公司上市盡職調(diào)查詳細(xì)清單

盡職調(diào)查清單請注意本清單僅為初步所需資料，并未包括所有可能需要的資料。如清單中立列有于貴公司不適用的相關(guān)本次項(xiàng)目，敬請忽略。我們將視工作進(jìn)展提出進(jìn)一步需求。我所希望盡可能的利用貴公司現(xiàn)有的報(bào)告。如果貴公司有與我所相關(guān)要求的相關(guān)本次項(xiàng)目相類似的數(shù)據(jù)，請?jiān)谧鲱~外工作之前與我們商討。若所提供的資料未能使我們完全、充分了解情況，我們將需要貴方提供相關(guān)的深入解釋和分析我們同時(shí)希望能與管控管理層和其它相關(guān)有關(guān)人員包括財(cái)務(wù)、市場和銷售、采購、生產(chǎn)和人事等機(jī)構(gòu)部門進(jìn)行面談。當(dāng)貴方提供資料的時(shí)候，請盡可能同時(shí)提供電子版，并請?jiān)谒峁┑奈募蠘?biāo)明相應(yīng)的章節(jié)號和相關(guān)本次項(xiàng)目號碼- 公司基本情況公司設(shè)立于歷史沿革的文件營業(yè)執(zhí)照最新經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證成立以來營業(yè)執(zhí)照記載相關(guān)有關(guān)內(nèi)容發(fā)生變更的，變更前后的營業(yè)執(zhí)照關(guān)于公司歷史沿革的詳細(xì)說明公司設(shè)立日的出資協(xié)議公司設(shè)立時(shí)的注冊登記表驗(yàn)資證明歷次變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)的驗(yàn)資證明歷次股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)的股東大會(huì)決議、政府有權(quán)機(jī)構(gòu)部門批準(zhǔn)文件、驗(yàn)資報(bào)告、工商變更登記表、營業(yè)執(zhí)照、公司章程、董事會(huì)決議等公司股東以實(shí)物、技術(shù)、土地使用權(quán)等出資的，有關(guān)該等實(shí)物、技術(shù)、土地使用權(quán)等價(jià)值的評估報(bào)告、資產(chǎn)權(quán)利憑證和過戶文件公司股權(quán)發(fā)生過轉(zhuǎn)讓、增資、減資情況，請?zhí)峁┕蓹?quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓資金進(jìn)賬單、股權(quán)變動(dòng)工商登記表、股權(quán)評估報(bào)告或?qū)徲?jì)報(bào)告等政府主管機(jī)構(gòu)部門的批文324 主要材料采購情況（數(shù)量、金額）以及成本變動(dòng)分析說明主要能源采購情況（數(shù)量、金額）以及成本變動(dòng)分析說明前20大供應(yīng)商采購明細(xì)表。詳細(xì)列明應(yīng)付供應(yīng)商的金額，供應(yīng)何種相關(guān)貨物、供應(yīng)數(shù)量和支付條款前10大供應(yīng)商采購合約協(xié)議關(guān)于采購來源以及價(jià)格穩(wěn)定性的說明生產(chǎn)情況（最近3年一期）行業(yè)和公司生產(chǎn)模式的說明文件主要相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù)的用途主要相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品的工藝相關(guān)流程圖或相關(guān)服務(wù)的相關(guān)流程圖（詳圖）公司關(guān)于生產(chǎn)工藝、技術(shù)在行業(yè)中領(lǐng)先程度的說明主要相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力和歷年產(chǎn)量有關(guān)資料關(guān)鍵設(shè)備、廠房等重要資產(chǎn)的保險(xiǎn)合約協(xié)議或其他保障協(xié)定公司許可或被許可使用資產(chǎn)的合約協(xié)議文件公司擁有的特許經(jīng)營權(quán)的法律文件生產(chǎn)成本核算辦法的說明生產(chǎn)成本明細(xì)表制造費(fèi)用明細(xì)表工資明細(xì)表主要相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品或主要材料投入產(chǎn)出比分析說明主要相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品耗能情況分析說明單位產(chǎn)出（單位時(shí)間產(chǎn)出、單位人工產(chǎn)出）分析說明其他（最近3年一期）銷售費(fèi)用，管控管理費(fèi)用與其它經(jīng)營費(fèi)用明細(xì)表。