基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題型及答案（考點(diǎn)題）

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題型及答案（考點(diǎn)題）

單選題（共100題）1、對(duì)于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式確定估值日該股票的價(jià)值:FV=S（1-LoMD）估值過(guò)程中涉及了（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.亞式期權(quán)D.百慕大期權(quán)【答案】C2、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下表述正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、李先生2017年5月8日買入A股票100股，價(jià)格8元，10月13日發(fā)放股利0.1元/股，11月15日每10股送1股，2017年12月29日該股股價(jià)依然是8元，截止2017年底李先生持有該股票的收益率是（）A.A10%B.B11.25%C.C1.25%D.0【答案】A4、QDII基金的凈值在估值日后（）個(gè)工作日內(nèi)披露。A.1B.2C.3D.4【答案】B5、單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融人余額超過(guò)其自有債券托管總量的（）或單只債券融入余額超過(guò)該只債券發(fā)行量（）起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明原因。A.30%;30%B.30%;15%C.30%;20%D.15%;15%【答案】B6、如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將增加（）。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B7、美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)采用的交易制度是()。A.特定做市商B.多元做市商C.單一做市商D.指定做市商【答案】B8、保險(xiǎn)公司可分為財(cái)險(xiǎn)公司與（）。A.壽險(xiǎn)公司B.意外保險(xiǎn)公司C.人壽保險(xiǎn)公司D.健康保險(xiǎn)公司【答案】A9、證券交收環(huán)節(jié)的含義包括（）。A.投資者與投資者之間的證券交收B.證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收C.結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收D.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人之間的證券交收【答案】C10、（）是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費(fèi)用。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過(guò)戶費(fèi)D.交易經(jīng)手費(fèi)【答案】A11、（）是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同的證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性。A.相關(guān)系數(shù)B.B系數(shù)C.方差D.跟蹤誤差【答案】A12、下列關(guān)于零息債券的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.零息債券折價(jià)發(fā)行B.零息債券在存續(xù)期內(nèi)按期向債券持有人支付利息C.零息債券有固定到期日D.零息債券到期日的面值和發(fā)行時(shí)價(jià)格的差額即為投資者的收益【答案】B13、關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)往往是有某個(gè)或者少數(shù)錯(cuò)別因素導(dǎo)致的B.資本市場(chǎng)線上的任一組合都只有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指在一定程度上無(wú)法通過(guò)一定范圍內(nèi)的分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)組合化投資進(jìn)行分散【答案】B14、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的表述，不正確的是（）。A.每日進(jìn)行收益分配B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自本日起享有基金的分配權(quán)益C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益D.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益【答案】B15、現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、下列表述中，不屬于現(xiàn)金流量表特點(diǎn)的是()。A.分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因B.評(píng)價(jià)企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤(rùn)的能力C.反映企業(yè)的現(xiàn)金流量、評(píng)價(jià)企業(yè)未來(lái)產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力D.