第二章發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成與發(fā)展課件

第二章發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)形成與演進(jìn).發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究經(jīng)濟(jì)落后國家或農(nóng)業(yè)國家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的學(xué)問。就廣義而言，凡是研究一個家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題，都是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇。狹義的“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)”，主要研究對象是經(jīng)濟(jì)落后的發(fā)展中國家。發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)是趕超發(fā)達(dá)國家，而發(fā)達(dá)國家的個顯著標(biāo)志是高度工業(yè)化和現(xiàn)代化，因此，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)就是研究發(fā)展中國家如何實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，或如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，所面臨的問題及其解決途徑的一門學(xué)科。.重商主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想強(qiáng)調(diào)對外貿(mào)易的重要性，把它置于理論和政策建議的核心對外貿(mào)易是社會財富的唯一來源，只有在對外貿(mào)易中保證做到出口大于進(jìn)口，才能不斷地增加一國的國民財富，才能實(shí)現(xiàn)一國的經(jīng)濟(jì)增長。即把對外貿(mào)易看成“增長的發(fā)動機(jī)”政府的角色就是盡可能多的使本國獲得貴金屬。.亞當(dāng)?斯密的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想亞當(dāng)?斯密的《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（簡稱國富論），1776年增加國民財富的兩條途徑：資本積累。資本積累→增加工人的數(shù)量→增加國民財富。為早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯、納克斯、羅森斯坦——羅丹和羅斯托等人強(qiáng)調(diào)資本積累對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性播下思想的種子。提高工人的勞動生產(chǎn)率。勞動的分工決定勞動生產(chǎn)率，分工受市場規(guī)模的限制，市場規(guī)模取決于運(yùn)輸費(fèi)用。.古典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的政策建議,體現(xiàn)在亞當(dāng)·斯密下面一段話中，“在一個國家從最低級的蒙昧狀態(tài)向最大程度富裕發(fā)展的過程中，政府其實(shí)什么也不須作，只須維持和平、寬松的稅收和公正的司法管理，所有余下的事情都應(yīng)該順其自然”.討論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程可能最后導(dǎo)致三種結(jié)果時，突出了制度因素。三種結(jié)果是進(jìn)步狀態(tài)、退步狀態(tài)和停滯狀態(tài)。進(jìn)步狀態(tài)：國民財富增長快，工資高，資本利潤高，美國為例。退步狀態(tài)：國民財富萎縮，工資低，資本利潤低，孟加拉國。停滯狀態(tài)：國民財富停止增長，工資低，利潤低，中國。.“中國一向是世界上最富的國家，就是說，土地最肥沃，耕作最精細(xì)，人民最多而且最勤勉的國家。然而，許久以來，它似乎就停滯于靜止?fàn)顟B(tài)了。今日旅行家關(guān)于中國耕作、勤勞及人口稠密狀況的報告，與五百年前視察該國的馬可波羅的記述比較，幾乎沒有什么區(qū)別。也許在馬可波羅時代以前好久，中國的財富就已完全達(dá)到了該國法律制度的允許的發(fā)展程度?！?/p>

