企業(yè)內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及控制措施

企業(yè)內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及控制措施一.風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)代碼風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別描述等級(jí)含義1—4I可忽視的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)需采取控制措施5—8II可接受的風(fēng)險(xiǎn)可考慮建立規(guī)章制度，定期檢查9—12m要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)采取明確的預(yù)警監(jiān)控和應(yīng)對(duì)措施13—16IV重大的風(fēng)險(xiǎn)需配置資源，積極應(yīng)對(duì)二、相關(guān)不例：項(xiàng)目進(jìn)度管理的控制目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及控制措施1、控制目標(biāo)為了保證全面完成計(jì)劃任務(wù)，遵守進(jìn)度計(jì)劃表，嚴(yán)格按進(jìn)度施工，遵守操作規(guī)程和施工組織規(guī)定的施工順序，符合進(jìn)度管理的規(guī)定，避免出現(xiàn)停工待料等現(xiàn)象，確保整體施工進(jìn)度按計(jì)劃推進(jìn)。2、主要風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃不周，導(dǎo)致停工待料和相關(guān)作業(yè)脫節(jié)，工程無(wú)法正常進(jìn)行；各單位、各專(zhuān)業(yè)、各工序間交接，配合上的矛盾，打亂計(jì)劃安排；材料不能滿(mǎn)足工程的需要；監(jiān)理工程師錯(cuò)誤指令導(dǎo)致工期拖延。3、控制措施（1）企業(yè)要求監(jiān)理單位提前建立監(jiān)理進(jìn)度控制體系，明確相關(guān)程序、要求和責(zé)任；（2）企業(yè)要求承包單位按合同規(guī)定的工程進(jìn)度，編制詳細(xì)的分階段或分項(xiàng)進(jìn)度計(jì)劃；（3）企業(yè)要求承包單位按月對(duì)工程完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析和對(duì)比，分析項(xiàng)目滯后問(wèn)題，協(xié)商解決。4、項(xiàng)目進(jìn)度管理控制流程項(xiàng)目進(jìn)度流程分解承包單位監(jiān)理單位工程部審核笫%保、季'月缸進(jìn)度計(jì)劃5、項(xiàng)目進(jìn)度流程分解審核審批實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃X進(jìn)展計(jì)劃的詡整 I編號(hào)流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔1提交施工總進(jìn)度計(jì)劃承包單位目場(chǎng)理度項(xiàng)現(xiàn)管制流程開(kāi)始監(jiān)理單位、工程部接受承包人提交的施工總進(jìn)度計(jì)劃；總進(jìn)度計(jì)劃2審核監(jiān)理單位/工程部對(duì)施工進(jìn)度計(jì)劃審核3審批監(jiān)理單位對(duì)施工進(jìn)度計(jì)劃簽字4編制年季月施工進(jìn)度計(jì)劃承包單位監(jiān)理單位、工程部接受承包人提交的年季月施工進(jìn)度計(jì)劃；年季月施工進(jìn)度計(jì)劃5審核監(jiān)理單位對(duì)年季月施工進(jìn)度計(jì)劃簽字審核6審批工程部對(duì)年季月施工進(jìn)度計(jì)劃簽字審核7實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃工程部工程度組織承包方實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃，按月編制施工進(jìn)度報(bào)告月報(bào)報(bào)表8進(jìn)度計(jì)劃的調(diào)整工程部按照進(jìn)度控制流程對(duì)工程進(jìn)度進(jìn)行檢查和調(diào)整流程結(jié)束6、項(xiàng)目進(jìn)度內(nèi)控矩陣險(xiǎn)件號(hào)風(fēng)事編險(xiǎn)件述風(fēng)事描制動(dòng)號(hào)控活編現(xiàn)有控制措施描述控制方式控制頻率依度則制制規(guī)控?fù)?jù)或任門(mén)責(zé)部責(zé)任崗位01,不，致工料相作脫，程法常行劃周導(dǎo)停待和關(guān)業(yè)節(jié)工無(wú)正進(jìn)1監(jiān)理單位、工程部接受承包人提交的施工總進(jìn)度計(jì)劃；手動(dòng)隨時(shí)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理制度工程部承包單位2對(duì)施工進(jìn)度計(jì)劃審核手動(dòng)隨時(shí)工程部監(jiān)理單位/工程部3對(duì)施工進(jìn)度計(jì)劃簽字手動(dòng)隨時(shí)監(jiān)理單位4監(jiān)理單位、工程部接受承包人提交的年季月施工進(jìn)度計(jì)劃；手動(dòng)隨時(shí)工程部承包單位5對(duì)年季月施工進(jìn)度計(jì)劃簽字審核手動(dòng)隨時(shí)工程部監(jiān)理單位6對(duì)年季月施工進(jìn)度計(jì)劃簽字審核手動(dòng)隨時(shí)部門(mén)專(zhuān)員7工程度組織承包方實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃，按月編制施手動(dòng)隨時(shí)工程部部門(mén)專(zhuān)員工進(jìn)度報(bào)告8按照進(jìn)度控制流程對(duì)工程進(jìn)度進(jìn)行檢查和調(diào)整手動(dòng)隨時(shí)工程部部門(mén)專(zhuān)員7、業(yè)務(wù)流程目錄序號(hào)一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程5工程項(xiàng)目管理5.2工程項(xiàng)目進(jìn)度5.2.1編制施工總進(jìn)度計(jì)劃5.2.2分解施工進(jìn)度計(jì)劃施工計(jì)劃調(diào)整項(xiàng)目質(zhì)量管理的控制目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及控制措施1、控制目標(biāo)為建設(shè)精品工程，增加全員質(zhì)量意識(shí)，達(dá)成項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)，優(yōu)化工程各階段的內(nèi)部與外部驗(yàn)收工作流程，避免質(zhì)量缺陷或質(zhì)量通病等可能導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度延遲或中斷的隱患。2、主要風(fēng)險(xiǎn)（1）企業(yè)對(duì)質(zhì)量的監(jiān)管不到位，導(dǎo)致質(zhì)量隱患；（2）項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)控制不當(dāng)、項(xiàng)目?jī)?nèi)容變更未經(jīng)嚴(yán)格審核、工程變更頻繁，項(xiàng)目物資質(zhì)次價(jià)高，監(jiān)理不到位，項(xiàng)目資金不落實(shí)，可能導(dǎo)致項(xiàng)目質(zhì)量低劣，進(jìn)度延遲或中斷。3、控制措施（1）建立質(zhì)量控制制度，施工前，要求列出重要的質(zhì)量控制點(diǎn)，報(bào)審批后，在此基礎(chǔ)上實(shí)施質(zhì)量預(yù)控；（2）對(duì)員工行為，關(guān)鍵過(guò)程，關(guān)鍵操作，施工設(shè)備材料的性能和質(zhì)量，施工技術(shù)參數(shù)，工序之間的作業(yè)順序、施工方法等進(jìn)行控制；（3）對(duì)合同承包方要求進(jìn)行全過(guò)程質(zhì)量檢查和檢驗(yàn)，定期編制