科研項目管理常見風(fēng)險及應(yīng)對措施

科研項目管理常見風(fēng)險及應(yīng)對措施【摘要】本文針對常見科研項目風(fēng)險進行了分析和識別,指出項目申報后存在或可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險,并從科研管理政策上、制度上、方法上、態(tài)度上針對問題提出了應(yīng)對措施.【關(guān)鍵詞】科研項目管理風(fēng)險識別風(fēng)險應(yīng)對科研管理是對知識創(chuàng)造活動的管理,而科研項目的立項則是為這種腦力勞動提供資金支持.科研項目的立項情況已成為衡量一個科研單位科研實力的硬指標(biāo).而實際上,科研項目獲得立項未必可以按照計劃的那樣產(chǎn)生科研成果,一些科研項目或因為種種原因而進展遲緩,或為了勉強結(jié)題而草草完成研究,結(jié)果是難以形成創(chuàng)新的成果,甚至為了結(jié)題而出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為.對于科研管理部門來講,每份申請書都有單位蓋章推薦的信譽保障.科研項目的立項僅僅是一個開始,項目的失敗將直接給一個單位的科研管理信譽帶來損失.因此,對科研項目管理存在一些風(fēng)險,管理部門應(yīng)充分識別這些風(fēng)險并妥善加以應(yīng)對,對提高自身科研信譽,促進單位科研項目按期開展按質(zhì)完成具有重要價值,值得重視.1常見的科研項目管理風(fēng)險識別1.1主觀因素失敗風(fēng)險2指一些項目負(fù)責(zé)人申報科研項目并不是為了創(chuàng)造新知識,而是為了其他目的不良目的,導(dǎo)致項目立項后并沒有取得顯著效果.常見的不良申報動機有:一是作為職稱晉級的跳板.一般的,晉升職稱均要求申報人具有科研項目成果獲獎證書.項目負(fù)責(zé)人只求達(dá)到基本結(jié)題,然后利用關(guān)系等參加評獎,獲得證書.二是作為獲取經(jīng)濟效益的工具.一些項目負(fù)責(zé)人申報科研項目的動機就是看好充足的立項經(jīng)費.例如省部級科研項目需要經(jīng)費數(shù)十萬元不等,加上本單位的立項科研獎勵或科研經(jīng)費匹配,項目立項往往能為負(fù)責(zé)人帶來可觀的經(jīng)濟效益.在獲取經(jīng)濟效益的同時,負(fù)責(zé)人可能不重視項目的完成質(zhì)量,只求達(dá)到基本結(jié)題要求即可,形不形成創(chuàng)新性成果則顯得無關(guān)緊要.1.2人力資源風(fēng)險主要是指預(yù)先計劃的科研人員因為種種原因無法投入到實際科研工作中來.技術(shù)人員不但要研究項目,還要推廣項目,既要組織生產(chǎn)銷售、施工安裝,又要售后服務(wù),工作內(nèi)容繁雜,使得科技人員分身無術(shù)不能專心致志地埋頭科研工作.每個科研項目都臨時組建有研究團隊,研究團隊的學(xué)歷和職稱可以體現(xiàn)團隊的科研實力,這也是評價項目立項的一個重要指標(biāo).3首先項目申報時"掛名"現(xiàn)象普遍.項目研究團隊往往是為了申報而臨時組建的,團隊的協(xié)作無法得到保障.甚至有些高級職稱、高學(xué)歷的成員僅僅起掛名的作用.項目立項后,如何開展,則主要是項目負(fù)責(zé)人的事情,一些成員可能至始至終都未參與項目研究環(huán)節(jié),結(jié)果導(dǎo)致項目智力資源投入不足,項目進度緩慢,創(chuàng)新度不高.