檔案概念與檔案現(xiàn)象課件

第一章檔案概念與檔案現(xiàn)象

本章要點:

解釋檔案概念的涵義，明確檔案的定義。說明檔案的實存形態(tài)及其形成過程。辨析檔案的真實可靠性。探討檔案與信息、文獻、文件、圖書、資料、文物的關(guān)系。介紹檔案的種類及其劃分意義。關(guān)鍵詞

檔案檔案定義檔案本質(zhì)原始記錄性信息文獻文件圖書資料文物公務(wù)檔案私人檔案歷史檔案現(xiàn)行檔案文書檔案科技檔案專門檔案第一節(jié)檔案的定義及其分析檔案是客觀的事物，但對客觀事物的認識則要依靠理性，只有理性認識上清楚了什么是檔案，才能在實踐中知道什么是檔案，才能實際管理好檔案。定義的方法：認識檔案的角度和方法是多種多樣的。其中，一種普遍使用的和最基本的方法是用形式邏輯定義檔案。定義的形式邏輯：

種概念﹢種差=屬概念第1章第1節(jié)檔案定義多樣性的根源

種概念﹢種差=屬概念

多樣性多樣性

檔案定義（多樣性）第1章第1節(jié)一、對已有檔案定義的剖析

直觀描述型定義與抽象揭示型檔案定義根據(jù)“屬概念”選擇的不同，檔案定義大致可歸納為兩大類：一類是直觀描述型的定義，一類是抽象揭示型的定義。種概念﹢種差=屬概念文件歷史記錄

直觀型定義抽象型定義第1章第1節(jié)直觀描述與抽象揭示型檔案定義的優(yōu)勢與劣勢

優(yōu)勢劣勢直觀型定義直觀、易理解，能使人在現(xiàn)實中識別什么是檔案。告訴了人們一個重要的事實，即檔案大部分是由文書、文件轉(zhuǎn)化而來的，檔案的實存形態(tài)主要是過去的文書、文件。用“文書”等概念來定義檔案犯了邏輯錯誤，沒有從檔案的根本作用、價值等角度去揭示檔案的本質(zhì)所在抽象型定義理論抽象度較高，有利于人們對檔案本質(zhì)的深人認識與揭示。示并確認事物的本質(zhì)特性、事物也正是以其本質(zhì)特性而與其他事物尤其是相近事物相區(qū)別的。抽象度較高所以理解難度大、確指性差易產(chǎn)生學(xué)術(shù)約爭。第1章第1節(jié)因本質(zhì)屬性認識不同所形成的檔案定義

檔案本質(zhì)的認識（對種差的認識）

“社會記憶”說認為檔案的本質(zhì)是“社會記憶”或“人類社會文化的歷史記憶”

“歸檔保存”說認為檔案的本質(zhì)是有意識的“歸檔保存”或“保存?zhèn)洳椤?/p>

“積累物”說認為檔案是一種“文件的積累物”

“副產(chǎn)品”說認為檔案是社會活動過程中形成的一種“副產(chǎn)品”或“分泌物”

第1章第1節(jié)

二、檔案的本質(zhì)及其定義表述檔案的本質(zhì)屬性：即檔案本質(zhì)上是社會生活的原始記錄。換句話說，原始記錄性是檔案的本質(zhì)特性。中華人民共和國檔案行業(yè)標(biāo)準《檔案工作基本術(shù)語》對檔案的定義表述是“國家機構(gòu)、社會組織或個人在社會活動中直接形成的有價值的各種形式的歷史記錄?！睆淖非髮W(xué)術(shù)嚴謹性的角度出發(fā)，檔案的定義可進一步明確表述為檔案是社會組織或個人在以往的社會實踐活動中直接形成的具有清晰、確定的原始記錄作用的固化信息。簡單地說，“檔案是清晰、確定的原始記錄性信息”。第1章第1節(jié)三、對檔案定義的理解上述檔案概念具有幾個互相聯(lián)系的基本涵義是理解檔案概念的要點。（一）社會性（二）歷史性

