西藏期貨從業(yè)資格期權(quán)及其特點和基本類型模擬試題

西藏期貨從業(yè)資格期權(quán)及其特點和基本類型模擬試題資料僅供參考西藏期貨從業(yè)資格：期權(quán)及其特點和基本類型模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。

A．倫敦證券交易所

B．芝加哥商品交易所

C．阿姆斯特丹證券交易所

D．法蘭西證券交易所2、期貨交易所應(yīng)當向（）報送財務(wù)會計報告。

A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會員3、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。

A．資產(chǎn)

B．營業(yè)成本

C．資本金

D．負債4、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。

A．200

B．50

C．160

D．2405、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。

A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C．以低于本公司其它客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

D．開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系6、下面關(guān)于投機說法錯誤的是__。

A．投機者承擔了價格風險

B．投機的目的是獲取較大的利潤

C．投機者主要獲取價差收益

D．投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作7、如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。

A．利息

B．基差

C．現(xiàn)貨價格

D．期貨價格8、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結(jié)算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。

A．76320元

B．76480元

C．152640元

D．152960元9、期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A．變更注冊資本

B．變更公司形式

C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)10、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C．中國證監(jiān)會期貨部

D．期貨交易所

11、4月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。

A．203

B．193

C．197

D．19612、期貨公司擅自運用客戶資金或者其它委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其它直接負責人（）。

A．處5年以下有期徒刑或者拘役

B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金

C．處3年以上以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金13、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應(yīng)當在（）前通知所有會員。

A．6月15日

B．6月18日

C．6月20日

D．6月22日14、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。

A．中國工商行政管理總局

B．中國證監(jiān)會

C．中國人民銀行

D．中國期貨業(yè)協(xié)會15、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。

A．價差擴大了100元/噸，贏利500元

B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元

C．價差縮小了100元/噸，虧損500元

D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元16、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（）制度。

A．配額

B．依法征稅

C．許可證

D．審核17、當看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權(quán)為__。

A．實值期權(quán)

B．虛值期權(quán)

C．平值期權(quán)

D．市場期權(quán)18、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A．15%

B．20%

C．30%

D．50%19、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。

A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨

B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨

C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨

D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨20、關(guān)于開盤價與收盤價，正確的說法是__。

A．開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生

B．開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生

C．都由集合競價產(chǎn)生

D．都由連續(xù)競價產(chǎn)生21、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，能夠限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。

A．5

B．10

C．20

D．3022、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，能夠依法參與期貨公司清算。

A．中國證監(jiān)會

B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

D．期貨投資者23、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其它條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當（）。

A．予以批準

B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準

D．予以批準，但應(yīng)當限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍24、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。

A．訓誡

B．公開譴責

C．撤銷其從業(yè)資格

D．行政處罰25、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其它客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當（）。

A．支持丁某的主張

B．支持期貨公司的主張

C．親自重新調(diào)取證據(jù)

D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（）。

A．與會員資格相應(yīng)的會員資格費

B．與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

C．應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

D．不得停止該會員交易席位的使用2、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行3、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，正確的是__。

A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況

B．標準期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五

C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五

D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中能夠看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月4、交易所對會員結(jié)算完成后，將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。

A．會員當日平倉盈虧表

B．會員當日成交合約表

C．會員當日持倉表

D．會員資金結(jié)算表5、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。

A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的

C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合她人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受她人財物，為她人謀取利益，數(shù)額巨大的6、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。

A．代理客戶從事期貨交易

B．收取客戶手續(xù)費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益7、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其它客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會能夠采取下列（）監(jiān)管措施。

A．給予警告

B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

D．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證8、關(guān)于中國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。

A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風險

B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施

D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額9、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)包括__。

A．證券交易委員會

B．全國證券商協(xié)會

C．全國期貨業(yè)協(xié)會

D．商品期貨交易委員會10、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。

A．執(zhí)行價格

B．權(quán)利金

C．到期時間

D．期權(quán)的價格

11、保證金能夠以（）方式支付。

A．現(xiàn)金

B．標準倉單

C．可流通國債

D．支票12、轉(zhuǎn)移外匯風險的手段主要有__。

A．分散籌資

B．外匯期貨交易

C．遠期外匯交易

D．外匯期權(quán)交易13、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。

A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定

D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定14、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。

A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

B．欺詐客戶

C．內(nèi)幕交易

D．操縱期貨交易價格15、下列表述中，正確的有（）。

A．期貨公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會

B．期貨公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理

D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理16、下列關(guān)于商品供給的說法，正確的是__。

A．供給是指在一定時期內(nèi)，在各種可能的價格下，生產(chǎn)者愿意而且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量

B．一般來說，在其它條件不變的情況下，一種商品的市場價格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價格越高，供給量越大;價格越低，供給量越小，這就是“供給法則”

C．在商品自身價格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會減少利潤，從而使得商品的供給量增加。相反，生產(chǎn)成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少

D．一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高能夠降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤，生產(chǎn)者會進一步提高產(chǎn)量17、關(guān)于侵權(quán)行為責任的正確描述有（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%

D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠償責任18、在中國，期貨公司應(yīng)當保證期貨（）資料的完整和安全。

A．交易

B．結(jié)算

C．交割

D．價格19、期貨公司辦理（）等事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A．公司停業(yè)

B．變更業(yè)務(wù)范圍

C．參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

D．控股股東發(fā)生變化20、關(guān)于預(yù)計負債說法正確的（）

A．期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債

B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)能夠要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明