基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)過(guò)關(guān)檢測(cè)模考B卷帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)過(guò)關(guān)檢測(cè)?？糂卷帶答案

單選題（共50題）1、和財(cái)險(xiǎn)公司相比，壽險(xiǎn)公司通過(guò)人壽保險(xiǎn)業(yè)務(wù)吸納的保費(fèi)具有（）的投資期限，通?？梢酝顿Y于風(fēng)險(xiǎn)較（）的資產(chǎn)。A.較短，低B.較短，高C.較長(zhǎng)，高D.較長(zhǎng)，低【答案】C2、目前，我國(guó)托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資產(chǎn)結(jié)算主要采用兩種模式，包括（）和（）。A.托管人結(jié)算模式；券商結(jié)算模式B.共同對(duì)手方計(jì)算模式；逐筆清算模式C.貨銀對(duì)付模式；交差交收模式D.凈額交收模式；全額交收模式【答案】A3、下列各項(xiàng)指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長(zhǎng)期償債能力的是()。A.營(yíng)運(yùn)效率比率B.流動(dòng)比率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.速動(dòng)比率【答案】C4、關(guān)于跟蹤誤差，下列說(shuō)法不正確的是()。A.跟蹤誤差小，反映股票組合的跟蹤偏離度小，風(fēng)險(xiǎn)低B.是度量一個(gè)股票組合相對(duì)于某基準(zhǔn)組合偏離度的重要指標(biāo)C.復(fù)制誤差、現(xiàn)金存留、各項(xiàng)費(fèi)用、分紅和交易沖擊成本等會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差產(chǎn)生D.一般僅適用于主動(dòng)投資管理者的業(yè)績(jī)考核【答案】D5、下列關(guān)于固定利率債券的表述中,錯(cuò)誤的是A.固定利率債券在到期日一次性支付利息和本金B(yǎng).固定利率債券有固定面值C.固定利率債券有固定到期D.固定利率債券有固定票面利率【答案】A6、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.在其他因素相同的情況下，債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場(chǎng)利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率變動(dòng)會(huì)影響投資者實(shí)際的到期收益率【答案】B7、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.為證券交易提供集中登記服務(wù)B.為證券交易提供存管服務(wù)C.為證券交易提供投資咨詢服務(wù)D.為證券交易提供結(jié)算服務(wù)【答案】C8、（）指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來(lái)的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平。A.即期利率B.遠(yuǎn)期利率C.貼現(xiàn)因子D.到期利率【答案】B9、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股票總數(shù)的（）。A.15%B.10%C.8%D.5%【答案】B10、馬可維茨于1952年開(kāi)創(chuàng)了以（）為基礎(chǔ)的投資組合理論。A.最大方差法B.最小方差法C.均值方差法D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型【答案】C11、目前，國(guó)際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類(lèi)大宗商品不包括（）A.玉米B.白砂糖C.棕櫚油D.橡膠【答案】D12、()是指與證券有關(guān)的所有信息，都已經(jīng)充分、及時(shí)地反映到了證券價(jià)格之中。A.半強(qiáng)有效市場(chǎng)B.弱有效市場(chǎng)C.半弱有效市場(chǎng)D.強(qiáng)有效市場(chǎng)【答案】D13、目前，我國(guó)對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，（）營(yíng)業(yè)稅，（）企業(yè)所得稅。A.征收；不征收B.不征收；征收C.征收；征收D.不征收；不征收【答案】C14、基金中基金投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的（）估值；基金中基金投資的境內(nèi)上市開(kāi)放式基金，按所投資基金估值日的（）估值；基金中基金投資的境內(nèi)上市定期開(kāi)放式基金、封閉式基金，按所投資基金估值日的（）估值。A.收盤(pán)價(jià)；收盤(pán)價(jià)；份額凈值B.份額凈值；收盤(pán)價(jià)；收盤(pán)價(jià)C.收盤(pán)價(jià)；份額凈值；收盤(pán)價(jià)D.份額凈值；收盤(pán)價(jià)；份額凈值【答案】C15、下列不屬于目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的是（）。A.換元法B.歷史模擬法C.參數(shù)法D.蒙特卡洛法【答案】A16、某公司按每股0．5元送現(xiàn)金紅利，配股價(jià)格為5元，股東按每股0．1的比例實(shí)行配股，3月24日為權(quán)益登記日，3月23日該股票收盤(pán)價(jià)為11元，請(qǐng)計(jì)算該股票除權(quán)（息）參考價(jià)（）元。A.12B.9C.10D.11【答案】C17、目前我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算細(xì)化到（）。