基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)復(fù)習(xí)題型A4打印

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)復(fù)習(xí)題型A4打印

單選題（共50題）1、無(wú)論是哪一種衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，這體現(xiàn)了衍生工具的（）特征。A.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性B.聯(lián)動(dòng)性C.跨期性D.杠桿性【答案】C2、僅考慮風(fēng)險(xiǎn)承受能力，以下投資決策適宜的有（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A3、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券有如下的表述：A.2B.4C.1D.3【答案】B4、某投資者通過(guò)借入所在證券公司資金購(gòu)買(mǎi)有價(jià)證券的交易方式為（）A.賣(mài)空交易B.買(mǎi)空交易C.現(xiàn)貨交易D.期貨交易【答案】B5、相對(duì)于壽險(xiǎn)公司，財(cái)險(xiǎn)公司吸納的保費(fèi)投資期限（），并且賠償額度風(fēng)險(xiǎn)（），因此財(cái)險(xiǎn)公司通常將保費(fèi)投資于（）風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)。A.較短，較小，高B.較長(zhǎng)，較小，低C.較短，較大，低D.較長(zhǎng)，較大，高【答案】C6、下列不屬于分級(jí)基金要考慮的風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)D.折價(jià)／溢價(jià)交易風(fēng)險(xiǎn)【答案】A7、“自上而下”的層析分析法的第三步是（）。A.行業(yè)分析B.宏觀經(jīng)濟(jì)分析C.公司內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格D.經(jīng)濟(jì)周期【答案】C8、市銷(xiāo)率指標(biāo)的引入主要是為克服市盈率等指標(biāo)的局限性，在評(píng)估股票價(jià)值時(shí)需要對(duì)公司的收入質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)；市銷(xiāo)率有助于考察公司收益基礎(chǔ)的穩(wěn)定性和可靠性，有效把握其收益的質(zhì)量水平。上述說(shuō)法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C9、基金資產(chǎn)估值是指對(duì)基金所擁有的（）按一定的原則和方法進(jìn)行估值。A.基金資產(chǎn)總值B.凈資產(chǎn)C.全部資產(chǎn)及所有負(fù)債D.基金份額凈值【答案】C10、投資經(jīng)理因預(yù)期市場(chǎng)利率下浮1%而對(duì)債券投資組合進(jìn)行調(diào)整，最恰當(dāng)?shù)牟呗允钦{(diào)整（）A.杠桿率B.信用結(jié)構(gòu)C.修正久期D.流動(dòng)性【答案】C11、下列不屬于中央銀行的貨幣政策采用的三項(xiàng)政策工具的是（）。A.公開(kāi)市場(chǎng)操作B.調(diào)節(jié)稅收C.利率水平的調(diào)節(jié)D.存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)【答案】B12、在非完全有效的市場(chǎng)上，（）策略收益主要來(lái)自以下兩種情況：一是主動(dòng)投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息，即市場(chǎng)“共識(shí)”以外的有價(jià)值的信息；二是主動(dòng)投資者在面對(duì)相同的信息時(shí)，能夠更高效地使用信息并通過(guò)積極交易產(chǎn)生回報(bào)。A.債券投資B.股票投資C.主動(dòng)投資D.被動(dòng)投資【答案】C13、QFII機(jī)制的意義不包括（）。A.促使中國(guó)封閉的資本市場(chǎng)向開(kāi)放的市場(chǎng)轉(zhuǎn)變B.QFII機(jī)制促進(jìn)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)投資主體多元化以及上市公司行為規(guī)范化C.QFII機(jī)制促進(jìn)國(guó)內(nèi)投資者的投資理念趨于理性化D.QFII降低了證券市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D14、期貨的平倉(cāng)方式不包括（）。A.對(duì)沖B.實(shí)物交割C.現(xiàn)金結(jié)算D.同城結(jié)算【答案】D15、下列關(guān)于我國(guó)QDII基金產(chǎn)品的特點(diǎn)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（）。A.QDII基金的投資范圍較為廣泛B.QDII基金的投資組合較為豐富C.在投資管理過(guò)程中具有完全的主動(dòng)決策權(quán)，體現(xiàn)出專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，投資更為積極主動(dòng)的特點(diǎn)D.QDII基金產(chǎn)品的門(mén)檻較高【答案】D16、以下選項(xiàng)中，屬于不存在活躍市場(chǎng)投資品種估值原則的是（）。A.在估值日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量B.估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值C.有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值D.應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值【答案】D17、用復(fù)利計(jì)算第n期終值的公式為（）。