反映公司資產(chǎn)負(fù)債平衡關(guān)系【答案】D17、基金會(huì)計(jì)則以（）為會(huì)計(jì)核算主體。A.證券投資基金B(yǎng).基金管理人C.基金托管人D.基金持有人【答案】A18、假設(shè)投資者在2014年4月10日（周五）申購(gòu)了貨幣市場(chǎng)基金份額，那么基金將從（）開(kāi)始計(jì)算其權(quán)益。A.4月10日B.4月11日C.4月12日D.4月13日【答案】D19、債券市場(chǎng)價(jià)格越（）債券面值，期限越（），則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。A.接近；長(zhǎng)B.接近；短C.偏離；長(zhǎng)D.偏離；短【答案】D20、下列關(guān)于我國(guó)QDII基金產(chǎn)品特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.QDII基金的投資范圍較為廣泛B.QDII基金的投資組合較為豐富C.在投資管理過(guò)程中，體現(xiàn)出專業(yè)性強(qiáng)、投資更為積極主動(dòng)的特點(diǎn)D.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高【答案】D21、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)事件的是（）。A.2001年能源巨頭安然公司突然破產(chǎn)B.1998年亞洲金融危機(jī)C.2008年次貸危機(jī)D.1929年美國(guó)經(jīng)濟(jì)危機(jī)【答案】A22、基金管理人和基金托管人在計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值存在分歧時(shí)，應(yīng)該采取的處理方式是（）A.按照基金估值工作小組的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布B.暫停公布凈值，直到相關(guān)各方達(dá)成一致C.按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布D.托管人有義務(wù)要求管理人做出合理解釋，通過(guò)積極商討達(dá)成一致意見(jiàn)【答案】D23、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過(guò)戶費(fèi)屬于（）的收入。A.中國(guó)結(jié)算公司B.證券公司C.國(guó)家稅收部門D.證券交易所【答案】A24、下列表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)一般的投資者而言，影響投資者需求的關(guān)鍵因素主要包括：投資期限、收益要求和風(fēng)險(xiǎn)容忍度B.投資期限越長(zhǎng)，則投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿，通常認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)承受能力對(duì)個(gè)人投資者更為重要D.通常情況下，投資期限越長(zhǎng)，則投資者對(duì)流動(dòng)性的要求越低【答案】C25、()可以準(zhǔn)確地衡量基金表現(xiàn)的實(shí)際收益情況，因此常用于對(duì)基金過(guò)去收益率的衡量上A.簡(jiǎn)單(凈值)收益率B.時(shí)間加權(quán)收益率C.算術(shù)平均收益率D.幾何平均收益率【答案】D26、當(dāng)上市公司實(shí)施下列公司行為時(shí)，不需要進(jìn)行除權(quán)除息處理的是（）。A.首次公開(kāi)發(fā)行B.配股C.派息D.送股【答案】A27、基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象不包括（）。A.資產(chǎn)損益共同類B.損益類C.資產(chǎn)負(fù)債共同類D.負(fù)債類【答案】A28、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的存在是由于某些因素能夠通過(guò)多種作用機(jī)制同時(shí)對(duì)市場(chǎng)上大多數(shù)資產(chǎn)的價(jià)格或收益造成同向影響，這些因素常常被稱為系統(tǒng)性因素，它往往不受證券發(fā)行主體及投資主體的控制。系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素，主要包含政治因素、宏觀經(jīng)濟(jì)因素、法律因素以及某些不可抗力因素。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)具有以下幾個(gè)特征：由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)，大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的，無(wú)法通過(guò)分散化投資來(lái)回避。上述說(shuō)法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C29、下列（）關(guān)于有效前沿的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。A.如果一個(gè)投資組合在所有風(fēng)險(xiǎn)相同的投資組合中具有最高的預(yù)期收益率，或者在所有預(yù)期收益率相同的投資組合中具有最低的風(fēng)險(xiǎn)，那么這個(gè)投資組合就是有效的B.如果一個(gè)投資組合是有效的，那么投資者就無(wú)法找到另一個(gè)預(yù)期收益率更高且風(fēng)險(xiǎn)更低的投資組合C.