證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫綜合A卷含答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫綜合A卷含答案

單選題（共100題）1、我國證券市場監(jiān)管體系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B2、在信用提高和評級結(jié)果向投資者公布之后，由（）負責向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，銷售的方式可采用包銷或代銷。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務(wù)機構(gòu)【答案】C3、（2019年真題）基金一般都按照（）的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值。A.固定B.絕對C.相對D.變動【答案】A4、股票發(fā)行制度不包括（）。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價【答案】A5、對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、基金托管費的計提通常是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、我國企業(yè)債券出現(xiàn)于（）年。A.1982B.1984C.1985D.1988【答案】C8、投資人認購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司等基金銷售機構(gòu)辦理。擬進行基金投資的投資人，必須先開立（）和（）。A.基本賬戶一般賬戶B.基金賬戶資金賬戶C.基金賬戶債券賬戶D.基本賬戶專項賬戶【答案】B9、1988年以前，我國國債發(fā)行采用（）方式發(fā)行。A.通過商業(yè)銀行銷售B.通過郵政儲蓄柜臺銷售C.行政分配D.承購包銷【答案】C10、下面關(guān)于國債（電子式）發(fā)行額度的管理，說法正確的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A11、（2018年真題）下列選項中，不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標的是（）。A.保護投資者利益B.保證證券市場的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風險D.降低系統(tǒng)性風險【答案】C12、信用違約互換（CDS）的危險來自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B13、對已經(jīng)發(fā)行的證券進行買賣、轉(zhuǎn)讓和流通的市場是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B14、下列（）屬于我國普通股股東所享有的基本權(quán)利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】A15、在上市公司增資發(fā)行的方式中，（）是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式.A.定向增發(fā)B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券C.增發(fā)D.配股【答案】C16、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)（）批準。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D17、下列關(guān)于股票市場價格的描述中，錯誤的是（）。A.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格B.股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響C.供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價格的D.因為影響股票價格的因素復雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征【答案】A18、下列關(guān)于基金費用列支的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、某客戶經(jīng)理在向客戶推薦某基金時，聲稱該產(chǎn)品屬于量化對沖產(chǎn)品，風險相當于銀行存款，幾乎無風險，但收益較銀行存款高幾倍，每年預期收益10％以上。該過程中，客戶經(jīng)理在宣傳基金業(yè)績時的不當活動有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C20、發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起（）個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。A.20B.30C.60D.90【答案】C21、基金信息披露分類中，不包括（）A.運作信息披露B.銷售信息披露C.臨時信息披露D.募集信息披露【答案】B22、（2019年真題）對于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分公司將（）。A.不予累積計算B.通過增發(fā)股票補充C.通過借債補充D.累積計算【答案】A23、董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司()以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。A.2%B.3%C.4%D.5%【答案】D24、客戶在委托買賣證券時，支付的（）由證券公司經(jīng)紀傭金、證券交易所手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等組成。A.過戶費B.印花稅C.傭金D.契稅【答案】C25、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括（）A.①②③B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A26、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、我國現(xiàn)行的證券投資基金的主要投資范圍包括（）A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、以下應(yīng)當召開臨時會員大會的情形不包括（）。A.理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)B.1/4的會員提議C.理事會認為必要D.監(jiān)事會認為必要【答案】B29、以下關(guān)于貨幣政策傳導機制的一般過程，說法正確的是（）。A.