(三)確定性

(四)原始記錄性第1章第1節(jié)

四．檔案的實存形態(tài)及其形成過程（一）檔案的實存形態(tài)

(二)檔案的形成過程“有意”制作的檔案的“優(yōu)勢”是制作材料較好，追求耐久性，格式嚴格。規(guī)范，便于長久保存且留存狀況較齊全、完整。其“劣勢”是內(nèi)容往往難以做到客觀、真實，常P9有虛假不實甚至有意作偽、抑惡揚善、報喜不報憂等內(nèi)咨上的偏差、錯誤?！盁o意”制作的檔案的“劣勢”是因無檔案意識，所以制作材料的質(zhì)地、耐久性往往較差，書寫格式等也柱往不規(guī)范巳留存狀況不好，難以做到齊全、完整，這對檔案的保存和日常管理使用顯然是不利的。但也正因為其制作者無檔案意識所以也使其具備了內(nèi)容較客觀真實的優(yōu)勢，制作者會在無意中留下真實客觀的記錄這對于檔案的原始記錄作用顯然是有利的。第1章第1節(jié)五、對檔案真實可靠性的理解檔案是社會生活中最真實可靠的原始記錄，這是檔案之所以重要、之所以被人們重視并保存的根本原因。檔案的真實可靠性尤其是其內(nèi)容的真實可靠性并不是絕對的，它只是與其他信息相比較而言是最真實、可靠的、不能將其與其所記錄的歷史事實本身混為一談，更不能將其與真理意義上的是非對錯混為一談。即使檔案確有不真實、不可靠之處，也不能對其加以改正對確為偽造的檔案也不能付之一炬。因為這種種不客觀、不真實，甚至偽造的檔案本身也是一種歷史的真實，是一種客觀存在的事實、若對其動手腳或予以銷毀就會破壞、抹殺這種客觀事實意義上的真實性與可靠性。會造成更大程度的混亂、所以，檔案的真實可靠性至少有兩個層面的涵義一是檔案的內(nèi)容若沒有失實、歪曲、作偽之處，那么在對同一歷史事實均有記載的吝種信息中是最真實、最可靠的，國為它是直接的原始記錄，承載的是原生信息，但即便如此，也不能將其與其所記錄的歷史事實本身混為一談。二是檔案有失實、歪曲、作偽乃至偽造之處，那么其失實、歪曲、作偽乃至偽造這一客觀事實也恰恰是由檔案這一實存形態(tài)來子以記錄、固化并示之于世人的，它依然有其另一意義上的真實性與可靠性、可見，從這層意義上說：檔案只要其自身存在就沒有‘假’的，而都是“真’的，“假”的也是“真”的。P10第二節(jié)檔案與相關(guān)事物的關(guān)系第1章第2節(jié)

檔案在現(xiàn)實社會中不僅實存形態(tài)廣泛多樣而且與諸多事物有著較為復(fù)雜的關(guān)系，使人們往往難分彼此，甚至將其混為一談。因此，在認清檔案本質(zhì)及概念（定義）的基礎(chǔ)上，有必要進一步從理論上梳理檔案與相關(guān)事物的關(guān)系、弄清它們之間的聯(lián)系與區(qū)別?，F(xiàn)實中與檔案關(guān)系較近且不易分清的事物主要有信息、文獻、文書（文件）、圖書、資料、文物等。

