礦山企業(yè)安全標準化建設課件

中國中鋼集團公司李曉飛教授級高級工程師礦山企業(yè)安全標準化建設中國中鋼集團公司礦山企業(yè)安全標準化建設內容提要第一部分安全標準化的背景知識第二部分安全標準化規(guī)范要素的理解第三部分企業(yè)安全標準化等級評定簡介內容提要第一部分安全標準化的背景知識第一部分安全標準化的背景知識第一部分安全標準化的背景知識在系統(tǒng)分析生產工藝過程事故風險的基礎上，建立、健全安全生產責任制和管理制度，并確保其有效執(zhí)行，從而形成事故預防機制，有效控制生產過程的事故風險，促使各生產環(huán)節(jié)的安全工作符合相關安全生產法律法規(guī)和標準規(guī)范的規(guī)定，安全生產績效得到持續(xù)改進。風險分析+制度健全+過程控制+績效改進1、安全標準化的基本概念在系統(tǒng)分析生產工藝過程事故風險的基礎上，建立、健全安管理標準化現(xiàn)場標準化操作標準化標準化安全2、安全標準化的構成管理標準化標準化2、安全標準化的構成

——靈活性；

——兼容性；

——系統(tǒng)性（規(guī)范化、制度化）；

——強制性；

——動態(tài)特性（全員參與、全過程控制、持續(xù)改進）；

——強調全員參與；

——多級監(jiān)控（管理評審、檢查、績效測量、內部評價、等級評定）。3、安全標準化的特點——靈活性；3、安全標準化的特點（1）夯實行業(yè)安全生產基礎：僅僅依靠監(jiān)管是不可能做到長治久安的。（2）改善企業(yè)安全生產管理：促使企業(yè)安全管理工作卓有成效（及時發(fā)現(xiàn)問題及時解決問題的機制）

。（3）控制生產安全事故發(fā)生：促進非煤礦山安全生產形勢的根本好轉。4、推行安全標準化的目的4、推行安全標準化的目的（1）創(chuàng)建原則：

①注重科學性、規(guī)范性和系統(tǒng)性；②立足于危險源辨識和風險評價；③與企業(yè)其他管理有機結合；④確保全員參與；⑤實現(xiàn)持續(xù)改進；

⑥一個企業(yè)一個系統(tǒng)。5、企業(yè)安全標準化系統(tǒng)的創(chuàng)建（1）創(chuàng)建原則：5、企業(yè)安全標準化系統(tǒng)的創(chuàng)建（2）創(chuàng)建依據(jù)金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范導則實施指南露天礦山實施指南地下礦山實施指南尾礦庫實施指南小型露天采石場實施指南評價標準露天礦山評分辦法地下礦山評分辦法尾礦庫實施評分辦法小型露天采石場評分辦法……強制性行業(yè)標準規(guī)范性文件創(chuàng)建原則、過程及核心內容（2）創(chuàng)建依據(jù)金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范導則實施指南露天礦（3）創(chuàng)建過程：①準備:培訓骨干；成立創(chuàng)建小組；評估企業(yè)安全現(xiàn)狀②策劃：制定方案，明確建設原則與步驟、內容與要求、階段目標、進度計劃、經(jīng)費預算、責任部門、責任人員等③實施與運行：起草系統(tǒng)文件并頒布執(zhí)行，為系統(tǒng)運行提供足夠資源④監(jiān)督與評價：定期監(jiān)督與評價系統(tǒng)運行情況，發(fā)現(xiàn)問題，找出差距，提出完善措施⑤改進與提高：采取糾正與預防措施，完善系統(tǒng)文件及其運行控制，提高系統(tǒng)運行水平了解機構設置及人員配備、制度建設、危險源辨識與風險評價、安全培訓、安全檢查、應急管理、安全績效等（3）創(chuàng)建過程：了解機構設置及人員配備、制度建設、危險源辨識（4）起草文件：①文件的組成:管理制度；安全操作規(guī)程或作業(yè)指導書；記錄。示例②管理制度的基本內容：

