重大信息內(nèi)部報告制度模板（3篇）

第31頁共31頁重大信息?內(nèi)部報告?制度模板?第一章?總則第?一條為了?使公司生?產(chǎn)經(jīng)營所?需的內(nèi)部?信息在公?司各管理?層及部門?之間更加?及時、有?效的傳遞?，同時加?強對公司?內(nèi)部信息?的監(jiān)管，?確保信息?在傳遞過?程中的安?全性及準?確性，根?據(jù)公司實?際經(jīng)營情?況特制訂?本管理制?度。第?二條本管?理制度適?用于公司?及各分、?子公司各?部門、崗?位。第?二章信息?報告內(nèi)容?第三條?公司在日?常經(jīng)營活?動中所需?要的信息?報告分為?定期報告?和即時報?告。第?四條定期?報告是指?公司在某?一時間段?內(nèi)業(yè)務運?轉(zhuǎn)及經(jīng)營?狀況的周?期性信息?報告，通?過周報、?月報、季?報等形式?定期形成?的總結(jié)性?報告。公?司定期信?息報告包?括但不限?于以下內(nèi)?容：1?、經(jīng)營數(shù)?據(jù)統(tǒng)計報?告；2?、經(jīng)營分?析報告；?3、財?務相關(guān)報?告；4?、生產(chǎn)情?況報告；?5、原?材料采購?報告；?6、設(shè)備?運行情況?報告；?7、人力?資源報告?；8、?應收賬款?報告；?第五條即?時信息報?告是指公?司在經(jīng)營?過程中遇?到的可能?對公司經(jīng)?營產(chǎn)生重?大影響的?突發(fā)情況?的說明性?報告，及?公司下發(fā)?的文件、?____?等___?_。公司?即時信息?報告包括?但不限于?以下內(nèi)容?：1、?公司下發(fā)?文件；?2、采購?價格調(diào)整?報告；?3、安全?事故報告?；第三?章職責和?要求第?六條公司?信息報告?以各車間?、職能部?門為單位?，按照不?同職能劃?分負責本?車間、部?門所涉及?到的公司?內(nèi)部信息?的歸集、?分析，并?形成報告?。各車間?、職能部?門負責人?為信息報?告的義務?人和第一?責任人?第七條信?息報告過?程中，因?信息報告?義務人報?告不及時?、不準確?、不完整?，給公司?造成經(jīng)濟?損失或不?良影響，?由信息報?告義務人?承擔相應?責任。?第八條公?司各車間?、職能部?門、分公?司應指派?專人對相?關(guān)文件、?信息進行?登記、留?存。第?九條公司?信息報告?采用逐級?報送的方?法在公司?內(nèi)部傳遞?：1、?報告義務?人選派專?人對指定?信息進行?收集、分?析，形成?報告，并?負責對該?項報告進?行審核。?2、報?告義務人?向主管該?部門的公?司副總經(jīng)?理或信息?報告特定?需求職能?部門進行?報告，報?告方式可?為書面報?告、當面?報告及電?話報告。?3、公?司副總經(jīng)?理負責向?公司總經(jīng)?理進行信?息報告，?報告方式?可以為辦?公會報告?、書面報?告、當面?報告及電?話報告。?第十條?出現(xiàn)特殊?、緊急情?況時，信?息報告人?可越級向?公司高層?領(lǐng)導直接?1/3?報告。?第十一?條信息報?告應堅持?以下原則?：1、?及時性原?則。信息?報告應在?規(guī)定時間?內(nèi)完成傳?遞。2?、準確性?原則。事?件描述應?以實際發(fā)?生情況為?依據(jù)，不?得含糊其?辭或加入?主觀臆測?。3、?完整性原?則：為?了提高決?策質(zhì)量，?信息報告?中對發(fā)生?事件的描?述應連貫?、完整，?對于部分?即時信息?報告應通?過后續(xù)信?息上報保?證其完整?性。4?、保密性?原則。公?司所有職?工對于公?司內(nèi)部傳?遞的信息?有保密義?務，不得?以任何方?式向外界?透露。?第十二條?公司各級?管理人員?應充分利?用內(nèi)部信?息報告指?導企業(yè)的?生產(chǎn)經(jīng)營?活動，確?保企業(yè)實?現(xiàn)發(fā)展目?標。第?四章信息?報告?zhèn)鬟f?流程第?十三條辦?公室負責?公司的文?件下發(fā)。?公司內(nèi)?部執(zhí)行的?管理文件?和經(jīng)理辦?公會__?__、專?題___?_等，由?辦公室負?責在文件?通過__?__日內(nèi)?下發(fā)各公?司各車間?、職能部?門及分公?司，同時?對文件進?行歸檔、?留存。?第十四條?安全保衛(wèi)?部負責公?司安全事?故報告。?當公司?出現(xiàn)交通?、火災、?電器等意?外安全事?故時，安?全保衛(wèi)部?負責對事?故進行調(diào)?查并于事?故發(fā)生_?___日?內(nèi)形成書?面說__?__告，?上報主管?副經(jīng)理，?由副經(jīng)理?向總經(jīng)理?報告。報?告內(nèi)容需?包括完整?的事故原?因、過程?、處理過?程、事故?造成的損?失及對事?故后續(xù)處?置方案提?出建議。?第十五?條企業(yè)管?理部負責?公司的經(jīng)?營分析報?告。企業(yè)?管理部每?季度負責?對企業(yè)生?產(chǎn)運營、?能源消耗?、成本情?況等信息?資料進行?匯總，編?制經(jīng)營分?析報告，?在經(jīng)濟活?動分析會?進行通報?。第十?六條財務?部負責公?司的財務?預算報告?和財務報?告。1?、財務預?算報告?財務部根?據(jù)各部門?及分公司?上報的財?務資金預?算，結(jié)合?上月的實?際發(fā)生情?況進行匯?總、平衡?后，編制?公司財務?預算報告?。報告應?于每月_?___日?前報財務?部長、財?務總監(jiān)審?核，__?__日前?報公司總?經(jīng)理審批?，同時財?