一、檔案與信息從邏輯上講“檔案信息”與“信息”是種概念與屬概念的關(guān)系檔案信息是信息的一種存在形式，檔案是人類社會的一種重要信息資源。

檔案是一種最真實、最可靠、最具權(quán)威性與憑證性的原生信息資源。二、檔案與文獻檔案與文獻的邏輯關(guān)系是內(nèi)涵不同，外延有大面積交叉重合、二者之間的區(qū)別有三個方面，一是，本質(zhì)即核心涵義不同檔案是社會實踐的原始記錄，是第一手的原生信息文獻則不論其是否是原始記錄．非原始記錄性的信息記錄也可成為文獻。這是二者的根本區(qū)別、二是，文獻注重歷史文化價值，檔案則既注重歷史文化價值又注重現(xiàn)實性的查考、實用價值。三是，文獻內(nèi)容一般較系統(tǒng)、完整，而檔案則包括大量的片段性零星記錄。第1章第2節(jié)三．檔案與文書檔案與文書的關(guān)系前文已有所述及，兩者之間的聯(lián)系主要是實存形態(tài)的直接轉(zhuǎn)化關(guān)系、文書尤其是其定稿因具有較強的原始記錄性所以可直接轉(zhuǎn)化為檔案，成為檔案的實存形態(tài)之一，而在檔案大家族中占據(jù)主導(dǎo)地位。二者之間的區(qū)別也很明顯、不能因其有直接的轉(zhuǎn)化關(guān)系而將其混為一談。第一，檔案的實存形態(tài)絕不僅僅是過去的文書，還包括大量非文書類的原始性記錄物、過去的文書也井非都能轉(zhuǎn)化為檔案只有原始記錄性強、查考價值高巨文書處理程序完畢的一部分文書才能轉(zhuǎn)化為檔案，大量的文書并不轉(zhuǎn)化為檔案；第二，二者的概念內(nèi)涵。尤其是本質(zhì)不同。文書雖有原始記錄性，但原始記錄性井非文書的本匝所在，也不是人們制作使用文書的根本目的與追求、文書本質(zhì)上是人們處理。解決現(xiàn)時性具體事務(wù)、問題的信息傳遞工具它主要在空間上傳播交流目具有相當(dāng)程度的強制性（如公務(wù)文書）。而檔案的本質(zhì)則是已往社會實踐的原始記錄物，主要是在時間上傳遞，讓過去告訴現(xiàn)在讓現(xiàn)在告訴末來是川〕追求、維系時間上的連續(xù)性、統(tǒng)一性的產(chǎn)物、從邏輯上講．二者內(nèi)涵不同外延右大面積交叉。第1章第2節(jié)

四、檔案與圖書檔案與圖書雖在現(xiàn)實中關(guān)系較為密切，管理上也有相通之處，但二者之間的區(qū)別是極為明顯的、第一，二者的本質(zhì)不同。檔案本質(zhì)上是人們在社會實踐中直接形成的原始記錄，圖書本質(zhì)上是系統(tǒng)知識的結(jié)晶，是人類對自然及社會現(xiàn)象進行系統(tǒng)認識研究的結(jié)果、圖書的內(nèi)容雖會涉及社會實踐，但卻不是對社會實踐的直接記錄，而是經(jīng)過加工、提煉、總結(jié)后的觀念性、系統(tǒng)性產(chǎn)品。簡言之，檔案P12是社會實踐的記錄，圖書是系統(tǒng)認識的產(chǎn)品。當(dāng)然，人的認識、研究活動，尤其縣其寫作行為，也是一種特定的實踐，那么這一特定實踐活動的直接記錄一書稿則是檔案，而其最終成果則是圖書，是系統(tǒng)的知識產(chǎn)品。第二，二者的社會功能不同。檔案與圖書的不同社會功能是由其各自不同的本質(zhì)決定的。檔案是歷史的原始記錄，可供人們查考史實、解決實際問題、研究歷史之用。換句話說，人們查檔案是為了解決現(xiàn)實中的實際問題，為了了解、研究歷史事實；人們看書則是為了學(xué)習(xí)系統(tǒng)知識，為了陶冶性情。第三，二者內(nèi)容上的交叉重合部分的特點也明顯不同。檔案內(nèi)容中雖也有知識，但這些知識是不系統(tǒng)的知識片段；圖書內(nèi)容中雖也有對歷史事實的記載，但這種記載卻不是直接的原始記錄，而是經(jīng)過加工提煉后的系統(tǒng)性知識。如由檔案文件內(nèi)容直接匯編轉(zhuǎn)化而成圖書(文選、文集、文件匯編等)所追求的也是系統(tǒng)性。第1章第2節(jié)五、檔案與資料資料是現(xiàn)實中最接近檔案、與檔案關(guān)系最為密切的概念(事物)。人們在現(xiàn)實生活中常常將這兩個概念混為一談，尤其是常常將檔案稱做資料。從邏輯上講，這兩個概念的外延有大面積重合，且資料的外延一般說來要大于檔案。但其內(nèi)涵上的區(qū)別還是比較明顯的。資料是一個相對性、動態(tài)性極強的概念，其外延極為寬泛。一般說來，凡是對人們研究、解決某一問題有一定價值的所有相關(guān)信息均可稱之為資料，而無論其具體是什么——文書、檔案、圖書、報刊、文章、錄音錄像乃至文物等等，只要對于人們研究解決某一問題有信息支持價值，都可看成是資料；也無論其處于何種狀態(tài)—一是被集中保存在某處，還是散存于各處有待人們?nèi)ニ鸭?、整理。而檔案則沒有資料的那種相對性與動態(tài)性。所以，檔案可以被人們作為資料看待并使用，但資料卻不能作為檔案看待并使用。檔案部門所保存的資料也具有相對性，是圍繞其檔案所形成的對了解檔案內(nèi)容及立檔單位歷史有價值的相關(guān)信息，如內(nèi)部出版物、報刊、文件匯編(圖書)等等。

