證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自我檢測(cè)模擬A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自我檢測(cè)模擬A卷帶答案

單選題（共100題）1、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.以經(jīng)營機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺(tái)上發(fā)布過的證券研究報(bào)告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時(shí)存檔檢查D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對(duì)客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查【答案】B2、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的是（）。A.申請(qǐng)人填寫“股份非交易過戶申請(qǐng)表”B.申請(qǐng)人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件C.申請(qǐng)人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件D.申請(qǐng)人填寫“股份非交易過戶登記表”【答案】D3、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件包含（）A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】B4、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，可能受到的處罰措施包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C6、（2020年真題）出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人A.最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄B.凈資產(chǎn)超過1億元人民幣C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢D.股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰【答案】C7、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司有（）情形的，獨(dú)立董事不得少于董事人數(shù)的1／4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A8、下列屬于操縱市場(chǎng)行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、（2017年真題）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、公司在將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工的情形時(shí)，可以收購本公司股份。公司依照該項(xiàng)規(guī)定收購本公司股份時(shí)，下列哪一選項(xiàng)不是必需的（）。A.收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%B.收購股份不必經(jīng)股東大會(huì)決議C.用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出D.所收購的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)給職工【答案】B11、清算人未依照《合伙企業(yè)法》規(guī)定向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)，或者有重大遺漏的，由（）責(zé)令改正。A.企業(yè)登記機(jī)關(guān)B.公司董事會(huì)C.公司股東大會(huì)D.人民法院【答案】A12、在我國，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列表述正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B13、下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說法中，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、下列關(guān)于公開募集基金的說法，不正確的是（）。。A.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)B.未經(jīng)注冊(cè)，不得公開或者變相公開募集基金C.向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過100人D.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管【答案】C15、(2019年真題)下列關(guān)于滬股通和港股通的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A16、在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，可以向客戶（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A17、下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說法正確的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B18、下列對(duì)法的概念描述，正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A19、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制。A.監(jiān)督B.管理C.制衡D.審核【答案】C20、（2020年真題）證券公司分類評(píng)價(jià)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、證券公司承銷證券，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.五十萬元以上五百萬元以下C.三十萬元以上三百萬元以下D.二十萬元以上二百萬元以下【答案】B22、證券公司應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財(cái)務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。A.凈資本B.凈利潤C(jī).凈資產(chǎn)D.總資產(chǎn)【答案】A23、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）。A.1年B.2年C.3年D.6年【答案】C24、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的（）。A.持股5%以上的股東B.客戶C.合格投資者D.外聘顧問【答案】A25、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)規(guī)范董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)在洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工B.證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識(shí)別制度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報(bào)告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作C.證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照風(fēng)險(xiǎn)為本的方法，合理配置資源，對(duì)本機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)識(shí)別、審慎評(píng)估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)D.證券公司總部應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實(shí)施負(fù)責(zé)【答案】D26、證券公司按照國家規(guī)定，不可以（）證券類金融產(chǎn)品。A.發(fā)行B.交易C.委托他人代為買賣D.銷售【答案】C27、證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括（）。A.①④B.①②④C.③④D.①②③【答案】A28、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.滬港通，指兩地投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，通過上交所或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票B.滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分【答案】D29、根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在如下情形（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】C30、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交（）。A.②④B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D31、（2017年真題）“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C32、(2019年真題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的是（）。A.有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)D.有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)【答案】C33、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了以下（）的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】B34、證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】D35、以下屬于我國場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是()。A.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)B.中小企業(yè)板C.券商柜臺(tái)市場(chǎng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】B36、股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C37、重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，凡因不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司所購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者估值報(bào)告預(yù)測(cè)金額的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D38、以下說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、根據(jù)有關(guān)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C40、證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)狀況，組織流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃制定、演練和評(píng)估。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.經(jīng)理層【答案】C41、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C42、融資融券的標(biāo)的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B43、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按（）進(jìn)行折算。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、上交所制定《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法》，規(guī)定科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷信息披露行為在適用《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的情形下，還應(yīng)符合的規(guī)定有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C45、關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票B.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票C.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票D.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票A【答案】A46、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D47、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上（）萬元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.50；3B.50；5C.30；3D.30；5【答案】B48、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4【答案】A49、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D50、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天。