A.FV=PV（1+in）B.PV=FV（1+in）C.FV=PV（1+i）nD.PV=FV（1+i）n【答案】C18、下列選項(xiàng)中，符合上海證券交易所對(duì)融資融券標(biāo)的股票規(guī)定的是（）。A.流通股本大于10億元B.股東500人C.股票交易被上海證券交易所實(shí)行特別處理D.上市流通不足3個(gè)月【答案】A19、下列與基金相關(guān)的費(fèi)用中，逐日計(jì)提按月支付的是（）A.過(guò)戶(hù)費(fèi)B.證管費(fèi)C.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)【答案】C20、無(wú)論是哪一種衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，這體現(xiàn)了衍生工具的（）特征。A.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性B.聯(lián)動(dòng)性C.跨期性D.杠桿性【答案】C21、假設(shè)資本資產(chǎn)定價(jià)模型成立，某股票的預(yù)期收益率為16%，貝塔系數(shù)（β）為2，如果市場(chǎng)預(yù)期收益率為12%，市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為（）。A.6%B.7%C.5%D.8%【答案】D22、下列關(guān)于制定投資政策說(shuō)明書(shū)的好處，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)B.能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人C.有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績(jī)D.有助于管理人合理的承諾收益保障【答案】D23、在債券的發(fā)行與銷(xiāo)售中，債券發(fā)行人和債券投資人之間起到金融中介作用的是（）A.債券承銷(xiāo)商B.債券代理商C.債券市場(chǎng)D.債券基金管理人【答案】A24、下列證券的持有者，對(duì)公司事務(wù)有表決權(quán)的是()A.金融債券B.優(yōu)先股C.普通股D.政府債券【答案】C25、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A26、關(guān)于權(quán)證的標(biāo)的資產(chǎn)與結(jié)算方式，有如下兩種表述：A.Ⅰ正確，Ⅱ錯(cuò)誤B.兩者均錯(cuò)誤C.Ⅰ錯(cuò)誤，Ⅱ正確D.兩者均正確【答案】D27、某混合基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為3%，標(biāo)準(zhǔn)差為4%，在95%的概率下，月度凈值增長(zhǎng)率區(qū)間為()A.-1%—7%B.1%—7%C.5%—11%D.-5%—11%【答案】D28、關(guān)于房地產(chǎn)投資信托基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.投資于房地產(chǎn)或者房地產(chǎn)抵押貸款B.是一種資產(chǎn)證券化的產(chǎn)品C.通過(guò)發(fā)行受益憑證或者股票募集資金D.不能在證券交易所掛牌上市【答案】D29、目前在我國(guó),基金賣(mài)出股票按照1‰的稅率征收（）。A.營(yíng)業(yè)稅B.股票交易印花稅C.所得稅D.流轉(zhuǎn)稅【答案】B30、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則1000元債券可轉(zhuǎn)換為（）股普通股票。A.25B.40C.1000D.250【答案】B31、關(guān)于基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.場(chǎng)外貨幣基金和場(chǎng)內(nèi)貨幣基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性B.黃金主題基金和軍工主題基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性C.偏股型混合基金和偏債型混合基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性D.大盤(pán)風(fēng)格股票基金和小盤(pán)股風(fēng)格股票基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性【答案】A32、在M基金公司的晨會(huì)上，投資經(jīng)理A提到：“可以通過(guò)投資股票、債券、期貨等來(lái)分散基金的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，且也可一定程度上降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)”；投資經(jīng)理B補(bǔ)充道：“系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要受宏觀因素影響，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治和法律等因素的關(guān)注”。關(guān)于兩人的說(shuō)法，下列表述正確的是（）。A.兩者均正確B.A經(jīng)理的說(shuō)法錯(cuò)誤，B經(jīng)理的說(shuō)法正確C.兩者均不正確D.A經(jīng)理的說(shuō)法正確，B經(jīng)理的說(shuō)法錯(cuò)誤【答案】B33、短期債券的償還期為（）。A.1年以下B.2年以下C.3年以下D.4年以下【答案】A34、（）指股票發(fā)行方通過(guò)協(xié)議價(jià)格向一個(gè)或幾個(gè)大股東回購(gòu)股票。A.場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)B.場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)C.要約回購(gòu)D.憑證回購(gòu)【答案】A35、以下屬于遠(yuǎn)期合約標(biāo)的資產(chǎn)的是（）。A.大宗商品B.農(nóng)產(chǎn)品C.