A.日B.周C.月D.季【答案】A18、基金資產(chǎn)估值是指對(duì)基金所擁有的（）按一定的原則和方法進(jìn)行估值。A.基金資產(chǎn)總值B.凈資產(chǎn)C.全部資產(chǎn)及所有負(fù)債D.基金份額凈值【答案】C19、下列關(guān)于到期收益率的論述，錯(cuò)誤的是（）。A.零息債券的到期收益率等于與本金期限相應(yīng)的貼現(xiàn)率B.債券的票面利率越高，則其到期收益率越高C.債券的市場(chǎng)價(jià)格越低，則其到期收益率越高D.息票債券的付息方式對(duì)其到期收益率有影響【答案】B20、短期政府債券的特點(diǎn)包括（）。A.違約風(fēng)險(xiǎn)大B.流動(dòng)性弱C.利息免稅D.收益高【答案】C21、如果證券市場(chǎng)為半強(qiáng)有效市場(chǎng)，則證券價(jià)格能夠充分反映以下信息中的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A22、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的()。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】C23、一直UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)型的貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過(guò)基金資產(chǎn)的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C24、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的分類(lèi)不包括（）。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.附息債券【答案】D25、以下不屬于基金費(fèi)用的是（）A.管理人報(bào)酬B.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)C.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用D.公允價(jià)值變動(dòng)損益【答案】D26、下列關(guān)于平均收益率的說(shuō)法中，正確的是（）。A.與幾何平均收益率不同，算數(shù)平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想B.一般來(lái)說(shuō)，算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率，兩者之差隨收益率波動(dòng)加劇而減小C.幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向D.算術(shù)平均收益率總是比幾何平均收益率更可靠【答案】C27、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的是（）。A.夏普比率B.速動(dòng)比率C.特雷諾比率D.信息比率【答案】B28、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場(chǎng)利率為8%，那么該債券的現(xiàn)值為（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】A29、在成熟市場(chǎng)中幾乎所有利率衍生品的定價(jià)都依賴于()。A.即期利率B.遠(yuǎn)期利率C.貼現(xiàn)因子D.到期利率【答案】B30、下列關(guān)于影響期權(quán)價(jià)格因素的表述，不正確的是（）。A.波動(dòng)率越大，對(duì)期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價(jià)格也應(yīng)越高B.對(duì)于美式期權(quán)和歐式期權(quán)來(lái)說(shuō)，有效期越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高C.標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格越低、執(zhí)行價(jià)格越高，看漲期權(quán)的價(jià)格就越高D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價(jià)格下降，而使看跌期權(quán)價(jià)格上升【答案】C31、若IF1801合約上一交易日的結(jié)算價(jià)位3000點(diǎn),則下列申報(bào)指令在交易時(shí)屬于無(wú)效指令的是（）。A.以3000.2點(diǎn)限價(jià)指令開(kāi)倉(cāng)IF1801合約B.以2700.0點(diǎn)限價(jià)指令開(kāi)合IH801合約C.以3300.0點(diǎn)限價(jià)指令開(kāi)念I(lǐng)H801合約D.以3300.8點(diǎn)限價(jià)指令開(kāi)倉(cāng)IF1801合約【答案】D32、計(jì)算基金詹森指數(shù)需已知的變量不包括（）。A.市場(chǎng)指數(shù)收益率B.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率C.βp的最小二乘估計(jì)D.基金的平均收益率【答案】D33、基金管理人運(yùn)用證券投資基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，()營(yíng)業(yè)稅。A.免征B.不征收C.征收D.減征【答案】A34、（）近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。A.認(rèn)股權(quán)證B.認(rèn)沽權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證D.