務總監(jiān)應?定期在經(jīng)?理辦公會?中對資金?的使用情?況作出說?____?告。2?、財務報?告財務?部對各單?位上報的?財務報表?進行審核?、歸集、?整理、合?并、抵消?，并編制?合并報表?、抵消分?錄、各單?位財務報?表、內(nèi)部?交易明細?表、合并?單位清單?等資料。?經(jīng)過財務?總監(jiān)審核?后，形成?公司財務?報告報?告形式分?為月報、?季度報、?半年報和?年報，月?報于每月?____?日前上報?公司總經(jīng)?理；季度?報、半年?報、年報?按公司總?經(jīng)理要求?時限。?第十七條?生產(chǎn)部每?日負責匯?總產(chǎn)品生?產(chǎn)、出庫?、庫存情?況，原燃?材料購入?、消耗、?庫存情況?，主機設(shè)?備運轉(zhuǎn)情?況等，經(jīng)?部長審核?后，發(fā)布?于oa網(wǎng)?。報告?形式分為?日報和月?報，日報?于次日_?___點?前發(fā)布，?月報于次?月___?_號__?__點前?發(fā)布。?第十八條?供應部負?責公司原?材料采購?的相關(guān)報?告，包括?采購計劃?報告、采?購價格調(diào)?整報告、?采購報表?、庫存報?表。1?、采購計?劃報告?供應部每?月末負責?根據(jù)企業(yè)?庫存情況?及生產(chǎn)計?劃制定下?月度的采?購計劃報?2/3?告，每?月___?_日前上?報主管副?總經(jīng)理審?批，審批?通過后由?供應部_?___實?施采購。?2、采?購價調(diào)整?報告供?應部在原?材料采購?過程中遇?到重大市?場變動，?采購價格?漲幅超過?____?%時，應?對該項采?購進行書?面說__?__告，?上報主管?副總經(jīng)理?，內(nèi)容應?包括采購?物資的使?用單位情?況、供應?商情況、?該項物資?的市場情?況、價格?上漲原因?及價格合?理性說明?。3、?采購報表?供應部?負責于每?月底對公?司采購信?息進行歸?集、匯總?，編制采?購報表，?于每月_?___日?前報主管?副總經(jīng)理?、企業(yè)管?理部。?4、庫存?報表供?應部負責?每周對公?司庫存信?息進行歸?集、匯總?，編制庫?存報表并?錄入到供?銷管理系?統(tǒng)中。?第十九條?設(shè)備部每?月整理、?匯總設(shè)備?運行狀況?，維修費?用使用情?況等，于?次月__?__日前?報部長審?核后，報?主管副經(jīng)?理。第?二十條人?力資源部?負責公司?人力資源?報告、公?司重大人?事調(diào)整報?告。__?__人力?資源報告?人力資?源部負責?于每年底?對公司人?力資源情?況做出詳?細的報告?，為總經(jīng)?理全面掌?握公司人?員狀況及?公司選拔?優(yōu)秀人才?提供依據(jù)?。報告由?公司黨委?書記，總?經(jīng)理審核?。2、?重大人事?變動報告?公司中?層正職及?以上崗位?人員提出?離職申請?時，人力?資源部負?責對該項?人事變動?給公司經(jīng)?營帶來的?風險進行?評估，提?出應對措?施的建議?，于__?__日內(nèi)?報公司黨?委書記、?總經(jīng)理。?第五章?附則第?二十一條?本制度自?發(fā)布之日?起施行。?第二十?二條本制?度由綜合?管理部負?責解釋。?重大信?息內(nèi)部報?告制度模?板（二）?第一章?總則第?一條為加?強___?_市aa?科技股份?有限公司?（以下簡?稱“公司?”）的重?大信息內(nèi)?部報告工?作，明確?公司內(nèi)部?各部門和?各分支機?構(gòu)的信息?收集和管?理辦法，?確保公司?及時、真?實、準確?、完整地?披露所有?對公司股?票及其衍?生品種交?易價格可?能產(chǎn)生較?大影響的?信息，根?據(jù)有關(guān)法?律、法規(guī)?、《__?__證券?交易所股?票上市規(guī)?則》、《?證券及期?貨條例》?、《__?__市a?a科技股?份有限公?司章程》?（以下簡?稱“《公?司章程》?”和《_?___市?aa科技?股份有限?公司信息?披露管理?規(guī)定》（?以下簡稱?“《信息?披露管理?規(guī)定》”?）的有關(guān)?規(guī)定，結(jié)?合公司具?體情況，?制定本制?度。第?二條本制?度所述的?重大信息?，是指包?括公司的?經(jīng)營業(yè)績?、債權(quán)債?務、對外?投資、兼?并收購、?業(yè)務分拆?、戰(zhàn)略規(guī)?劃、生產(chǎn)?計劃、財?務預算等?在內(nèi)的，?所有可能?對公司股?票及其衍?生品種交?易價格產(chǎn)?生重大影?響的情形?或事件，?按照公司?上市地的?法律法規(guī)?和監(jiān)管規(guī)?則，該等?信息很可?能需要履?行公開披?露義務。?第三條?公司重大?信息內(nèi)部?報告制度?是指當出?現(xiàn)、發(fā)生?或即將發(fā)?生重大信?息時，按?照本制度?規(guī)定負有?報告義務?的有關(guān)人?員和部門?，應及時?將有關(guān)信?息向公司?董事長、?總經(jīng)理和?董事會秘?書報告的?制度。?第四條公?司董事會?辦公室是?公司信息?披露的管?理部門，?公司各部?門、分公?司、直接?或間接控?股子公司?、控股股?東的負責?人和/或?聯(lián)絡(luò)人為?信息報告?人（以下?簡稱為報?告人）。?報告人負?有向董事?會秘書和?董事會辦?公室報告?本制度規(guī)?定的重大?信息并提?交相關(guān)文?件資料的?義務。?第五條董?事會秘書?應將內(nèi)部?重大事件?、信息在?第一時間?向董事長?匯報，涉?及經(jīng)營管?