財(cái)務(wù)狀況良好D.制定了完善的資金清算流程【答案】B14、QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)程序不包括()。A.開戶B.認(rèn)購(gòu)C.確認(rèn)D.申請(qǐng)【答案】D15、下列關(guān)于基金半年度報(bào)告中基金凈值增長(zhǎng)率的表述,錯(cuò)誤的是（）。A.需要披露近3年每年凈值增長(zhǎng)率B.需要披露近一月的凈值増長(zhǎng)率C.需要披露當(dāng)期的資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)率D.需要披露過往一個(gè)季度的凈值增長(zhǎng)率【答案】A16、以下可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的行為是（）。A.某銷售人員在微信中介紹其公司新發(fā)的公募基金相關(guān)信息B.某銷售人員在進(jìn)行宣傳推介時(shí)，發(fā)現(xiàn)PPTT上面寫有“欲購(gòu)從速”字樣后立即進(jìn)行了刪除C.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認(rèn)購(gòu)了其公司的一只股票型基金D.某銷售人員要求在某工作日有申購(gòu)需求的保險(xiǎn)公司務(wù)必在當(dāng)天15:00前辦完基金申購(gòu)手續(xù)【答案】C17、基金（）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。A.管理人B.托管人C.份額持有人D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)【答案】C18、崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，在設(shè)置崗位時(shí)不考慮到（）。A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離B.執(zhí)行崗位和審核崗位的分離C.授權(quán)崗位和審核崗位的分離D.保管崗位和記賬崗位的分離【答案】C19、避險(xiǎn)策略基金的分析，如下說法錯(cuò)誤的是。（）A.封閉周期越長(zhǎng)，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高B.保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率C.常見的保本比例為70％～l00％D.如果安全墊較小，基金將很難通過放大操作提高基金的收益?！敬鸢浮緾20、投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF()的特點(diǎn)。A.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度B.被動(dòng)操作指數(shù)基金C.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制D.只能通過交易所進(jìn)行交易【答案】A21、設(shè)立和維護(hù)開放式基金份額持有人名冊(cè)的機(jī)構(gòu)是（）。A.基金托管人B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C.中央結(jié)算公司D.銷售機(jī)構(gòu)【答案】B22、《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定貨幣市場(chǎng)基金不能投資的金融工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、基金管理人在合規(guī)管理的過程中，需要遵循（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、我國(guó)開放式基金的存續(xù)期為（）。A.5年B.15～50年C.15年D.一般無期限【答案】D25、公開募集基金的基金合同不包括（）。A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)B.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱【答案】D26、對(duì)在（）內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.6個(gè)月B.30日C.3個(gè)月D.10日【答案】A27、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的資金被稱為（）。A.平衡型基金B(yǎng).增長(zhǎng)型基金C.收入型基金D.防御型基金【答案】A28、（2017年真題）下列基金持有人大會(huì)的審議事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2／3以上通過方能作出決議的事項(xiàng)是（）。A.提高股票最低持倉(cāng)比例限制B.提前終止基金合同C.將股指期貨加入基金的投資范圍，并相應(yīng)的增加投資策略描述D.調(diào)整可投債務(wù)的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)【答案】B29、下列關(guān)于分級(jí)基金份額認(rèn)購(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.合并募集，是投資者以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購(gòu)B.分開募集，是分別以子代碼進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，通過比例配售實(shí)現(xiàn)子份額的配比C.場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)D.目前，我國(guó)只有上海證券交易所開辦場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)分級(jí)基金份額【答案】D30、基金銷售機(jī)構(gòu)中必須取得基金從業(yè)資格的人員是（）A.從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員B.基金研究分析人員C.總部從事基金宣傳推介的人員D.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員【答案】D31、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于3個(gè)月的投資人收取不低于()的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的()計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.0.5%;75%B.0.75%;50%C.0.5%;50%D.0.75%;75%【答案】A32、督察長(zhǎng)在履行職責(zé)時(shí)應(yīng)該堅(jiān)持原則、獨(dú)立客觀，以保護(hù)（）為根本出發(fā)點(diǎn)，公平對(duì)待投資者。A.公司B.持有人利益C.股東D.管理層【答案】B33、金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素不包括（）。A.市場(chǎng)參與者B.流通渠道C.金融工具D.金融交易的組織方式【答案】B34、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密，不包括()。A.商業(yè)秘密B.招募說明書C.客戶資料D.內(nèi)幕信息【答案】B35、基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括（）。A.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整B.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤(rùn)指標(biāo)D.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)，規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和理念【答案】C36、封閉式分級(jí)基金有一定存續(xù)期限，目前多為3年期或（）。A.20年期B.15年期C.10年期D.5年期【答案】D37、(2017年)2014年3月11日，投資者A認(rèn)購(gòu)了甲基金公司發(fā)行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“乙基金”)300萬元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1％，基金份額面值為1元。A.1.00B.1.523C.1.823D.1.553【答案】D38、我國(guó)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)使用（）賬戶進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳證交所開放式基金B(yǎng).深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金C.深圳證交所人民幣專有證券賬戶或證券投資基金D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金【答案】A39、下列表述中，不符合證券投資基金基本內(nèi)涵的有（）。