制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第一講

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第一講新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從新的視角來(lái)解釋制度并檢察它的結(jié)果，21世紀(jì)將是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)繁榮發(fā)達(dá)的時(shí)代，它將對(duì)越來(lái)越多的引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)事務(wù)的具體制度安排提出自己的真知灼見(jiàn)，并且為改變這些安排以增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)效率提供理論基礎(chǔ)。

——斯蒂格利茨1.屬于新興學(xué)科，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)前沿領(lǐng)域，還沒(méi)有完備的理論體系；

2.涉及的范圍很廣，需要有較好的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)和歷史、法律等方面知識(shí)，所以難度較大；

3.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所探討的問(wèn)題是那些現(xiàn)實(shí)世界提出的問(wèn)題，所以要聯(lián)系現(xiàn)實(shí)中的問(wèn)題。

本課程的特點(diǎn)：第二講制度及構(gòu)成、起源第三講制度的性質(zhì)與功能第四講制度系統(tǒng)與社會(huì)秩序第五講制度變遷與制度創(chuàng)新復(fù)習(xí)、考試第一講制度經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論第六講制度與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展本課程分為六講第一講制度經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論一、對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展歷程的簡(jiǎn)單回顧及評(píng)議二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展[*]三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為假定[**]四、交易費(fèi)用概念的一般化[***]五、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象六、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的流派淵源關(guān)系一、對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展歷程的簡(jiǎn)單回顧及評(píng)議（一）重商主義的產(chǎn)生標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門獨(dú)立學(xué)科的開始其主要觀點(diǎn)｛１．貨幣是財(cái)富的唯一形態(tài)２．財(cái)富在流通中產(chǎn)生３．貿(mào)易保護(hù)政策（二）1776年斯密的《國(guó)富論》意味著主流經(jīng)濟(jì)學(xué)分析體系的形成（古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派）。其主要觀點(diǎn)：從宏觀上證明社會(huì)分工帶來(lái)效率，“看不見(jiàn)的手”能使資源配置和社會(huì)福利達(dá)到最優(yōu)。（三）由“邊際革命”到馬歇爾均衡范式意味著主流經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法形成。（新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派）其主要觀點(diǎn)：從微觀上證明斯密定理的正確性。挑戰(zhàn)：市場(chǎng)失靈｛外部性壟斷公共產(chǎn)品（四）凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)（當(dāng)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)）其主要觀點(diǎn)：有效需求不足和國(guó)家干預(yù)政策挑戰(zhàn)：２0世紀(jì)60、70年代的滯脹使其理論遭遇了很大的挑戰(zhàn)。（五）以往經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展簡(jiǎn)評(píng)這就是歸納起來(lái)，二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派是在20世紀(jì)70年代凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象顯得喪失解釋力之后興起的。

（一）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的標(biāo)志：1937年科斯的論文——《企業(yè)的性質(zhì)》發(fā)表。（二）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)興起的原因：1.放寬了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一系列假設(shè)

，增強(qiáng)了解釋力；2.現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要（凱恩斯理論破產(chǎn)、轉(zhuǎn)型國(guó)家的需求）。賣香煙的例子：工資制、分成制、承包制、經(jīng)銷制制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者放寬了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一系列假設(shè)←back英國(guó)移民局流放犯人的例子：離岸制、監(jiān)控制、到岸制（三）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)興起的表現(xiàn)1.為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成和發(fā)展作出過(guò)貢獻(xiàn)的學(xué)者（以下人員均獲諾貝爾獎(jiǎng)）主要有：

哈耶克（獲獎(jiǎng)時(shí)間：1974）、布坎南（1986）、科斯（1991）、諾思（1993）、維克里（1996）、斯蒂格利茨（2001）。2.中國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家多數(shù)在從事制度經(jīng)濟(jì)方面的研究。

