工程建設(shè)監(jiān)理概論四-工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理課件

學(xué)習(xí)情境四工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理案例引入

我國某國際工程公司A，在國際公開競爭性招標(biāo)中，中標(biāo)獲得非洲S國的一項(xiàng)首都垃圾電站土建工程的施工任務(wù)，其設(shè)備供應(yīng)及安裝工程由澳大利亞某公司承包，該項(xiàng)工程合同金額為5000萬美元，是世界銀行貸款項(xiàng)目。

該工程地點(diǎn)處于熱帶，常年高溫、少雨，年平均溫度達(dá)30℃，最高氣溫達(dá)48℃。學(xué)習(xí)情境四工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理案例引入

該國政治氣候令人深感不安，政局不穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)危機(jī)給該國帶來許多問題，上年度對外債務(wù)過重，達(dá)36億美元，債務(wù)與生產(chǎn)總值之比達(dá)100％，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國際公認(rèn)的50％的警戒線，近年通貨膨脹率達(dá)65％以上，超過國際公認(rèn)50％的警戒線，工程地區(qū)的地質(zhì)情況復(fù)雜多變，會給施工帶來一定困難。 該國政治氣候令人深感不安，政局不穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)危機(jī)給該國

該國市場物資匱乏，主要建筑材料及設(shè)備大部分由業(yè)主通過國際招標(biāo)，向國外采購。 該國市場物資匱乏，主要建筑材料及設(shè)備大部分由業(yè)主通過

勞務(wù)方面，該國規(guī)定凡是外國公司承包該國工程項(xiàng)目，必須雇用至少50％的該國勞務(wù)人員，但該國缺乏技術(shù)人員和技術(shù)工人，人員素質(zhì)較差，效率較低。 勞務(wù)方面，該國規(guī)定凡是外國公司承包該國工程項(xiàng)目，必須

工程款支付按40％國際流通貨幣（美元或歐元）及60％當(dāng)?shù)刎泿诺谋壤Ц?，該國雖未設(shè)立外匯管制，但由于銀行制度的惡化及稅收過高，導(dǎo)致外國人轉(zhuǎn)移資金困難；該國雖然財(cái)政狀況惡化，但因在非洲戰(zhàn)略地位重要，仍可獲較大的國際援助。 工程款支付按40％國際流通貨幣（美元或歐元）及60％學(xué)習(xí)單元一認(rèn)識風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識

風(fēng)險(xiǎn)是指一種客觀存在的、損失的發(fā)生具有不確定性的狀態(tài)。

工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)則是指在工程項(xiàng)目的籌劃、設(shè)計(jì)、施工建造以及竣工后投入使用各個階段可能遭受的風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)習(xí)單元一認(rèn)識風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識一、工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的類型

工程建設(shè)項(xiàng)目投資巨大、工期漫長、參與者眾多，整個過程都存在著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)按不同的標(biāo)準(zhǔn)可劃分為不同的類型，如表4-1所示。一、工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的類型 工程建設(shè)項(xiàng)目投資巨大、工期漫長表4-1風(fēng)險(xiǎn)的類型表4-1風(fēng)險(xiǎn)的類型續(xù)表續(xù)表二、工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性小提示

工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性主要體現(xiàn)在：風(fēng)險(xiǎn)管理事關(guān)工程項(xiàng)目各方的生死存亡；風(fēng)險(xiǎn)管理直接影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益；風(fēng)險(xiǎn)管理有助于項(xiàng)目建設(shè)順利進(jìn)行，化解各方可能發(fā)生的糾紛；風(fēng)險(xiǎn)管理是業(yè)主、承包商和設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位等在日常經(jīng)營、重大決策過程中必須認(rèn)真對待的工作。二、工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性小提示三、工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)有目的的管理活動，只有目標(biāo)明確，才能起到有效的作用。

否則，風(fēng)險(xiǎn)管理就會流于形式，沒有實(shí)際意義，也無法評價(jià)其效果。三、工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)有目的的管理

工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)如下。

①實(shí)際投資不超過計(jì)劃投資。

②實(shí)際工期不超過計(jì)劃工期。

③實(shí)際質(zhì)量滿足預(yù)期的質(zhì)量要求。

④建設(shè)過程安全。 工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)如下。四、工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的過程