——目的；

——適用范圍；

——術語與定義；

——職責；

——工作程序（主要技術內容）；

——相關支持性制度；

——相關記錄。制度文件示例

記錄示例（4）起草文件：安全標準化系統(tǒng)制度文件清單

（詳見資料下載）安全標準化系統(tǒng)制度文件清單

危險源辨識與風險評價管理制度

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許可作業(yè)的相關記錄

（詳見資料下載）許可作業(yè)的相關記錄

（詳見資料下（1）安全生產方針與目標；（2）安全生產法律法規(guī)與其他要求；（3）安全生產組織保障；（4）危險源辨識與風險評價；（5）安全教育與培訓；（6）生產工藝系統(tǒng)安全管理；（7）設備設施安全管理；6、安全標準化的核心內容（14個要素）（1）安全生產方針與目標；6、安全標準化的核心內容（14個要（8）作業(yè)現(xiàn)場安全管理；（9）職業(yè)衛(wèi)生管理；（10）安全投入、安全科技與工傷保險；（11）安全檢查與隱患排查；（12）應急管理；（13）事故、事件報告、調查與分析；（14）績效測量與評價。注意各要素的動態(tài)特性與要素之間的關聯(lián)性。（8）作業(yè)現(xiàn)場安全管理；重傷或死亡輕傷或微傷無傷害(事件)海恩事故法則－冰山理論129300重傷或死亡輕傷或微傷無傷害(事件)海恩事故法則－冰山理論12危險源辨識與風險評價事故、事件報告、調查與分析應急管理作業(yè)現(xiàn)場安全管理設備設施安全管理生產工藝系統(tǒng)安全管理職業(yè)衛(wèi)生管理安全投入、安全科技與工傷保險安全檢查與隱患排查績效測量與評價安全生產組織保障安全教育與培訓安全生產法律法規(guī)與其他要求安全生產方針與目標危險源辨識與風險評價事故、事件報告、調查與分析應急管理作業(yè)現(xiàn)制度建設制度執(zhí)行制度執(zhí)行情況檢查與考核制度評審與更新小閉環(huán)制度建設制度執(zhí)行制度執(zhí)行情況制度評審小閉環(huán)準備與策劃1.方針與目標2.法律法規(guī)3.組織保障10.投入科技與保險實施與運行5.安全教育培訓6.生產工藝管理7.設備設施管理8.作業(yè)現(xiàn)場管理9.職業(yè)衛(wèi)生管理12.應急管理監(jiān)督與評價11.檢查13.事故事件調查14.測量與評價4.危險源辨識與評價改進與提高大閉環(huán)1.方針與目標2.法律法規(guī)3.組織保障10.投入科技與保險5第二部分安全標準化規(guī)范要素的理解第二部分安全標準化規(guī)范要素的理解方針遵守法律法規(guī)與其他要求持續(xù)改進安全生產績效防止傷害預防疾病減少財產損失闡明總目標突出兩個承諾體現(xiàn)企業(yè)的風險特點與核心業(yè)務1、方針要素1：安全生產方針和目標方針遵守法律法規(guī)與其他要求防止傷害闡明總目標突出兩個承諾體現(xiàn)方針的管理：（1）建立文件化的制度——明確責任部門和責任人員，對方針的制定、發(fā)布、傳達、評審與修訂等環(huán)節(jié)實施管理。（2）確保員工參與方針的制定，并相關方溝通；（3）通過適當方式確保所有員工熟悉和理解方針；

（4）主要負責人簽發(fā)；（5）定期評審；（6）根據(jù)內外部條件變化及時修訂。張貼、印在安全手冊中、作為培訓內容某公司安全生產方針確立“1331”理念，做到以人為本；

遵守法律法規(guī)，堅持預防為主；

確保全員參與，實現(xiàn)持續(xù)改進。方針的管理：張貼、印在安全手冊中、作為培訓內容某公司安全生產相關方關注企業(yè)安全生產績效的個人或團體受企業(yè)安全生產績效影響的個人或團體保險機構(費率的影響)政府主管部門員工及其家屬外來參觀、實習、檢查人員股東、銀行供應商、承包商顧客周邊企業(yè)或居民保險機構(賠償)相關方關注企業(yè)安全生產績效的個人或團體受企業(yè)安全生產績效影響2、目標（1）目標的類型：①反映系統(tǒng)績效的目標：