三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為假定（一）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的三個(gè)假定1.人類行為動(dòng)機(jī)是雙重的，一方面人們追求財(cái)富最大化；另一方面，人們又追求非財(cái)富最大化。（人們往往在財(cái)富與非財(cái)富之間進(jìn)行權(quán)衡，尋找均衡點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)非財(cái)富價(jià)值不能總以犧牲個(gè)人財(cái)富為代價(jià)。）

舉例:“撲火勇士”毛永固用炸藥脅迫火災(zāi)肇事方為其提供補(bǔ)償事件：青年農(nóng)民毛永固因撲火導(dǎo)致“雙手基本殘廢，喪失了勞動(dòng)能力，當(dāng)?shù)卣谟杷皳浠鹩率俊睒s譽(yù)稱號(hào)。但按當(dāng)?shù)孛裾d規(guī)定，農(nóng)民不被列為撫恤對(duì)象。毛永固悲憤交加，鋌而走險(xiǎn)，用炸藥脅迫火災(zāi)肇事方為其提供補(bǔ)償，結(jié)果自然可想而知。

制度評(píng)論：非財(cái)富價(jià)值和偏好（見(jiàn)義勇為）付出的代價(jià)越?。ū热缢?fù)傷后可以得到較多的撫恤金），這種非財(cái)富價(jià)值（見(jiàn)義勇為得到的心理上的滿足）在他的決策中就越重要。

非財(cái)富最大化行為：利他主義、意識(shí)形態(tài)、自愿負(fù)擔(dān)等，非財(cái)富最大化往往具有集體主義行為偏好。

個(gè)人非財(cái)富最大化行為的四種動(dòng)力：（１）愛(ài)、團(tuán)結(jié)和其他利他主義思想，在家庭、小部族和朋友之類的小群體起作用；

（２）受到脅迫和威脅；（３）預(yù)期為別人做事可以產(chǎn)生對(duì)自己有利的副效應(yīng)；

（４）心理上得到滿足或至少良心不受責(zé)備。

有限理性：一是指行為者具有理性意向；二是指其理性會(huì)受到實(shí)際智能的限制。簡(jiǎn)而言之，個(gè)體的人由于自身的經(jīng)驗(yàn)、閱歷、知識(shí)水平、技能等的限制，使人們?cè)谧鞒鰶Q策(選擇)時(shí)常陷于一種并不完全理性的預(yù)期之中。2.人與環(huán)境的關(guān)系，即有限理性。(人不能對(duì)稀缺的世界作出正確的反映)。一方面，環(huán)境復(fù)雜，參與者眾多，信息不完全，不確定性因素多，行業(yè)太多，分工太細(xì)。有限理性的原因：信息不完全≠信息不夠，信息太多和太少一樣不理想。如到書店買書，考試劃范圍等，信息太多反而累人，關(guān)鍵是要有用的信息。

“信息悖論”：信息搜尋不可能達(dá)到最佳狀態(tài)，因?yàn)樵谒褜ぶ安豢赡苤佬畔r(jià)值。

信息不僅是不完全的，還是不對(duì)稱的。又分兩種情況：

一是事前不對(duì)稱，如買房、看電影等。二是事后不對(duì)稱，如保險(xiǎn)公司與投保人的關(guān)系，醫(yī)生和病人的關(guān)系，許多買賣關(guān)系等。又如：二手車市場(chǎng)、劣幣驅(qū)逐良幣、網(wǎng)上銷售、國(guó)有企業(yè)虧損等。另一方面人對(duì)環(huán)境的認(rèn)識(shí)能力是有限的，不可能無(wú)所不知。１.盲目崇拜科學(xué)家、股評(píng)家、“特異功能”大師。舉例：２.靈機(jī)一動(dòng)（貶義也可以說(shuō)是“狗急跳墻”）的認(rèn)知方式。（１）代表性啟發(fā)式選擇法：憑感性判斷。（２）聯(lián)想性啟發(fā)式選擇法：以過(guò)去事實(shí)來(lái)判斷未來(lái)。