對重大變動(dòng)的相關(guān)說明其它業(yè)務(wù)收入與費(fèi)用的明細(xì)營業(yè)外收入支出的明細(xì)4 歷史資產(chǎn)負(fù)債表資料（最近3年一期）所有銀行銀行賬戶（包括銀行名稱、賬號、銀行賬戶性質(zhì)、幣種等），這些帳戶的余額（包括未使用銀行賬戶），以及于最近一期末的銀行余額調(diào)節(jié)表凍結(jié)的或使用受到限制的銀行存款（如用于借款或票據(jù)的保證等）分客戶的應(yīng)收賬款/應(yīng)收票據(jù)/預(yù)付賬款/其他應(yīng)收款賬齡分析表，并請單獨(dú)列示應(yīng)收關(guān)聯(lián)方款項(xiàng)壞賬準(zhǔn)備的計(jì)提政策，壞賬準(zhǔn)備變動(dòng)表，顯示計(jì)提準(zhǔn)備、發(fā)生壞賬、沖回準(zhǔn)備等結(jié)合信用政策分析最近一期末分客戶的賬款收回可能性，列明所有帶有爭議或處于訴訟中的款項(xiàng)期末預(yù)付賬款掛賬的合理性，列明實(shí)際已完成交易尚未收到發(fā)票的款項(xiàng)待攤費(fèi)用明細(xì)表及相關(guān)協(xié)議、發(fā)票存貨收發(fā)存明細(xì)表（包括但不限于存貨名稱、存放地點(diǎn)、數(shù)量和金額）存貨庫齡分析存貨跌價(jià)準(zhǔn)備計(jì)提的方法和原因（包括成本價(jià)、市價(jià)），存貨跌價(jià)準(zhǔn)備變動(dòng)表，顯示計(jì)提準(zhǔn)備、發(fā)生報(bào)損、沖回準(zhǔn)備等最近一次盤點(diǎn)從盤點(diǎn)表與實(shí)物數(shù)量對照的存貨盤點(diǎn)調(diào)整清單及說明固定資產(chǎn)明細(xì)表（包括但不限于規(guī)格型號、原值、購買時(shí)間、折舊政策和帳面凈值、存放地點(diǎn)、保管人、使用狀況等）主要固定資產(chǎn)（設(shè)備）的采購合約協(xié)議以及發(fā)票所有固定資產(chǎn)盤點(diǎn)記錄，說明所有帳實(shí)不符、報(bào)廢或損壞資產(chǎn)情況，以及應(yīng)計(jì)提的減值準(zhǔn)備公司使用中的入帳及未入帳租賃固定資產(chǎn)清單，并提供相應(yīng)的租賃文件形資產(chǎn)和其它遞延資產(chǎn)分析（明細(xì)以及相關(guān)支持文件），及解釋其攤銷政策分供應(yīng)商的余額明細(xì)及賬齡分析，解釋重大逾期未付金額及主要供應(yīng)商條款，并請單獨(dú)列示應(yīng)付關(guān)聯(lián)方款項(xiàng)應(yīng)付票據(jù)分析（包括但不限于應(yīng)付供應(yīng)商、承兌行、出票日、到期日、利率、信用條件等）預(yù)收帳款分客戶明細(xì)及賬齡分析，主要相關(guān)本次項(xiàng)目解釋，并請單獨(dú)列示關(guān)聯(lián)方余額其他應(yīng)支付明細(xì)及賬齡分析，主要相關(guān)本次項(xiàng)目解釋，并請單獨(dú)列示關(guān)聯(lián)方余額其他支付相關(guān)本次項(xiàng)目明細(xì)（應(yīng)付工資、應(yīng)付福利費(fèi)、應(yīng)繳稅金等）及主要相關(guān)本次項(xiàng)目解釋質(zhì)保政策說明、質(zhì)保賠償?shù)挠?jì)提和索賠情況的詳細(xì)描述資本公積和盈余公積明細(xì)，列示不可分配的法定儲(chǔ)備。資本公積和盈余公積變動(dòng)表。年末應(yīng)付股利明細(xì)未分配利潤調(diào)節(jié)表，顯示期初余額、本期凈利、提取盈余公積、轉(zhuǎn)增資本、利潤分配、其他變動(dòng)等等，解釋其他變動(dòng)重大的未入帳資產(chǎn)或負(fù)債，包括潛在義務(wù)/或有負(fù)債，如：（1）提供借款擔(dān)保，信用證（2）重大合約協(xié)議承諾，或未決訴訟（3）融資安排/金融相關(guān)服務(wù)（4）給供應(yīng)商或經(jīng)銷商的資金支持或融資安排（5）由政府提供的資金支持，包括目前使用情況、資金使用限制規(guī)定、還款相關(guān)要求等其他融資工具，如：經(jīng)銷商/客戶延期支付、承兌匯票的使用、租賃、售后回租、資助渠道鋪貨等等未完成的或?qū)淼匿N售承諾，顯示對方名稱、預(yù)計(jì)發(fā)貨日期、失效日期、價(jià)格、數(shù)量、合約協(xié)議總金額、其他合約協(xié)議條款，以及會(huì)計(jì)處理，并提供相應(yīng)合約協(xié)議未完成的或?qū)淼牟少彸兄Z，顯示對方名稱、預(yù)計(jì)發(fā)貨日期、失效日期、價(jià)格、數(shù)量、合約協(xié)議總金額、其他合約協(xié)議條款，以及會(huì)計(jì)處理，并提供相應(yīng)合約協(xié)議七 