①風(fēng)險(xiǎn)識別。風(fēng)險(xiǎn)識別是風(fēng)險(xiǎn)管理中的首要步驟，是指通過一定的方式，系統(tǒng)而全面地識別出影響建設(shè)工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件并加以適當(dāng)歸類的過程，必要時，還需對風(fēng)險(xiǎn)事件的后果作出定性的估計(jì)。四、工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的過程 ①風(fēng)險(xiǎn)識別。風(fēng)險(xiǎn)識別是風(fēng)險(xiǎn)管理

②風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是將建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生可能性和損失后果進(jìn)行定量化的過程。這個過程在系統(tǒng)地識別建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)與合理地作出風(fēng)險(xiǎn)對策決策之間起著重要的橋梁作用。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果主要在于確定各種風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及其對建設(shè)工程目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度，如投資增加的數(shù)額、工期延誤的天數(shù)等。 ②風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是將建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生可能性和損

③風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)，即制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。

④風(fēng)險(xiǎn)控制，即采取各種措施和方法，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。 ③風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)，即制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。學(xué)習(xí)單元二工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的識別基礎(chǔ)知識一、風(fēng)險(xiǎn)識別的特點(diǎn)和原則1．風(fēng)險(xiǎn)識別的特點(diǎn)

①個別性。

②主觀性。

③復(fù)雜性。

④不確定性。學(xué)習(xí)單元二工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的識別基礎(chǔ)知識2．風(fēng)險(xiǎn)識別的原則（1）由粗及細(xì)，由細(xì)及粗（2）嚴(yán)格界定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵并考慮風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相關(guān)性（3）先懷疑，后排除（4）排除與確認(rèn)并重（5）必要時可進(jìn)行實(shí)驗(yàn)論證2．風(fēng)險(xiǎn)識別的原則（1）由粗及細(xì)，由細(xì)及粗二、風(fēng)險(xiǎn)識別的過程小提示

工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識別的過程如圖4-1所示。

由圖4-1可知，風(fēng)險(xiǎn)識別的結(jié)果是建立工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)清單。

在工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識別過程中，核心工作是“工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分解”和“識別工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件及后果”。二、風(fēng)險(xiǎn)識別的過程小提示圖4-1工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識別過程圖4-1工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識別過程三、風(fēng)險(xiǎn)識別的方法1．專家調(diào)查法

專家調(diào)查法分為兩種方式：一種是召集有關(guān)專家開會，讓專家各抒己見，充分發(fā)表意見，起到集思廣益的作用；另一種是采用問卷式調(diào)查，各專家不知道其他專家的意見。三、風(fēng)險(xiǎn)識別的方法1．專家調(diào)查法2．財(cái)務(wù)報(bào)表法

財(cái)務(wù)報(bào)表法有助于確定一個特定企業(yè)或特定的工程建設(shè)可能遭受到的損失以及在何種情況下遭受這些損失。2．財(cái)務(wù)報(bào)表法 財(cái)務(wù)報(bào)表法有助于確定一個特定企業(yè)或特定小提示

財(cái)務(wù)報(bào)表法，通過分析資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、營業(yè)報(bào)表及有關(guān)補(bǔ)充資料，可以識別企業(yè)當(dāng)前的所有資產(chǎn)、責(zé)任及人身損失風(fēng)險(xiǎn)。

將這些報(bào)表與財(cái)務(wù)預(yù)測、預(yù)算結(jié)合起來，可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)或工程建設(shè)未來的風(fēng)險(xiǎn)。小提示3．流程圖法

流程圖法是指將一項(xiàng)特定的生產(chǎn)或經(jīng)營活動按步驟或階段順序以若干個模塊形式組成一個流程圖，在每個模塊中都標(biāo)出各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件，從而給決策者一個清晰的總體印象。3．流程圖法 流程圖法是指將一項(xiàng)特定的生產(chǎn)或經(jīng)營活動按4．初始風(fēng)險(xiǎn)清單法