（３）便利性啟發(fā)式選擇法：很急情況下往往走捷徑。３．人的機(jī)會(huì)主義傾向：即人具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀求更大利益的行為傾向。人的機(jī)會(huì)主義的二重性：一是與冒險(xiǎn)、尋找機(jī)遇、創(chuàng)新聯(lián)系，對(duì)立面是保持現(xiàn)狀；

二是把成本、費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁給他人，損人利己。

損人利己又分兩種情況：

一是追求人個(gè)利益的同時(shí)，“附帶地”損害他人，如工廠排污、開采小煤礦而不顧工人的死活，踐踏草地走近路等；

二是“故意”損人利己，將快樂(lè)建立在別人的痛苦身上，如偷、搶、騙等。

損人利己的反面：“毫不利己，專門利人。”利已是中性詞，本身無(wú)可厚非。利已是中性的，利己不僅表現(xiàn)在個(gè)體身上，同樣也存在于一個(gè)群體、一個(gè)集體、一個(gè)地域、一個(gè)民族、一個(gè)國(guó)家之中，甚至表現(xiàn)在作為類的人即人類身上，由此便衍生出了所謂集體利己主義、地方利己主義、民族利己主義、國(guó)家利己主義、人類利己主義

等概念。利已的兩個(gè)極端損人利已毫不利己，專門利人

亞當(dāng).斯密的不足：結(jié)論：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)具有超凡解釋力的原因：放寬了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一系列假設(shè)。斯密看到了人的利己的一面，認(rèn)為“看不見(jiàn)的手”會(huì)自動(dòng)地調(diào)節(jié)資源的配置。對(duì)損人的一面關(guān)注不夠，在損人利己的情況下，“看不見(jiàn)的手”會(huì)失靈，導(dǎo)致交易費(fèi)用的產(chǎn)生和市場(chǎng)的復(fù)雜性。（二）制度、規(guī)則與人討論：制度重要還是人品重要？為什么要有規(guī)則?國(guó)企“59歲現(xiàn)象”是不是人品變壞了？

結(jié)論：利已是中性的，高尚的人品有利于實(shí)現(xiàn)利己不損人；然而，若沒(méi)有制度的約束，低劣人品就會(huì)導(dǎo)致?lián)p人利已和損人不利已現(xiàn)象的出現(xiàn)。人品是一種自律（自我約束），制度是一種他律（社會(huì)約束）。由于人的機(jī)會(huì)主義本性，制度更重要。

國(guó)企“59歲現(xiàn)象”不是人品變壞，不是道德說(shuō)教的失敗，而是制度沒(méi)有提供一個(gè)合理的利己途徑，導(dǎo)致從“毫不利己、專門利人”的極端走向“損人利已”的極端。四、交易費(fèi)用概念的一般化（一）交易費(fèi)用的含義

1.科斯之前的交易費(fèi)用理論

（舊制度學(xué)派人物）康芒斯把“交易”和“生產(chǎn)”的概念相對(duì)應(yīng)。按他的劃分：“生產(chǎn)”活動(dòng)是人對(duì)自然的活動(dòng)，“交易”活動(dòng)是人與人之間的活動(dòng)。二者共同構(gòu)成人類的全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)?？得⑺箤ⅰ敖灰住狈譃槿N類型:（1）買賣的交易，即平等的人與人之間的交換關(guān)系（市場(chǎng)）；買賣活動(dòng)。（2）管理的交易，即上下之間的交換關(guān)系（企業(yè)上下層之間的交換關(guān)系）；經(jīng)理對(duì)工人的管理。（3）限額的交易，即主要指政府對(duì)個(gè)人的關(guān)系。國(guó)家對(duì)居民的征稅等。2.科斯對(duì)交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”

交易費(fèi)用的思想是科斯在1937年《企業(yè)的性質(zhì)》中提出的，他認(rèn)為市場(chǎng)和企業(yè)是不同的交易機(jī)制，但該文沒(méi)有直接提出這個(gè)概念。這個(gè)概念由威廉姆森提出的。