有效前沿是由所有投資組合構(gòu)成的集合D.在一定的風(fēng)險(xiǎn)水平下，有效前沿上的投資組合期望收益率水平最高【答案】C30、銀行間債券市場(chǎng)中，債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）天。A.180B.365C.120D.360【答案】B31、顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長(zhǎng)期債券收益率較高，屬于收益率曲線中的（）A.反轉(zhuǎn)收益曲線B.水平收益曲線C.下降收益曲線D.正收益曲線【答案】D32、股價(jià)很高時(shí)，可轉(zhuǎn)債價(jià)值主要由轉(zhuǎn)換價(jià)值決定，主要體現(xiàn)（）的屬性。A.固定收益證券B.權(quán)益證券C.以上兩項(xiàng)都是D.以上兩項(xiàng)都不是【答案】B33、分級(jí)基金需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)不包括()。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)B.杠桿變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)D.風(fēng)險(xiǎn)收益特征變化風(fēng)險(xiǎn)【答案】A34、以下不屬于基金公司投資決策委員會(huì)職責(zé)的是（）。A.確定不同管理級(jí)別的操作權(quán)限B.制定投資組合的具體方案C.審訂公司投資管理制度的業(yè)務(wù)流程D.對(duì)基金公司重大投資活動(dòng)進(jìn)行管理【答案】B35、()是指當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，債券發(fā)行人能夠以更低的利率融資，因此可以提前償還高息債券的風(fēng)險(xiǎn)。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)【答案】C36、在基金資產(chǎn)估值過(guò)程中，一般均采用資產(chǎn)的（）。A.歷史價(jià)格B.最新價(jià)格C.預(yù)期價(jià)格D.最低價(jià)格【答案】B37、以下指數(shù)中不屬于國(guó)內(nèi)股票價(jià)格指數(shù)的是（）。A.上證180指數(shù)B.金融時(shí)報(bào)股價(jià)指數(shù)C.滬深300指數(shù)D.深證綜合股票價(jià)格指數(shù)【答案】B38、小張?jiān)?013年12月31日申購(gòu)某股票型基金，當(dāng)日其凈值為1億元，2014年4月15日，該基金凈值變?yōu)?.95億元，小張又申購(gòu)了2,000萬(wàn)元，9月1日，該基金凈值變?yōu)?.4億元，此外，小張獲得該基金分紅1,000萬(wàn)元，2014年12月31日，該基金凈值變?yōu)?.2億元，則小張的時(shí)間加權(quán)收益率為（）。A.20.0％B.10.2％C.6.7％D.8.5％【答案】C39、資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)是希臘字母貝塔(β)來(lái)描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。關(guān)于貝塔,以下表述正確的是（）A.貝塔值不能小于0B.貝塔可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對(duì)市場(chǎng)收益率變動(dòng)的敏感度C.塔值越大,預(yù)期收益率越低D.市場(chǎng)組合的貝塔值為0【答案】B40、下列關(guān)于債券持有者、優(yōu)先股股東、普通股股東的清償順序，表述正確的是（）。A.普通股股東先于優(yōu)先股股東B.債券持有者先于優(yōu)先股股東C.普通股股東先于債券持有者D.優(yōu)先股股東先于債券持有者【答案】B41、短期政府債券的特點(diǎn)不包括（）。A.利息免稅B.流動(dòng)性強(qiáng)C.違約風(fēng)險(xiǎn)小D.交易成本高【答案】D42、以下不屬于貨幣市場(chǎng)工具特點(diǎn)的是（）。A.期限在1年以內(nèi)（含1年）B.流動(dòng)性低C.本金安全性高，風(fēng)險(xiǎn)較低D.均是債務(wù)契約【答案】B43、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，用于融資融券的標(biāo)的的證券上市交易的時(shí)間需超過(guò)（）個(gè)月。A.6B.3C.9D.12【答案】B44、2004年5月20日，（）在銀行間債券市場(chǎng)正式推出。A.債券借貸B.質(zhì)押式回購(gòu)C.買斷式回購(gòu)D.債券遠(yuǎn)期交易【答案】C45、詹森α與特雷諾指標(biāo)—樣，假定投資組合充分分散化，即投資組合的風(fēng)險(xiǎn)僅為（），用β系數(shù)衡量。A.全部風(fēng)險(xiǎn)B.不可控制風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C46、下列條件中，符合上海證券交易所對(duì)融資融券標(biāo)的股票的規(guī)定的是（）A.股票交易被上海證券交易所實(shí)行特別處理B.流通市值大于100億元C.股東人數(shù)500人D.上市交易未滿3個(gè)月【答案】B47、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過(guò)戶費(fèi)屬于（）的收入。A.中國(guó)結(jié)算公司B.證券公司C.國(guó)家稅收部門D.