A.10B.30C.60D.90【答案】C51、以下條件中，可以作為借入人通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A52、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和（）。A.董事會(huì)秘書B.專門委員會(huì)C.提名委員會(huì)D.戰(zhàn)略與投資委員會(huì)【答案】A53、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的缺點(diǎn)有（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②④【答案】D54、（2016年真題）下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是（）。A.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案B.提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理C.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬D.組織實(shí)施董事會(huì)決議【答案】C55、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D56、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000萬元B.2000萬元C.1000萬元D.500萬元【答案】C57、對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實(shí)其（??），如未辦理，證券公司應(yīng)督促其及時(shí)更正。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A58、以下證券公司向社會(huì)公開披露的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）?A.只有上市證券公司才須向社會(huì)公開披露參股及控股情況B.證券公司向社會(huì)公開披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況.高級(jí)管理人員薪酬等信息C.未上市證券公司無須向社會(huì)公開披露其基本情況D.證券公司控股的企業(yè)無須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況相關(guān)信息【答案】B59、下列不屬于基金托管人義務(wù)的是()。A.保管基金資產(chǎn)B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上D.執(zhí)行基金管理人的投資指令【答案】C60、關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券公司以下做法正確的是（）。A.向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾B.使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易C.在不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明D.投資所產(chǎn)生的收益由客戶享有，損失由客戶承擔(dān)【答案】D61、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會(huì)員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.會(huì)員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易B.會(huì)員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個(gè)席位，但會(huì)員（證券公司）不得共有席位C.會(huì)員（證券公司）取得的席位可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓，也可以退出證券交易所D.未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人【答案】C62、證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括下列內(nèi)容（）A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④⑤【答案】D63、客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定（），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。A.證券登記結(jié)算公司B.商業(yè)銀行C.證券交易所D.證券公司【答案】B64、證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。A.律師事務(wù)所核實(shí)B.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估D.會(huì)計(jì)事務(wù)所驗(yàn)資【答案】C65、（2017年真題）下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、下列有關(guān)合伙企業(yè)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散B.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，?duì)其作為普通合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C.普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應(yīng)當(dāng)經(jīng)合伙人過半數(shù)同意D.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，?duì)其作為有限合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】C67、申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須具備最近（）未受過刑事處罰的條件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C68、下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是（）。A.申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形B.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求【答案】B69、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負(fù)責(zé)人B.王某直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施D.王某應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計(jì)意見【答案】C70、下列關(guān)于使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯(cuò)誤的是（）A.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其發(fā)布港股研究報(bào)告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告、為證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報(bào)告及證券投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定B.香港機(jī)構(gòu)依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和發(fā)布行為對(duì)證券公司承擔(dān)責(zé)任，證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任C.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息【答案】C71、以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后（）日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送材料申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A.10B.15C.20D.30【答案】D72、證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，并處以（）萬元罰款。A.1B.10C.50D.60【答案】B73、（）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的操作流程，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度。A.董事會(huì)B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門D.分支機(jī)構(gòu)【答案】B74、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵循的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B75、（2017年真題）證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B76、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D77、對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D78、下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是()。A.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對(duì)公司章程的修改需由股東大會(huì)表決C.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán)D.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意【答案】B79、合格境外投資者經(jīng)（）批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理局的有關(guān)規(guī)定。A.國家外匯管理局B.中國人民銀行C.國務(wù)院D.中國進(jìn)出口銀行【答案】A80、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過（）。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1【答案】B81、非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、（），以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.藝術(shù)品B.貸款C.房地產(chǎn)D.基金份額【答案】D82、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測(cè)試、集成及測(cè)評(píng)B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可以適當(dāng)減輕C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整的掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運(yùn)行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施【答案】B83、證券公同應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露本公司經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告及其他法息，其中，證券公同應(yīng)當(dāng)披露的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B84、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】B85、(2018年真題)下列情形中不屬于由證券交易所決定終止公司債券上市交易的是（）。A.公司有重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的C.公司最近2年連續(xù)虧損，在限期內(nèi)消除D.公司解散【答案】C86、證券公司設(shè)立另類子公司應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求。（）A.③④B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D87、下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D88、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B89、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。A.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬元的，應(yīng)予立案追訴B.擅自運(yùn)用多個(gè)客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬元，但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金的，應(yīng)予立案追訴D.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬元的，應(yīng)予立案追訴【答案】C90、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)是（）。A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