第二,臨時組成的研究團隊成員常來自一個單位的不同部門,甚至來自不同的單位,由于成員分屬不同部門或單位,都有各自的工作或各自的科研任務(wù),因此要聚集成一股科研力量往往較難,科研團隊就如一盤散沙.第三,成員包括項目負(fù)責(zé)人可因疾病、懷孕生產(chǎn)、退休、工作調(diào)動等無法參與既定的研究任務(wù),導(dǎo)致項目進展受阻.而補充新成員,難免耽擱時間.1.3成本風(fēng)險成本風(fēng)險主要是指項目研究經(jīng)費不足導(dǎo)致項目一時難以順利開展.其原因主要有:一些自籌經(jīng)費的項目是最有可能遭遇成本風(fēng)險的.科研項目一般可以分為重點項目、一般項目及自籌經(jīng)費項目.自籌經(jīng)費項目經(jīng)費常難以保障,而一些單位或不給予內(nèi)部資助,或只給予少量的科研經(jīng)費補助.項目獲得的經(jīng)費多寡直接影響著項目的成本支出能力.其次,因為實驗設(shè)備、器材、元器件因為社會物價或國4際行情上漲而上漲的,也能導(dǎo)致一些項目成本支出過大,經(jīng)費不足,難以維持科研所需.第三,項目組因為不了解市場行情,或不懂資源采購及項目財務(wù)管理等,導(dǎo)致項目申報時經(jīng)費預(yù)算偏少,或經(jīng)費使用不合理,超支嚴(yán)重,結(jié)果導(dǎo)致項目出現(xiàn)經(jīng)費不足的情況.1.4客觀因素失敗風(fēng)險這是指科研項目的自然屬性風(fēng)險,各類實驗研究的結(jié)果往往不以人的主觀意愿為轉(zhuǎn)移,結(jié)果常與預(yù)期偏差,甚至實驗證明假設(shè)錯誤,或失敗的.科研項目的這種自然屬性風(fēng)險往往難以控制.實驗失敗,科研經(jīng)費已經(jīng)支出,要想"此路不通另辟蹊徑"重來,可能研究的時間和經(jīng)費都不允許了.此外,如他人同類研究項目走在了前面,創(chuàng)新的成果或結(jié)論已經(jīng)發(fā)表,一切滯后的項目如果繼續(xù)研究就屬于重復(fù)研究了.這時項目就面臨被迫中止或被迫更改研究方向的命運,但無論如何對項目組都是一個巨大的挑戰(zhàn),失敗的風(fēng)險驟增.1.5技術(shù)及研究平臺風(fēng)險這類風(fēng)險應(yīng)在項目立項評審環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān),其風(fēng)險主要為:第一個技術(shù)風(fēng)險主要是指項目組沒有相關(guān)技術(shù)能力來完成實驗研究.例如一些項目成員由于職稱、學(xué)歷不足,科研經(jīng)驗少,科研成績不夠而明顯給人缺乏承擔(dān)項目能力的印5象.項目標(biāo)書撰寫再好,但應(yīng)交給有實力的團隊去完成.第二個技術(shù)風(fēng)險是指現(xiàn)有科技發(fā)展水平無法實現(xiàn)項目計劃研究內(nèi)容的.第三是一些實驗研究高度依賴高尖端的實驗設(shè)備及相應(yīng)實驗室.2常見科研項目風(fēng)險的對策針對以上科研項目常見的風(fēng)險問題,本文從科研管理政策上、制度上、方法上、態(tài)度上提出了以下幾方面的應(yīng)對措施.2.1應(yīng)對項目負(fù)責(zé)人不良申報動機策略一是加強職稱申報的內(nèi)部評審,對于嚴(yán)重超期未結(jié)題,以及雖有立項項目但卻無相關(guān)科研成果(如論文)產(chǎn)出的,則該項目視為無效.二是凡是有未完成的省級科研項目者一律不允許再申報其他科研項目.對于項目因為主觀因素失敗被追回和撤銷的,應(yīng)取消其1-3年的申報資格.