理方面的?事項向總?經(jīng)理辦公?室匯報并?交由總經(jīng)?理辦公室?處理，涉?及董事會?審核范圍?內(nèi)的事項?經(jīng)董事長?批準后由?董事會審?議，須予?對外披露?的事項在?向公司總?經(jīng)理并向?董事長匯?報后安排?披露工作?；需要披?露的事項?根據(jù)《_?___市?aa科技?股份有限?公司信息?披露管理?規(guī)定》的?具體規(guī)定?進行披露?。凡公開?披露的公?告應在披?露時同時?報送董事?會、監(jiān)事?會閱知。?1第六?條報告人?及時履行?重大信息?報告義務?，并保證?提供的相?關(guān)文件資?料真實、?準確、完?整，不存?在虛假記?載、誤導?性陳述或?重大遺漏?。報告人?對所報告?信息的后?果承擔責?任。第?二章重大?信息的范?圍第七?條公司法?人股股東?單位（含?本公司關(guān)?聯(lián)單位）?應在以下?事項發(fā)生?時，及時?向公司董?事會秘書?和董事會?工作機構(gòu)?預報本單?位負責范?圍內(nèi)可能?發(fā)生的重?大信息：?1、單?位營業(yè)執(zhí)?照、公司?章程經(jīng)過?工商年檢?時；2?、單位名?稱、注冊?地址、營?業(yè)范圍、?聯(lián)系人和?____?發(fā)生變化?時；3?、單位將?持有本公?司股票進?行抵押或?被司法凍?結(jié)時；?4、單位?擬就持有?的本公司?股權(quán)進行?轉(zhuǎn)讓協(xié)商?或談判時?；5、?單位實際?控制人和?控股子公?司發(fā)生變?化時；?6、單位?發(fā)生重大?訴訟和仲?裁案件時?；7、?應監(jiān)管部?門要求所?需報告的?其他專項?事宜。?上述__?__款僅?適用于持?有本公司?股份__?__%以?上的股東?單位。?第八條公?司出現(xiàn)、?發(fā)生或即?將發(fā)生以?下情形時?，相關(guān)負?有報告義?務的人員?應根據(jù)本?制度規(guī)定?的程序?qū)?有關(guān)信息?向董事長?、總經(jīng)理?、董事會?秘書報告?：1、?召開董事?會并作出?決議；?2、召開?監(jiān)事會并?作出決議?；3、?召開股東?大會或變?更召開股?東大會日?期___?_通知；?4、召?開股東大?會并作出?決議；?5、公司?董事、監(jiān)?事、高級?管理人員?開設(shè)股票?帳戶情況?及持有公?司股票及?變動情況?，公司獨?立董事兼?任其它公?司獨立董?事的情況?、公司獨?立董事的?聲明、意?見及報告?，公司董?事、監(jiān)事?、高級管?理人員的?職務變動?情況。?6、公司?發(fā)生以下?交易：?（1）購?買或者出?售資產(chǎn)；?（2）?對外投資?（含委托?理財、委?托貸款等?）；（?3）向其?他方提供?財務資助?；（4?）提供擔?保；（?5）租入?或者租出?資產(chǎn)；?（6）委?托或者受?托管理資?產(chǎn)和業(yè)務?；（7?）贈與或?者受贈資?產(chǎn)；（?8）債權(quán)?或者債務?重組；?（9）簽?訂技術(shù)及?商標許可?使用協(xié)議?、研究開?發(fā)項目的?轉(zhuǎn)移等交?易；（?10）可?能被公司?上市地交?易所認定?為需要披?露的其他?交易，如?上述交易?達到下列?標準之一?的，應當?及時報告?：（1?）交易涉?及的資產(chǎn)?總額（同?時存在賬?面值和評?估值的，?以高者為?準）占公?司最近一?期經(jīng)審計?總資產(chǎn)的?____?%以上；?（2）?交易的成?交金額（?包括承擔?的債務和?費用）占?公司最近?一期經(jīng)審?計凈資產(chǎn)?的___?_%以上?，且絕對?金額超過?____?萬元；?（3）交?易產(chǎn)生的?利潤占公?司最近一?個會計年?度經(jīng)審計?凈利潤的?____?%以上，?且絕對金?額超過_?___萬?元；（?4）交易?標的（如?股權(quán)）在?最近一個?會計年度?相關(guān)的主?營業(yè)務收?入占公司?最近一個?會計年度?經(jīng)審計主?營業(yè)務收?入的__?__%以?上，且絕?對金額超?過___?_萬元；?（5）?交易標的?（如股權(quán)?）在最近?一個會計?年度相關(guān)?的凈利潤?占公司最?近一個會?計年度經(jīng)?審計凈利?潤的__?__%以?上，且絕?對金額超?過___?_萬元。?上述指?標涉及的?數(shù)據(jù)如為?負值，取?其絕對值?計算。?3（6）?公司證券?上市地上?市規(guī)則所?規(guī)定的其?他標準。?7、與?公司關(guān)聯(lián)?人之間發(fā)?生的轉(zhuǎn)移?資源或者?義務的事?項，包括?但不限于?：（1?）本條第?____?款規(guī)定的?交易事項?；（2?）購買原?材料、燃?料、動力?；（3?）銷售產(chǎn)?品、商品?；（4?）提供或?者接受勞?務；（?5）委托?或者受托?銷售；?（6）與?關(guān)聯(lián)人共?同投資；?（7）?其他通過?約定可能?引致資源?或者義務?轉(zhuǎn)移的事?項等，如?上述關(guān)聯(lián)?交易達到?下列標準?之一的，?應當及時?報告：?（1）與?公司的關(guān)?聯(lián)自然人?發(fā)生的交?易金額在?____?萬元以上?的關(guān)聯(lián)交?易；（?2）與公?司的關(guān)聯(lián)?法人發(fā)生?的交易金?額在__?__萬元?以上，且?占公司最?近一期經(jīng)?審計凈資?產(chǎn)絕對值?____?%以上的?關(guān)聯(lián)交易?