——工傷和職業(yè)?。ㄈ藬?shù)、頻率等）；

——生產安全事故損失（經(jīng)濟損失、工作日損失等）；

——安全培訓（人數(shù)、時間、比率等）；

——設備設施（完好率、檢測檢驗合格率等）；

——安全活動（工前安全確認等）；

——危害控制（隱患整改、危險源監(jiān)控、危害監(jiān)測等）2、目標②反映系統(tǒng)改進的目標：

——工傷和職業(yè)病發(fā)生頻率下降10%；

——單位產值安全事故損失成本下降5%；

——隱患整改的立項率和完成率提高5%；

——違章指揮和違章作業(yè)的次數(shù)減少10%；

——班組危險預知活動(KYT)的普及率提高10%；

——員工和相關方抱怨或投訴的次數(shù)減少10%等②反映系統(tǒng)改進的目標：（2）對目標的要求：①目標：不能僅有事故指標；體現(xiàn)企業(yè)的風險特點；體現(xiàn)安全績效持續(xù)改進；可測量并可實現(xiàn)。②制定目標實施計劃；③定期對目標實現(xiàn)情況進行監(jiān)測；④為實現(xiàn)具體的目標提供足夠的資源（人/財/物/技術)；⑤根據(jù)監(jiān)測結果和內外部條件變化修訂目標（2）對目標的要求：1、需求識別與獲取（1）要求：建立文件化制度——明確責任部門與責任人員；進行法律法規(guī)需求的識別與獲?。?）識別對象：部門和人員（3）獲取途徑：頒布部門；主管部門；技術服務機構；其他2、融入、評審與更新（1）要求：建立文件化制度——明確責任部門與責任人員；進行法律法規(guī)的融入、評審與更新（2）融入對象：責任制和制度文件；操作規(guī)程或作業(yè)指導書；管理過程；日常安全活動；培訓內容等（3）評審與更新：確保有效性要素2：安全生產法律法規(guī)與其他要求1、需求識別與獲取要素2：安全生產法律法規(guī)與其他要求1、責任制（1）建立責任制管理制度——指定部門與人員負責：制定、溝通、培訓、考核、評審（2）職責確定原則：“誰主管，誰負責”；合法性

（3）要求：覆蓋所有崗位；責任描述明確、具體、可操作、能考核；以正式文件下發(fā)；自上而下進行詳細說明和交流；定期評審與更新（保持適宜性）（4）常見問題：無考核和評審記錄；職責交叉；職責描述不具體，缺乏針對性要素3：安全生產組織保障1、責任制要素3：安全生產組織保障2、機構設置與人員任命（1）法律要求：建立機構，或配備專職人員；（2）機構：獨立部門；專事安全。（3）專職：除安全生產管理外，不兼做其他工作。（4）人員：學歷；專業(yè)知識和經(jīng)驗；培訓考核合格；勝任現(xiàn)場安全檢查，無妨礙履職疾患。切記：安全檢查員≠安全管理人員2、機構設置與人員任命切記：安全檢查員≠安全管理人員（5）特定人員任命：①安全負責人；②員工代表；③消防負責人；④急救員；⑤事故、事件調查員；⑥法律法規(guī)需增加的職位；⑦與風險及其評估相關的職位。在最高管理層中指定專人負責標準化工作。必要的知識和能力培訓，并依法持證。在工作場所展示員工代表的職責（5）特定人員任命：在最高管理層中指定專人負責標準化工作。必3、安全生產委員會（或領導小組）（1）根據(jù)企業(yè)自身狀況和需求設立；（2）書面文件任命；（3）明確職責；（4）吸收員工代表，專職醫(yī)護人員或職業(yè)衛(wèi)生管理人員；（5）培訓，提升能力；（6）定期會議制度：每季度1次；學習文件、討論安全工作進展、確定安全工作方案、協(xié)調解決存在的重大問題；（7）確保所有員工了解：機構、人員、職責。3、安全生產委員會（或領導小組）4、班組安全建設與員工參與（1）班組安全建設①建立制度：班前會和交接班、文明生產、安全活動日、學習培訓、事故管理、安全檢查、互保聯(lián)保、合理化建議等。②開展活動：危險預知、事故回顧、定置管理、應急處置方案演練等。（2）員工參與