關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭關(guān)聯(lián)交易（最近3年一期）公司與公司的主要股東及實(shí)際控制人、關(guān)鍵管控管理有關(guān)人員、核心技術(shù)有關(guān)人員或與前述有關(guān)人員關(guān)系密切的人士所控制的其他企業(yè)清單（列明該等企業(yè)名稱及與前述有關(guān)人員的關(guān)系）：公司與關(guān)聯(lián)方之間是否存在關(guān)聯(lián)交易，如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)說明及與交易有關(guān)的包括協(xié)議或合約協(xié)議在內(nèi)的一切文件，并對該等協(xié)議或合約協(xié)議是否還會(huì)續(xù)簽以及是偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易還是經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易作出說明關(guān)聯(lián)方交易及余額匯總，請按不同性質(zhì)的交易分別匯總（如銷售、采購、共享相關(guān)服務(wù)等）公司采取的任何減少關(guān)聯(lián)交易的措施及相關(guān)文件有關(guān)公司關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行程序、批準(zhǔn)程序的規(guī)章制度規(guī)章關(guān)聯(lián)交易協(xié)議、定價(jià)依據(jù)（計(jì)價(jià)基礎(chǔ)及定價(jià)方法）、決議等相關(guān)文件和資料公司主要股東以及主要股東實(shí)際控制的其他與本公司從事相關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)公司的整體狀況，包括業(yè)務(wù)范圍、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、年凈利潤等同業(yè)競爭請說明主要股東及實(shí)際控制人及其分公司、子公司和參股公司（或聯(lián)營公司）的主要業(yè)務(wù)、主要管控管理層情況公司與控股股東（包括實(shí)際控制人）及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間是否存在同業(yè)競爭；請?zhí)峁┯嘘P(guān)說明文件，說明存在同業(yè)競爭的關(guān)聯(lián)企業(yè)名稱、競爭領(lǐng)域（包括客戶對象及市場差別）及相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品、該等競爭的性質(zhì)、以及該等競爭對公司的客觀影響公司的控股股東為避免與公司進(jìn)行同業(yè)競爭而采取的措施，如放棄競爭和利益沖突的協(xié)議或承諾八 稅務(wù)（最近3年一期）稅種和稅率公司目前所執(zhí)行的稅種、稅率一覽表；公司的進(jìn)出口業(yè)務(wù)適用的關(guān)稅、增值稅以及其他稅種的稅率以及依據(jù)公司享受的財(cái)政補(bǔ)貼、稅收減免等優(yōu)惠政策及支持文件公司的國稅、地稅登記證納稅情況公司目前享受的稅收優(yōu)惠政策或財(cái)政補(bǔ)貼政策，請?zhí)峁┤坑嘘P(guān)的政府批文設(shè)備進(jìn)口的關(guān)稅豁免批文公司所在地稅收征管機(jī)構(gòu)部門（國稅局、地稅局）出具的公司自成立以來依法納稅（所得稅、增值稅等稅種）的證明文件處罰公司是否存在未償清的稅款公司與任何稅務(wù)機(jī)構(gòu)部門之間的實(shí)際爭議或未決的爭議或討論中的爭議的詳細(xì)說公司是否因稅收問題而受到稅收征管機(jī)構(gòu)部門的處罰，請?zhí)峁┱f明文件以及包括各地稅務(wù)局發(fā)出的繳款/處罰通知書在內(nèi)的一切有關(guān)文件九訴訟文件（最近3年一期）公司、公司的控股子公司、持有公司5%以上的主要股東（包括公司的實(shí)際控制人）、公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、其他高級管控管理有關(guān)人員或核心技術(shù)有關(guān)人員是否存在正在進(jìn)行的尚未了結(jié)的訴訟、仲裁和其他法律程序，請?zhí)峁┢鹪V狀、上訴狀、判決書或裁決書及可能出現(xiàn)的處理結(jié)果或已合約生效法律文書執(zhí)行情況的說明等文件公司所知道的任何有可能在未來引起訴訟或仲裁并對公司有重大不利影響的事實(shí)或潛在的爭議的說明涉及公司有關(guān)員工且尚未處理完畢的工傷、意外、交通事故的情況說明及證明文件十 行政處罰（最近3年一期）最近三年內(nèi)遣反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)、財(cái)務(wù)以及其他法律、法規(guī)，受到行政處罰的相關(guān)一切文件十一公司高級管控管理有關(guān)人員和核心技術(shù)有關(guān)人員董事、監(jiān)事一總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、技術(shù)擔(dān)負(fù)責(zé)任任人及核心技術(shù)有關(guān)人員（包括公司的直屬分公司和控股子公司的該等有關(guān)人員，下同）的姓名及國籍、性別、年齡、學(xué)歷、職稱、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期、在公司擔(dān)任的現(xiàn)任職務(wù)、該等有關(guān)人員是否在其他單位（包括關(guān)聯(lián)方和非關(guān)聯(lián)方）兼職、以及其是否由關(guān)