知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域代理機(jī)構(gòu)信用分級監(jiān)管規(guī)范

知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域（代理機(jī)構(gòu)）信用分級監(jiān)管規(guī)范范圍本文件界定了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域（代理機(jī)構(gòu)）信用分級監(jiān)管的術(shù)語和定義，規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域代理機(jī)構(gòu)信用分級監(jiān)管的原則、分級方法、監(jiān)管措施。本文件適用于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域（代理機(jī)構(gòu)）信用分級及監(jiān)管。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22117信用基本術(shù)語術(shù)語和定義GB/T22117界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。知識產(chǎn)權(quán)intellectualproperty自然人或法人對其智力活動創(chuàng)造的成果依法享有的權(quán)利，主要包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、植物新品種權(quán)、未披露的信息專有權(quán)等?！陡叩葘W(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T33251-2016）3.1知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域代理機(jī)構(gòu)agencyinthefieldofintellectualproperty經(jīng)登記注冊，依法取得國家知識產(chǎn)權(quán)局許可從事商標(biāo)、專利代理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和分支機(jī)構(gòu)。信用credit個人或組織履行承諾的意愿和能力。信用監(jiān)管creditsupervision基于信用主體的信用狀況實施的管理方式。信用行為信息creditbehaviorinformation知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)和專利代理師、商標(biāo)代理從業(yè)人員代理行為等信用信息。信用分級creditgrading以信用評價結(jié)果為依據(jù)，對監(jiān)管對象進(jìn)行分級分類。雙隨機(jī)、一公開supervisionmodelofrandominspectionandpublicrelease一種市場監(jiān)管模式。是指市場監(jiān)管過程中建立隨機(jī)抽取檢查對象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員的抽查機(jī)制，抽查情況及查處結(jié)果要及時向社會公布，接受社會監(jiān)督。信用修復(fù)creditrepair失信市場主體在規(guī)定期限內(nèi)糾正失信行為、消除不良影響。注：市場主體宜通過作出信用承諾、完成信用整改、通過信用核查、接受專題培訓(xùn)、提交信用報告、參加公益慈善活動等方式開展信用修復(fù)。信用信息的采集、使用和管理省市場監(jiān)管局（知識產(chǎn)權(quán)局）建立知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)信用監(jiān)管平臺，歸集知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，包括但不限于基礎(chǔ)信息、信用行為信息、信用分類信息、信用修復(fù)信息。應(yīng)歸集基礎(chǔ)信息?；A(chǔ)信息包括但不限于以下信息：名稱、成立時間、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人、合伙人姓名及身份證號碼、住所、等信息；行政許可信息；行政處罰信息；列入經(jīng)營異常名錄信息；年度報告信息；機(jī)構(gòu)變更信息；專利代理師姓名、執(zhí)業(yè)證號、身份證號碼、執(zhí)業(yè)時間、技術(shù)專長、從業(yè)機(jī)構(gòu)等信息；其他與知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)、專利代理師信用相關(guān)信息。應(yīng)歸集信用行為信息。應(yīng)收集知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)和專利代理師、商標(biāo)代理從業(yè)人員代理行為有關(guān)的信用信息。包括受到表彰、取XX譽(yù)、社會貢獻(xiàn)等有關(guān)守信激勵的信息，知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)和專利代理師受到行政處罰、不良行為記錄等有關(guān)的失信懲戒信息。應(yīng)歸集信用分類信息。包括經(jīng)省、市市場監(jiān)管局（知識產(chǎn)權(quán)局）認(rèn)定知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)和專利代理師信用等級分類相關(guān)評判信息。