供應(yīng)商不良行為管理辦法

內(nèi)蒙古電力（集團(tuán)）有限責(zé)任公司供應(yīng)商不良行為管理辦法（試行）第一章 總則第一條為建立公開、有序的供應(yīng)商良性競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)，規(guī)范供應(yīng)商管理，促進(jìn)供應(yīng)商提高產(chǎn)品質(zhì)量和誠(chéng)信履約,加強(qiáng)供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量及履約表現(xiàn)與招標(biāo)采購(gòu)的動(dòng)態(tài)聯(lián)動(dòng),依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法、中華人民共和國(guó)公司法》等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及《內(nèi)蒙古電力（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“公司物資管理辦法》等相關(guān)規(guī)章制度，制定本辦法。第二條本辦法所稱供應(yīng)商管理對(duì)象是指參與公司招標(biāo)活動(dòng)的投標(biāo)人，以及為公司提供物資、服務(wù)的法人單位和其他組織。第三條本辦法所稱的供應(yīng)商不良行為，是指供應(yīng)商在參與的有關(guān)誠(chéng)信、交貨、質(zhì)量等方面的問題。第四條本辦法對(duì)供應(yīng)商的處理遵循“公開、公平、公正”的原則。第五條本辦法適用于公司及所屬各供電單位的供應(yīng)商管理工作。第二章 組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)第六條公司物資管理部是公司對(duì)供應(yīng)商不良行為處理的歸口管理部門，主要職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)制訂對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行管理的規(guī)章制度和辦法；（二）負(fù)責(zé)收集公司有關(guān)部門及各供電單位反饋的供應(yīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后，在招標(biāo)采購(gòu)中執(zhí)行；（三）負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的有關(guān)處理情況進(jìn)行通報(bào)；（四）負(fù)責(zé)組織對(duì)供應(yīng)商的整改情況進(jìn)行驗(yàn)收與評(píng)估；（五）負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商不合格產(chǎn)品召回進(jìn)行監(jiān)督;（六）負(fù)責(zé)公司供應(yīng)商信息化管理。第七條公司安全監(jiān)察部負(fù)責(zé)提供因供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量問題造成事故的信息和評(píng)價(jià)。第八條門提供重大缺陷的評(píng)價(jià)。第九條裝調(diào)試情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。第十條樣檢測(cè)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。第十一條各供電單位物資管理處的職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)收集、匯總物資合同履約、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等相關(guān)信息，定期上報(bào)公司物資管理部；（二）負(fù)責(zé)收集、匯總項(xiàng)目主管部門/物資需求單位/生產(chǎn)單位對(duì)合同履約的有關(guān)情況反映，上報(bào)公司物資管理部；（三）其他與供應(yīng)商管理有關(guān)的工作。信息和評(píng)價(jià)應(yīng)定性到位、定量準(zhǔn)確。第三章 供應(yīng)商不良行為分類第十二條因產(chǎn)品質(zhì)量原因?qū)е码娋W(wǎng)或設(shè)備事故（事件良行為、一般不良行為。第十三條特別嚴(yán)重不良行為有下列情況之一者，為特別嚴(yán)重不良行為：一、在招標(biāo)投標(biāo)環(huán)節(jié)（一）技術(shù)參數(shù)并進(jìn)行響應(yīng)，累計(jì)發(fā)生2次及以上的。（二）文件的。（三）遠(yuǎn)低于成本價(jià)投標(biāo)，擾亂招標(biāo)采購(gòu)秩序的。二、在生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)（一物，累計(jì)發(fā)生2次及以上的。（二）供應(yīng)商未按合同約定，擅自更換或使用劣質(zhì)原材2及以上的。（三）為不合格，12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生3次及以上的。（四）智能電能表等計(jì)量裝置在監(jiān)造或生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)巡查中累計(jì)發(fā)生3次及以上的。三、在入網(wǎng)運(yùn)行環(huán)節(jié)（一）產(chǎn)品因質(zhì)量原因給電網(wǎng)安全運(yùn)行造成特別重大影備事件，或者造成一至六級(jí)人身事件的。