聯(lián)方委派的說明公司的董事、監(jiān)事一總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、技術(shù)擔(dān)負(fù)責(zé)任任人及核心技術(shù)有關(guān)人員與公司簽訂的協(xié)議（如借款、擔(dān)保協(xié)議、股權(quán)激勵(lì)安排、聘用協(xié)議以及為穩(wěn)定上述有關(guān)人員已采取及擬采取的措施）請說明董事、監(jiān)事、高級管控管理有關(guān)人員和核心技術(shù)有關(guān)人員所持公司及公司關(guān)聯(lián)企業(yè)股權(quán)的情況及契約性安排公司的董事、監(jiān)事、高級管控管理有關(guān)人員、核心技術(shù)有關(guān)人員所涉訴訟、仲裁、行政處罰案件的情況十二公司雇員有關(guān)員工情況說明，包括有關(guān)員工總數(shù)、工種等，并區(qū)分正式有關(guān)員工和臨時(shí)工（農(nóng)民工）的人數(shù)現(xiàn)有的有關(guān)員工社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金、期權(quán)、獎(jiǎng)金、退休金、利潤分享等福利或其它類似計(jì)劃的文件關(guān)于為有關(guān)員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)的種類、費(fèi)率及繳費(fèi)人數(shù)的說明及社保登記證關(guān)于公司有關(guān)員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用情況的證明關(guān)于為有關(guān)員工繳納住房公積金費(fèi)率及繳費(fèi)人數(shù)的說明與有關(guān)員工簽訂的勞動(dòng)合約協(xié)議（如主要條款為標(biāo)準(zhǔn)條款，請?zhí)峁┤舾蓸颖荆┕?huì)組織介紹及工會(huì)設(shè)立、登記有關(guān)文件曾發(fā)生過的勞動(dòng)糾紛情況說明，并提供尚未了結(jié)糾紛的相關(guān)法律文書對公司的主要雇員（董事、總經(jīng)理等高級管控管理有關(guān)人員和核心技術(shù)有關(guān)人員等）為其前雇主相關(guān)服務(wù)期間作為一方的任何保密協(xié)議或不競爭協(xié)議的詳細(xì)說明若公司的任何董事、藍(lán)事或經(jīng)理曾擔(dān)任過任何已解散、破產(chǎn)、清算的公司的董事、監(jiān)事或經(jīng)理，請?zhí)峁┰摰惹闆r說明十三公司內(nèi)部規(guī)章公司的股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則及財(cái)務(wù)管控管理、人事管控管理制度規(guī)章等基本規(guī)章制度規(guī)章，至少包括財(cái)務(wù)制度規(guī)章、人力資源、薪酬績效制度規(guī)章、保密制度規(guī)章等，最好請?zhí)峁┲贫纫?guī)章合訂文件十四 公司所處行業(yè)情況及相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品市場情況行業(yè)概況公司對主營業(yè)務(wù)在國內(nèi)外的發(fā)展歷程、現(xiàn)狀與發(fā)展前景的分析公司所處行業(yè)的管控管理體制、行業(yè)政策、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、市場容量、競爭狀況、技術(shù)水平等方面情況及其變更趨勢國家對公司主營業(yè)務(wù)的主要產(chǎn)業(yè)政策相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品市場及競爭公司主要相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品的客戶的基本情況及公司下游相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品的市場情況介紹公司面臨競爭的主要對手，以及公司與主要競爭對手就生產(chǎn)能力、市場份額、相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量、相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品價(jià)格、銷售渠道、營銷能力、生產(chǎn)技術(shù)及效率、研究開發(fā)能力、財(cái)務(wù)狀況、管控管理效率與管控管理有關(guān)人員素質(zhì)、企業(yè)文化與企業(yè)形象等方面的比較公司相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品出口的，還需提供相關(guān)相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品進(jìn)口國的有關(guān)進(jìn)口政策、貿(mào)易磨擦對相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