建立制度：收集、處理、反饋員工關注的安全問題；確保異常情況下員工拒絕工作不會受到懲罰。創(chuàng)建平臺：任務分析；變化的討論；能力培訓；操作規(guī)程的討論；持續(xù)風險識別；事件/事故討論分析；其他4、班組安全建設與員工參與5、文件與資料控制（1）文件控制要求：①建立制度：明確責任部門與責任人員，對規(guī)章制度的產生、使用、評審、修訂和控制作出規(guī)定。②定期評審：必要時予以修訂或廢除。③員工參與：文件制定、評審與修訂過程。④所有員工：可隨時獲取、學習和了解。（2）安全規(guī)章制度：安全例會、安全檢查與隱患排查、職業(yè)病危害防治、安全教育培訓、事故和事件管理、重大危險源監(jiān)控、設備設施安全管理、危險物品管理、特殊工種管理、許可作業(yè)審批、應急管理、檔案管理、獎懲5、文件與資料控制（3）安全記錄①法律法規(guī)要求的記錄：事故/事件調查報告；培訓考核記錄；法定監(jiān)測與檢驗記錄；健康監(jiān)護記錄；應急管理記錄；爆破后的安全檢查記錄；人員出入井記錄等。②標準化系統(tǒng)要求的記錄：內部評價報告；管理評審報告；危險源辨識信息；檢查記錄；安全會議記錄；安全活動記錄；任務觀察記錄；許可記錄；糾正與預防措施實施記錄；承包商/供應商信息；維護校驗記錄；技術資料、圖紙；投訴與溝通。③要求：真實、準確、清晰，完整反映相應過程。④記錄的作用：反映系統(tǒng)運行情況；事故原因與責任分析依據(jù)。（3）安全記錄6、外部聯(lián)系與內部溝通（1）外部聯(lián)系①內容：可能影響周邊居民、相關方的重大安全事項②要求：——建立外部聯(lián)系制度；——明確部門和人員職責；——識別外部聯(lián)系對象；——確立外部聯(lián)系渠道；——及時有效聯(lián)系；——采用文件化形式及時向外界披露重大安全事項。6、外部聯(lián)系與內部溝通（2）內部溝通①建立內部溝通制度：溝通方式/時機/內容/職責/信息處理②建立合理化建議制度：聽取員工和相關方意見及建議③溝通的對象：內部各部門、各層次④溝通的內容：安全健康事項⑤溝通的方式：電話、信件、會議、意見箱、負責人接待日等⑥溝通的目的：達成共識、理解和認可企業(yè)的努力確保管理層要以公平的方式評審所有建議

（2）內部溝通確保管理層要以公平的方式評審所有建議7、系統(tǒng)管理評審（1）功能：自我監(jiān)督、自我完善（2）目的：確保系統(tǒng)的持續(xù)適宜性、充分性與有效性