按照科斯自己后來(lái)的敘述：“我覺(jué)察到利用價(jià)格機(jī)制是有費(fèi)用的。必須去發(fā)現(xiàn)價(jià)格是什么。要進(jìn)行談判、起草合同、檢查貨物、作出安排解決爭(zhēng)議等等。這些費(fèi)用被稱為交易費(fèi)用。”

3.威廉姆森對(duì)交易費(fèi)用的發(fā)展所謂交易費(fèi)用，是為了完成交易所必須的度量、界定和保證產(chǎn)權(quán)、搜尋交易伙伴和交易價(jià)格、進(jìn)行交易談判、訂立交易合約、執(zhí)行交易和監(jiān)督違約的行為并對(duì)之制裁、維護(hù)交易秩序的各種費(fèi)用的總和。他將交易費(fèi)用分為兩部分：一是事先的交易費(fèi)用，即為簽訂契約、規(guī)定交易雙方的權(quán)利、責(zé)任等所花費(fèi)的費(fèi)用；二是簽訂契約后，為解決契約本身所存在的問(wèn)題，從改變條款到退出契約所花費(fèi)的費(fèi)用。

例如：餐卡比現(xiàn)金方便；居民購(gòu)物舍近求遠(yuǎn)；開書店要經(jīng)過(guò)工商、稅務(wù)、公安、文化局部門批準(zhǔn)。手機(jī)維修的時(shí)間和精力；股票買賣的傭金、印花稅、過(guò)戶費(fèi)等。學(xué)生找工作的履歷表費(fèi)、、郵寄費(fèi)、交通、住宿、面試的時(shí)間，精力等。問(wèn)：中國(guó)人為什么勤勞但不富有？答：要以勤勞對(duì)沖制度成本。注：交易費(fèi)用不能與生產(chǎn)費(fèi)用混淆?？偟膩?lái)說(shuō)，凡是沒(méi)有直接表現(xiàn)為生產(chǎn)費(fèi)用支出的都是交易費(fèi)用，而生產(chǎn)費(fèi)用的支出主要是購(gòu)買、利用各種生產(chǎn)要素（勞動(dòng)、土地、資本、企業(yè)家才能）的直接費(fèi)用。（二）交易費(fèi)用存在的原因與交易費(fèi)用的計(jì)量威廉姆森認(rèn)為，交易費(fèi)用存在取決于三個(gè)因素：受到限制的理性思考、機(jī)會(huì)主義以及資產(chǎn)的專用性。若以上三因素不同時(shí)存在，交易費(fèi)用就不會(huì)存在。

1.

交易費(fèi)用存在的原因資產(chǎn)專用性：指資源在用于特定用途之后，很難再移作他用的性質(zhì)。

例子：教授和他的秘書、鐵路公司和航空公司、工廠和水井等。

從深層次看，交易費(fèi)用的存在與人的本性有關(guān)。威廉姆森認(rèn)為，人的本性直接影響了市場(chǎng)的效率。要了解產(chǎn)品的性質(zhì)、價(jià)格，防盜，防騙…從商品屬性看：假鈔、假藥、假手表、假文憑、假?gòu)V告、假報(bào)表、假防偽標(biāo)識(shí)、假驗(yàn)鈔機(jī)…從行為屬性看：假唱、假球、假乞丐、假彩票、剽竊、舞弊、灌水的工程、空殼的“資產(chǎn)重組”、虛報(bào)的區(qū)域政績(jī)…問(wèn)：哪些因素引起交易費(fèi)用的變化？

（1）政策的制定；（2）法律規(guī)則的確定；（3）技術(shù)進(jìn)步。交易費(fèi)用的例子：毒品交易的限制、花粉與蜜蜂、火車濺出的火花與鐵路兩邊的稻谷的關(guān)系、鄰居空調(diào)的噪音、購(gòu)物中心存放物品。交易費(fèi)用和信息費(fèi)用區(qū)分：一個(gè)人在孤島上存在信息費(fèi)用，但沒(méi)有交易費(fèi)用。（交易費(fèi)用是人與人打交道的費(fèi)用）。