；（3?）公司證?券上市地?上市規(guī)則?所規(guī)定的?其他標準?。公司?審議需獨?立董事事?前認可的?關(guān)聯(lián)交易?事項時，?應在第一?時間通過?董事會秘?書將相關(guān)?材料提交?獨立董事?進行事前?認可。?“關(guān)聯(lián)人?”的范圍?適用相關(guān)?法律法規(guī)?及公司上?市地上市?規(guī)則之規(guī)?定。8?、涉案金?額超過_?___萬?元，并且?占公司最?近一期經(jīng)?審計凈資?產(chǎn)絕對值?____?%以上的?重大訴訟?、仲裁事?項；包括?未達到上?述標準或?者沒有具?體涉案金?額，但是?可能對公?司股票及?其衍生品?種交易價?格產(chǎn)生較?大影響的?訴訟、仲?裁事項；?9.發(fā)?生重大虧?損或者遭?受重大損?失；1?0、發(fā)生?重大債務?、未清償?到期重大?債務或者?重大債權(quán)?到期未獲?清償；?11、可?能依法承?擔重大違?約責任或?者大額賠?償責任；?41?2、公司?或公司董?事、監(jiān)事?、高級管?理層或員?工因涉嫌?違法違規(guī)?被有權(quán)機?關(guān)調(diào)查，?或者受到?重大行政?、刑事處?罰；1?3、主要?債務人出?現(xiàn)資不抵?債或者進?入破產(chǎn)程?序，公司?對相應債?權(quán)未提取?足額壞帳?準備；?14、主?要資產(chǎn)被?查封、扣?押、凍結(jié)?或者被抵?押、質(zhì)押?；15?、生產(chǎn)經(jīng)?營情況或?者生產(chǎn)環(huán)?境發(fā)生重?大變化（?包括產(chǎn)品?價格和方?式發(fā)生重?大變化等?）；1?6、發(fā)生?與保險經(jīng)?營相關(guān)的?重大人壽?保險合同?、重大分?保合同、?重大賠付?事項、重?大退保事?項等重大?合同或事?項；1?7、獲得?大額政府?補貼等額?外收益，?轉(zhuǎn)回大額?資產(chǎn)減值?準備或者?發(fā)生可能?對公司資?產(chǎn)、負債?、權(quán)益或?經(jīng)營成果?產(chǎn)生重大?影響的其?他事項；?18、?公司經(jīng)營?方針和經(jīng)?營范圍發(fā)?生重大變?化時；?19、變?更會計政?策或者會?計估計；?20、?會計師發(fā)?表有保留?意見報告?；21?、董事會?就公司發(fā)?行新股、?可轉(zhuǎn)換公?司債券或?者其他再?融資方案?形成相關(guān)?決議；?22、中?國證監(jiān)會?股票發(fā)行?審核委員?會召開發(fā)?審委會議?，對公司?新股、可?轉(zhuǎn)換公司?債券發(fā)行?申請或者?其他再融?資方案提?出了相應?的審核意?見；2?3、聘任?或者解聘?公司審計?的會計師?事務所；?24、?法院裁定?禁止公司?大股東轉(zhuǎn)?讓其所持?本公司股?份；2?5、任一?股東所持?公司__?__%以?上的股份?被質(zhì)押、?凍結(jié)、司?法拍賣、?托管或者?設(shè)定信托?；26?、公司大?股東或者?實際控制?人發(fā)生或?者擬發(fā)生?變更；?27、變?更公司名?稱、公司?章程、注?冊資本、?注冊地址?、主要辦?公地址和?聯(lián)系5電?話等相關(guān)?事項；?28、公?司董事會?、監(jiān)事會?或董事會?各專門委?員會成員?發(fā)生變更?；29?、重大宣?傳事項（?含網(wǎng)絡(luò)、?報紙、廣?播、電視?及其他傳?媒）；?30、償?付能力不?足；3?1、設(shè)立?、撤銷、?合并省級?或計劃單?列市一級?的分支機?構(gòu)，設(shè)立?、撤銷、?合并國外?分支機構(gòu)?；32?、中國保?險監(jiān)督管?理委員會?對公司和?/或分支?機構(gòu)出具?有關(guān)監(jiān)管?處罰意見?；33?、以上事?項未曾列?出，但負?有報告義?務的人員?判定可能?會對公司?股票或其?衍生品種?的交易價?格產(chǎn)生較?大影響的?情形或事?件；3?4、依據(jù)?境內(nèi)外上?市地監(jiān)管?規(guī)則所認?定的其他?重大事項?。公司?各部門、?分公司、?子公司發(fā)?生的本條?所述的重?大事項，?適用本制?度的規(guī)定?。第九?條報告人?應加強對?與信息披?露有關(guān)的?法律、法?規(guī)和/或?規(guī)范性文?件的學習?與理解，?及時了解?和掌握監(jiān)?管部門對?信息披露?的最新政?策要求，?以使所報?告的信息?符合規(guī)定?。第三?章信息報?告的程序?及責任劃?分第十?條公司董?事長或總?經(jīng)理是公?司信息披?露的第一?責任人。?董事會?秘書是公?司履行信?息披露義?務的具體?責任人，?負責向報?告人收集?信息、制?作信息披?露文件，?對外公開?披露信息?及與投資?者、監(jiān)管?部門及其?他社會各?界的溝通?與聯(lián)絡(luò)。?董事會秘?書為履行?職責，有?權(quán)了解公?司的財務?和經(jīng)營情?況，參加?涉及信息?披露的有?關(guān)會議，?查閱涉及?信息披露?的所有文?件，并要?求公司有?關(guān)部門和?人員及時?提供相關(guān)?資料和信?息。公?司董事會?辦公室是?協(xié)助董事?會秘書工?作的具體?辦事機構(gòu)?，具體負?責收集公?司內(nèi)__?__重大?事項的各?種報告，?向董事會?秘書報告?，并負責?進行對外?信息披露?。第十?一條公司?各部門、?分公司、?子公司及?控股股東?為公司內(nèi)?