證券從業(yè)之金融市場基礎知識題型附答案（考點題）

證券從業(yè)之金融市場基礎知識題型附答案（考點題）

單選題（共50題）1、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了（）的對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。A.籌資與投資B.一級市場與二級市場C.發(fā)行與回購D.投資與并購【答案】A2、（2021年真題）下列屬于基金行業(yè)自律組織的有（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A3、證券投資者保護基金公司設立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D4、A企業(yè)目前付息債務的市場價值為20萬元，股權(quán)的市場價值為30萬元，稅前債務成本是8%，股權(quán)資本成本為10%，所得稅率25%,那么該企業(yè)的加權(quán)平均資本成本為（）。A.8.4%B.7.6%C.8.8%D.9.2%【答案】A5、從基金管理人的角度看，基金運作可分為基金的（）三大部分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A6、股票發(fā)行的定價方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在()。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、從2002年第2期至今，憑證式國債的發(fā)行期限為（）。A.—年B.半年C.一季度D.—個月【答案】D9、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，應該將交易經(jīng)手費的（）納入證券投資者保護基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C10、下列關于股票的流動性說法錯誤的是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】D11、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D12、經(jīng)國務院批準，（）年在上海、浙江、廣州、深圳開展地方政府自行發(fā)債試點。A.2009B.2011C.2010D.2008【答案】B13、（2020年真題）關于國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D14、投資股票、股票基金、混合基金、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計不得高于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】C15、下列關于全球金融市場監(jiān)管的說法，錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B16、以下關于證券投資基金運作關系的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B17、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，（）是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)?A.會員大會B.理事會C.董事會D.總經(jīng)理【答案】A18、對于一些無利潤甚至虧損的企業(yè)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負，賬面價值比較低，此時采用（）估值會比較實用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.市銷率倍數(shù)法D.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數(shù)法【答案】C19、以下說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B20、證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即（）。A.證券市場的透明度和高效率B.證券市場的高效率和低風險C.證券市場的高效率和低成本D.證券市場的透明度和低成本【答案】C21、目前通行的觀點，以下關于銀行的中間業(yè)務和表外業(yè)務的說法正確的是（）。A.中間業(yè)務包括表外業(yè)務B.中間業(yè)務是源于會計準則而生成的類別C.表外業(yè)務是源于業(yè)務類型而生成的類別D.相比于表外業(yè)務，中間業(yè)務更強調(diào)業(yè)務的風險特征【答案】A22、下列屬于公開募集基金管理人的職責的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應于每期金融債券發(fā)行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.1B.2C.3D.5【答案】C24、下列屬于公開募集基金管理人的職責的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定，表述不正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B26、以下屬于風險應對的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】A27、以下（）屬于信用類衍生品。A.信用風險緩釋憑證B.外匯掉期C.利率互換產(chǎn)品D.場內(nèi)國債期貨【答案】A28、下列關于公開發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C29、以下（）屬于風險管理策略。A.風險規(guī)避B.風險對沖C.風險轉(zhuǎn)移D.ABC都是【答案】D30、境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括()。A.H股B.N股C.B股D.S股【答案】C31、下列關于理事會理事長的描述錯誤的是（）。A.召集和主持理事會會議B.主持會員大會C.是證券交易所的法定代表人D.兼任證券交易所的總經(jīng)理【答案】D32、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。若按ACT/180計算，累計利息為（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B33、網(wǎng)下發(fā)行方式下，關于首次公開發(fā)行股票的各項說法中，錯誤的是（）。A.首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者須具備豐富的投資經(jīng)驗和良好的定價能力，無須接受中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守中國證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則B.網(wǎng)下投資者參與報價時，應當持有一定金額的非限售股份或存托憑證C.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的，符合條件的網(wǎng)下機構(gòu)和個人投資者可以自主決定是否報價，主承銷商無正當理由不得拒絕D.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股（含）以下的，有效報價投資者的數(shù)量不少于10家【答案】A34、資本市場根據(jù)企業(yè)在不同發(fā)展階段的融資需求和融資特點，針對各種不同市場主體不同的、特定的需求，提供的具有不同內(nèi)在邏輯層次、不同服務對象和不同內(nèi)在特點的市場形式。上述描述的是資本市場的（）。A.特殊性B.多層次性C.多樣性D.多元性【答案】B35、關于一般開放式基金的分紅方式，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D36、2020年6月頒布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》規(guī)定了創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債的條件，主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D37、下列關于我國金融市場運行影響因素的說法，正確的有（）A.①②B.①④C.①②③D.②④【答案】A38、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的（）。A.自律性組織B.審批組織C.登記備案組織D.監(jiān)管組織【答案】A39、（2021年真題）2018年11月27日（??）成為我國首家外資控股證券公司。A.摩根大通證券B.野村東方國際證券C.瑞銀證券D.瑞信方正證券【答案】C40、2010年6月25日的G20多倫多峰會首次明確了國際監(jiān)管的四大支柱，下列關于四大支柱的說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D41、根據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》，以下說法錯誤的是（）。?A.律師擔任公司董事的，該律師所在事務所不得接受其所任職公司的委托，對該公司提供證券法律服務B.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務C.同一律師事務所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見D.律師可以同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機構(gòu)、承銷商出具法律意見【答案】D42、商業(yè)銀行債券包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C43、下列關于金融市場的說法正確的有（）。A.現(xiàn)代金融市場通常為有形與無形相結(jié)合的市場B.直接融資屬于金融市場的五大功能C.金融資產(chǎn)流動性本身并不直接影響實體經(jīng)濟的資金供求D.金融市場僅能夠降低搜尋成本這一種交易成本A選項、現(xiàn)代金融市場往往是無形的市場。B選項、直接融資不屬于金融市場的五大功能D選項、金融市場能夠降低搜尋成本和信息成本兩種交易成本。【答案】C44、中國證券業(yè)協(xié)會三大職能不包括（）。A.高效B.自律C.服務D.傳導【答案】A45、（2018年真題）下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的權(quán)益處理的是（）。A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務的證券資金賬戶B.擔保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使C.投資收益的處分D.持券信息披露義務【答案】A46、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務狀況，常用來衡量其流動性的指標有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A47、在資本充足方面，常用的風險控制指標包括（）。A.①③B.①④C.①②D.②③【答案】C48、全球金融危機嚴重損害了金融穩(wěn)定，并殃及實體經(jīng)濟，使世界各國央行意識到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風險，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關注。關于宏觀審慎監(jiān)管的研究，下面說法正確的是（）。A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開的B.處于信貸周期、金融加速器的