品進(jìn)口的影響、以及進(jìn)口國同類相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品的競爭格局等情況公司相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售十五公司相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品的技術(shù)和研發(fā)（如有）公司生產(chǎn)核心技術(shù)的來源和方法方式方法，是否擁有核心技術(shù)的所有權(quán)，所擁有的核心技術(shù)在國內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)性；若核心技術(shù)為國外（或國內(nèi)）引進(jìn)，請?zhí)峤幌嚓P(guān)合約協(xié)議、協(xié)議；若核心技術(shù)為自己研制開發(fā)，提交相關(guān)專利證書等提供專利證書和知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明；若有知識(shí)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)許可使用情況，提供許可協(xié)議；對于合作開發(fā)、共同擁有的專利、非專利技術(shù)，提供相應(yīng)的協(xié)議、合約協(xié)議公司科研開發(fā)費(fèi)用的核算方法和依據(jù)十六公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)公司的發(fā)展戰(zhàn)咯，擬采取的措施和后續(xù)發(fā)展規(guī)劃公司制定的整體經(jīng)營目標(biāo)及主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營目標(biāo)，公司制定有關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略公司各類業(yè)務(wù)計(jì)劃，以及各類業(yè)務(wù)計(jì)劃同整體經(jīng)營目標(biāo)及主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營目標(biāo)的關(guān)系公司在談的各類訂單情況及公司通過的各類客戶及潛在客戶的各類技術(shù)認(rèn)證情況十七行業(yè)分析與經(jīng)營預(yù)測基本情況，主要包括行業(yè)管控管理體制、行業(yè)競爭狀況、市場容量、投入與產(chǎn)出、技術(shù)水平以及以上因素的發(fā)展趨勢影響行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，如產(chǎn)業(yè)政策、相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品特性、技術(shù)替代、客戶采購傾向，指出進(jìn)入該行業(yè)的主要障礙公司面臨的主要競爭狀況，包括自身的競爭優(yōu)勢及劣勢，市場份額變動(dòng)的情況及趨勢，同國內(nèi)其他廠家轉(zhuǎn)投資企業(yè)的競爭情況公司的主營業(yè)務(wù)的情況，主要包括：企業(yè)主要業(yè)務(wù)的構(gòu)成、前三年的主要相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品（或相關(guān)服務(wù)）及其生產(chǎn)能力、每種主要相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù)的主要用途、主要相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品的主要原材料和能源供應(yīng)及成本構(gòu)成；主要相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù)的平均價(jià)格及定價(jià)策略，主要銷售市場、國內(nèi)外市場的占有率、銷售額等公司應(yīng)對有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行地域性分析。若公司在境外擁有資產(chǎn)，應(yīng)詳細(xì)說明該資產(chǎn)規(guī)模、所在地、經(jīng)營管控管理、盈利情況等公司主要相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品和相關(guān)服務(wù)的質(zhì)量控制情況，主要包括質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制措施、相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量糾紛及解決機(jī)制及措施等公司成立的政府主管機(jī)構(gòu)部門批丈，包括關(guān)于股權(quán)設(shè)置的批文公司變更注冊資本的政府及主管機(jī)構(gòu)部門批文（如有）公司變更或增加經(jīng)營范圍的政府及主管機(jī)構(gòu)部門批文有關(guān)政府機(jī)構(gòu)部門對公司章程的批準(zhǔn)（如有）箕它與公司成立及歷史沿革有關(guān)的批文公司章程及其修訂案公司設(shè)立時(shí)章程歷次章程修訂案公司自成立以來是否進(jìn)行過重大重組或改制，如有，請?zhí)峁╆P(guān)于重組、改制的經(jīng)過、相關(guān)有關(guān)內(nèi)容及對公司業(yè)務(wù)連續(xù)性、管控管理層穩(wěn)定、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響的說明，并提供有關(guān)協(xié)議、決議、公告及批準(zhǔn)文件（如有）2 