貨幣政策工具—中介目標一操作目標—最終目標B.貨幣政策工具—操作目標—中介目標—最終目標C.最終目標—貨幣政策工具—中介目標—操作目標D.最終目標—操作目標—中介目標—貨幣政策工具【答案】B30、中央銀行票據(jù)，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A.3個月到3年B.3個月到6個月C.6個月到3年D.3個月到1年【答案】A31、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時，不得非公開發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】C32、地方政府一般債券資金收支列人（）。A.特別預算管理B.—般公共預算管理C.政府性基金預算管理D.其他預算管理【答案】B33、（2020年真題）投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.風險基金【答案】A34、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取（）。A.任意公積金B(yǎng).公益金C.住房公積金D.以上都不對【答案】A35、上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當被強制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D36、一般來說，證券買賣委托受理過程包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C37、股票不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的（）。A.真實資本B.債務(wù)資金C.虛擬資本D.應(yīng)付賬款【答案】A38、金融學以及金融工程學中對風險的主流定義為（）。A.風險是結(jié)果的不確定性B.風險是損失發(fā)生的可能性C.風險是可能發(fā)生的損失D.風險是結(jié)果對期望的偏離【答案】D39、關(guān)于封閉基金交易的交易費用，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①③④【答案】B40、（2021年真題）對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、（2020年真題）債券兌付方式包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、以下關(guān)于質(zhì)押債券的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、以下不屬于公開市場業(yè)務(wù)發(fā)揮作用的傳導作用標量的是（）。A.價格B.法定存款準備金率C.市場利率D.信貸規(guī)?！敬鸢浮緽44、下列不屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責的是（）。A.依法開展投資者教育B.依法對證券違法行為進行查處C.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息披露D.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證【答案】D45、在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于（）。?A.信用風險B.結(jié)算風險C.市場風險D.操作風險【答案】A46、關(guān)于開放式基金的利潤分配規(guī)定，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②④【答案】D47、（2021年真題）與個人投資者相比，證券市場機構(gòu)投資投資具有的特點有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的目標債權(quán)人為（）。A.政策性銀行B.企業(yè)法人C.其他金融機構(gòu)D.其他商業(yè)銀行【答案】B49、下列（）經(jīng)濟現(xiàn)象會引起股票市場的行情看漲.A.財政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)B.公司連年虧損C.宏觀經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)低于預期D.人民幣匯率上升【答案】A50、從持股賬戶數(shù)來看，近幾年機構(gòu)投資者的持股賬戶數(shù)明顯上升，自然人投資者的持股賬戶數(shù)占比保持在（）以上。A.85%B.90%C.95%D.99%【答案】D51、基金監(jiān)管目標是指基金監(jiān)管要達到的目的和效果，是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。我國基金監(jiān)管的目標包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D52、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負()，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C53、H股、N股、S股都屬于（）。A.境內(nèi)上市外資股B.境外上市外資股C.國家股D.法人股【答案】B54、通常配股價要低于市場價，所以配股上市后可能導致股價（）。但對于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價反而會（）。A.上漲、上漲B.上漲、下跌C.下跌、下跌D.下跌、上漲【答案】D55、下列屬于全球金融體系主要參與者中屬于其他金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D56、影響債券現(xiàn)金流的因素有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、（2018年真題）流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（）的特點。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、甲銀行向乙公司提供信用貸款，并由兩公司為乙提供第三方擔保。貸款到期后由于乙公司無力償還，甲銀行要求丙代為償還。對于甲銀行而言，該種風險管理策略屬于（）A.風險補償與準備金策略B.風險控制策略C.風險規(guī)避策略D.風險轉(zhuǎn)移策略【答案】D59、股權(quán)類期貨是以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B60、下列關(guān)于風險與危險的說法中錯誤的是（）。A.風險是指結(jié)果的不確定性或損失發(fā)生的可能性B.危險是指使得損失事件更易于發(fā)生，或者一旦發(fā)生后果會更加嚴重的因素和環(huán)境C.危險是影響風險的環(huán)境性因素，但不是導致風險增加的原因D.