據(jù)一位美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家估算，中國從西漢到一九五二年，人均收入僅增加了百分之二十左右。經(jīng)濟(jì)發(fā)展取決于各種要素，如地理環(huán)境、自然資源和人口狀態(tài)，制度是最重要的。.馬爾薩斯馬爾薩斯的經(jīng)濟(jì)增長思想集中反映在他的兩部重要著作——《人口原理》（1803）和《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（1820）中。探討了人口增長與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系；并認(rèn)為由于資本過剩會導(dǎo)致有效需求不足，從而經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)停滯。背景：產(chǎn)業(yè)革命前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，主要靠土地等自然資源投入實(shí)現(xiàn)增長（“馬爾薩斯陷阱”）.Thatfoodproductiononlygrowsatanarithmeticrateimplies,ofcourse,diminishingreturnstoagriculture.Theimbalancebetweenpopulationgrowthandgrowthofthefoodsupplywouldleadtothepercapitaincomeofcountriesoscillatingaroundthesubsistencelevel,orbeingcaughtinwhatisnowsometimescalleda‘low-levelequilibriumtrap’.Anyincreasesinpercapitaincomebroughtaboutbytechnicalprogressleadtomorebirths,whichthenreducespercapitaincomebacktosubsistencelevel.Earlydevelopmentmodelsofthe‘bigpush’weredesignedtolifteconomiesfromthistrap..李嘉圖DavidRicardowasanotherofthegreatclassicalpessimists.In1817hepublishedhisPrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation,inwhichhepredictedthatcapitalisteconomieswouldendupinanastationarystate,withnogrowth,alsoduetodiminishingreturnsinagriculture.馬克思馬克思在《資本論》中指出，在資本積累過程中“有機(jī)構(gòu)成”（不變資本/可變資本）的提高必然導(dǎo)致兩條規(guī)律的出現(xiàn)：（1）平均利潤率下降的規(guī)律－競爭加?。Y本的積聚和集中（2）相對過剩（失業(yè)）人口增加的規(guī)律－無產(chǎn)階級貧困化－階級斗爭加劇因此，“資本主義的喪鐘就要敲響”.列寧1893年從資本有機(jī)構(gòu)成提高導(dǎo)出“第Ⅰ部類優(yōu)先增長的規(guī)律”斯大林：“不是發(fā)展任何一種工業(yè)都是工業(yè)化。工業(yè)化的中心，工業(yè)化的基礎(chǔ)，就是發(fā)展重工業(yè)”；共產(chǎn)黨“拒絕了‘通常的’工業(yè)化道路，而從發(fā)展重工業(yè)開始來實(shí)行國家工業(yè)化。”.1931年，德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍夫曼（W.Hoffmann）在工－農(nóng)兩部門框架下根據(jù)工業(yè)化早中期資本品生產(chǎn)比消費(fèi)品生產(chǎn)增長更快的經(jīng)驗事實(shí)，預(yù)言工業(yè)化后期資本品生產(chǎn)將占主導(dǎo)地位后來，這一預(yù)言被推演為工業(yè)化后期階段將是“重化工業(yè)化階段”的“霍夫曼經(jīng)驗定理”.反思在先行工業(yè)化國家工業(yè)化后期，馬克思和霍夫曼的下述預(yù)言并沒有實(shí)現(xiàn)利潤率沒有因為資本深化而呈現(xiàn)下降趨勢失業(yè)率大體不變，工資水平隨著人均產(chǎn)量的增長而提高在國民經(jīng)濟(jì)的三個產(chǎn)業(yè)中，增長最快和居于主要地位的，不是工業(yè)和重工業(yè)，而是服務(wù)業(yè)原因：增長模式發(fā)生了根本變化.工業(yè)化對農(nóng)業(yè)的偏見農(nóng)業(yè)成為“糟糕經(jīng)濟(jì)學(xué)的很大犧牲品”（舒爾茨）農(nóng)業(yè)不僅僅是工業(yè)擴(kuò)張的工具，農(nóng)業(yè)本身的發(fā)展，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要目標(biāo)發(fā)展勞動密集型農(nóng)業(yè)對就業(yè)的作用，吸納就業(yè)人員，有助于社會穩(wěn)定只要采取加大人力資本投資及合適的政策，農(nóng)民利用土地、勞動和技術(shù)的能力是明顯的、巨大的.熊彼特代表人物:熊彼特、溫特、納爾遜、弗里曼熊彼特（Schumpeter,J.A.）1912年在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出了創(chuàng)新理論*創(chuàng)新的概念及形式*企業(yè)家是創(chuàng)新的主體*創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展*.創(chuàng)新的概念及形式創(chuàng)新就是建立一種“新的生產(chǎn)函數(shù)”，生產(chǎn)函數(shù)即生產(chǎn)要素的一種組合比率（P=f(a,b,c,…,n)），將一種從來沒有過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。創(chuàng)新的形式*創(chuàng)新與發(fā)明的區(qū)別*