公司組織結(jié)構(gòu)公司組織結(jié)構(gòu)一覽表，包括其：全資子公司控股公司（持有5 0%以上權(quán)益或?qū)ζ溆袑?shí)質(zhì)性控制）參股公司（持有20%--50%的權(quán)益）聯(lián)營企業(yè)（持有20%以下的權(quán)益）（以上包括公司下屬的中外合資/合作經(jīng)營企業(yè)。以下統(tǒng)稱“子公司及聯(lián)營公司”）公司子公司及參股、聯(lián)營公司以下文件：最近經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照歷次驗(yàn)資證明合資/合作/聯(lián)營合約協(xié)議章程及歷次章程修正案股權(quán)比例和各方持股證明文件主要營業(yè)范圍描述稅務(wù)登記征最近年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表政府及行業(yè)主管機(jī)構(gòu)部門批準(zhǔn)其成立及歷次變更的批文、批準(zhǔn)證書股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（如有）國內(nèi)分公司/辦事處/相關(guān)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)/銷售中心等的詳情（包括但不限于工商登記，證書）國外分公司/辦事機(jī)構(gòu)/合營企業(yè)的詳情（包括但不限于注冊登記證明、該等境外機(jī)構(gòu)設(shè)立的政府批準(zhǔn)）公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置圖、公司內(nèi)部管控管理和業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)部門設(shè)置、職能劃分和管控管理分工等內(nèi)部管控管理制度規(guī)章關(guān)于設(shè)立各子公司、參股公司及聯(lián)營公司的出資協(xié)議書及其修訂稿關(guān)亍設(shè)立各子公司、參股公司及聯(lián)營公司、分公司、辦事處等的股東會(huì)、董事會(huì)決議等內(nèi)部批準(zhǔn)文件公司托管、輸出管控管理的企業(yè)的工商登記表、營業(yè)執(zhí)照、公司章程公司委托他人持股的文件或他人委托公司持股的文件（如有）政府有關(guān)主管機(jī)構(gòu)部門對公司境外投資的批復(fù)（如有）其它相關(guān)資料二、 股東文件公司股東的組織性文件法人股東最新經(jīng)年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人代碼證或其他身份證明文件法人股東最新經(jīng)年檢的稅務(wù)登記證及組織機(jī)構(gòu)代碼證法人股東現(xiàn)行有效的章程法人股東最近會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告法人股東同意投資設(shè)立公司的董事會(huì)（股東會(huì)）或其他權(quán)力機(jī)關(guān)的決議法人股東（包括但不限于發(fā)起人）最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)表自然人股東的身份證明文件公司股東及實(shí)際控制人相關(guān)情況介紹股東的其它文件請說明公司股東與公司的高級管控管理有關(guān)人員是否存在關(guān)聯(lián)雙方雙重任職情形、是否相互存在重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系或管控管理關(guān)系請?zhí)峁┕竟蓶|下屬的具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)情況一覽表（應(yīng)包括該等企業(yè)的名稱、注冊相關(guān)電子、主要業(yè)務(wù)、與該等主要股東的股權(quán)關(guān)系及其他控制關(guān)系）如果公司股東所持有的公司股份設(shè)置有質(zhì)押，請?zhí)峁┯嘘P(guān)主合約協(xié)議、質(zhì)押合約協(xié)議和質(zhì)押登記文件如果存在其他公司代持公司股份情形，請?zhí)峁┐智闆r說明及相關(guān)協(xié)議請說明公司股東在公司前5名供應(yīng)商或前5名客戶中所占有的權(quán)益三 