備兌權(quán)證【答案】C35、（）是用來(lái)衡量企業(yè)的短期償債能力的比率，旨在分析短期內(nèi)企業(yè)在不致使財(cái)務(wù)狀況惡化的前提下，利用手中持有的短期流動(dòng)資產(chǎn)償還短期負(fù)債的能力的大小。A.流動(dòng)性比率B.財(cái)務(wù)杠桿比率C.營(yíng)運(yùn)效率比率D.盈利能力比率【答案】A36、以下關(guān)于最大回撤的說(shuō)法，正確的是（）。A.最大回撤衡量投資管理人對(duì)上行風(fēng)險(xiǎn)以及下行風(fēng)險(xiǎn)的控制能力B.最大回撤可以衡量損失發(fā)生的可能頻率C.最大回撤無(wú)法衡量損失的大小D.比較不同基金的最大回撤指標(biāo)時(shí)，應(yīng)盡量控制在同一個(gè)評(píng)估期間【答案】D37、股票反映的是一種（），是一種所有權(quán)憑證，投資者購(gòu)買(mǎi)股票后就成為公司的股東。A.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)關(guān)系C.信托關(guān)系D.債務(wù)關(guān)系【答案】A38、下列選項(xiàng)中，哪一項(xiàng)是另類(lèi)投資的優(yōu)點(diǎn)（）。A.流動(dòng)性強(qiáng)B.有助于實(shí)現(xiàn)投資組合多元化C.信息透明度高D.收益率高于傳統(tǒng)投資【答案】B39、下列關(guān)于愛(ài)爾蘭內(nèi)容的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.愛(ài)爾蘭是歐洲唯一的基金注冊(cè)地之一B.愛(ài)爾蘭成為主要跨境UCITS基金注冊(cè)地中成長(zhǎng)最快的地區(qū)C.自1985年UCITS一號(hào)指令啟動(dòng)以來(lái)，愛(ài)爾蘭已成為跨境UCITS基金的同義詞D.愛(ài)爾蘭之所以成為廣受認(rèn)可的國(guó)際投資基金中心，是由于其在國(guó)際合作、國(guó)內(nèi)監(jiān)管以及稅收等方面具有顯著優(yōu)勢(shì)，擁有完善的基金注冊(cè)法規(guī)和制度，監(jiān)管體系比較健全【答案】A40、以下不屬于目前最常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值估算方法是（）A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡羅模擬法D.市盈率法【答案】D41、利潤(rùn)表亦稱(chēng)()。A.收益表B.損失表C.損益表D.匯總表【答案】C42、下列關(guān)于股票交易的傭金和印花稅的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司對(duì)于不同的投資者往往會(huì)采用不同的交易傭金率B.印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在股票成交后對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，是交易費(fèi)用的重要組成部分C.證券公司收取傭金歸證券公司所有D.我國(guó)A股印花稅率為單邊征收（只在賣(mài)出股票時(shí)征收），稅率為1‰【答案】C43、關(guān)于期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理功能，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A44、（）是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買(mǎi)入或賣(mài)出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金。A.盯市制度B.平倉(cāng)制度C.交割制度D.保證金制度【答案】D45、關(guān)于利潤(rùn)表分析與現(xiàn)金流量表分析，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.分析現(xiàn)金流量表，有助于投資者評(píng)估今后企業(yè)的償債能力，獲取現(xiàn)金的能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力和支付股利的能力B.現(xiàn)金流量表是一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在一定時(shí)間的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況，直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤(rùn)能力以及經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)。C.企業(yè)盈余水平的高低是資本市場(chǎng)投資的基準(zhǔn)"風(fēng)向標(biāo)"，因此投資者應(yīng)高度關(guān)注利潤(rùn)表反應(yīng)的盈利水平及其變化D.投資者要預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)盈余和現(xiàn)金流量，需重點(diǎn)分析持續(xù)性經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)【答案】B46、常用的免疫策略不包括()。A.所得免疫B.價(jià)格免疫C.或有免疫D.策略免疫【答案】D47、下列不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金合同生效前的驗(yàn)資費(fèi)D.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用【答案】C48、下列不屬于目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的是（