2.交易費(fèi)用的度量交易費(fèi)用的度量比較難，無(wú)法精確。

張五常認(rèn)為交易費(fèi)用占香港國(guó)民生產(chǎn)總值的80%。

以上交易費(fèi)用的范圍太寬。以致有人戲言“猴子不上樹，是因?yàn)榇嬖诮灰踪M(fèi)用。”（三）交易費(fèi)用范式

所謂范式，就是指在某一學(xué)科內(nèi)被人們所共同接受、使用并作為交流思想的共同工具的一套概念體系和分析方法。

1．交易費(fèi)用范式的形成企業(yè)起源的原因？既然經(jīng)濟(jì)個(gè)體可以通過(guò)市場(chǎng)交易實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)合作，為什么還要存在企業(yè)？是什么決定了企業(yè)的規(guī)模？——為了解釋這個(gè)問(wèn)題，科斯提出了“交易費(fèi)用”這一概念。這一概念無(wú)疑已成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基石之一。

2．影響交易種類和交易費(fèi)用大小的有三個(gè)維度，即交易發(fā)生的頻率、不確定性和資產(chǎn)的專用性。（威廉姆森）一般來(lái)說(shuō)，多次發(fā)生的交易較之一次發(fā)生的交易更需要經(jīng)濟(jì)組織來(lái)保障；不確定性的存在，使得應(yīng)變的連續(xù)性決策具有重要意義；而當(dāng)資產(chǎn)專用程度加深時(shí)，出于追索契約保障的需要，縱向一體化才會(huì)出現(xiàn)，它更能體現(xiàn)出企業(yè)在資源配置方面的優(yōu)勢(shì)。

3．交易費(fèi)用范式理論在企業(yè)中的應(yīng)用企業(yè)存在的原因是什么？為了節(jié)約交易費(fèi)用，即用較低的企業(yè)內(nèi)交易費(fèi)用替代較高的市場(chǎng)交易費(fèi)用。企業(yè)的規(guī)模被決定于企業(yè)內(nèi)交易的邊際費(fèi)用等于市場(chǎng)交易的邊際費(fèi)用或等于其他企業(yè)的內(nèi)部交易的邊際費(fèi)用的那一點(diǎn)上。

例如：浙江臺(tái)州摩托車企業(yè)分包制、汽車企業(yè)輪胎分包與否、快餐店與家庭主婦的相互替代、農(nóng)村生產(chǎn)隊(duì)、國(guó)企像大工廠、房地產(chǎn)代理商或中介機(jī)構(gòu)、婚姻介紹所、職業(yè)介紹所、保險(xiǎn)中介等。

４．交易費(fèi)用理論的不足（別人對(duì)科斯的批評(píng)）交易費(fèi)用理論的不足：科斯把節(jié)約交易費(fèi)用看作是企業(yè)存在的唯一原因，完全忽視了企業(yè)組織在發(fā)揮協(xié)作勞動(dòng)的社會(huì)生產(chǎn)力方面的不可替代的基本作用。例如：有些生產(chǎn)單個(gè)人無(wú)法進(jìn)行，既使是最簡(jiǎn)單的針、鉛筆的生產(chǎn)。因此，企業(yè)的存在不是用交易費(fèi)用理論完全可以解釋的。５．交易費(fèi)用對(duì)資源配置的影響——科斯定理科斯第一定理：若交易費(fèi)用為零，無(wú)論權(quán)利如何界定，都可以通過(guò)市場(chǎng)交易達(dá)到資源配置的最佳配置。