物業(yè)文件公司擁有且已完工的物業(yè)公司擁有物業(yè)的清單（無論是否已辦理權(quán)屬證明），該清單相關(guān)有關(guān)內(nèi)容包括：位置，土地面積或房屋建筑面積，賬面原值、凈值，取得物業(yè)時(shí)間、產(chǎn)權(quán)證號、是否抵押及查封公司所擁有的土地使用權(quán)證或建設(shè)用地視劃許可證或其他能夠證明公司擁有該土地使用權(quán)的相關(guān)文件（包括但不限于拍賣成交證明、法院判決書、仲裁裁決書等）及情況說明國土管控管理機(jī)構(gòu)部門關(guān)于建設(shè)用地的批準(zhǔn)文件（包括同意土地出讓或轉(zhuǎn)讓的批文）土地使用權(quán)出讓合約協(xié)議或土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合約協(xié)議及在國土管控管理機(jī)構(gòu)部門的備案文件土地出讓金、土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)、土地使用費(fèi)繳納憑證征地費(fèi)用的支付憑證，包括土地補(bǔ)償費(fèi)、安置補(bǔ)助費(fèi)、地上附著物及青苗補(bǔ)償費(fèi)等公司持有的房屋所有權(quán)證，或其他能夠證明公司擁有該房屋所有權(quán)的相關(guān)文件（包括但不限于購房合約協(xié)議、法院判決書、仲裁裁決書等）及情況說明公司所建設(shè)相關(guān)本次項(xiàng)目的有關(guān)政府許可文件，包括立項(xiàng)批復(fù)、環(huán)評報(bào)告批復(fù)、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證、竣工質(zhì)量驗(yàn)收合格文件（包括規(guī)劃、環(huán)保、消防、工程質(zhì)量質(zhì)量驗(yàn)收合格等）、建設(shè)款項(xiàng)付清證明或憑證（如存在勘查、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等款項(xiàng)尚未付清的，應(yīng)提供相關(guān)合約協(xié)議及應(yīng)支付項(xiàng)說明）等公司與其他單位聯(lián)合建房的清單、聯(lián)建合約協(xié)議及相關(guān)土地所有權(quán)證、房產(chǎn)所有權(quán)證；如果尚未取得土地使用權(quán)證以及房屋所有權(quán)證書，請說明原因，并提供報(bào)建和竣工質(zhì)量驗(yàn)收合格文件關(guān)于公司物業(yè)的任何評估報(bào)告或調(diào)查報(bào)告公司委托他人代管物業(yè)的協(xié)議或授權(quán)書（如有）所有政府有關(guān)機(jī)構(gòu)部門對公司物業(yè)進(jìn)行征用、拆遷、凍結(jié)、查封等影響或可能影響該物業(yè)所有權(quán)和使用權(quán)的政府文件、行政決定、通知及司法文件等對公司所擁有的房地產(chǎn)有所影響的任何條款、契約、協(xié)議、政府文件、行政決定、通知和司法文件等公司物業(yè)用于出租的，請?zhí)峁┳赓U合約協(xié)議及租賃登記文件租賃物業(yè)公司承租物業(yè)清羊，清單相關(guān)有關(guān)內(nèi)容包括出租人、承租人、租賃物業(yè)的位置、面積、土地/房地產(chǎn)權(quán)利人、產(chǎn)權(quán)證書編號、是否抵押及查封公司作為合約協(xié)議之一方簽署的且正在履行的土地使用權(quán)、房屋租賃合約協(xié)議上述租賃土地使用權(quán)及房屋的產(chǎn)權(quán)證明文件，及租賃登記文件，如出租方不是房地產(chǎn)權(quán)利人，請?zhí)峤晃凶赓U協(xié)議或房地產(chǎn)權(quán)利人的授權(quán)文件請?zhí)峁舅?租的房地產(chǎn)有所影響的任何條款、契約、協(xié)議、政府文件、行政決定、通知和司法文件等在建工程在建工程的清單，清單相關(guān)有關(guān)內(nèi)容包括建設(shè)單位、相關(guān)電子、承建單位、建筑面積、計(jì)劃投資金額（萬元）、已投資金額（萬元）、目前進(jìn)展?fàn)顩r、相關(guān)本次項(xiàng)目相關(guān)批文等公司擁有的在建相關(guān)本次項(xiàng)目的全部建筑許可性文件，包括但不限于立項(xiàng)批復(fù)、環(huán)評報(bào)告批復(fù)、土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證、建設(shè)承包合約協(xié)議、監(jiān)理合約協(xié)議、勘查及設(shè)計(jì)合約協(xié)議、環(huán)評報(bào)告、竣工質(zhì)量驗(yàn)收合格文件（包括規(guī)劃、環(huán)保、消防、工程質(zhì)量質(zhì)量驗(yàn)收合格等）、在建工程的最新評估報(bào)告（如有）等如果公司購買第三人開發(fā)建設(shè)的預(yù)售商品房，則需要提供第三人持有的《國有土地使用權(quán)證》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》、《施工許可證》、《商品房預(yù)售許可證》、《商品房買賣合約協(xié)議》、支付購房價(jià)款的憑證以及該合約協(xié)議的預(yù)售登記情況、工程竣工質(zhì)量驗(yàn)收合格的說明擔(dān)保情況土地、房產(chǎn)抵押清單，該清單相關(guān)有關(guān)內(nèi)容包括：抵押權(quán)人、債務(wù)金額、所對應(yīng)的擔(dān)保協(xié)議及主債務(wù)合約協(xié)議的編號、位置、土地面積或房屋建筑面，帳面原值、凈值請?zhí)峁┥鲜龅盅和恋?