（二）智能電能表等計(jì)量裝置因產(chǎn)品質(zhì)量原因給公司經(jīng)125（智能電能表質(zhì)量問題分類見附表。四、其他經(jīng)公司認(rèn)定為特別嚴(yán)重不良行為的，如供應(yīng)商予刑罰或行政處罰等情況。第十四條嚴(yán)重不良行為有下列情況之一者，為嚴(yán)重不良行為：一、在招標(biāo)投標(biāo)環(huán)節(jié)（一）技術(shù)參數(shù)并進(jìn)行響應(yīng)，發(fā)生1次的。（二）出說明，對(duì)中標(biāo)結(jié)果公平性造成影響的。（三）中標(biāo)通知書發(fā)出后，因供應(yīng)商原因?qū)е潞贤瑹o法定中標(biāo)人的。二、在生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)（一物，發(fā)生1次的。（二）1次的。（三）為不合格，12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生2次的。（四）發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商生產(chǎn)工藝或元器件等質(zhì)量不滿足要求12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生2次的。三、在交貨驗(yàn)收環(huán)節(jié)（一）12個(gè)月內(nèi)累計(jì)對(duì)3及以上項(xiàng)目單位造成嚴(yán)重影響的。（二）量問題的。四、在入網(wǎng)運(yùn)行環(huán)節(jié)（一）產(chǎn)品因質(zhì)量原因給電網(wǎng)安全運(yùn)行造成重大影響，件，或者造成七、八級(jí)人身事件的。（二輸電線路裝置性材料因質(zhì)量原因造成倒塔給電網(wǎng)安全運(yùn)行造成重大影響的。（三）智能電能表等計(jì)量裝置因產(chǎn)品質(zhì)量原因給公司經(jīng)量問題，或12個(gè)月內(nèi)一類質(zhì)量問題累計(jì)達(dá)3次的。五、其他經(jīng)公司認(rèn)定為嚴(yán)重不良行為的。第十五條較嚴(yán)重不良行為有下列情況之一者，為較嚴(yán)重不良行為：一、在生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)（一）為不合格的。（二）供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量管理存在漏洞，不能保證產(chǎn)品質(zhì)量的。（三現(xiàn)的問題整改不積極，12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生2次及以上的。（四）發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商生產(chǎn)工藝或元器件等質(zhì)量不滿足要求的。二、在交貨驗(yàn)收環(huán)節(jié)（一工程進(jìn)度造成較大影響的。（二個(gè)月內(nèi)累計(jì)對(duì)2單位造成嚴(yán)重影響的。（三）量問題的。三、在安裝調(diào)試環(huán)節(jié)（一）在供應(yīng)商交貨后因產(chǎn)品存在質(zhì)量問題，給工程進(jìn)期間發(fā)生短路、擊穿、燒毀等問題，造成較大損失的。（二）術(shù)指導(dǎo)不到位，對(duì)工程質(zhì)量或進(jìn)度造成較大影響的。四、在入網(wǎng)運(yùn)行環(huán)節(jié)（一）的。（二）輸電線路裝置性材料因產(chǎn)品質(zhì)量原因給電網(wǎng)安全運(yùn)行造成較大影響的。（三）智能電能表等計(jì)量裝置因產(chǎn)品質(zhì)量原因給公司經(jīng)營(yíng)管理和優(yōu)質(zhì)服務(wù)造成較大影響的，或在運(yùn)行中12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生一類質(zhì)量問題2次的。（四）因供應(yīng)商售后服務(wù)不到位或者服務(wù)質(zhì)量不良，12個(gè)月內(nèi)累計(jì)被投訴3次及以上的。五、其他經(jīng)公司認(rèn)定為較嚴(yán)重不良行為的。第十六條一般不良行為有下列情況之一者，為一般不良行為一、在生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)問題整改不積極的。二、在交貨驗(yàn)收節(jié)（一）供應(yīng)商在設(shè)備運(yùn)輸中，保護(hù)措施不完善，在產(chǎn)品對(duì)工程進(jìn)度造成一定影響的。（二1影響的。三、在安裝調(diào)試環(huán)節(jié)（一）供應(yīng)商交貨后因產(chǎn)品存在質(zhì)量問題，給工程進(jìn)度造成一定影響的。（二）供應(yīng)商安裝調(diào)試現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)人員到位不及時(shí)，或技四、在入網(wǎng)運(yùn)行環(huán)節(jié)（一）產(chǎn)品因質(zhì)量原因給電網(wǎng)安全運(yùn)行造成一定影響，的。（二）智能電能表等計(jì)量裝置因產(chǎn)品質(zhì)量原因給公司經(jīng)量問題的。（三）項(xiàng)目單位投訴的。（五）其他經(jīng)公司認(rèn)定為一般不良行為的。第四章 處理措施第十七條處理措施主要包括限制授標(biāo)、暫停授標(biāo)、扣減評(píng)標(biāo)分值。對(duì)供應(yīng)商不良行為的處理措施不代替合同約定中對(duì)供應(yīng)商違約的責(zé)任追究。部分項(xiàng)目單位全部或部分標(biāo)包的授標(biāo)。所有項(xiàng)目單位全部或部分標(biāo)包的授標(biāo)。