利率D.以上三種均是【答案】D36、私募股權(quán)投資最早在()地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展。A.歐美B.東亞C.北美D.南美【答案】A37、在（），各項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品的市場(chǎng)也基本形成并不斷擴(kuò)大，公司利潤(rùn)開(kāi)始逐步上升，公司股價(jià)逐步上漲。A.衰退期B.初創(chuàng)期C.成長(zhǎng)期D.成熟期【答案】C38、回購(gòu)一般分為（）。A.正回購(gòu)和逆回購(gòu)B.買(mǎi)入回購(gòu)和賣(mài)出回購(gòu)C.一次性回購(gòu)和永久性回購(gòu)D.質(zhì)押式回購(gòu)和買(mǎi)斷式回購(gòu)【答案】D39、關(guān)于企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)，以下說(shuō)法正確是（）。A.新興的、快速成長(zhǎng)的企業(yè)，其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為正，籌資活動(dòng)產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為負(fù)。B.在企業(yè)的起步、成長(zhǎng)、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式相同C.企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段D.企業(yè)的利潤(rùn)好就會(huì)有充足的現(xiàn)金充【答案】C40、（）是指承銷(xiāo)商在發(fā)行期內(nèi)將承銷(xiāo)的債券向其他結(jié)算成員（和分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)人）進(jìn)行承銷(xiāo)額度的過(guò)戶(hù)。A.分銷(xiāo)業(yè)務(wù)B.現(xiàn)劵業(yè)務(wù)C.質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)D.買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)【答案】A41、關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易傭金，以下表述正確的是（）。A.國(guó)債現(xiàn)券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接制定B.傭金是按投資者委托交易金額一定比例支付的費(fèi)用C.按照規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)D.按照規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金（不包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)）不得高于證券交易金額的0.3%【答案】C42、2000年9月22日，布魯塞爾證券交易所與巴黎證券交易所、阿姆斯特丹證券交易所合并，建立（）。A.泛歐證券交易所B.紐約-泛歐證券交易所C.CME集團(tuán)有限公司D.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所【答案】A43、交易所上市交易的債券一般按照（）進(jìn)行估值。A.成本價(jià)B.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)C.交易所收盤(pán)價(jià)D.交易所市價(jià)【答案】B44、某基金A在持有期為12個(gè)月，置信水平為95%的情況下，若計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為5%，則表明（）。A.該基金在12個(gè)月中的損失有5%的可能不超過(guò)95%B.該基金在12個(gè)月中的損失有5%的可能不超過(guò)5%C.該基金在12個(gè)月中的最大損失為5%D.該基金在12個(gè)月中的損失有95%的可能不超過(guò)5%【答案】D45、下列不屬于遠(yuǎn)期合約缺點(diǎn)的是()。A.不利于市場(chǎng)信息的披露，不能行成統(tǒng)一的市場(chǎng)價(jià)格B.遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)效率偏低C.遠(yuǎn)期合約違約風(fēng)險(xiǎn)比較高D.遠(yuǎn)期合約相對(duì)比較靈活【答案】D46、中國(guó)債券市場(chǎng)自20世紀(jì)80年代逐步發(fā)展以來(lái)，先后經(jīng)歷的三個(gè)發(fā)展階段依次為()。A.柜臺(tái)市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)、銀行間市場(chǎng)B.銀行間市場(chǎng)、柜臺(tái)市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)C.交易所市場(chǎng)、柜臺(tái)市場(chǎng)、銀行間市場(chǎng)D.柜臺(tái)市場(chǎng)、銀行間市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)【答案】A47、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的是()。A.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的B.無(wú)法通過(guò)分散化投資來(lái)回避C.可以通過(guò)分散化投資來(lái)回避D.由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)【答案】C48、關(guān)于最大回撤，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.最大回撤只能衡最基金損失的大小，不能衡量損失發(fā)生的頻率B.最大回撤用于衡量基金經(jīng)理