如果對每一個工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的識別都從頭做起，至少有三方面缺陷：第一，耗費(fèi)時間和精力多，風(fēng)險(xiǎn)識別工作的效率低；第二，由于風(fēng)險(xiǎn)識別的主觀性，可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)識別的隨意性，其結(jié)果缺乏規(guī)范性；第三，風(fēng)險(xiǎn)識別成果資料不便積累，對今后的風(fēng)險(xiǎn)識別工作缺乏指導(dǎo)作用。4．初始風(fēng)險(xiǎn)清單法 如果對每一個工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的識別都從5．經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法

經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法也稱為統(tǒng)計(jì)資料法，即根據(jù)已建各類工程建設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的統(tǒng)計(jì)資料來識別擬建工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)。

不同的風(fēng)險(xiǎn)管理主體都應(yīng)有自己關(guān)于工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)或統(tǒng)計(jì)資料。5．經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法 經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法也稱為統(tǒng)計(jì)資料法，即根據(jù)已建6．風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法

風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法是工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識別的重要方法。

風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)當(dāng)從分析具體工程建設(shè)的特點(diǎn)入手，一方面對通過其他方法已識別出的風(fēng)險(xiǎn)（如初始風(fēng)險(xiǎn)清單所列出的風(fēng)險(xiǎn)）進(jìn)行鑒別和確認(rèn)，另一方面，通過風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識別出的重要的工程風(fēng)險(xiǎn)。6．風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法是工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識別的重要方法學(xué)習(xí)單元三工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的評估基礎(chǔ)知識

風(fēng)險(xiǎn)評估是對風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)律性進(jìn)行研究和量化分析。學(xué)習(xí)單元三工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的評估基礎(chǔ)知識一、風(fēng)險(xiǎn)評估的作用

通過定量方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的作用主要表現(xiàn)在以下幾方面。

①更準(zhǔn)確地認(rèn)識風(fēng)險(xiǎn)。

②保證目標(biāo)規(guī)劃的合理性和計(jì)劃的可行性。

③合理選擇風(fēng)險(xiǎn)對策，形成最佳風(fēng)險(xiǎn)對策組合。一、風(fēng)險(xiǎn)評估的作用 通過定量方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的作用主要二、風(fēng)險(xiǎn)評估的內(nèi)容1．風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率（1）相對比較法

相對比較法是由美國風(fēng)險(xiǎn)管理專家RichardProuly提出的，表示如下。

①“幾乎是0”：這種風(fēng)險(xiǎn)事件可認(rèn)為不會發(fā)生。二、風(fēng)險(xiǎn)評估的內(nèi)容1．風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率

②“很小的”：這種風(fēng)險(xiǎn)事件雖有可能發(fā)生，但現(xiàn)在沒有發(fā)生并且將來發(fā)生的可能性也不大。 ②“很小的”：這種風(fēng)險(xiǎn)事件雖有可能發(fā)生，但現(xiàn)在沒有發(fā)生并且

③“中等的”：這種風(fēng)險(xiǎn)事件偶爾會發(fā)生，并且能預(yù)期將來有時會發(fā)生。

④“一定的”：這種風(fēng)險(xiǎn)事件一直在有規(guī)律地發(fā)生，并且能預(yù)期將來也是有規(guī)律地發(fā)生。 ③“中等的”：這種風(fēng)險(xiǎn)事件偶爾會發(fā)生，并且能預(yù)期將來有時會（2）概率分布法

概率分布法可以較為全面地衡量建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)。

概率分布法的常見表現(xiàn)形式是建立概率分布表。

概率分布法也是風(fēng)險(xiǎn)衡量中所經(jīng)常采用的一種估計(jì)方法。（2）概率分布法2．風(fēng)險(xiǎn)損失量的估計(jì)（1）投資風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失（2）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失

①貨幣的時間價(jià)值。

②為趕上計(jì)劃進(jìn)度所需的額外費(fèi)用。

③延期投入使用的收入損失。2．風(fēng)險(xiǎn)損失量的估計(jì)（1）投資風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失（3）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失

①建筑物、構(gòu)筑物或其他結(jié)構(gòu)倒塌所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。

②復(fù)位糾偏、加固補(bǔ)強(qiáng)等補(bǔ)救措施和返工的費(fèi)用。（3）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失

