基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識優(yōu)質(zhì)資料復習整理

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識優(yōu)質(zhì)資料復習整理

單選題（共50題）1、根據(jù)結算指令的處理方式，債券結算可分為（）。A.全額結算和實時處理交收B.凈額結算和批量處理交收C.實時處理交收和批量處理交收D.全額結算和凈額結算【答案】C2、混合基金是指同時投資于（）和貨幣市場等工具，且不屬于股票基金、債券基金和基金中基金中任何一類的基金。A.股票、貨幣B.貨幣、債券C.股票、債券D.股票、基金【答案】C3、以下不屬于法碼界定的有效市場分類類型的是（）。A.半弱有效市場B.弱有效市場C.半強有效市場D.強有效市場【答案】A4、投資者在考察其所投資的私募股權基金時會畫出一條曲線，被稱為J曲線，以下相關表述正確的是（）。A.對投資者而言，私募股權基金在投資前期，主要是以投入資金為主B.J曲線意味著私募股權投資通?？稍谝粌赡戢@得回報C.對投資者而言，私募股權基金通常在項目后期，開始現(xiàn)金流出D.J曲線以風險為橫軸，以收益為縱軸【答案】A5、我國封閉式基金的估值頻率是（）A.每周B.每半個月C.每月D.每個交易日【答案】D6、下列關于設立境外分支機構的基本條件說法錯誤的是（）。A.公司最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰B.公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定有較強的持續(xù)經(jīng)營能力C.擬設立的子公司、分支機構有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務人員、安全防范設施和與業(yè)務有關的其他設施D.擬設立的子公司、分支機構有明確的職責和完善的管理制度【答案】A7、關于資本市場線和證券市場線，以下表述錯誤的是（）。A.證券市場線能為每一個風險資產(chǎn)進行定價B.證券市場線描述了單個資產(chǎn)的風險溢價與市場風險直接的函數(shù)關系C.資本市場線描述了有效組合的市場溢價與組合標準差之間的函數(shù)關系D.資本市場線是基于資本資產(chǎn)定價模型進行定價【答案】D8、行業(yè)因素不包括()。A.行業(yè)生命周期B.行業(yè)景氣度C.行業(yè)法令措施D.經(jīng)濟周期【答案】D9、以下關于期貨市場的交易制度的說法，錯誤的是（）。A.保證金制度B.盯市制度C.交割制度D.凈額清算制度【答案】D10、開放式基金的申購贖回逐日預提或待攤影響到基金份額凈值小數(shù)點后第()位的費用。A.3B.5C.4D.1【答案】C11、某基金A在持有期為12個月，置信水平為95%的情況下，若計算的風險價值為5%，則表明（）。A.該基金在12個月中的損失有5%的可能不超過95%B.該基金在12個月中的損失有5%的可能不超過5%C.該基金在12個月中的最大損失為5%D.該基金在12個月中的損失有95%的可能不超過5%【答案】D12、關于貨市市場工具，以表述正確是（）。A.一般是低流動性高風險的證券B.剩余期限超過397天C.主要是個人投資者交易買賣D.包括銀行定期存款（一年以內(nèi)）【答案】D13、下列關于投資決策說明書包含的內(nèi)容，說法錯誤的是（）。A.投資回報率目標B.業(yè)績比較基準C.投資范圍D.最低收益保障【答案】D14、關于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯誤的是（）。A.建立健全估值決策體系B.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性C.應該制定相應的制度，明確基金估值的原則和程序D.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務系統(tǒng)【答案】D15、投資期限越長，則投資者對()的要求越低。A.利率B.收益C.期限D(zhuǎn).流動性【答案】D16、（）是一種交易雙方建立在互相了解和信任基礎上的一種結算方式，也是國外發(fā)達市場常用的一種結算方式。A.純?nèi)^戶B.見券付款C.見款付券D.券款對付【答案】A17、基金利潤中，其他收入不包括（）。A.贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額B.手續(xù)費返還、ETF替代損益C.基金管理人等機構為彌補基金財產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項D.管理人報酬【答案】D18、關于受償?shù)燃壊煌膫铝姓f法錯誤的是（）。A.次級債務在清償時僅有少量甚至沒有補償B.專利和品牌也可以作為有保證債券的保證券的保證物C.優(yōu)先無保證債券在受償排序上要先于優(yōu)先次級債務D.有保證債券有時也被稱為信用債券【答案】D19、在兩個風險資產(chǎn)構成的投資組合中加入無風險資產(chǎn)，關于其可行投資組合集，說法錯誤的是（）。A.風險最小的可行投資組合風險為零B.可行投資組合集的上下沿為雙曲線C.可行投資組合集是一片區(qū)域D.可行投資組合集的上下沿為射線【答案】B20、關于收益率曲線的相關描述,錯誤的是()A.收益率曲線描述了利率的期限結構B.益率曲線描述了債券到期收益率和到期期限之間的關系C.收益率曲線描述了信用等級不同且期限不同的債券之間的收益率關系D.正收益曲線描述了到期期限和到期收益率之間存在顯著正相關性【答案】C21、國際慣例將利差用基點表示，1個基點等于（）。A.0.1%B.0.01%C.0.05%D.0.03%【答案】B22、關于債券當期收益收益率和到期收益率的關系，以下說法錯誤的是()A.當期收益率總是與到期收益率反向變動B.債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，則當期收益率越偏離到期收益率C.