應(yīng)歸集信用修復(fù)信息。包括知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)、專利代理師修復(fù)信用等級相關(guān)信息。省市場監(jiān)管局（知識產(chǎn)權(quán)局）負(fù)責(zé)從事專利代理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和分支機(jī)構(gòu)信息采集管理工作，各市市場監(jiān)管局（知識產(chǎn)權(quán)局）負(fù)責(zé)從事商標(biāo)代理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、分支機(jī)構(gòu)信息采集管理工作。信息采集應(yīng)當(dāng)依法從國家企業(yè)信息公示系統(tǒng)，以及國家知識產(chǎn)權(quán)局、相關(guān)執(zhí)法部門、行業(yè)協(xié)會等部門獲取，應(yīng)當(dāng)對知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)、專利代理師提交的信用信息依法進(jìn)行驗證。相關(guān)主體對信用行為信息記錄有異議的，可以向采集信息的責(zé)任部門提交異議申請并提供證明材料。責(zé)任部門通過核實發(fā)現(xiàn)信息采集和錄入存在錯誤的，應(yīng)當(dāng)依法及時予以更正。省市場監(jiān)督管理局及各市市場監(jiān)管局在事前審查、事中事后監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)、專利代理師提交信用證明材料存在弄虛作假行為，承諾不實或者違反承諾的，應(yīng)當(dāng)記入知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)信用監(jiān)管平臺信息庫。依法應(yīng)當(dāng)公開的知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)、專利代理師信用信息應(yīng)及時向社會公開，公開的信用信息涉及國家秘密、國家安全或者社會公共利益、企業(yè)商業(yè)秘密或者個人隱私的，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。信用分級知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用等級劃分為守信、警示、失信、嚴(yán)重失信四級，在監(jiān)管平XX分別用綠色、黃色、橙色、黑色予以標(biāo)記。企業(yè)同時具備警示、失信、嚴(yán)重失信等不同信用等級條件的，按其中最低信用等級進(jìn)行分級。同時滿足以下a-f項條件，且滿足g-i項條件其中一項的，其信用等級劃分為守信：近三年內(nèi)無不以使用為目的囤積、惡意注冊商標(biāo)、專利非正常申請等違法違規(guī)行為；近三年內(nèi)未因泄露被代理人商業(yè)秘密受到行政處罰；近三年內(nèi)“雙隨機(jī)一公開”檢查無違法違規(guī)行為；近三年內(nèi)未在互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)布虛假夸大內(nèi)容廣告行為；近三年內(nèi)未給被代理人造成損失或損害社會公共利益；近三年內(nèi)無因未經(jīng)許可，擅自宣告商標(biāo)、專利無效行為；近三年內(nèi)曾主動為本省行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)免費(fèi)提供知識產(chǎn)權(quán)代理服務(wù)；近三年內(nèi)曾積極參與社會公益活動；近三年內(nèi)員工參加專業(yè)培訓(xùn)教育人數(shù)達(dá)80%以上；知識產(chǎn)權(quán)代理管理部門認(rèn)定的其他守信行為。有下列情形之一的，其信用等級劃分為警示：近三年內(nèi)僅一次在“雙隨機(jī)一公開”檢查中發(fā)現(xiàn)輕微問題并及時整改；近三年僅一次因違反《商標(biāo)法》第十條或代理非正常專利申請被國家知識產(chǎn)權(quán)局通報核查，且主動整改的；近三年僅一次被社會舉報投訴屬實，但經(jīng)政府管理部門核查尚不構(gòu)成立案條件的；近三年僅一次因提交年度報告內(nèi)容與其在市場監(jiān)管部門或者司法行政部門公示的信息不一致，在政府管理部門約談后主動整改的；近三年內(nèi)分支機(jī)構(gòu)僅一次以自己名義辦理專利代理業(yè)務(wù)被政府管理部門約談，且主動整改的；近三年內(nèi)曾與無專利代理資質(zhì)市場主體簽訂合作協(xié)議，且由無專利代理資質(zhì)市場主體為其承攬專利代理業(yè)務(wù)，擾亂專利代理市場秩序的；近三年內(nèi)僅一次協(xié)助被代理人以不正當(dāng)手段惡意注冊他人已經(jīng)使用并具有一定社會影響商標(biāo)被政府管理部門約談，且主動整改；近三年內(nèi)在互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)布虛假廣告，且在認(rèn)定信用等級前主動整改的；近三年內(nèi)僅一次因?qū)＠碣|(zhì)量原因給被代理人造成輕微損失，且獲得被代理人諒解的；其它有依據(jù)應(yīng)當(dāng)被劃分為警示級別的行為。