③造成工期延誤的損失。

④永久性缺陷對于建設(shè)工程使用造成的損失。

⑤第三者責(zé)任損失。 ③造成工期延誤的損失。（4）安全風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失

①受傷人員的醫(yī)療費(fèi)用和補(bǔ)償費(fèi)。

②財(cái)產(chǎn)損失，包括材料、設(shè)備等財(cái)產(chǎn)的損毀或被盜。

③引起工期延誤帶來的損失。

④為恢復(fù)工程建設(shè)正常實(shí)施所發(fā)生的費(fèi)用。（4）安全風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失

⑤第三者責(zé)任損失，即在工程建設(shè)實(shí)施期間，對因意外事故可能導(dǎo)致的第三者的人身傷亡和財(cái)產(chǎn)損失所作的經(jīng)濟(jì)賠償以及必須承擔(dān)的法律責(zé)任。 ⑤第三者責(zé)任損失，即在工程建設(shè)實(shí)施期間，對因意外事故可能3．風(fēng)險(xiǎn)等級評估

通常對一個具體的風(fēng)險(xiǎn)，它如果發(fā)生，則損失為RH，發(fā)生的可能性為Ew，則風(fēng)險(xiǎn)的期望值Rw為：3．風(fēng)險(xiǎn)等級評估 通常對一個具體的風(fēng)險(xiǎn)，它如果發(fā)生，

引用物理學(xué)中位能的概念，損失期望值高的，則風(fēng)險(xiǎn)位能高。

可以在二維坐標(biāo)上作等位能線（即損失期望值相等）（見圖4-2），則具體項(xiàng)目中的任何一個風(fēng)險(xiǎn)可以在圖上找到一個表示它位能的點(diǎn)。 引用物理學(xué)中位能的概念，損失期望值高的，則風(fēng)險(xiǎn)位能高圖4-2風(fēng)險(xiǎn)等位能線圖4-2風(fēng)險(xiǎn)等位能線

不同位能的風(fēng)險(xiǎn)可分為不同的類別，用A、B、C表示。

①A類：高位能，即損失期望值很大的風(fēng)險(xiǎn)。

②B類：中位能，即損失期望值一般的風(fēng)險(xiǎn)。

③C類：低位能，即損失期望值極小的風(fēng)險(xiǎn)。 不同位能的風(fēng)險(xiǎn)可分為不同的類別，用A、B、C表示。

另外，也可用Ⅰ級、Ⅱ級、Ⅲ級、Ⅳ級、Ⅴ級表示風(fēng)險(xiǎn)類型，如表4-2所示。 另外，也可用Ⅰ級、Ⅱ級、Ⅲ級、Ⅳ級、Ⅴ級表示風(fēng)險(xiǎn)類表4-2風(fēng)險(xiǎn)等級評估表表4-2風(fēng)險(xiǎn)等級評估表三、風(fēng)險(xiǎn)評估分析的步驟1．收集信息

風(fēng)險(xiǎn)評估分析時必須收集的信息包括承包商類似工程的經(jīng)驗(yàn)和積累的數(shù)據(jù)；與工程有關(guān)的資料、文件等；對上述信息來源的主觀分析結(jié)果。三、風(fēng)險(xiǎn)評估分析的步驟1．收集信息2．整理加工信息

根據(jù)收集的信息和主觀分析加工，列出項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并將發(fā)生的概率和損失的后果列成一個表格，風(fēng)險(xiǎn)因素、發(fā)生概率、損失后果、風(fēng)險(xiǎn)程度一一對應(yīng)，如表4-3所示。2．整理加工信息 根據(jù)收集的信息和主觀分析加工，列出項(xiàng)表4-3風(fēng)險(xiǎn)程度分析表4-3風(fēng)險(xiǎn)程度分析3．評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度

風(fēng)險(xiǎn)程度是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的損失后果嚴(yán)重性的綜合結(jié)果。其表達(dá)式為3．評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度 風(fēng)險(xiǎn)程度是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后4．提出風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)評估分析結(jié)果必須用文字、圖表進(jìn)行表達(dá)說明，作為風(fēng)險(xiǎn)管理的文檔，即以文字、表格的形式編制風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。4．提出風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)評估分析結(jié)果必須用文字、圖表四、風(fēng)險(xiǎn)程度分析方法1．專家評分比較法