第1章第2節(jié)六、檔案與文物文物是與檔案在內(nèi)涵上最為接近的概念(事物)，但認真分析其區(qū)別也較為明顯。文物是有文化價值的歷史遺留物，從邏輯上講，檔案與文物在內(nèi)涵上有部分交叉重合。檔案，尤其是重要的檔案，因其既有原始記錄作用又有突出的歷史文化作用，可看做是文物，并作為文物被收藏。但絕大部分文物卻不能成為檔案，因為文物的大部分是實用性物品，其所記錄的歷史事實的內(nèi)容信息是不清晰、不明確的。而檔案則是指內(nèi)容信息清晰、確定，可明確說明某P13一歷吏事實的原始記錄，其主導(dǎo)性實存形態(tài)目前仍是備種文件、所以，內(nèi)容信息的清晰性與確定性與否是二者之間的根本區(qū)別。檔案中的“實物檔案’確立的標(biāo)準也是其所記錄的內(nèi)容、信息的清晰性與明確性。一般而言，只有那些自身帶有文字的實物（如公章或印章、錦旗、獎杯、標(biāo)牌、錢幣、帶宇的旗幟、牌匾等）才可成為實物檔案被檔案部門收藏，而無文字的實用物品因不能說明其產(chǎn)生、使用的歷史背景等史實則不能成為實物檔案，若其有較高的文化價值，可作為文物被博物館等文物部門收藏。此外，實物檔案的另一必要條件是其技術(shù)上的可保存性，那些即使帶有文字但卻無法收藏的龐然大物（如輪船、飛機等），也不可能成為實物檔案。第三節(jié)檔案的種類第1章第3節(jié)一、公務(wù)檔案與私人檔案二、歷史檔案與現(xiàn)行檔案三、文書檔案、科技檔案與專門檔案四．中華人民共和國成立后的檔案、革命歷史檔案和舊政權(quán)檔案二、歷史檔案與現(xiàn)行檔案三、文書檔案、科技檔案與專門檔案習(xí)題:1．研究檔案定義的理論意義和實踐價值是什么？2．國內(nèi)外檔案學(xué)術(shù)界比較典型的檔案定義有哪些？你對這些定義有何評價？3．有人認為檔案的本質(zhì)是“保存?zhèn)洳椤?，你對這種學(xué)術(shù)觀點有何認識？4．如何理解檔案的“原始記錄性”？5．”來源關(guān)聯(lián)性”與”內(nèi)容關(guān)聯(lián)性”的區(qū)別是什么？6．電子文件的出現(xiàn)對人們認識檔案的本質(zhì)有何影響？

7．有人認為檔案的真實性是指其“內(nèi)容的真實性’及檔案承載事實的客觀性”，對于這種學(xué)術(shù)觀點你有何評價”？