、房產(chǎn)相關(guān)的抵押擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合約協(xié)議四 資產(chǎn)文件（除物業(yè)）公司的無形資產(chǎn)（除土地使用權(quán)外）知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司所使用或擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)列表，其中須注明產(chǎn)權(quán)人、所取得的權(quán)利證明文件的名稱或編號公司作為所有人的注冊商標(biāo)清單及注冊登記證明注冊商標(biāo)申請文件公司持有的專利情況說明及專利權(quán)證書專利申請文件公習(xí)擁有的未申請專利的其他專有技術(shù)清單公司擁有的軟件著作權(quán)登記證書和軟件相關(guān)生產(chǎn)產(chǎn)品登記證書公司許可他人使用或?qū)嵤┕緭碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)（包括但不限于注冊商標(biāo)、專利等）所簽訂的許可合約協(xié)議及相應(yīng)的登記、備案文件他人許可公司使用或?qū)嵤┲R(shí)產(chǎn)權(quán)所簽訂的許可合約協(xié)議及相應(yīng)的登記、備案文件公司已簽訂或待簽訂的專利、商標(biāo)、技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議域名登記證書及其他登記或備案文件現(xiàn)有或潛在的有關(guān)專利、商標(biāo)專有技術(shù)的爭議或糾紛的詳細(xì)情況說明公司已簽訂或待簽訂的所有保密、不透露、不競爭協(xié)議關(guān)于公司適用的互聯(lián)網(wǎng)域名的協(xié)議、合約協(xié)議或其他文件，其中載明各域名的登記使用人的詳情無形資產(chǎn)的質(zhì)押擔(dān)保情況公司的無形資產(chǎn)之上是否設(shè)定了任何質(zhì)押擔(dān)保如設(shè)定了質(zhì)押擔(dān)保，請?zhí)峁┵|(zhì)押擔(dān)保協(xié)議、質(zhì)押登記文件、主債務(wù)合約協(xié)議主要固定資產(chǎn)（除建筑物和構(gòu)筑物外）主要固定資產(chǎn)（除建筑物和構(gòu)筑物外）主要生產(chǎn)設(shè)備（指帳面原值在人民幣100萬元以上的設(shè)備，或其他對公司經(jīng)營影響較大的設(shè)備）和運(yùn)送工具主要設(shè)備清單，就主要設(shè)備的名稱、型號、取得時(shí)間、成新度、折舊年限、原價(jià)、凈值及報(bào)廢或更新的可能進(jìn)行描述主要設(shè)備購買合約協(xié)議及發(fā)票、海關(guān)報(bào)關(guān)單（如為進(jìn)口設(shè)備）運(yùn)送工具清單，包括名稱、型號、取得時(shí)間、折舊年限、膘價(jià)、凈值、權(quán)利人及使用人名稱運(yùn)送工具的行駛證或購買合約協(xié)議及發(fā)票、海關(guān)報(bào)關(guān)單（如為進(jìn)口）抵押擔(dān)保情況公司的主要設(shè)備或運(yùn)送工具之上是否設(shè)定了任何抵押擔(dān)保如設(shè)定了抵押擔(dān)保，請?zhí)峁┑盅簱?dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合約協(xié)議公司的其他重要資產(chǎn)存在其他重要資產(chǎn)的，請?zhí)峁┫嚓P(guān)權(quán)屬證書或購買合約協(xié)議、擔(dān)保文件等五 生產(chǎn)經(jīng)營文件營業(yè)許可生產(chǎn)許可證書以及特種行業(yè)許可證書與公司生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的其他許可證書、批準(zhǔn)文件及備案文件其他特殊經(jīng)營許可證書公司正在履行的與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的金額在500萬元以上的重要合約/合約協(xié)議/協(xié)議，包括但不限于：戰(zhàn)略合作協(xié)議、框架合作協(xié)議，投資協(xié)議、合作合約協(xié)議保險(xiǎn)合約協(xié)議長期或大金額的購買合約協(xié)議長期或大金額的銷售合約協(xié)議設(shè)備采購合約協(xié)議工程建設(shè)、設(shè)計(jì)、勘查、監(jiān)理合約協(xié)議