專家評分比較法主要是找出各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)并對風(fēng)險(xiǎn)后果作出定性估計(jì)。四、風(fēng)險(xiǎn)程度分析方法1．專家評分比較法

①由投標(biāo)小組成員及有投標(biāo)和工程施工經(jīng)驗(yàn)的成員組成專家小組，共同就某一項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類、排序。 ①由投標(biāo)小組成員及有投標(biāo)和工程施工經(jīng)驗(yàn)的成員組成專家小組

②列出表格，見表4-4。確定每個風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重W，W表示該風(fēng)險(xiǎn)因素在眾多因素中影響程度的大小，所有風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重之和為1。 ②列出表格，見表4-4。確定每個風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重W，W表示表4-4專家評分比較法分析風(fēng)險(xiǎn)表表4-4專家評分比較法分析風(fēng)險(xiǎn)表

③確定每個風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率等級值P，按發(fā)生概率很大、比較大、中等、較小、很小五個等級，分別以1．0、0.8、0.6、0.4、0.2給P值打分。

④每一個專家或參與的決策人，分別按表4-4所示判斷概率等級。 ③確定每個風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率等級值P，按發(fā)生概率很大、比

⑤根據(jù)每位專家和參與的決策人的工程承包經(jīng)驗(yàn)、對投標(biāo)項(xiàng)目的了解程度、投標(biāo)項(xiàng)目的環(huán)境及特點(diǎn)、知識的淵博程度，確定其權(quán)威性，即權(quán)重值k。 ⑤根據(jù)每位專家和參與的決策人的工程承包經(jīng)驗(yàn)、對投標(biāo)項(xiàng)目的表4-5風(fēng)險(xiǎn)因素得分匯總表表4-5風(fēng)險(xiǎn)因素得分匯總表

⑥根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)度判斷是否投標(biāo)。一般風(fēng)險(xiǎn)度在0.4以下可視為風(fēng)險(xiǎn)很小，可較樂觀地參加投標(biāo)；0.4～0.6可視為風(fēng)險(xiǎn)屬中等水平，報(bào)價(jià)時不可預(yù)見費(fèi)也可取中等水平；0.6～0.8可看作風(fēng)險(xiǎn)較大，不僅投標(biāo)時不可預(yù)見費(fèi)取上限值，還應(yīng)認(rèn)真研究主要風(fēng)險(xiǎn)因素的防范；超過0.8時風(fēng)險(xiǎn)很大，應(yīng)采用回避此風(fēng)險(xiǎn)的策略。 ⑥根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)度判斷是否投標(biāo)。一般風(fēng)險(xiǎn)度在0.4以下可視為風(fēng)2．風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)性評價(jià)法

風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系可以分為三種，即兩種風(fēng)險(xiǎn)之間沒有必然聯(lián)系；一種風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，另一種風(fēng)險(xiǎn)一定會發(fā)生；一種風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)后，另一種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性增加。2．風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)性評價(jià)法 風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系可以分為三種，即兩

設(shè)某項(xiàng)目中可能會遇到i個風(fēng)險(xiǎn)，i=1，2，…，Pi表示各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率（0≤Pi≤1），Ri表示第i個風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生給項(xiàng)目造成的損失值。其評價(jià)步驟如下。

①找出各種風(fēng)險(xiǎn)之間相關(guān)概率Pab。 設(shè)某項(xiàng)目中可能會遇到i個風(fēng)險(xiǎn)，i=1，2，…，Pi表表4-6風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)概率分析表表4-6風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)概率分析表

②計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件概率P（b/a）。

③計(jì)算出各種風(fēng)險(xiǎn)損失情況Ri。 Ri=風(fēng)險(xiǎn)i發(fā)生后的工程成本－工程的正常成本 ②計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件概率P（b/a）。表4-7風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件概率分析表表4-7風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件概率分析表

④計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)損失期望值Wi。 ④計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)損失期望值Wi。

⑤將損失期望值按從大到小的順序進(jìn)行排列，并計(jì)算出各期望值在總損失期望值中所占百分率。 ⑤將損失期望值按從大到小的順序進(jìn)行排列，并計(jì)算出各期望值