應(yīng)商所投全部或部分標(biāo)包的評(píng)標(biāo)得分進(jìn)行扣減。第十八條處罰的具體運(yùn)用月投標(biāo)資格并予以公告，待其整改完畢且經(jīng)公司審核驗(yàn)收合格后方可解除授標(biāo)限制。并在解除處理之后的第一個(gè)批次招標(biāo)中，在其不良行為所涉及的項(xiàng)目單位相應(yīng)物資類別標(biāo)包中，扣減其評(píng)標(biāo)得分2分。二、對(duì)存在嚴(yán)重不良行為的供應(yīng)商，取消其三個(gè)批次投方可解除授標(biāo)限制。并在解除處理之后的第一個(gè)批次招扣減其評(píng)標(biāo)得分2分。三、對(duì)存在較嚴(yán)重不良行為的供應(yīng)商，取消其二個(gè)批次標(biāo)得分2分。四、對(duì)存在一般不良行為的供應(yīng)商，取消其一個(gè)批次投標(biāo)得分2分。五、對(duì)于供應(yīng)商產(chǎn)品在安裝或運(yùn)行過程中發(fā)生故障，在按本規(guī)定相應(yīng)條款進(jìn)行處理。之一的，經(jīng)公司批準(zhǔn)可酌情處理：（一）若某類產(chǎn)品的供應(yīng)商數(shù)量少，不能達(dá)到充分競(jìng)爭(zhēng)一定影響的，應(yīng)按本規(guī)定對(duì)其生產(chǎn)的其他產(chǎn)品進(jìn)行處理。（二）在特定時(shí)期相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)供應(yīng)能力不能滿足公司從輕進(jìn)行處理。（三新類產(chǎn)品，不納入本辦法考核范圍。第十九條信息報(bào)送與處理一、信息報(bào)送28以書面形式向公司物資管理部提供當(dāng)月有關(guān)供應(yīng)商不良48小時(shí)內(nèi)向公司物資管理部反饋。二、處理意見審批（一）公司物資管理部每月根據(jù)收集的供應(yīng)商不良行為信息及核實(shí)情況，提出對(duì)供應(yīng)商的處理建議并實(shí)施。（二）減，在招標(biāo)中應(yīng)用。（三）在每批次集中招標(biāo)評(píng)標(biāo)期間，如供應(yīng)商產(chǎn)品發(fā)生理結(jié)果向公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)。第二十條供應(yīng)商整改一、供應(yīng)商須按照合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。二、對(duì)于產(chǎn)品質(zhì)量問題，供應(yīng)商須對(duì)出現(xiàn)問題的產(chǎn)品進(jìn)行處理，對(duì)同類產(chǎn)品進(jìn)行全面排查和整改，并經(jīng)公司驗(yàn)收合格。對(duì)于經(jīng)確認(rèn)屬于批量質(zhì)量故障或存在批量質(zhì)量隱患的同的經(jīng)濟(jì)損失。施，并向公司物資管理部書面承諾不再發(fā)生類似問題。第二十一條工作流程為相關(guān)信息，報(bào)送公司物資管理部。對(duì)供應(yīng)商的問題進(jìn)行核實(shí)和分析。三、公司物資管理部根據(jù)核實(shí)和分析結(jié)果，提出對(duì)供應(yīng)商的處理意見，報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批通過后在招標(biāo)評(píng)標(biāo)中應(yīng)用。處理結(jié)果。成情況的相關(guān)材料。單位或?qū)＜覍?duì)供應(yīng)商整改情況進(jìn)行驗(yàn)收，并出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。果，提出對(duì)供應(yīng)商處理意見。第五章附則第二十二條況進(jìn)行考核。第二十三條各單位應(yīng)參照本辦法制定適用于本單管理部備案。第二十四條本辦法未做具體規(guī)定的供應(yīng)商其他不良行為，可參照相關(guān)條款酌情處理。第二十五條 本辦法由公司物資管理部負(fù)責(zé)解釋監(jiān)督執(zhí)行。第二十六條本辦法自頒布之日起施行。不良行為等級(jí)不良行為等級(jí)判定項(xiàng)特別嚴(yán)重不良行為暫停十二個(gè)月投標(biāo)嚴(yán)重不良行為較嚴(yán)重暫停二招標(biāo)更改招供應(yīng)商在投標(biāo)時(shí)，故意修改招標(biāo)供應(yīng)商在投標(biāo)時(shí)，故意修改招標(biāo)投標(biāo)標(biāo)文件參文件明確列明的技術(shù)參數(shù)并文件明確列明的技術(shù)參數(shù)并數(shù)進(jìn)行響應(yīng)，累計(jì)發(fā)生2次及以進(jìn)行響應(yīng)，發(fā)生1次的。上的。提供虛供應(yīng)商在招投標(biāo)等過程中，提供假資料虛假信息或證明文件的。串標(biāo)圍標(biāo)供應(yīng)商在投標(biāo)中存在串標(biāo)、圍標(biāo)行為，或惡意以遠(yuǎn)低于成本價(jià)投標(biāo)，擾亂招標(biāo)采購(gòu)秩序的。資質(zhì)業(yè)供應(yīng)商資質(zhì)業(yè)績(jī)信息發(fā)生實(shí)績(jī)信息變質(zhì)更簽約履約中標(biāo)通知書發(fā)出后商原因?qū)е潞贤瑹o法簽訂，或供應(yīng)商簽約后不履行合同，需要重新采購(gòu)或重新確定中標(biāo)人的。生產(chǎn)轉(zhuǎn)包分包供應(yīng)商未經(jīng)業(yè)主單位許可，擅自供應(yīng)商未經(jīng)業(yè)主單位許可，擅自制造轉(zhuǎn)包、分包合同貨物，累計(jì)發(fā)生12次及以上的。的。不良行為等級(jí)判定項(xiàng)