風險是危險的結(jié)果，要管理好風險需要降低和消除危險【答案】C61、關(guān)于金融互換交易，下列說法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B62、以下關(guān)于證券金融公司設(shè)立要求的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C63、（2020年真題）企業(yè)（公司）直接融資活動主要有（）方式A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、關(guān)于基金投資風格，下列說法正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D65、按照《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行可以提供的業(yè)務(wù)有（）。A.①②B.①③C.①②③D.①③④【答案】B66、系統(tǒng)的基金業(yè)績評估需要從以下（）方面人手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B67、（2019年真題）我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在（）正式啟動。A.深圳證券交易所B.上海證券交易所C.大連證券交易所D.北京證券交易所【答案】A68、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是A.直接支配財產(chǎn)權(quán)利B.債權(quán)C.資產(chǎn)所有權(quán)D.直接處置財產(chǎn)權(quán)利【答案】B69、信用風險會受到發(fā)行人的（）等因素的影響。A.I、IIB.I、Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】B70、下列不屬于境內(nèi)上市外資股特點的是（）。A.記名股票B.人民幣認購買賣C.人民幣標明股票面值D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織【答案】B71、既是證券市場上重要的中介機構(gòu)，又是證券市場上重要的機構(gòu)投資者的是()。A.會計師事務(wù)所B.證券公司C.資產(chǎn)評估事務(wù)所D.投資咨詢公司【答案】B72、基金利潤主要來自基金收入減去基金費用后的凈額、公允價值變動損益等。其中基金收入主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A73、財政政策對股票價格造成影響的途徑包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B74、目前，中國已基本形成了由（）調(diào)控和監(jiān)督、國家銀行為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機構(gòu)相分離，多種金融機構(gòu)分工合作、功能互補的現(xiàn)代化金融中介機構(gòu)體系。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.原中國銀監(jiān)會D.中央銀行【答案】D75、股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權(quán)利，但其對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是（）。A.債權(quán)證券、物權(quán)證券B.要式證券、資本證券C.資本證券、要式證券D.物權(quán)證券、債權(quán)證券【答案】D76、（2019年真題）證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當具有（）。A.完全民事行為能力B.限制行為能力C.無民事行為能力D.部分民事行為能力【答案】A77、目前，我國的基金主要投資于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D78、詢價交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價格以及其他交易要素的交易方式，包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C79、下列關(guān)于我國證券交易所的說法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時間B.交易時間內(nèi)因故停市，交易時間需要順延C.國家法定假日證券交易所無須休市D.國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市【答案】D80、開設(shè)證券賬戶應(yīng)當遵循的原則包括（）。A.①②B.②④C.②③D.③④【答案】B81、不記名股票，是指股票票面和股份公司股東名冊上均（）股東姓名的股票，也稱無記名股票。A.記載B.不記載C.可記載也可不記載D.以上都不對【答案】B82、（2019年真題）下列不屬于金融期貨功能的是（）。A.套期保值B.價格發(fā)現(xiàn)C.消除風險D.投機【答案】C83、下列選項中，屬于銀行間債券市場特征的是()。A.交易結(jié)算風險由交易雙方自行承擔B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)個人投資者C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能D.由交易所提供結(jié)算擔保和承擔交易結(jié)算風險【答案】A84、下列關(guān)于風險與金融產(chǎn)品和投資的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B85、下列關(guān)于金融市場中的一、二級市場的說法錯誤的有（）。A.按發(fā)行流通性質(zhì)將金融市場分為一級市場和二級市場B.—級市場的主要功能是流通資金C.二級市場可以為已發(fā)行的金融資產(chǎn)提供流動性D.二級市場可以為一級市場銷售金融資產(chǎn)提供價格參照【答案】B86、（）是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。A.公司型基金B(yǎng).股票基金C.私募基金D.契約型基金【答案】A87、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進或者賣出證券，不能按照預定價位成交而多支付的成本。A.買賣價差法B.有效價差C.沖擊成本D.資產(chǎn)流動性風險【答案】C88、中央銀行票據(jù)實質(zhì)是中央銀行債券，之所以被稱為“中央銀行票據(jù)”，是為了突出其（）特點。A.長期性B.短期性C.固定性D.流動性【答案】B89、我國證券公司監(jiān)管制度主要包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A90、2008年之前，做市商在紐交所被稱為專家，專家的職能具體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答