當期收益率未考慮投資債券的資本損益，到期收益率則考慮了投資債券資本損益D.債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則其當期收益率越接近到期收益率【答案】A23、以下關于詹森α說法不正確的是（）。A.詹森α是在CAPM上發(fā)展出的一個風險調(diào)整差異衡量指標B.若αp=0，則說明基金組合的收益率與處于相同風險水平的被動組合的收益率不存在顯著差異C.當ap>0時，說明基金表現(xiàn)要優(yōu)于市場指數(shù)表現(xiàn)D.當ap>0時，說明基金表現(xiàn)要弱于市場指數(shù)表現(xiàn)【答案】D24、（）是指上市公司利用現(xiàn)金等方式從股票市場上購回本公司發(fā)行在外股票的行為。A.再融資B.股票回購C.股票拆分D.首次公開發(fā)行【答案】B25、（）策略保證投資者有充足的獎金可以滿足預期現(xiàn)金支付的需要。A.價格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.總免疫【答案】C26、以下選項中不屬于滬港通下的港股通標的的是（）。A.新增恒生綜合小型股指數(shù)的成分股B.恒生綜合大型股指數(shù)成份股C.恒生綜合中型股指數(shù)成份股D.同時在上交所、港交所上市的A+H股公司股票【答案】A27、只能在期權到期日行使的期權是（）。A.看漲期權B.看跌期權C.歐式期權D.美式期權【答案】C28、不影響凈資產(chǎn)收益率的指標包括（）。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.資產(chǎn)凈利率C.資產(chǎn)負債率D.流動比率【答案】D29、（）是指私募股權基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權出售給對象企業(yè)的管理層從而退出的方式。A.管理層回購B.杠桿收購C.并購投資D.風險投資【答案】A30、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10447.5元B.10227.5元C.10347.5元D.10497.5元【答案】A31、投資者的投資境況和需求會隨著時間而變化，因此有必要至少每（）對投資者的需求作一次重新的評估。A.半年B.年C.兩年D.季度【答案】B32、以下關于做市商的作用，說法正確的是（）。A.證券買入價格大于證券賣出價格B.可以與投資者進行雙向買賣交易C.利潤主要來源于傭金收入D.可以代客執(zhí)行買賣指令【答案】B33、AIFMD要求私募股權投資基金管理機構初始資本金不應少于（）萬歐元。A.10.5B.11.5C.12.5D.13.5【答案】C34、（）是指由整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的風險。A.系統(tǒng)性風險B.非系統(tǒng)性風險C.主動操作風險D.可分散風險【答案】A35、深圳證券交易所的收盤價通過（）的方式產(chǎn)生。A.柜臺競價B.自由競價C.連續(xù)競價D.集合競價【答案】D36、實行分級結算原則主要是出于防范（）的考慮。A.操作風險B.信用風險C.經(jīng)營風險D.結算風險【答案】D37、()一般指短期的、具有高流動性的低風險證券。A.債券B.基金C.股票D.貨幣市場工具【答案】D38、關于相關系數(shù)Pij可能的取值范圍，以下表達正確的是（）。A.-1＜PijB.0≦Pij≦lC.-1≦Pij≦lD.Pij＜1【答案】C39、以下選項關于優(yōu)先股的說法錯誤的是（）。A.優(yōu)先股的股息率是固定的B.優(yōu)先股股東的權利是優(yōu)先的，一般有表決權C.在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東先于普通股股東D.優(yōu)先股擁有股權和債權的雙重屬性【答案】B40、基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等，當發(fā)生的基金運作費影響基金份額凈值小數(shù)點后第（）位，應采用預提或待攤的方法計入基金損益。A.1B.2C.4D.3【答案】C41、投資組合A、B、C、D的貝塔系數(shù)分別為0.5、－0.2、0.8、1.1，若投資者預期股市將步入牛市，為獲取更高收益率，則組合（）更具有優(yōu)勢。A.AB.DC.BD.C【答案】B42、在我國，對()從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A.非銀行金融機構B.企業(yè)C.證券投資基金D.基金公司【答案】C43、()是指貨幣隨著時間的推移而發(fā)生的增值。A.貨幣時間價值B.貨幣溢價C.貨幣價值D.貨幣乘數(shù)【答案】A44、國內(nèi)外的私募股權投資機構類型不包括（）。A.專業(yè)化的私募投資基金B(yǎng).具有政府背景的投資基金C.大型企業(yè)的投資基金部門D.小型企業(yè)的投資基金部門【答案】D45、債券基金的主要投資風險不包括（）。A.操作風險B.利率風險C.信用風險D.提前贖回風險【答案】A46、流動性風險管理的主要措施不包括()。A.制定流動性風險管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適度投資組合日常運作需要B.加強對重大投資的監(jiān)測，對基金重倉股、單日個股交易量占該股票持倉顯著比例、個股交易量占該股流通值顯著比例等進行跟蹤分析C.及時對投資組合資產(chǎn)進行流動性分析和跟蹤，包括計算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應的變現(xiàn)周期D.進行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時，沖擊成本對投資組合資產(chǎn)流動性的影響【答案】B47、（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構