科斯第二定理：在交易費(fèi)用為正的情況下，不同的權(quán)利界定，會(huì)帶來(lái)不同效率的資源配置。

科斯第三定理：產(chǎn)權(quán)制度的供給是人們進(jìn)行交易、優(yōu)化資源配置的基礎(chǔ)，但制度供給具有成本。

（１）科斯定理：科斯第一定律：假定有一工廠排放的煙塵污染了周圍5戶居民晾曬的衣服，每戶由此受損失75元，5戶共損失375元。再假定有兩個(gè)解決方法，一是花150元給工廠煙囪安裝一除塵器，二是給每戶買一臺(tái)價(jià)值50元的烘干機(jī)，5戶共需250元。不論把產(chǎn)權(quán)給工廠還是給居民，即不論工廠擁有排煙權(quán)利，還是5戶居民有不受污染的權(quán)利，如果聽(tīng)任私有制為基礎(chǔ)的市場(chǎng)發(fā)生作用，工廠或居民都會(huì)自動(dòng)采取150元解決問(wèn)題的方法，因?yàn)檫@樣最節(jié)省，150元成本最低表示資源配置最優(yōu)。

科斯第二定律：

1981年的中國(guó)工資制→承包制還是分成制：農(nóng)村農(nóng)田承包制30年、50年不變，過(guò)去取得了成功。城市工廠承包制曇花一現(xiàn)，走向出賣、股份制、國(guó)有直控企業(yè)。這其中就是：交易費(fèi)用的性質(zhì)和高低問(wèn)題。第三定理主要包括四個(gè)方面：第一，如果不同產(chǎn)權(quán)制度下的交易成本相等，那么，產(chǎn)權(quán)制度的選擇就取決于制度本身成本的高低；第二，某一種產(chǎn)權(quán)制度如果非建不可，而對(duì)這種制度不同的設(shè)計(jì)和實(shí)施方式及方法有著不同的成本，則這種成本也應(yīng)該考慮；第三，如果設(shè)計(jì)和實(shí)施某項(xiàng)制度所花費(fèi)的成本比實(shí)施該制度所獲得的收益還大，則這項(xiàng)制度沒(méi)有必要建立；第四，即便現(xiàn)存的制度不合理，然而，如果建立一項(xiàng)新制度的成本無(wú)窮大，或新制度的建立所帶來(lái)的收益小于其成本，則一項(xiàng)制度的變革是沒(méi)有必要的。（２）科斯定理的案例舉例案例1：糖果制造商與鄰里的醫(yī)生噪音干擾的問(wèn)題

案例２：走失的牛與鄰近土地里谷物損失的問(wèn)題案例３：工廠污水與河流魚類死亡的問(wèn)題案例4：工廠冒煙和附近的居民的生活問(wèn)題

案例5：啤酒生產(chǎn)商與鄰里新鮮空氣的問(wèn)題糖果制造商的機(jī)器引起的噪聲和震動(dòng)干擾了某醫(yī)生的工作的事例。為了避免損害醫(yī)生，糖果制造商將遭受損害。此事例提出的問(wèn)題實(shí)質(zhì)上是，是否值得去限制糖果制造商采用的生產(chǎn)方法，并以減少其產(chǎn)品供給的代價(jià)來(lái)保證醫(yī)生的正常工作。走失的牛損壞鄰近土地里的谷物所產(chǎn)生的問(wèn)題。倘若有些牛難免要走失，那么只有以減少谷物的供給這一代價(jià)來(lái)?yè)Q取肉類供給的增加。這種選擇的實(shí)質(zhì)是顯而易見(jiàn)的：是要肉類，還是要谷物？喬治·J·施蒂格勒教授提到的河流污染問(wèn)題。如果我們假定污染的有害后果是魚類的死亡，要決定的問(wèn)題則是：魚類損失的價(jià)值究竟大于還是小于可能污染河流的產(chǎn)品的價(jià)值。（３）科斯定理的分析及結(jié)論

上述問(wèn)題都必須從總體的和邊際的角度來(lái)看待。這類問(wèn)題的共同模式如下：當(dāng)A損害B時(shí)，到底是阻止A的行為來(lái)保護(hù)B，還是作出另外的選擇？