⑥計(jì)算累計(jì)百分率并分類。損失期望值累計(jì)百分率在80％以下的風(fēng)險(xiǎn)為A類風(fēng)險(xiǎn)，是主要風(fēng)險(xiǎn)；累計(jì)百分率在80％～90％的風(fēng)險(xiǎn)為B類風(fēng)險(xiǎn)，是次要風(fēng)險(xiǎn)；累計(jì)百分率在90％～100％的風(fēng)險(xiǎn)為C類風(fēng)險(xiǎn)，是一般風(fēng)險(xiǎn)。 ⑥計(jì)算累計(jì)百分率并分類。損失期望值累計(jì)百分率在80％以下3．期望損失法

風(fēng)險(xiǎn)的期望損失指的是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率與風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生造成的損失的乘積。3．期望損失法 風(fēng)險(xiǎn)的期望損失指的是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率與風(fēng)4．風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)圖法

工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)有時會有不同的狀態(tài)，根據(jù)其各種狀態(tài)的概率累計(jì)，可畫出風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)曲線，從風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)曲線上可以反映出風(fēng)險(xiǎn)的特性和規(guī)律，如風(fēng)險(xiǎn)的可能性、損失的大小及風(fēng)險(xiǎn)的波動范圍等。4．風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)圖法 工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)有時會有不同的狀態(tài)，課堂案例

某工程施工單位向項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交了項(xiàng)目施工總進(jìn)度計(jì)劃（見圖4-3）和各分部工程的施工進(jìn)度計(jì)劃。

項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)建立了各分部工程的持續(xù)時間延長的風(fēng)險(xiǎn)等級劃分圖（見圖4-4）和風(fēng)險(xiǎn)分析表（見表4-8），要求施工單位對風(fēng)險(xiǎn)等級在“大”和“很大”范圍內(nèi)的分部工程均要制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施。課堂案例

施工單位為了保證工期決定對B分部工程施工進(jìn)度計(jì)劃橫道圖（見圖4-5）進(jìn)行調(diào)整，組織加快的成倍節(jié)拍流水施工。 施工單位為了保證工期決定對B分部工程施工進(jìn)度計(jì)劃橫道圖4-3項(xiàng)目施工總進(jìn)度計(jì)劃圖4-3項(xiàng)目施工總進(jìn)度計(jì)劃圖4-4風(fēng)險(xiǎn)等級劃分圖4-4風(fēng)險(xiǎn)等級劃分圖4-5

B分部工程施工進(jìn)度計(jì)劃橫道圖圖4-5B分部工程施工進(jìn)度計(jì)劃橫道圖表4-8風(fēng)險(xiǎn)分析表表4-8風(fēng)險(xiǎn)分析表

問題： 1．找出項(xiàng)目施工總進(jìn)度計(jì)劃（見圖4-3）的關(guān)鍵線路。 2．風(fēng)險(xiǎn)等級為“大”和“很大”的分部工程有哪些？ 問題： 3．B分部工程組織加快的成倍節(jié)拍流水施工后，流水步距為多少個月？各施工過程應(yīng)分別安排幾個工作隊(duì)？B分部工程的流水施工工期為多少個月？繪制B分部工程調(diào)整后的流水施工進(jìn)度計(jì)劃橫道圖。 3．B分部工程組織加快的成倍節(jié)拍流水施工后，流水步距為多少

分析： 1．關(guān)鍵線路如下。 ①B—E—G（或①—③—⑤—⑥）。 ②B—F—H（或①—③—④—⑥）。 2．風(fēng)險(xiǎn)等級為“大”和“很大”的分部工程有B、G、D。 分析： 3．①流水步距為1個月。

②甲、乙、丙施工過程的工作隊(duì)數(shù)分別為2、1、2。

③流水施工工期為7個月。

④B分部工程調(diào)整后的流水施工進(jìn)度計(jì)劃橫道圖如圖4-6所示。 3．①流水步距為1個月。圖4-6

B分部工程調(diào)整后的流水施工進(jìn)度計(jì)劃橫道圖圖4-6B分部工程調(diào)整后的流水施工進(jìn)度計(jì)劃橫道圖學(xué)習(xí)單元四工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的響應(yīng)基礎(chǔ)知識一、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指承包商設(shè)法遠(yuǎn)離、躲避可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)的行為和環(huán)境，從而避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，其具體做法有以下三種。學(xué)習(xí)單元四工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的響應(yīng)基礎(chǔ)知識1．拒絕承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