.創(chuàng)新的形式(1)引進(jìn)新產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量(2)采用新技術(shù)新生產(chǎn)方法(3)開辟新市場(4)獲得原材料的新來源(5)實(shí)現(xiàn)企業(yè)組織的新形式原材料技術(shù)企業(yè)組織產(chǎn)品市場.創(chuàng)新與發(fā)明的區(qū)別創(chuàng)新是一個經(jīng)濟(jì)概念，發(fā)明是一個技術(shù)上的概念“發(fā)明”是新技術(shù)、新產(chǎn)品的發(fā)明，而“創(chuàng)新”則是將新技術(shù)、新生產(chǎn)方法、新組織結(jié)構(gòu)管理形式創(chuàng)造性地應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)活動中，推向市場的動態(tài)過程一種新發(fā)明只有當(dāng)它被應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)活動中去，為生產(chǎn)當(dāng)事人帶來利潤時，才成為“創(chuàng)新”

魯迅認(rèn)為：四大發(fā)明很大程度只是“發(fā)明”.企業(yè)家是創(chuàng)新的主體熊彼特強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的力量來自企業(yè)家的創(chuàng)新活動。企業(yè)家是把新技術(shù)、新產(chǎn)品、新原料和新工藝引入到生產(chǎn)過程，并不斷進(jìn)行生產(chǎn)組織形式和管理形式的新組合和新創(chuàng)造的人。

驅(qū)動企業(yè)家去從事創(chuàng)新活動除了追逐超額利潤外，還有三種力量：發(fā)現(xiàn)一個私人商業(yè)王國的愿望；征服困難和表明自己出類拔萃的意志；創(chuàng)造和發(fā)揮自己才能帶來的歡樂

.創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展企業(yè)家從事創(chuàng)新活動需要具備兩個條件：具備創(chuàng)新所必需的技術(shù)知識和以信貸形式支配生產(chǎn)要素的權(quán)力。創(chuàng)新活動是連接科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)換媒介。高額利潤企業(yè)創(chuàng)新其他企業(yè)效仿創(chuàng)新浪潮需求增加經(jīng)濟(jì)繁榮創(chuàng)新普及贏利機(jī)會消失需求減少經(jīng)濟(jì)衰退.發(fā)展中國家此時還沒有作為一個獨(dú)立的群體出現(xiàn)，以發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為研究對象的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)還不可能出現(xiàn)。這些早期發(fā)展思想實(shí)際上研究的是發(fā)達(dá)國家本身的增長問題，在較為嚴(yán)格的意義上還算不上是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。.當(dāng)代發(fā)展理論的分類一、結(jié)構(gòu)主義代表人物:羅森斯坦一羅丹、納克斯、普列維什、辛格、繆爾達(dá)爾。狹義結(jié)構(gòu)主義世界經(jīng)濟(jì)分為中心和外圍兩部分，中心的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)是同質(zhì)和多樣化的，外圍的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)是異質(zhì)和專業(yè)化的，國際貿(mào)易的收益更多由中心獲得。外圍國家只能靠工業(yè)化來改造本國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。廣義結(jié)構(gòu)主義這個世界并不是可以靈活調(diào)整的，變遷總是遇到阻礙。這種情況在第三世界尤為明顯。因此，價格機(jī)制的作用是有限的，變遷只能通過其他方式實(shí)現(xiàn)。結(jié)構(gòu)主義者主張國家干預(yù)。.二、新古典主義代表人物:鮑爾、瓦伊納、哈伯勒、舒爾茨、邁因特、喬根森、巴拉薩、紐金特等新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一直是西方經(jīng)濟(jì)思想中的正統(tǒng)。作為一種與結(jié)構(gòu)主義相對立的世界觀，它認(rèn)為世界是靈活的，市場總是趨于均衡，價格機(jī)制可以良好地發(fā)揮作用。新古典主義者認(rèn)為市場機(jī)制是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最好機(jī)制。.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成階段20世紀(jì)40—50年代是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成時期。在這一時期，結(jié)構(gòu)主義學(xué)派是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在這一階段的基本論點(diǎn)有這樣三個：唯資本論、唯工業(yè)化論和唯計劃化論。.●強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本積累的重要性與必要性。

