基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫和答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫和答案

單選題（共50題）1、下列關于金融衍生工具的敘述，錯誤的是（）。A.衍生資產價格與標的資產價格具有聯(lián)動性B.杠桿性在很大程度上決定了衍生工具所具有的高風險性C.衍生工具可能面臨信用風險D.結算風險是指因操作人員人為錯誤或系統(tǒng)故障或控制失靈導致?lián)p失的風險【答案】D2、利潤表是反映在（）財務成果的報表。A.某一特定日期B.某一特定時間C.一定會計期間D.某一特定時期【答案】C3、下列關于政府債券的說法錯誤的是（）。A.地方政府債券包括由中央財政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的債券B.金融債券是由銀行和其他金融機構經特別批準而發(fā)行的債券C.國債是財政部代表中央政府發(fā)行的債券D.金融債券是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時期支付利息和償還本金的債務憑證【答案】D4、CFA協(xié)會在1995年開始籌備成立（）委員會，負責發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標準。A.GIPSB.GIRSC.GIOSD.GPIS【答案】A5、QFII主體資格認定中，對資產管理機構而言，其經營資產管理業(yè)務應在（）年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）億美元。A.5；5B.2；10C.2；5D.5；50【答案】C6、投資基金國際化的原因不包括（）。A.經濟全球化B.證券市場國際化C.投資基金自身所具有的較強滲透力D.政府主導基金國際化進程【答案】D7、下列說法中錯誤的是（）。A.遠期、期貨和大部分合約有事被稱作遠期承諾B.期權合約和遠期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對C.信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權利D.期權合約和利率互換合約被稱為單邊合約【答案】D8、以下關于中位數的說法，錯誤的是（）A.中位數容易受到極端值的沖擊，在反應投資策略的真實水平方面不如平均數B.中位數是用來衡量數據取值的中等水平或一般水平的數值C.對于隨機變量X來說，它的中位數就是上50%分位數D.對于一組數據來說，中位數就是大小處于正中間的那個數值【答案】A9、下列因素跟凈資產收益率反向變動的是（）。A.負債權益比B.銷售利潤率C.總資產周轉天數D.資產負債率【答案】C10、假設某基金每季度的收益率分別為4.5%、-2%、-2.5%、9%，則其精確年化收益率為（）。A.8.74%B.8.84%C.9%D.2.25%【答案】B11、關于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件，說法錯誤的是（）。A.依其所在國家或者地區(qū)法律設立，最近3年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰B.實繳資本不少5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣C.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度D.合法存續(xù)并具有金融資產管理經驗【答案】B12、目前在全國銀行間同業(yè)拆借中心成交的債券交易所采用的交收方式是()。A.見券付款B.券款對付C.分級結算D.見款付券【答案】B13、某投資者A預測股票市場將上漲，于是買入當月滬深300股指期貨合約，準備指數上漲后賣出期指獲利。A的操作屬于（）A.多頭投機B.空頭套保C.空頭投機D.多頭套保【答案】A14、下列關于證券場內交易的清算與交收規(guī)則的說法中，錯誤的是（）。A.在境外證券交易所市場，貨銀對付是普遍的做法，但分級結算原則還沒有被普遍遵循B.場內交易和場外交易的清算和交收規(guī)則存在差異C.引入共同對手方，可以防范交易對手的信用風險D.實行分級結算原則主要是出于防范結算風險的考慮【答案】A15、下列關于投資基金國際化的產生與發(fā)展，說法錯誤的是（）。A.投資基金的國際化是伴隨著經濟全球化、證券市場國際化的發(fā)展趨勢而出現(xiàn)的B.投資基金進行跨境投資、銷售或管理，被稱為投資基金國際化C.從20世紀90年代開始，隨著金融及投資市場出現(xiàn)國際一體化的大發(fā)展，基金的運營及銷售出現(xiàn)了國際化的趨勢D.從20世紀80年代開始，隨著金融及投資市場出現(xiàn)國際一體化的大發(fā)展，基金的運營及銷售出現(xiàn)了國際化的趨勢【答案】C16、股票的()由股票的價值決定并受供求關系的直接影響。A.理論價格B.市場價格C.供求價格D.票面價格【答案】B17、（）對經濟情況、行業(yè)動態(tài)以及公司的經營管理情況等因素進行分析,以此來研究股票價值。A.宏觀經濟分析B.基本面分析C.行業(yè)分析D.技術分析【答案】B18、如果a與b證券之間的相關系數絕對值比b與c證券之間的相關系數絕對值大，則證券之間的相關性的強弱關系為（）。A.一致B.b與c證券之間的相關性更強C.a與b證券之間的相關性更強D.無法確定【答案】C19、已知一個投資組合與市場收益的相關系數為0.8，該組合的標準差為0.6，市場的標準差為0.3，則該投資組合的β值為（）。A.1.6B.0.4C.1.5D.1【答案】A20、關于基金托管費計提標準，以下說法不正確的是（）。A.通?；鹨?guī)模越大，基金托管費率越高B.基金托管費收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關系C.目前我國封閉式基金按照0.25%的比例計提D.開放式基金根據基金合約的規(guī)定比例計提，通常低于0.25%【答案】A21、下列不屬于權益類證券種類的是（）。A.公司債券B.可轉換債券C.存托憑證D.股票【答案】A22、目前，我國托管資產的場內資產結算主要采用兩種模式，包括（）和（）。A.托管人結算模式；券商結算模式B.共同對手方計算模式；逐筆清算模式C.