承包商拒絕承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大致有以下幾種情況。

①對某些存在致命風(fēng)險(xiǎn)的工程拒絕投標(biāo)。

②利用合同保護(hù)自己，不承擔(dān)應(yīng)該由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。1．拒絕承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 承包商拒絕承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大致有以下幾種情況

③不與實(shí)力差、信譽(yù)不佳的分包商和材料、設(shè)備供應(yīng)商合作。

④不委托道德水平低下或綜合素質(zhì)不高的中介組織或個人。 ③不與實(shí)力差、信譽(yù)不佳的分包商和材料、設(shè)備供應(yīng)商合作。2．承擔(dān)小風(fēng)險(xiǎn)，回避大風(fēng)險(xiǎn)3．為了避免風(fēng)險(xiǎn)而損失一定的較小利益2．承擔(dān)小風(fēng)險(xiǎn)，回避大風(fēng)險(xiǎn)二、風(fēng)險(xiǎn)減輕

在分包合同中，通常要求分包商接受建設(shè)單位合同文件中的各項(xiàng)合同條款，使分包商分擔(dān)一部分風(fēng)險(xiǎn)。

有的承包商直接把風(fēng)險(xiǎn)比較大的部分分包出去，將建設(shè)單位規(guī)定的誤期損失賠償費(fèi)如數(shù)寫入分包合同，將這項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分散。二、風(fēng)險(xiǎn)減輕 在分包合同中，通常要求分包商接受建設(shè)單位三、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指承包商不能回避風(fēng)險(xiǎn)的情況下，將自身面臨的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他主體來承擔(dān)。三、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指承包商不能回避風(fēng)險(xiǎn)的情況下，1．轉(zhuǎn)移給分包商

工程風(fēng)險(xiǎn)中的很大一部分可以分散給若干分包商和生產(chǎn)要素供應(yīng)商。1．轉(zhuǎn)移給分包商 工程風(fēng)險(xiǎn)中的很大一部分可以分散給若2．工程保險(xiǎn)

工程保險(xiǎn)是指業(yè)主和承包商為了工程項(xiàng)目的順利實(shí)施，向保險(xiǎn)人（公司）支付保險(xiǎn)費(fèi)，保險(xiǎn)人根據(jù)合同約定對在工程建設(shè)中可能發(fā)生的財(cái)產(chǎn)和人身傷害承擔(dān)賠償保險(xiǎn)金責(zé)任。2．工程保險(xiǎn) 工程保險(xiǎn)是指業(yè)主和承包商為了工程項(xiàng)目的順3．工程擔(dān)保

工程擔(dān)保是指擔(dān)保人（一般為銀行、擔(dān)保公司、保險(xiǎn)公司以及其他金融機(jī)構(gòu)、商業(yè)團(tuán)體或個人）應(yīng)工程合同一方（申請人）的要求向另一方（債權(quán)人）作出的書面承諾。

工程擔(dān)保是工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的一項(xiàng)重要措施，它能有效地保障工程建設(shè)的順利進(jìn)行。3．工程擔(dān)保 工程擔(dān)保是指擔(dān)保人（一般為銀行、擔(dān)保公司四、風(fēng)險(xiǎn)自留

風(fēng)險(xiǎn)自留是指承包商將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)，不予轉(zhuǎn)移。四、風(fēng)險(xiǎn)自留 風(fēng)險(xiǎn)自留是指承包商將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)，

決定風(fēng)險(xiǎn)自留必須符合以下條件之一。

①自留費(fèi)用低于保險(xiǎn)公司所收取的費(fèi)用。

②企業(yè)的期望損失低于保險(xiǎn)人的估計(jì)。

③企業(yè)有較多的風(fēng)險(xiǎn)單位，且企業(yè)有能力準(zhǔn)確地預(yù)測其損失。 決定風(fēng)險(xiǎn)自留必須符合以下條件之一。