證券交易所【答案】A48、關(guān)于進(jìn)行跨境投資的QDII基金的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.QDII基金可以分享其他幣種對(duì)人民幣貶值帶來(lái)的好處B.QDII基金可以通過(guò)一些外匯遠(yuǎn)期合約和貨幣互換等衍生工具來(lái)進(jìn)行匯率的避險(xiǎn)操作C.QDII基金投資于全球多幣種市場(chǎng)，可以有效降低投資單一市場(chǎng)所面臨的匯率風(fēng)險(xiǎn)D.QDII基金可以通過(guò)實(shí)施多個(gè)國(guó)家和地區(qū)之間的資產(chǎn)組合配置來(lái)有效分散系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A49、關(guān)于基金份額的分拆的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額分拆是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對(duì)基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式B.基金份額分拆可以提高投資者對(duì)價(jià)格的敏感性，有利于基金持續(xù)營(yíng)銷C.基金份額分拆可以降低投資者對(duì)價(jià)格的敏感性，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)D.基金進(jìn)行分拆也可以降低基金單位凈值，事實(shí)上基金的分拆類似于基金分紅中紅利再投資的模式【答案】B50、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約的表述錯(cuò)誤的是（）。A.與期貨合約相比更靈活B.遠(yuǎn)期合約沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所C.遠(yuǎn)期合約履約有保證D.遠(yuǎn)期合約的違約風(fēng)險(xiǎn)比較高【答案】C51、假設(shè)資本資產(chǎn)定價(jià)模型成立，某股票的預(yù)期收益率為16%，貝塔系數(shù)（β）為2，如果市場(chǎng)預(yù)期收益率為12%，市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為（）。A.6%B.7%C.5%D.8%【答案】D52、按照全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS)的要求，計(jì)算基金收益率應(yīng)當(dāng)遵循的方法（）。A.總收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的和未實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失并加上收入B.已實(shí)現(xiàn)收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失并加上收入C.總收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的和未實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失D.已實(shí)現(xiàn)收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失【答案】A53、關(guān)于股票價(jià)值的估值,下面敘述正確的是（）。A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷前利潤(rùn)B.對(duì)特定的價(jià)值型股票，每股盈余成長(zhǎng)率是最常用的輔助估值工具C.對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，也會(huì)采用股息率的方法D.在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定是指標(biāo)不如財(cái)務(wù)指標(biāo)來(lái)得重要【答案】A54、股票的（），即在股票票面上標(biāo)明的金額。A.票面價(jià)值B.內(nèi)在價(jià)值C.清算價(jià)值D.賬面價(jià)值【答案】A55、關(guān)于債券到期收益率（YTM），下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.YTM隱含假設(shè)利息再投資收益率不變B.YTM是內(nèi)部收益率C.YTM是當(dāng)前收益率D.YTM假設(shè)投資者持有至到期【答案】C56、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約缺點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.不利于市場(chǎng)信息的披露B.靈活性不如期貨合約C.流動(dòng)性比較差D.違約風(fēng)險(xiǎn)會(huì)比較高【答案】B57、三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括（）。A.大豆B.稻谷C.玉米D.小麥【答案】B58、貨幣市場(chǎng)的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C59、（）是最早產(chǎn)生的期貨合約。A.貨幣期貨B.利率期貨C.商品期貨D.股票期貨【答案】C60、上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。A.9:15-11:30、13:00-15:00B.9:15-11:30、13:00-15:30C.9:00-11:30、13:00-15:00D.9:30-11:30、13:00-15:30【答案】D61、（）用于為社會(huì)提供基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)和生育保險(xiǎn)服務(wù)。A.財(cái)險(xiǎn)公司B.