A.證券投資基金通過發(fā)行基金份額的方式募集資金B(yǎng).基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性C.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有D.證券投資基金是一種直接投資工具【答案】D40、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要不包括（）。A.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查C.制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存D.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源【答案】B41、下列不屬于基金托管人的職責(zé)的是（）。A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見C.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值【答案】D42、關(guān)于債券基金，下列說法正確的是（）。A.無法定期分配收益B.收益率易于預(yù)測(cè)C.可以計(jì)算平均到期日D.利率風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)性大【答案】C43、基金宣傳推介材料的語(yǔ)言表述不得使用（）等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述。A.欲購(gòu)從速B.申購(gòu)良機(jī)C.過期不候D.以上都是【答案】D44、開放式基金份額的申購(gòu)與贖回是在（）之間進(jìn)行的。A.基金份額持有人與銷售代理人B.基金份額持有人與基金管理人C.基金份額持有人與注冊(cè)登記人D.基金份額持有人與基金份額持有人【答案】B45、下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件，說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定B.基金合同期限為3年以上C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人【答案】B46、關(guān)于基金份額的轉(zhuǎn)換的規(guī)則，以下說法正確的是（）。A.按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日下一日的單位凈值計(jì)算轉(zhuǎn)換基金的份額數(shù)量B.基金份額的轉(zhuǎn)換不需要額外支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用C.基金份額的轉(zhuǎn)換不需要繳納轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)，需要支付轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)D.一般采用未知價(jià)法【答案】D47、基金管理公司變更持有（）以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.1%B.10%C.5%D.15%【答案】C48、基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，禁止的行為是（）。A.不利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益B.不明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)C.保守商業(yè)秘密，不為自己或他人謀取不正當(dāng)利益D.在宣傳材料中，使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“安心享受成長(zhǎng)”“盡享牛市”的表述【答案】D49、下列關(guān)于混合基金的表述，正確的有（）。A.偏股型基金、靈活配置型基金風(fēng)險(xiǎn)較高B.混合基金的預(yù)期收益低于債券基金C.比較適合偏好風(fēng)險(xiǎn)的投資者D.偏債型基金風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率較高【答案】A50、（2017年真題）對(duì)基金管理人的合規(guī)管理有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。A.董事會(huì)B.管理層C.督察長(zhǎng)D.監(jiān)事會(huì)【答案】A51、關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的宣傳推介，正確的是（）。A.避險(xiǎn)策略基金能保證最低收益B.避險(xiǎn)策略基金與金融機(jī)構(gòu)同業(yè)存款相似C.避險(xiǎn)策略基金金與銀行存款相似D.避險(xiǎn)策略基金仍存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)【答案】D52、關(guān)于基金信息披露應(yīng)用XBRL的意義，表述不正確的是（）。A.有利于促進(jìn)信息披露的規(guī)范化B.有利于提高信息編報(bào)的效率C.不利于投資者基金投資決策D.提高監(jiān)管效率【答案】C53、（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。A.產(chǎn)品審批委員會(huì)B.運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)C.投資決策委員會(huì)D.研究發(fā)展委員會(huì)【答案】C54、以下中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員中，為普通會(huì)員的是（）A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)D.證券期貨交易所【答案】B55、一般地，貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于()的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。A.0.25B.0.5C.1D.1.5【答案】A56、內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括（）。A.來源可靠的信息B.非正常渠道的信息C.重要的信息D.非公開的信息【答案】B57、（2021年真題）下列符合封閉式基金上市交易條件的是（）。A.基金合同期限為5年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為1500人B.基金合同期限為5年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人C.基金合同期限為3年，基金募集金金額為2.5億元，基金份額持有人為900人D.基金合同期限為3年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人【答案】A58、關(guān)于證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用，說法錯(cuò)誤的是（）。A.為中小投資者拓寬了投資渠道B.穩(wěn)定上市公司的股價(jià)C.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)D.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展【答案】B59、基金管理公司和—般公司法人的不同之處在于；基金管理公司所管理的基金財(cái)產(chǎn)是基于（）形成的，通?？梢怨芾磉\(yùn)作幾十倍于自身注冊(cè)資本的基金財(cái)產(chǎn)。A.合同關(guān)系B.信托關(guān)系C.投資關(guān)系D.管理關(guān)系【答案】B60、（）不屬于我國(guó)基金銷售的方式。A.商業(yè)銀行代銷B.證券公司代銷C.保險(xiǎn)公司代銷D.財(cái)務(wù)公司代銷【答案】D61、估值委員會(huì)所議事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D62、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理人進(jìn)行的現(xiàn)場(chǎng)檢查方式不包括（）。A.現(xiàn)場(chǎng)察看B.電話回訪C.聽取匯報(bào)D.查驗(yàn)資料【答案】B63、下列關(guān)于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是（）。A.通過證券公司進(jìn)行委托買賣B.在證券交易所上市交易C.交易費(fèi)用為申購(gòu)和贖回費(fèi)用D.基金份額總額不因交易而變化【答案】C64、關(guān)于ETF份額的申購(gòu)與贖回，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂NB.投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)需持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金C.