結(jié)論：只有得大于失的行為才是人們所追求的。在設(shè)計(jì)和選擇社會(huì)格局時(shí)，我們應(yīng)該考慮總的效果而非邊際效應(yīng)，這就是我們（科斯）所提倡的方法的改變。當(dāng)然，我們不能貿(mào)然回答，除非我們知道所得到的價(jià)值是什么，以及為此所犧牲的價(jià)值是什么。正確的思考途徑：A是不是有權(quán)利損害B，或者B是不是有權(quán)利得到賠償。

（４）交易成本不為零和產(chǎn)權(quán)界定的重要性１）現(xiàn)實(shí)的世界是交易成本不為零的世界２）產(chǎn)權(quán)制度的形成有利于減少交易成本

例如：山區(qū)的狩獵區(qū)域與皮革貿(mào)易；共有水域和單個(gè)農(nóng)民筑壩科斯定理的精華在于發(fā)現(xiàn)了交易費(fèi)用及其與產(chǎn)權(quán)安排的關(guān)系，提出了交易費(fèi)用對(duì)制度安排的影響，為人們?cè)诮?jīng)濟(jì)生活中作出關(guān)于產(chǎn)權(quán)安排的決策提供了有效的方法。根據(jù)交易費(fèi)用理論的觀點(diǎn)，市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行是有成本的，制度的使用是有成本的，制度安排是有成本的，制度安排的變更也是有成本的，一切制度安排的產(chǎn)生及其變更都離不開交易費(fèi)用的影響。3）制度安排和使用都具有成本（５）權(quán)利束和產(chǎn)權(quán)的弱化（或所有權(quán)殘缺）權(quán)利束：對(duì)財(cái)產(chǎn)的權(quán)利有很多，有占有、使用、收益、處分…，這一系列的權(quán)利被稱為權(quán)利束。產(chǎn)權(quán)的弱化：如果政府對(duì)獨(dú)占權(quán)進(jìn)行一定的限制，我們習(xí)慣地把這些限制稱為產(chǎn)權(quán)的弱化。

例如：政府規(guī)定產(chǎn)品價(jià)格上限，又如只被允許在２米的財(cái)產(chǎn)線內(nèi)建柵欄，政府對(duì)建筑物高度的限制等。

專利法商標(biāo)法著作權(quán)法反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)對(duì)象發(fā)明（technology）商標(biāo)（marks）作品（express）商業(yè)秘密（tradesecret）權(quán)利獲得申請(qǐng)、審查申請(qǐng)、審查自動(dòng)產(chǎn)生;軟件登記自動(dòng)產(chǎn)生＋保密授權(quán)條件新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性顯著性獨(dú)創(chuàng)性秘密性、經(jīng)濟(jì)性實(shí)用性、保密措施審查時(shí)間平均2—3年平均1—2年無(wú)（后置判斷）無(wú)（后置判斷）程序復(fù)雜復(fù)雜簡(jiǎn)單簡(jiǎn)單費(fèi)用高中低低權(quán)利維持高額年費(fèi)年費(fèi)無(wú)無(wú)保護(hù)期限10-20年10年（可續(xù)展）有生之年＋50年無(wú)保護(hù)地域授權(quán)國(guó)授權(quán)國(guó)國(guó)際公約成員國(guó)本國(guó)排他權(quán)范圍制造權(quán)、使用權(quán)、銷售權(quán)、許諾銷售權(quán)、進(jìn)口權(quán)同類或類似商品上使用相同或相似標(biāo)志發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)、使用權(quán)及獲得報(bào)酬權(quán)無(wú)權(quán)利限制計(jì)劃許可強(qiáng)制許可合理使用法定許可合理使用五、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象科斯：“當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該從人的實(shí)際出發(fā)來(lái)研究人，實(shí)際的人在由現(xiàn)實(shí)制度