特別嚴(yán)重不良行為暫停十二個(gè)月投標(biāo)

嚴(yán)重不良行為暫停三批次投標(biāo)

較嚴(yán)重暫停二原材料組供應(yīng)商未按合同約定，擅自更換供應(yīng)商未按合同約定，擅自更部件 或使用劣質(zhì)原材料、組部件及偷或使用劣質(zhì)原材料、組部件及偷工減料，降低產(chǎn)品性能或功能，工減料，降低產(chǎn)品性能或功能，累計(jì)發(fā)生2次及以上的。 發(fā)生1次的。監(jiān)造、抽1供應(yīng)商產(chǎn)品被國(guó)家有關(guān)部門 1、供應(yīng)商產(chǎn)品被國(guó)家有關(guān)部門1供應(yīng)商產(chǎn)品檢 或公司系統(tǒng)抽檢認(rèn)定為不合格，或公司系統(tǒng)抽檢認(rèn)定為不合格，部門或公司12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生3次及以上12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生2次的。

為不合格的的。 2、智能電能表等計(jì)量裝置在監(jiān)2供應(yīng)商產(chǎn)2、智能電能表等計(jì)量裝置在監(jiān) 造或生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)巡查中發(fā)現(xiàn)供在漏洞，造或生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)巡查中發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商生產(chǎn)工藝或元器件等質(zhì)量的。質(zhì)量不滿足要求，12個(gè)月內(nèi)累生2次的。檢工作，或計(jì)發(fā)生3次及以上的。發(fā)現(xiàn)的問題12個(gè)月內(nèi)累以上的。質(zhì)量不滿足要求，12個(gè)月內(nèi)累生2次的。檢工作，或計(jì)發(fā)生3次及以上的。發(fā)現(xiàn)的問題12個(gè)月內(nèi)累以上的。4在監(jiān)造或生發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商器件等質(zhì)量的。不良行為等級(jí)不良行為等級(jí)判定項(xiàng)特別嚴(yán)重不良行為暫停十二個(gè)月投標(biāo)嚴(yán)重不良行為較嚴(yán)重暫停二交貨驗(yàn)收產(chǎn)品運(yùn)輸供應(yīng)商在設(shè)護(hù)措施不完大影響的。交貨及時(shí)性及質(zhì)量1121個(gè)月內(nèi)累計(jì)對(duì)3個(gè)及以上項(xiàng)目單位造成嚴(yán)重影響的。2、智能電能表等計(jì)量裝置在交貨驗(yàn)收中發(fā)生四類質(zhì)量問題的。安裝調(diào)試產(chǎn)品質(zhì)量2不良行為等級(jí)判定項(xiàng)

特別嚴(yán)重不良行為暫停十二個(gè)月投標(biāo)

嚴(yán)重不良行為暫停三批次投標(biāo)