④企業(yè)的最大潛在損失或最大期望損失較小。

⑤短期內(nèi)企業(yè)有承受最大潛在損失或最大期望損失的經(jīng)濟(jì)能力。 ④企業(yè)的最大潛在損失或最大期望損失較小。

⑥風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)可以承受年度損失的重大差異。

⑦費(fèi)用和損失支付分布于很長的時間里，因而導(dǎo)致很大的機(jī)會成本。

⑧投資機(jī)會很好。

⑨內(nèi)部服務(wù)或非保險(xiǎn)人服務(wù)優(yōu)良。 ⑥風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)可以承受年度損失的重大差異。學(xué)習(xí)單元五工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的控制基礎(chǔ)知識一、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

要做好工程建設(shè)項(xiàng)目過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理，就要建立完善的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，通過跟蹤項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的變動趨勢，測評風(fēng)險(xiǎn)所處狀態(tài)，盡早地發(fā)出預(yù)警信號，及時向業(yè)主、項(xiàng)目監(jiān)管方和施工方發(fā)出警報(bào)，為決策者掌握和控制風(fēng)險(xiǎn)爭取更多的時間，以便決策者盡早采取有效措施防范和化解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)習(xí)單元五工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的控制基礎(chǔ)知識二、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的目的：監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)的狀況，例如，風(fēng)險(xiǎn)是已經(jīng)發(fā)生、仍然存在還是已經(jīng)消失；檢查風(fēng)險(xiǎn)的對策是否有效，監(jiān)控機(jī)制是否在運(yùn)行；不斷識別新的風(fēng)險(xiǎn)并制定對策。二、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的目的：監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)的狀況，例如，

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的任務(wù)主要包括：在項(xiàng)目進(jìn)行過程中跟蹤已識別風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)控殘余風(fēng)險(xiǎn)并識別新風(fēng)險(xiǎn)；保證風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃的執(zhí)行并評估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃執(zhí)行效果，評估的方法可以是項(xiàng)目周期性回顧、績效評估等；對突發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)或“接受”風(fēng)險(xiǎn)采取適當(dāng)?shù)拇胧? 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的任務(wù)主要包括：在項(xiàng)目進(jìn)行過程中跟蹤已識別風(fēng)

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控常用的方法主要有風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)、偏差分析和比較技術(shù)指標(biāo)三種。1．風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)

專人檢查監(jiān)控機(jī)制是否得到執(zhí)行，并定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審核。 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控常用的方法主要有風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)、偏差分析和比較技術(shù)2．偏差分析

與基準(zhǔn)計(jì)劃比較，分析成本和時間上的偏差。3．比較技術(shù)指標(biāo)

比較原定技術(shù)指標(biāo)和實(shí)際技術(shù)指標(biāo)的差異。2．偏差分析學(xué)習(xí)案例

某工業(yè)項(xiàng)目，建設(shè)單位委托了一家監(jiān)理單位協(xié)助組織工程招標(biāo)并負(fù)責(zé)施工監(jiān)理工作。

總監(jiān)理工程師在主持編制監(jiān)理規(guī)劃時，安排了一位專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析和相應(yīng)監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容的編寫工作。學(xué)習(xí)案例

經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)，按風(fēng)險(xiǎn)量的大小將該項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)歸納為大、中、小三類。

根據(jù)該建設(shè)項(xiàng)目的具體情況，監(jiān)理工程師對建設(shè)單位的風(fēng)險(xiǎn)事件提出了正確的風(fēng)險(xiǎn)對策，相應(yīng)制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施表，如表4-9所示。 經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)，按風(fēng)險(xiǎn)量的大小將該項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)歸

通過招標(biāo)，建設(shè)單位與土建承包單位和設(shè)備安裝單位分別簽訂了合同。

設(shè)備安裝時，監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)土建承包單位施工的某一設(shè)備基礎(chǔ)預(yù)埋的地腳螺栓位置與設(shè)備基座相應(yīng)的尺寸不符，設(shè)備安裝單位無法將設(shè)備安裝到位，造成設(shè)備安裝單位工期延誤和費(fèi)用損失。