貨銀對付模式；交差交收模式D.凈額交收模式；全額交收模式【答案】A23、關于主動投資和被動投資的說法，錯誤的是（）。A.被動投資的目標是減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差B.被動投資是在市場有效假定下的一種投資方式C.主動投資是在市場有效假定下的一種投資方式D.主動投資的目標是擴大主動收益、縮小主動風險，提高信息比率【答案】C24、按()分類，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等。A.發(fā)行主體B.償還期限C.債券持有人收益方式D.計息與付息方式【答案】A25、假設某投資者持有5000份基金A，當前的基金份額凈值為1.4元，對該基金按1∶1.4的比例進行拆分操作后，對應的基金資產為（）元。A.3571B.5000C.7000D.9800【答案】C26、20世紀70年代，美國芝加哥大學的教授尤金法瑪決定為市場有效性建立一套標準，法瑪把信息劃分為（）。Ⅰ.歷史信息Ⅱ.公開可得信息Ⅲ.內部信息Ⅳ.投資者信息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C27、如果當前1年和2年的即期利率分別為7%和8%，那么隱含1年到2年遠期利率為（）A.7.5%B.9%C.15%D.1%【答案】B28、對單個基金業(yè)績的分析和研究主要采用的方法是()。A.定量分析法B.定性分析法C.資本資產定價模型D.套利定價理【答案】A29、衍生工具的特點不包括()。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.低風險性【答案】D30、投資者持有期限為3年，票面利率為8％，每年付息一次的債券。3年期即期利率為6％，則第3年的貼現(xiàn)因子是（）。A.0.943B.0.794C.0.926D.0.840【答案】D31、以下基金利潤來源中屬于其他收入的是（）。A.公允價值變動損益B.資產支持證券投資收益C.買入返售金融資產收入D.贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額【答案】D32、以下關于基金利潤財務指標的表述，正確的是（）。A.如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數，則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤B.本期利潤扣減本期公允價值變動損益的凈額,反映基金本期已實現(xiàn)損益C.未分配利潤余額年未不結轉D.本期利潤不包括未實現(xiàn)的估值增值或減值【答案】B33、下列說法正確的（）。A.見券付款結算方式對一方有利對另一方不利，見款付券是對兩方都有利B.見款付券結算方式對一方有利對另一方不利，見券付款對兩方都有利C.見券付款和見款付券對雙方都有利D.付款和見款付券對雙方都是對一方有利對另一方不利【答案】D34、2002年11月5日，經國務院批準，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》，并于()正式實施。A.發(fā)布之日起B(yǎng).發(fā)布當月起C.當年12月1日起D.次年1月1日起【答案】C35、目前，國內的黃金ETF主要是投資于（）黃金交易所的黃金產品，間接投資于實物黃金。A.天津B.上海C.廣州D.深圳【答案】B36、下列關于久期的說法錯誤的是（）。A.在其他因素不變的情況下，債券的票面利率越低，久期越大B.在其他因素不變的情況下，到期時間越長，久期越小C.在其他因素不變的情況下，久期越大，債券的價格波動性越大D.久期能夠體現(xiàn)利率彈性的大小【答案】B37、目前我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括（）。A.國家開發(fā)銀行B.中國工商銀行C.中國進出口銀行D.中國農業(yè)發(fā)展銀行【答案】B38、以下交易采用凈額結算方式的是()A.股票買賣B.私募債券轉讓C.大宗交易D.跨境ETF申購【答案】A39、混合基金是指同時投資于（）和貨幣市場等工具，且不屬于股票基金、債券基金和基金中基金中任何一類的基金。A.股票、貨幣B.貨幣、債券C.股票、債券D.股票、基金【答案】C40、不動產投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產而言，強調財產和權利載體在地理位置上的相對固定性。下列不屬于不動產投資類型的是()。A.地產投資B.養(yǎng)老地產投資C.酒店投資D.能源投資【答案】D41、下列不屬于基礎原材料類大宗商品的是（）。A.鋼鐵B.銅C.鉛D.動力煤【答案】D42、下列關于房地產投資信托基金特點，描述錯誤的是（）。A.流動性強B.抵補通貨膨脹效應C.風險較低D.信息不對稱程度較高【答案】D43、非系統(tǒng)性風險的別稱不包括()。A.特定風險B.異質風險C.整體風險D.個體風險【答案】C44、關于利率互換和貨幣互換的描述，正確的是()A.貨幣互換合約是指兩種貨幣之間的交換合約B.利率互換的合約雙方交換的是雙方認為具有相等經濟價值的現(xiàn)金流C.利率互換的合約雙方互換的是不同幣種下的相同利率D.貨幣互換的合約的一方具有貨幣交換的權利，而沒有貨幣交換的義務【答案】A45、基金A在2014年12月31日凈值為1億元。2015年3月31日，客戶申購了3000萬元，申購發(fā)生之前基金A的凈值為1.3億元。2015年9月1日，基金A進行了1500萬元的分紅，分紅之前基金A的凈值為1.8億元。除此之外，基金A在2015年沒有其它大額對外現(xiàn)金流發(fā)生。在2015年12月31日，基金A的凈值為1.32億元。按照全球投資業(yè)績標準（GIPS）規(guī)定的收益率A.18%B.23%C.17%D.32%【答案】C46、在我國，從事期貨黃金交易的市場是（）。A.上海黃金交易所B.上海期貨交易所C.香港金銀業(yè)貿易場D.天津貴金屬交易所【答案】B47、下列關于商業(yè)票據特點的表述中，正確的是（）。A.面額較大B.利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國債利率高C.只有二級市場，沒有明確的一級市場D.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國