部的信息?報告6?責任人，?負責應報?告信息的?收集、整?理及相關(guān)?文件的準?備、草擬?工作，并?按照本制?度的規(guī)定?向董事會?辦公室報?告信息并?提交相關(guān)?文件資料?。第十?二條公司?各部門、?分公司、?子公司及?控股股東?負責人是?所在部門?、分公司?、子公司?、控股股?東重大事?項報告的?第一責任?人。分?公司、子?公司負責?人負責將?發(fā)生在分?公司或子?公司的重?大事件、?信息及時?向總公司?相關(guān)部門?書面匯報??？偣?各部門在?接到報告?后及時向?總經(jīng)理室?匯報，可?能構(gòu)成披?露條件的?，同時抄?報給董事?會秘書。?總公司?各部門負?責人負責?將各部門?發(fā)生的重?大事件、?信息及時?向總經(jīng)理?室匯報，?可能構(gòu)成?披露條件?的，同時?抄報董事?會秘書。?控股股?東負責人?負責將本?單位發(fā)生?的重大事?件、信息?及時向總?經(jīng)理室匯?報，可能?構(gòu)成披露?條件的，?同時抄報?董事會秘?書。第?十三條公?司各部門?、分公司?、子公司?、控股股?東應指定?專人為信?息聯(lián)絡(luò)人?，信息聯(lián)?絡(luò)人是所?在部門、?分公司、?子公司、?控股股東?重大事項?報告的第?二責任人?，負責收?集、整理?并向所在?部門、分?公司、子?公司、控?股股東負?責人呈報?發(fā)生的重?大事項，?并第一時?間向總經(jīng)?理室、董?事會辦公?室報告本?制度規(guī)定?的重大信?息。第?十四條未?經(jīng)通知公?司董事會?辦公室并?履行相關(guān)?批準程序?，公司的?任何部門?、分公司?及子公司?均不得以?公司名義?對外披露?信息或?qū)?已披露的?信息做任?何解釋和?/或說明?。第十?五條董事?會秘書應?當在以下?任一時點?最先發(fā)生?時，及時?向董事會?辦公室提?出披露可?能對本公?司股票及?其衍生品?種交易價?格產(chǎn)生較?大影響的?重大事項?：1、?董事會或?者監(jiān)事會?就該重大?事項形成?決議時；?2、有?關(guān)各方就?該重大事?項簽署意?向書或者?協(xié)議（無?論是否附?加條件或?期限）時?；3、?任何董事?、監(jiān)事或?者高級管?理人員知?道或應當?知道該重?大事項時?。第十?六條重大?事項處于?籌劃階段?時可暫緩?報告，但?出現(xiàn)下列?情形之一?的，7?董事會秘?書應當及?時向董事?會提請披?露相關(guān)籌?劃情況和?既有事實?：（一?）該重大?事項難以?保密；?（二）該?重大事項?已經(jīng)泄露?或者市場?出現(xiàn)傳聞?；（三?）公司股?票及其衍?生品種的?交易發(fā)生?異常波動?。第十?七條如果?公司已按?照相關(guān)法?律法規(guī)、?上市地上?市規(guī)則、?《信息披?露管理規(guī)?定》及本?制度的規(guī)?定公開披?露重大事?項，報告?人還應當?按照下述?規(guī)定持續(xù)?報告重大?事項的進?展情況：?（一）?董事會、?監(jiān)事會或?者股東大?會就該重?大事項形?成決議的?，及時報?告決議情?況；（?二）公司?及分公司?、子公司?就該重大?事項與有?關(guān)當事人?簽署意向?書或者協(xié)?議的，相?關(guān)聯(lián)系人?應及時報?告意向書?或者協(xié)議?的主要內(nèi)?容并提供?已簽署的?意向書或?協(xié)議文本?；上述意?向書或者?協(xié)議的內(nèi)?容或履行?情況發(fā)生?重大變化?或者被解?除、終止?的，及時?報告發(fā)生?重大變化?或者被解?除、終止?的情況和?原因；?（三）該?重大事項?獲得有關(guān)?部門批準?或者被否?決的，及?時報告批?準或者否?決的情況?；（四?）該重大?事項出現(xiàn)?逾期付款?情形的，?及時報告?逾期付款?的原因和?付款安排?；（五?）該重大?事項涉及?的主要標?的物尚未?交付或者?過戶的，?及時報告?交付或者?過戶情況?；超過約?定交付或?者過戶期?限三個月?仍未完成?交付或者?過戶的，?及時報告?未如期完?成的原因?、進展情?況和預計?完成的時?間，并每?隔三十日?報告一次?進展情況?，直至完?成交付或?者過戶；?（六）?該重大事?項發(fā)生可?能對公司?股票及其?衍生品種?交易價格?產(chǎn)生較大?影響的其?他進展或?者變化的?，及時報?告進展或?者變化情?況。第?十八條公?司董事長?、總經(jīng)理?、董事會?秘書等高?級管理人?員對報告?人負有督?促義務，?應定期或?不定期督?促報告人?履行信息?報告職責?。第四?章保密義?務及法律?責任第?十九條董?事會秘書?、報告人?及其他因?工作關(guān)系?接觸到應?報告信息?的工作人?員在相關(guān)?信息未公?開披露前?，負有保?密義務。?第二十?條報告人?未按本制?度的規(guī)定?履行信息?報告義務?導致公司?信息披露?違規(guī)，給?公司造成?嚴重影響?或損失時?，公司應?對報告人?給予相應?處罰。?前款規(guī)定?的不履行?信息報告?義務是指?包括但不?限于下列?情形：?1、不向?董事會秘?書報告信?息和/或?提供相關(guān)?文件資料?；2、?未及時向?董事會秘?書報告信?息和/或?提供相關(guān)?文件資料?；3、?因故意或?過失致使?報告的信?息或提供?的文件資?料存在重?大隱瞞、?虛假陳述?或引人重?大誤解之?處；4?、拒絕答?復董事會?秘書對相?關(guān)問題的?問詢；?5、其他?不適當履?行信息報?告義務的?情形。?第五章附?則第二?十一條本?