傳統(tǒng)西方理論認(rèn)為，自然資源對經(jīng)濟(jì)發(fā)展不起決定作用，發(fā)展中國家勞動資源又比較豐富，因此，資本匱乏是束縛發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的首要因。如何提高資本形成率成為緊迫問題。.●強(qiáng)調(diào)工業(yè)化的重要性和必要性。

發(fā)展中國家主要經(jīng)濟(jì)部門是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，這是發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的主要差別之一。因此，工業(yè)化被認(rèn)為是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必由之路。.●強(qiáng)調(diào)計劃化的重要性與必要性

蘇聯(lián)的示范效應(yīng)與凱恩斯理論的影響起到了重要作用。但產(chǎn)生直接影響的是英國戰(zhàn)時資源動員的經(jīng)驗以及戰(zhàn)后復(fù)興歐洲的馬歇爾計劃的實(shí)施。.第二階段20世紀(jì)60—70年代末新古典主義的復(fù)興：市場和價格機(jī)制的作用再度受到重視。推崇在發(fā)達(dá)國家對國有公司實(shí)行私有化,減少政府對經(jīng)濟(jì)的行政干預(yù)。其理論基礎(chǔ)就是：傳統(tǒng)的自由市場經(jīng)濟(jì)理論；公共選擇理論。激進(jìn)主義的興起：該理論盛行于20世紀(jì)70年代。認(rèn)為發(fā)展中國家的不發(fā)達(dá)主要是受各種經(jīng)濟(jì)、政治和制度上的僵化和不靈活的困擾。進(jìn)一步分為新殖民主義依附模型，一種稱為錯誤示范模型。.新古典主義的復(fù)興20世紀(jì)70年代，由于早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)存在一些缺陷（忽視市場和貿(mào)易），指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)失敗，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)開始復(fù)興，到80年代，已成為發(fā)展研究的主流。新古典主義的中心觀點(diǎn)是：不發(fā)達(dá)的原因：不發(fā)達(dá)的結(jié)果來自于錯誤的政策和政府干預(yù)所導(dǎo)致的資源配置不當(dāng)。發(fā)展中國家的不發(fā)達(dá)不是來自發(fā)達(dá)國家的控制和掠奪，而是來自于其內(nèi)部的腐敗、繁瑣的管制和缺乏經(jīng)濟(jì)刺激的結(jié)果。政策建議：發(fā)展中國家應(yīng)該通過“市場的魔力”和市場價格這只“看不見的手”來實(shí)現(xiàn)資源配置，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展.新古典主義的分析工具：自由市場分析和公共選擇理論自由市場分析：市場是有效率的，任何政府干預(yù)都是一種扭曲價格和阻礙市場發(fā)揮作用的行為。新古典主義認(rèn)為應(yīng)該消除價格扭曲，贊成“理順一切政策”的措施公共選擇理論(反對政府干預(yù))：布坎南（86年諾獎）等人，基本假定：政治家、官僚、市民和政府都是出于自身利益采取活動的，都是利用他們的權(quán)利和政府的權(quán)威來達(dá)到自己的目的。一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用該理論分析發(fā)展中國家“尋租”行為的研究上，提出了“政府失靈”的觀點(diǎn)。政府干預(yù)不僅導(dǎo)致錯誤的資源配置，還全面限制了個人的自由，其結(jié)論是最小的政府就是最好的政府，即小政府，大市場?！皣也皇巧瘢]有無所不在和正確無誤的天賦。”.

我們從未設(shè)計過我們的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，我們的智力不足以擔(dān)當(dāng)此任。

——哈耶克.國際依附理論盛行于20世紀(jì)70年代。發(fā)展中國家的不發(fā)達(dá)主要是受各種經(jīng)濟(jì)、政治和制度上的僵化和不靈活所困擾。這種僵化不僅來自國內(nèi)，而且也來自國外。是長期來不平等的國際經(jīng)濟(jì)秩序所導(dǎo)致