較嚴(yán)重暫停二技術(shù)指導(dǎo) 供應(yīng)商安裝務(wù)人員到位不入網(wǎng)運(yùn)運(yùn)行質(zhì)量1產(chǎn)品因質(zhì)量原因給電網(wǎng)安全 1、產(chǎn)品因質(zhì)量原因給電網(wǎng)安全1產(chǎn)品因質(zhì)行 運(yùn)行造成特別重大影響，依據(jù)公運(yùn)行造成重大影響依據(jù)公司安全運(yùn)行造司《電力事故調(diào)查規(guī)程》確定為《電力事故調(diào)查規(guī)程確定為依據(jù)公司一至四級(jí)電網(wǎng)、設(shè)備事件，或者五六級(jí)電網(wǎng)設(shè)備事件或者造程序》確造成一至六級(jí)人身事件的； 成七、八級(jí)人身事件的； 設(shè)備事件2、智能電能表等計(jì)量裝置因產(chǎn) 2、輸電線路裝置性材料因質(zhì)量2輸電線品質(zhì)量原因給公司經(jīng)營(yíng)和優(yōu)原因造成倒塔、斷線或給電網(wǎng)產(chǎn)品質(zhì)量原質(zhì)服務(wù)造成惡劣影響的或在運(yùn)安全運(yùn)行造成重大影響的。 運(yùn)行造成行中發(fā)生四類質(zhì)量問題的，或 3、智能電能表等計(jì)量裝置因產(chǎn)3智能電12個(gè)月內(nèi)一類質(zhì)量問題累計(jì)5次品質(zhì)量原因給公司經(jīng)營(yíng)管理因產(chǎn)品質(zhì)及以上的。 和優(yōu)質(zhì)服務(wù)造成嚴(yán)重影響的或營(yíng)管理和在運(yùn)行中發(fā)生三類質(zhì)量問大影響的；題，或 12個(gè)月內(nèi)累12個(gè)月內(nèi)一類質(zhì)量問題累計(jì)量問題2次的達(dá)3次的。不良行為等級(jí)不良行為等級(jí)判定項(xiàng)特別嚴(yán)重不良行為暫停十二個(gè)月投標(biāo)嚴(yán)重不良行為較嚴(yán)重暫停二售后服務(wù)因供應(yīng)商位或者服務(wù)質(zhì)月內(nèi)累計(jì)被上的。評(píng)價(jià)內(nèi)容造環(huán)節(jié)情況

一類質(zhì)量問題

智能電能表質(zhì)量問題分類二類質(zhì)量問題產(chǎn)品監(jiān)造有任一項(xiàng)不合格30整改延期的；供貨前樣品比對(duì)出現(xiàn)未經(jīng)允許的不一致期30天整改，整改延期或整改后仍不合格；3.供貨前全性能試驗(yàn)中出現(xiàn)任一樣品不合格限期30天整改交貨驗(yàn)批次驗(yàn)收情1.到貨后抽樣驗(yàn)收出現(xiàn)樣品1.到貨后樣品比對(duì)出現(xiàn)未經(jīng)允許的不一致；收環(huán)節(jié)況

不 2.到貨后抽樣驗(yàn)收不合格限期30天整改，整合格； 改延期或整改后再次抽樣仍不合格；2.到貨后全檢驗(yàn)收合格率3.到貨后全檢驗(yàn)收不合格，整改延期或整改后＜ 全檢驗(yàn)收仍不合格。98.5入網(wǎng)運(yùn)運(yùn)動(dòng)表分批分批故障率≥2%動(dòng)環(huán)節(jié)故障率

3只，確認(rèn)運(yùn)動(dòng)表抽檢1.抽檢合格率＜95%；合格率

2.95%≤抽檢合格率＜99.5%，運(yùn)動(dòng)表批次95%；不合格率備注：參照《智能電能表質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》規(guī)定進(jìn)行分類。檢驗(yàn)（抽檢）理規(guī)程實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，檢驗(yàn)（抽檢）標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行《內(nèi)蒙古電力公司智能電能表技術(shù)規(guī)范供應(yīng)商不良行為信息收集表（供應(yīng) 商 名 稱產(chǎn)品類型供應(yīng) 商 名 稱產(chǎn)品類型簡(jiǎn)要說明供應(yīng)商存在的問題聯(lián)系人： 電話： 批準(zhǔn)備注：如無反饋意見，請(qǐng)將空表蓋章后反饋物資管理部。X月供應(yīng)商不良行為信息統(tǒng)計(jì)表（各單位填寫供應(yīng) 商 名 稱產(chǎn)品類型供應(yīng) 商 名 稱產(chǎn)品類型簡(jiǎn)要說明供應(yīng)商存在的問題聯(lián)系人： 電話： 批準(zhǔn)：12、如無反饋意見，請(qǐng)將空表蓋章后反饋公司物資管理部。關(guān)于××供應(yīng)商不良行為的報(bào)告（模板）（業(yè)主單位使用）內(nèi)蒙古電力公司物資管理部：××供應(yīng)商××產(chǎn)品，為公司集中招標(biāo)××批