制度規(guī)定?的報告人?____?通知方式?包括電話?通知、_?___通?知、傳真?通知及書?面通知。?第二十?二條本制?度根據(jù)相?關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)?范性文件?或公司上?市地監(jiān)管?規(guī)則的不?時修訂而?修訂完善?，如與有?關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)?范性文件?或公司上?市地監(jiān)管?規(guī)則有沖?突時，按?有關(guān)法律?法規(guī)和上?市地監(jiān)管?規(guī)則執(zhí)行?。第二?十三條本?制度由公?司董事會?負責解釋?和修訂。?第二十?四條本制?度經(jīng)公司?董事會審?議通過后?生效執(zhí)行?。重大?信息內(nèi)部?報告制度?模板（三?）第一?章總則?第一條為?規(guī)范江蘇?中泰橋梁?鋼構(gòu)股份?有限公司?（以下簡?稱“公司?”）重大?事項內(nèi)?部報告工?作，明確?公司重大?信息內(nèi)部?報告的職?責和程序?，確保公?司信息披?露內(nèi)容的?及時、真?實、準確?、完整，?根據(jù)《中?華人民共?和國公司?法》、《?中華人民?共和國證?券法》、?《深圳證?券交易所?股票上市?規(guī)則》、?《江蘇中?泰橋梁鋼?構(gòu)股份有?限公司章?程》（以?下簡稱“?《公司章?程》”）?的規(guī)定，?結(jié)合公司?實際情況?，制定本?制度。?第二條公?司重大事?項內(nèi)部報?告制度是?指當出現(xiàn)?、發(fā)生或?即將發(fā)生?可能對公?司股票交?易價格產(chǎn)?生較大影?響的情形?或事件時?，按照本?制度規(guī)定?負有報告?義務的單?位、部門?、人員，?應當在第?一時間將?相關(guān)信息?及時向公?司責任領(lǐng)?導、董事?會秘書、?董事長進?行報告的?制度，確?保董事會?秘書第一?時間獲悉?公司重大?信息。?第三條公?司重大事?項報告義?務人包括?如下人員?和機構(gòu)：?1、公?司董事會?秘書;?2、公司?董事和董?事會;?3、公司?監(jiān)事和監(jiān)?事會;?4、公司?總經(jīng)理、?副總經(jīng)理?、財務總?監(jiān)等高級?管理人員?;5、?公司各部?門及各所?屬公司的?負責人，?即公司各?部門負責?人、各所?屬全資控?股公司負?責人和委?派到參股?公司的負?責人為該?部門和該?公司重大?事項報告?義務人;?6、公?司控股股?東、實際?控制人和?持股__?__%以?上的大股?東;7?、其他負?有信息披?露職責的?公司人員?和部門。?第四條?公司董事?、監(jiān)事、?高級管理?人員及其?他知情人?在信息披?露前，應?當將該?信息的知?情者控制?在最小范?圍內(nèi)，不?得泄露公?司內(nèi)幕信?息，不得?進行內(nèi)幕?交易或者?配合他人?操縱證券?及其衍生?品種交易?價格。?第二章重?大事項的?范圍第?五條公司?各重大事?項報告義?務人發(fā)生?或即將發(fā)?生以下情?形時，應?及時、準?確、真實?、完整地?向董事長?報告，并?同時告知?董事會秘?書，將有?關(guān)資料報?董事會辦?公室備案?。主要包?括：1?、董事會?決議;?2、監(jiān)事?會決議;?3、股?東大會決?議;4?、公司發(fā)?生的達到?第六條標?準之一的?以下交易?：（1?）購買或?者出售資?產(chǎn)：（?2）對外?投資（包?含委托理?財、委托?貸款等）?;（3?）提供財?務資助;?（4）?提供擔保?;（5?）租入或?者租出資?產(chǎn);（?6）委托?或者受托?管理資產(chǎn)?和業(yè)務;?（7）?贈與或者?受贈資產(chǎn)?;（8?）債權(quán)、?債務重組?;（9?）簽訂許?可使用協(xié)?議;（?10）轉(zhuǎn)?讓或者受?讓研究和?開發(fā)項目?;（1?1）證券?交易所認?定的其他?交易。?上述購買?、出售的?資產(chǎn)不含?購買原材?料、燃料?和動力，?以及出售?產(chǎn)品、商?品等與日?常經(jīng)營相?關(guān)的資產(chǎn)?，但資產(chǎn)?置換中涉?及購買、?出售此類?資產(chǎn)的，?仍包含在?內(nèi)。上?述“提供?財務資助?”，“提?供擔?！?和“委托?理財”等?交易，應?當以發(fā)生?額作為計?算標準，?并按照交?易類別在?連續(xù)十二?個月內(nèi)累?計計算。?5、對?外提供擔?保;6?、公司發(fā)?生的以下?關(guān)聯(lián)交易?（公司在?連續(xù)十二?個月內(nèi)發(fā)?生交易標?的相關(guān)的?同類關(guān)聯(lián)?交易，應?當按照累?計）：?（1）公?司與關(guān)聯(lián)?自然人發(fā)?生的交易?金額在_?___萬?元以上的?關(guān)聯(lián)交易?;（2?）公司與?關(guān)聯(lián)法人?發(fā)生的交?易金額在?____?萬元以上?，且占上?市公司最?近一期經(jīng)?審計凈資?產(chǎn)絕對值?____?%以上的?關(guān)聯(lián)交易?。7、?以下重大?訴訟、仲?裁事項：?（1）?公司發(fā)生?的重大訴?訟、仲裁?事項涉及?金額占公?司最近一?期經(jīng)審計?凈資產(chǎn)絕?對值__?__%以?上的;?（2）未?達到前款?標準或者?沒有具體?涉案金額?的訴訟、?仲裁事項?，董事會?基于案件?特殊性認?為可能對?公司股票?