壽險(xiǎn)公司C.中國(guó)的社會(huì)保障基金D.企業(yè)年金【答案】C62、假設(shè)某封閉式基金7月18日的基金資產(chǎn)凈值為35000萬(wàn)元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬(wàn)元人民幣，該股票基金的基金管理費(fèi)率為0.25%，該年實(shí)際天數(shù)為365天。則該基金7月19日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)為（）萬(wàn)元。A.0.2012B.0.2212C.0.2397D.0.3012【答案】C63、關(guān)于股票賬面價(jià)值，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.股票的賬面價(jià)值是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值B.在有優(yōu)先股的情況下，每股賬面價(jià)值以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得C.股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)D.股票的賬面價(jià)值是股票投資價(jià)值分析的重要指標(biāo)【答案】B64、杜邦恒等式中不涉及的財(cái)務(wù)指標(biāo)是（）。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.權(quán)益乘數(shù)C.銷售利潤(rùn)率D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】D65、如果一個(gè)投資組合的收益率為2%,其基準(zhǔn)組合收益率為2．2%,則跟蹤偏離度是（）A.-0.2%B.-10%C.0.2%D.10%【答案】A66、下列關(guān)于凈資產(chǎn)收益率的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.凈資產(chǎn)收益率低，說(shuō)明企業(yè)利用其自有資本獲利的能力強(qiáng)，投資帶來(lái)的收益高B.由于現(xiàn)代企業(yè)最重要的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是最大化股東財(cái)富，因而凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財(cái)富能力的比率C.影響凈資產(chǎn)收益率的因素有很多，系統(tǒng)研究影響和改善凈資產(chǎn)收益率的方法稱為杜邦分析法D.凈資產(chǎn)收益率也稱權(quán)益報(bào)酬率，強(qiáng)調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來(lái)的利潤(rùn)【答案】A67、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起()日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.30B.45C.60D.90【答案】C68、已知名義利率為8%，實(shí)際利率為6%，則通貨膨脹率為()A.8%B.5%C.6%D.2%【答案】D69、下列股票估值方法中，不屬于相對(duì)價(jià)值法的是（）。A.市盈率模型B.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)C.經(jīng)濟(jì)附加值模型D.市銷率模型【答案】C70、所有者權(quán)益包括以下（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】B71、投資經(jīng)理因預(yù)期市場(chǎng)利率將會(huì)下浮1%而對(duì)債券投資組合進(jìn)行調(diào)整。以下選項(xiàng)中，他（她）最有針對(duì)性的調(diào)整是（）A.杠桿率B.流動(dòng)性C.信用結(jié)構(gòu)D.組合久期【答案】D72、下列屬于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的是（）。A.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國(guó)債利率高B.利率較高C.只有二級(jí)市場(chǎng)，沒(méi)有明確的一級(jí)市場(chǎng)D.面額較小【答案】A73、一只基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為2%，標(biāo)準(zhǔn)差為3%。在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金月度凈值增長(zhǎng)率處于()的可能性是67%。A.3%～2%B.3%～0C.5%～-1%D.+7%～-1%【答案】C74、（）是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出。A.證券的流通轉(zhuǎn)讓B.證券的競(jìng)價(jià)交易C.證券的回轉(zhuǎn)交易D.證券的贖回交易【答案】C75、私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后，主要采取的退出機(jī)制包括（）等。A.Ⅰ，Ⅱ，ⅢB.Ⅱ，Ⅲ，ⅣC.Ⅰ，Ⅲ，ⅣD.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ【答案】D76、李先生將1000元存入銀行，銀行的年利率是5%，按照單利計(jì)算，5年后李先生能取到的總額是（）元。A.1250B.1050C.1200D.1276【答案】A77、某日，投資者A在場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)B貨幣ETF，適用該交易的交收規(guī)則是（）。