有下列情形之一的，其信用等級劃分為失信：擅自變更名稱、辦公場所、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者法定代表人、合伙人或股東被列入經(jīng)營異常名錄，且尚未移出；近三年內(nèi)有一條以上、五條以下（含五條）行政機(jī)關(guān)適用一般程序作出的行政處罰信息，且罰沒款金額累計不超過50萬元；近三年內(nèi)僅一次因偽造、變造或者使用偽造變造的法律文件、印章、簽名被行政處罰且未造成嚴(yán)重社會影響的；近三年內(nèi)被國家知識產(chǎn)權(quán)局作為涉嫌違法違規(guī)線索通報，經(jīng)核查屬實且受到行政處罰的；近三年內(nèi)在“雙隨機(jī)一共開”檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為被政府管理部門限期整改且在限期內(nèi)未進(jìn)行整改的；在市場監(jiān)管部門登記信息與國家知識產(chǎn)權(quán)局備案信息不一致且未按規(guī)定變更的；專利代理師因未依法進(jìn)行執(zhí)業(yè)備案而從事專利代理業(yè)務(wù)給被代理人帶來損失或造成嚴(yán)重社會影響的；近三年僅一次涂改、倒賣、出租、出借專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證，受到行政處罰的；近三年內(nèi)在互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)布虛假廣告，且拒不整改的；其它有依據(jù)應(yīng)當(dāng)被劃分為失信級別的行為。企業(yè)有下列情形之一的，其信用等級劃分為嚴(yán)重失信：拒不執(zhí)行已經(jīng)生效的行政處罰決定；阻礙知識產(chǎn)權(quán)管理部門、市場監(jiān)管執(zhí)法部門依法開展調(diào)查取證工作，情節(jié)嚴(yán)重的；因代理違法違規(guī)行為受到行政處罰后三年內(nèi)再次出現(xiàn)同類違法違規(guī)行為達(dá)到立案條件的；被國家知識產(chǎn)權(quán)局責(zé)令停止承接知識產(chǎn)權(quán)代理業(yè)務(wù)、吊銷執(zhí)業(yè)許可證的；被列入經(jīng)營異常名錄三年仍未履行義務(wù)，不符合移除規(guī)定的；在申請專利或辦理相關(guān)事務(wù)中提供虛假材料或虛假證明文件被依法查處的；變造、倒賣、出租、出借專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證或以其他形式轉(zhuǎn)讓證書，受到行政處罰且三年內(nèi)再次被行政處罰的；屬于專利代理師資格證書掛靠行為被行政處罰的；近三年內(nèi)嚴(yán)重擾亂商標(biāo)、專利代理市場秩序，且被政府管理部門查處三次（含三次）以上的。故意侵犯知識產(chǎn)權(quán)，提交非正常專利申請、惡意商標(biāo)注冊申請損害社會公共利益，從事嚴(yán)重違法專利、商標(biāo)代理行為；其它有依據(jù)應(yīng)當(dāng)被劃分為嚴(yán)重失信等級的行為。分級監(jiān)管對守信主體，實施包容審慎監(jiān)管，降低抽查比例和頻次，給予寬松的發(fā)展空間。對警示主體，執(zhí)行常規(guī)抽查比例和頻次。對失信和嚴(yán)重失信主體，提高抽查比例和頻次，實施應(yīng)查盡查，依法依規(guī)實行嚴(yán)管和懲戒。對失信和嚴(yán)重失信主體，知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)予以懲戒，包括但不限于以下措施：取消推薦商標(biāo)、專利優(yōu)先審查資格；取消進(jìn)入知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)、維權(quán)快速通道資格；上報國家知識產(chǎn)權(quán)局依法限制成立分支機(jī)構(gòu)；列入重點監(jiān)管對象；取消獎勵資助資格；法律法規(guī)規(guī)定的其他限制措施。失信主體應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)認(rèn)真整改，整改不到位的，知識產(chǎn)權(quán)管理部門依法依規(guī)啟動提示約談或警示約談程序，督促失信主體履行相關(guān)義務(wù)、消除不良影響。約談記錄記入失信主體信用記錄，統(tǒng)一歸集后納入全國信用信息共享平臺。對嚴(yán)重失信主體，實施聯(lián)合懲戒。失信和嚴(yán)重失信主體在規(guī)定期限內(nèi)糾正失信行為、消除不良影響的，可開展信用修復(fù)。修復(fù)完成后，知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)按照規(guī)定的程序，將符合條件的當(dāng)事人依法移出經(jīng)營異常名錄、恢復(fù)代理機(jī)構(gòu)正常記載狀態(tài)、提前移出嚴(yán)重違法失信名單、提前停止通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示行政處罰等相關(guān)信息，并依法解除相關(guān)管理措施，按照規(guī)定及時將信用修復(fù)信息與有關(guān)部門共享。知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)及時歸集知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)信息、信用行為信息、信用分類信息、信用修復(fù)信息，建立并定