三是改變項目撥款方式,改為分期撥款,或根據(jù)項目設(shè)計的研究階段分期撥款,撥款前增加中期檢查環(huán)節(jié),審查項目前一個研究階段進展情況,是否有預(yù)期成果產(chǎn)出.如中期檢查不合格,則暫停項目經(jīng)費的撥款.立項部門如一次性撥付的,承擔(dān)單位內(nèi)部財務(wù)管理還可使用分期撥付方式進行,甚至可以凍結(jié)不良項目的經(jīng)費.2.2項目人力資源風(fēng)險6應(yīng)對措施一是嚴(yán)格限制高級職稱、高學(xué)歷者參與科研項目的名額.如要求承擔(dān)有省級科研項目的副高人員,參與他人省級科研項目不得超過2項等.二是鼓勵固定的項目團隊.固定團隊的主要或骨干成員其研究領(lǐng)域應(yīng)該相近相似或所屬專業(yè)一致,輔助人員可以忽略.科研項目的推薦和立項評審應(yīng)向有長期合作關(guān)系和良好科研業(yè)績的團隊傾斜.其優(yōu)點在于:當(dāng)負(fù)責(zé)人如因故無法繼續(xù)主持研究,團隊的其他骨干成員可以代替之.三是加強對項目團隊科研業(yè)績的檢查.每年定期檢查該團隊的科研業(yè)績情況,給予穩(wěn)定有效的科研團隊以工資待遇上的改善,科研經(jīng)費上的重點扶持.否則,科研業(yè)績不突出的團隊就應(yīng)面臨解散或經(jīng)濟處罰的命運.2.3項目成本風(fēng)險的應(yīng)對措施一是加強項目立項前財務(wù)審查.讓專業(yè)財務(wù)人員審查其經(jīng)費預(yù)算合理性,并及時進行修改完善.二是科研管理部門每年應(yīng)準(zhǔn)備一筆科研風(fēng)險應(yīng)對金,用于處理因物價上漲導(dǎo)致的成本緊張等問題.也可用于部分前期研究好,經(jīng)費不足的自籌經(jīng)費項目的追加經(jīng)費.三是應(yīng)允許自籌經(jīng)費項目繼續(xù)申報其他方面的科研項目,爭取第二次立項.一般的,同級科研項目不允許再次立項,故可鼓勵那些局級自籌項目再次申報省部級項目.7四是對部分經(jīng)費不足但完成能力存疑的項目,應(yīng)要求項目組自行墊付前期經(jīng)費,可由項目成員個人集資,待項目完成后,單位科研管理部門給予一次性經(jīng)費補助.一味的追加經(jīng)費,項目仍然有敷衍了事的風(fēng)險,因此事后補償可以有效避免類似風(fēng)險.2.4項目客觀風(fēng)險的應(yīng)對策略一是酌情允許項目以"失敗"來結(jié)題.因為一些失敗也蘊含著較高的科技價值,如實驗失敗但證了偽,或可讓其他研究者避免重蹈覆轍.實驗失敗,?？梢詾檠芯恐敢_的方向.因此,面對這類盡心盡力研究仍不得不失敗的項目應(yīng)給予容納和接受.二是要求項目組在項目出現(xiàn)失敗、重復(fù)研究的情況下,盡快變更項目研究范圍,或適當(dāng)改變研究內(nèi)容,爭取使項目達(dá)到基本結(jié)題的要求.避免項目因自然屬性風(fēng)險而被立項部門撤銷.三是在項目被迫終止研究的情況下,項目負(fù)責(zé)人應(yīng)將相關(guān)的研究經(jīng)費如實退回,避免項目失利造成更大的經(jīng)濟損失,將項目失敗的損失控制在可接受的范圍內(nèi).承擔(dān)單位和項目立項部門應(yīng)酌情考慮承認(rèn)項目負(fù)責(zé)人申報的項目有效,可以用于職稱評審使用.即追回項目研究經(jīng)費,但不撤銷其項目資格.2.5技術(shù)與實驗平臺風(fēng)險應(yīng)對措施8一是加強項目立項評審環(huán)節(jié)中的科研團隊實力評估,重點檢查成員職稱