A.T+1銀貨對(duì)付擔(dān)保交收B.T+0逐筆非擔(dān)保交收C.T+0銀貨對(duì)付擔(dān)保交收D.T+1逐筆非擔(dān)保交收【答案】A78、（）理論是指投資者應(yīng)購(gòu)買并持有近期走勢(shì)明顯強(qiáng)于大盤指數(shù)的股票，也就是說(shuō)要購(gòu)買強(qiáng)勢(shì)股。A.相對(duì)強(qiáng)度B.道氏理論C.止損指令D.相對(duì)強(qiáng)弱【答案】A79、“自上而下”的層析分析法的第三步是（）。A.行業(yè)分析B.宏觀經(jīng)濟(jì)分析C.公司內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格D.經(jīng)濟(jì)周期【答案】C80、我國(guó)債券市場(chǎng)形成的三個(gè)子市場(chǎng)為主的統(tǒng)一分層體系中，三個(gè)基本子市場(chǎng)不包括（）。A.銀行間債券市場(chǎng)B.交易所市場(chǎng)C.場(chǎng)外市場(chǎng)D.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)【答案】C81、關(guān)于道瓊斯股票平均指數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.與標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)相比，成分股數(shù)量更少B.成分股中沒(méi)有公用事業(yè)類股票C.采用算術(shù)平均法來(lái)編制D.道瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù)的成分股股量不斷在增加【答案】B82、復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差_____，調(diào)整所花費(fèi)的交易成本_____。()A.越小;越低B.越大;越低C.越小;越高D.越大;越高【答案】D83、下列關(guān)于有保證證券的說(shuō)法，不正確的是（）。A.有保證債券中有最高受償?shù)燃?jí)的是第一抵押權(quán)債券或有限留置權(quán)債券B.抵押債券的保證物是土地、房屋、設(shè)備等不動(dòng)產(chǎn)C.質(zhì)押債券的保證物是債券發(fā)行者持有的債權(quán)或股權(quán)，而非真實(shí)資產(chǎn)D.有保證的債券融資成本較高【答案】D84、基金業(yè)評(píng)價(jià)需要考慮的因素不包括（）。A.基金管理規(guī)模B.時(shí)間區(qū)間C.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)D.綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)收益【答案】C85、（）是上市公司總市值第一（2009年數(shù)據(jù)），IPO數(shù)量及市值第一（2009年數(shù)據(jù)），交易量第二（2008年數(shù)據(jù)）的交易所。A.倫敦證券交易所B.泛歐證券交易所C.紐約證券交易所D.納斯達(dá)克證券交易所【答案】C86、影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括（）。A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格B.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格C.合約標(biāo)的資產(chǎn)的歷史價(jià)格D.期權(quán)的有效期【答案】C87、貨幣市場(chǎng)工具一般是（）。A.長(zhǎng)期的、具有低流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)債證券B.短期的、具有低流動(dòng)性的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債證券C.長(zhǎng)期的、具有高流動(dòng)性的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債證券D.短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)債證券【答案】D88、（）否定了基于公開(kāi)信息的基本分析存在的基礎(chǔ)，但沒(méi)有否認(rèn)內(nèi)幕信息的價(jià)值。A.弱有效市場(chǎng)假設(shè)B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)C.強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)D.市場(chǎng)異常理論【答案】B89、某種附息國(guó)債面額為100元，票面利率為5.21%，市場(chǎng)利率為4.89%，期限為3年，每年付息1次，則該國(guó)債的內(nèi)在價(jià)值是（）元。A.100.853B.99.876C.78.987D.100.873【答案】D90、關(guān)于遠(yuǎn)期市場(chǎng)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期市場(chǎng)能讓生產(chǎn)、加工和經(jīng)營(yíng)者規(guī)避未來(lái)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B.遠(yuǎn)期合約沒(méi)有固定、集中的交易場(chǎng)所，不利于市場(chǎng)信息披露C.遠(yuǎn)期合約相對(duì)期貨合約而言能為交易雙方提供更大的靈活性D.遠(yuǎn)期市場(chǎng)設(shè)有每日