及其衍生?品種交易?價格產(chǎn)生?較大影響?，或者證?券交易所?認為有必?要的，以?及涉及公?司股東大?會、董事?會決議被?申請撤銷?或者宣告?無效的訴?訟的。?8、公司?變更募集?資金投資?項目;?9、公司?業(yè)績預報?、業(yè)績快?報和盈利?預測;?10、公?司利潤分?配和資本?公積金轉(zhuǎn)?增股本;?11、?公司股票?交易異常?波動和傳?聞澄清;?12、?公司回購?股份;?13、公?司發(fā)行可?轉(zhuǎn)換公司?債券的，?涉及可轉(zhuǎn)?換公司債?券的重大?事項：?14、出?現(xiàn)下列使?公司面臨?重大風險?的情形之?一時，應?當及時報?告（以下?事項涉及?具體金額?的按照第?六條標準?判斷）：?（1）?發(fā)生重大?虧損或者?遭受重大?損失;?（2）發(fā)?生重大債?務或者重?大債權(quán)到?期末獲清?償;（?3）可能?依法承擔?重大違約?責任或者?大額賠償?責任;?（4）計?提大額資?產(chǎn)減值準?備;（?5）公司?決定解散?或者被有?權(quán)機關(guān)依?法責令關(guān)?閉;（?6）公司?預計出現(xiàn)?資不抵債?（一般指?凈資產(chǎn)為?負值）;?（7）?主要債務?人出現(xiàn)資?不抵債或?者進入破?產(chǎn)程序，?公司對相?應債權(quán)未?提足額壞?賬準備;?（8）?主要資產(chǎn)?被查封、?扣押、凍?結(jié)或者被?抵押、質(zhì)?押;（?9）主要?或者全部?業(yè)務陷入?停頓;?（10）?公司因涉?嫌違法違?規(guī)被有權(quán)?機關(guān)調(diào)查?，或者受?到重大行?政、刑事?處罰;?（11）?董事長或?者總經(jīng)理?無法履行?職責，董?事、監(jiān)事?、高級管?理人員因?涉嫌違法?違紀被有?權(quán)機關(guān)調(diào)?查或采取?強制措施?;（1?2）深圳?證券交易?所或公司?認定的其?他重大風?險情況。?15、?變更公司?名稱、股?票簡稱、?公司章程?、注冊資?本、注冊?地址、主?要辦公地?址和聯(lián)系?電話等;?16、?經(jīng)營方針?和經(jīng)營范?圍發(fā)生重?大變化;?17、?變更會計?政策或者?會計估計?;18?、董事會?就公司發(fā)?行新股、?可轉(zhuǎn)換公?司債券或?者其他再?融資方案?形成相關(guān)?決議;?19、中?國證監(jiān)會?發(fā)行審核?委員會對?公司發(fā)行?新股或者?其他再融?資申請?zhí)?出相應的?審核意見?;20?、持有公?司___?_%以上?股份的股?東或者實?際控制人?持股情況?或者控制?公司的情?況發(fā)生或?者擬發(fā)生?較大變化?;21?、董事長?、總經(jīng)理?、董事（?含獨立董?事）或者?三分之一?以上的監(jiān)?事提出辭?職或者?發(fā)生變動?;22?、生產(chǎn)經(jīng)?營情況、?外部條件?或者生產(chǎn)?環(huán)境發(fā)生?重大變化?，包括：?（1）?對經(jīng)營活?動產(chǎn)生重?大影響的?國內(nèi)法律?、行政法?規(guī)、部門?規(guī)章以及?政府政策?的調(diào)整，?如稅收、?環(huán)保等方?面;（?2）外部?經(jīng)營環(huán)境?發(fā)生重大?變化，主?要有新的?行業(yè)標準?影響市場?競爭格局?，產(chǎn)品價?格大幅變?動，原材?料采購價?格和方式?發(fā)生重大?變化、市?場出現(xiàn)的?替代產(chǎn)品?嚴重損害?公司產(chǎn)品?銷售，自?然災害對?公司生產(chǎn)?經(jīng)營產(chǎn)生?重大影響?，與上市?公司有重?大業(yè)務或?交易的國?家或地區(qū)?的貿(mào)易環(huán)?境出現(xiàn)重?大變化，?如反傾銷?、新的技?術(shù)標準、?環(huán)保標準?等;（?3）公司?內(nèi)部經(jīng)營?環(huán)境發(fā)生?重大變化?，主要有?公司產(chǎn)品?結(jié)構(gòu)或市?場結(jié)構(gòu)重?大調(diào)整，?主要供貨?商或關(guān)鍵?客戶變化?可能導致?利潤大幅?變動，原?材料、燃?料、動力?成本變化?對公司利?潤產(chǎn)生重?大影響，?獲取新的?資質(zhì)或市?場準入證?明，新產(chǎn)?品的研制?開發(fā)或得?到生產(chǎn)許?可獲批生?產(chǎn)，新發(fā)?明、新專?利獲得政?府批準，?關(guān)鍵生產(chǎn)?技術(shù)革新?，提供新?的服務以?及進入新?的業(yè)務領(lǐng)?域，新的?銷售模式?可能導致?銷售收入?大幅變動?，公司內(nèi)?部新的重?大項目建?設(shè)，非正?常停產(chǎn)、?生產(chǎn)事故?、產(chǎn)品事?故對公司?經(jīng)營生產(chǎn)?重大影響?等;（?4）其他?對上市公?司股票及?其衍生品?種交易價?格可能或?已經(jīng)對公?司經(jīng)營生?產(chǎn)產(chǎn)生重?大影響的?信息。?23、訂?立可能對?公司經(jīng)營?產(chǎn)生重大?影響的生?產(chǎn)經(jīng)營合?同：生產(chǎn)?經(jīng)營重大?合同包括?與日常生?產(chǎn)經(jīng)營活?動相關(guān)的?符合以下?標準的銷?售產(chǎn)品或?商品、提?供勞務、?承包工程?等重大合?同：（?1）合同?金額占公?司最近一?個會計年?度經(jīng)審計?