辦理申購(gòu)、贖回的開放日為證券交易所的交易日D.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回采用金額申購(gòu)、份額贖回方式【答案】D65、關(guān)于督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)B.督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告C.督察長(zhǎng)經(jīng)董事會(huì)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案D.督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作【答案】C66、基金管理人進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括（）。A.與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)B.公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度C.案例警示教育D.先進(jìn)事跡激勵(lì)教育【答案】D67、(2017年)關(guān)于基金管理人對(duì)所管理的不同基金的會(huì)計(jì)核算，下列表述正確的是（）。A.不同基金可以共用名冊(cè)登記B.應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立核算C.不同基金可以共用統(tǒng)一賬戶D.可以根據(jù)基金類別分類一起核算【答案】B68、關(guān)于發(fā)起式基金基金合同生效及存續(xù)的條件，以下表述正確的是（）。A.受到募集份額不少于2億份，份額持有人不少于200人的限額B.基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動(dòng)終止C.公司高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理認(rèn)購(gòu)基金金額不少于100萬元D.公司股東資金認(rèn)購(gòu)基金超過1000萬元且持有不少于3年，不屬于發(fā)起式基金基金合同生效的條件【答案】B69、關(guān)于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是（）。A.投資者購(gòu)買債券后就成為公司的股東；投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的收益人B.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系；基金反映的則是一種信托關(guān)系C.基金、股票、債券都是反映的一種信托關(guān)系D.股票反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證【答案】B70、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)管理部門的獨(dú)立性?（）A.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或者其他正式文件中予以規(guī)定B.在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突C.合規(guī)管理部門擁有完善的規(guī)章制度D.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員【答案】C71、基金反映的是一種（）關(guān)系。A.所有權(quán)B.債券債務(wù)C.信托D.委托代理【答案】C72、規(guī)范基金信息披露的作用有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A73、下列事項(xiàng)中，不屬于開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的是（）。A.管理基金投資者基金份額賬戶B.基金資產(chǎn)估值C.對(duì)基金投資者的申購(gòu)、贖回進(jìn)行確認(rèn)D.保管基金投資者名冊(cè)【答案】B74、世界上最早的證券投資基金即英國(guó)“海外及殖民地政府信托”成立于（）年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】C75、1992年11月經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金是（）。A.淄博基金B(yǎng).華安創(chuàng)新C.天驥基金D.基金開元【答案】C76、QDII基金在其放開申購(gòu)、贖回前，凈值披露頻度要求是（）。A.一般至少每日披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值B.一般至少兩周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值C.一般至少每月披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值D.一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值【答案】D77、普通投資者在（）不享有特別保護(hù)。A.風(fēng)險(xiǎn)警示B.信息告知C.適當(dāng)性匹配D.損失自擔(dān)【答案】D78、內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。A.信息溝通B.控制活動(dòng)C.風(fēng)險(xiǎn)披露D.控制環(huán)境【答案】C79、（）要求使用精確的語(yǔ)言披露信息，在內(nèi)容上和表達(dá)方式上不得使人誤解，不得使用模棱兩可的語(yǔ)言。A.客觀性原則B.及時(shí)性原則C.準(zhǔn)確性原則D.完整性原則【答案】C80、以下不屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.基金投資顧問機(jī)構(gòu)D.基金估值核算機(jī)構(gòu)【答案】B81、管理層會(huì)議的主席為（），主要就公司經(jīng)營(yíng)過程中的重大事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估、管理和決策。A.總經(jīng)理B.董事長(zhǎng)C.督察長(zhǎng)D.監(jiān)事【答案】A82、基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視臺(tái)、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體，向客戶傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸投資理念是客戶服務(wù)方式中的()。A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用B.郵寄服務(wù)C.電話服務(wù)中心D.媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用【答案】D83、基金管理人內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)，其中特別重要的是（）的風(fēng)險(xiǎn)偏好。A.監(jiān)事會(huì)B.股東大會(huì)C.經(jīng)理層D.董事會(huì)【答案】C84、崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，在設(shè)置崗位時(shí)不考慮到（）。A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離B.執(zhí)行崗位和審核崗位的分離C.授權(quán)崗位和審核崗位的分離D.保管崗位和記賬崗位的分離【答案】C85、下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B86、開放式基金的價(jià)格以（）為基礎(chǔ)。A.基金份額凈值B.市場(chǎng)供求關(guān)系C.市盈率D.購(gòu)買股票數(shù)量【答案】A87、基金信息披露應(yīng)滿足的原則不包括（）。A.完整性B.規(guī)范性C.真實(shí)性D.靈活性【答案】D88、下列不屬于基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的是（）。A.員工自律B.風(fēng)險(xiǎn)控制制度C.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督D.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制【答案】B89、（2020年真題）某基金銷售公司為提升客戶投訴處理的服務(wù)水平，以下做法中正確的有（）。A.I、Ⅱ、Ⅲ、IVB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、Ⅲ、IV【答案】B90、依據(jù)證券投資法規(guī)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為（）個(gè)月。A.1B.2C.3D.4【答案】C91、（2016年真題）下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是（）。A.遵從價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間