營業(yè)總額?收入__?__%以?上，且絕?對金額在?____?萬元以上?的;（?2）合同?履行預計?產(chǎn)生的利?潤占公司?最近一個?會計年度?經(jīng)審計利?潤總額的?____?%以上，?且絕對金?額超過_?___萬?元的;?（3）公?司或深圳?證券交易?所認為可?能對公司?財務狀況?、經(jīng)營成?果和盈利?前景產(chǎn)?生重大影?響的合同?。24?、聘任或?者解聘為?公司審計?的會計師?事務所;?25、?法院裁定?禁止公司?控股股東?轉(zhuǎn)讓其所?持本公司?股份;?26、任?一股東所?持公司_?___%?以上的股?份被質(zhì)押?、凍結(jié)、?司法拍賣?、托管或?者設(shè)定信?托;2?7、獲得?大額政府?補貼等額?外收益，?轉(zhuǎn)回大額?資產(chǎn)減值?準備或者?發(fā)生可能?對公司資?產(chǎn)、負債?、權(quán)益或?經(jīng)營成果?產(chǎn)生重大?影響的其?他事項;?28、?公司申請?破產(chǎn)或被?宣告破產(chǎn)?;29?、公司涉?及股份變?動的減資?（回購除?外）、合?并、分立?等;3?0、深圳?證券交易?所或者公?司認定的?其他情形?。第六?條公司及?控股子公?司涉及的?交易（參?股子公司?涉及的交?易乘以本?公司持有?的股權(quán)比?例達到下?列標準之?一的），?應及時報?告：1?、交易涉?及的資產(chǎn)?總額占公?司最近一?期經(jīng)審計?總資產(chǎn)的?____?%以上，?該交易涉?及的資產(chǎn)?總額同時?存在賬面?值和評估?值的，以?較高者作?為計算數(shù)?據(jù);2?、交易標?的（如股?權(quán)）在最?近一個會?計年度相?關(guān)的主營?業(yè)務收入?占公司最?近一個會?計年度經(jīng)?審計主營?業(yè)務收入?的___?_%以上?，且絕對?金額超過?____?萬元;?3、交易?標的（如?股權(quán)）在?最近一個?會計年度?相關(guān)的凈?利潤占上?市公司最?近一個會?計年度經(jīng)?審計凈利?潤的__?__%以?上，且絕?對金額超?過___?_萬元;?4、交?易的成交?金額（含?承擔債務?和費用）?占上市公?司最近一?期經(jīng)審計?凈資產(chǎn)的?____?%以上，?且絕對金?額超過_?___萬?元;5?、交易產(chǎn)?生的利潤?占上市公?司最近一?個會計年?度經(jīng)審計?凈利潤的?____?%以上，?且絕對金?額超過_?___萬?元。上?述指標涉?及的數(shù)據(jù)?如為負值?，取其絕?對值計算?。第七?條公司各?報告義務?人應按下?述規(guī)定履?行重大事?項的報告?程序：?1、董事?、監(jiān)事、?高級管理?人員獲悉?的重大信?息應當?shù)?一時間報?告董事長?并同時通?知董事會?秘書，董?事長應當?立即向董?事會報告?并督促董?事會秘書?做好相關(guān)?信息披露?工作;?2、各部?門和下屬?公司負責?人應當?shù)?一時間向?董事會秘?書報告與?本部門、?下屬公司?相關(guān)的重?大信息;?3、對?外簽署的?涉及重大?信息的合?同、意向?書、備忘?錄等文件?在簽署前?應當知會?董事會秘?書，并經(jīng)?董事會秘?書確認，?因特殊情?況不能事?前確認的?，應當在?相關(guān)文件?簽署后立?即報送董?事會秘書?。上述事?項發(fā)生重?大進展或?變化的，?相關(guān)人員?應及時報?告董事長?或董事會?秘書，董?事會秘書?應及時做?好相關(guān)信?息披露工?作。第?三章重大?事項內(nèi)部?報告的程?序第八?條報告義?務人應在?知悉本制?度所述的?內(nèi)部重大?信息后的?第一時間?，向公司?董事會及?公司董事?會秘書報?告有關(guān)情?況，并做?好信息的?保密工作?。上述?重大信息?如尚未公?開披露的?，在呈報?時應注意?：1、?相關(guān)負責?人員應在?該等事項?發(fā)生或擬?報時在呈?報文件中?注明“保?密”字樣?，并盡可?能縮小知?悉該等保?密信息的?人員的范?圍，原則?上該等信?息在呈報?前的知悉?人員不得?超過三人?;如口頭?呈報的，?應說明系?保密信息?，并提醒?知悉人員?承擔保密?義務;?2、原則?上該等信?息應直接?呈報總經(jīng)?理和董事?長，總經(jīng)?理和董事?長在知悉?該等信息?后，應通?知董事會?秘書組織?信息披露?工作;?3、原則?上該等重?大信息在?未公開披?露前不得?向其他方?披露，但?基于工作?和業(yè)務的?需要必需?向其他方?披露的，?應和其他?方簽署保?密協(xié)議，?并就該等?保密信息?注明“保?密”字樣?，由相關(guān)?方簽收。?第九條?公司內(nèi)部?重大信息?采取以下?方式報告?，包括（?但不限于?）：1?、書面方?式;2?、電話方?式;3?、會議方?式。董?事會秘書?認為有必?要時，報?告義務人?有責任在?兩個工作?日內(nèi)提交?進一步的?相關(guān)文件?。第十?條各部門?和下屬公?司重大事?項內(nèi)部報?告的方式?和路徑為?：相關(guān)責?任人按照?本制度要?求上報的?內(nèi)容和金?額要求，?及時指派?部門聯(lián)絡(luò)?人員匯總?、整理完?整的材料?，經(jīng)責任?人批準后?報公司董?事會辦公?室匯總，?再由董事?會辦公室?報送董事?會秘書，?提請履行?相關(guān)審批?程序并予?以披露。?董事會?秘書和董?事會辦公?室向各部?門和下屬?公司收集?相關(guān)信息?時，各部?門和下屬?公司應當?積極予以?配