（3）組織者：主要負責人（4）內容：內部評價報告；目標、指標的實現(xiàn)程度；

事故調查、處理情況；不符合、糾正和預防措施落實情況；相關方的投訴、建議及其要求；資源(人、財、物)是否適宜；文件（制度）是否要修訂；評價系統(tǒng)的符合性和有效性等。7、系統(tǒng)管理評審8、供應商與承包商（1）要求：建立制度，對合格承包商/供應商的選擇和管理做出規(guī)定。（2）制度內容：責任部門/人員；合格承包商/供應商選擇條件，評審要求，安全管理要求，評審與批準記錄存檔要求等。（3）合格供應商的評審條件：合法資質；供貨能力；安全與質量保證水平；售后服務和支持能力等。（4）合格承包商的評審條件：過去的安全表現(xiàn)；遵守法律法規(guī)要求的能力；滿足企業(yè)安全要求的能力；保險是否充分等。8、供應商與承包商（5）許可供應商/承包商員工使用企業(yè)設備/設施前，對其進行培訓：操作規(guī)程；緊急處置程序；事故、事件報告程序；員工安全、健康責任；與任務相關風險；法律法規(guī)要求；防護設施與用品要求；許可要求。牢記產權所有者責任（5）許可供應商/承包商員工使用企業(yè)設備/設施前，對其進行培9、安全認可與獎勵（1）懲罰的弊端：經(jīng)常帶給員工錯誤的教訓（逃避處罰）；破壞人際關系和員工參與度；很難持續(xù)（2）要求：建立制度，對員工安全表現(xiàn)進行認可與獎勵（3）制度內容:

責任部門和人員；認可與獎勵的程序、范圍、方式、頻次等（4）認可的好處：認可安全表現(xiàn)，鼓勵積極的行為減少抱怨，調動工作積極性，提高工作效率告訴員工只要做好身邊的事情就能得到認可與獎勵9、安全認可與獎勵告訴員工只要做好身邊的事情就能得到認可與獎1、一般要求（1）建立制度：明確：——責任部門、責任人員及其職責；——危險源辨識的范圍、方法、流程；——風險控制原則。（2）全面辨識：考慮：——所有系統(tǒng)：主體生產系統(tǒng)和輔助生產系統(tǒng)——所有活動：鑿巖、爆破、通風、出礦、運輸、檢查等——所有情形：正常與異常、內外與外部、顯在與潛在（3）結果記錄：文件化，并定期回顧要素4：危險源辨識與風險評價1、一般要求要素4：危險源辨識與風險評價平巷掘進鑿巖危險源辨識登記表

作業(yè)名稱危險模式事故類別風險級別建議采取的措施類型鑿巖作業(yè)1.頂板冒落砸傷人員冒頂片幫加強檢查和支護2.在爆堆上鑿巖，爆堆塌陷摔傷危險預知活動3.移動照明時觸電觸電4.鑿巖設備故障傷人機械傷害5.粉塵危害6.噪聲危害認定并評估工作或活動的次生風險

（4）辨識結果示例：平巷掘進鑿巖危險源辨識登記表作業(yè)危險模式事故風險建議采取的（1）方法作業(yè)危險分析（OHA）初步危險分析（PHA）故障類型及其影響分析（FMEA）事故樹分析（FTA）事件樹分析（ETA）關健任務分析（CTA）矩陣法2、方法與流程（1）方法作業(yè)危險分析（OHA）2、方法與流程劃分單元辨識危險模式量化危險模式的風險確定單元風險等級提出風險控制措施(如必要)評審措施的充分性（2）流程劃分單元辨識危險模式量化危險模式的風險確定單元風險等級提出風消除危險降低危險個體防護停止使用有害物質或以無害物代替改用危害性低的物質變更工藝減小危害性隔離人員或危害局限控制（如分散危險）工程技術控制管理控制個體防護當員工安全健康與財產保護發(fā)生矛盾時，優(yōu)先考慮確保員工安全健康的措施。3、風險控制消除危險降低危險個體防護停止使用有害物質或以無害物代替改用危方法使用前檢查；計劃任務觀察；設備檢查；班前安全檢查確認；定期安全檢查定期檢修；安全標準化系統(tǒng)評價；班組危險預知KYT；企業(yè)應持續(xù)地進行風險評價，及時處理重大風險。4、持續(xù)風險識別方法使用前檢查；企業(yè)應持續(xù)地進行風險評價，及時處理重大風險。危險預知活動KYT目的：讓全體作業(yè)人員參與安全，實現(xiàn)我要安全。范圍：以班組為單位開展活動步驟：第一步：描述要執(zhí)行的任務及作業(yè)環(huán)境情況；第二步：分析作業(yè)過程和作業(yè)環(huán)境可能存在的各種風險及其后果；第三步：針對具體風險制定預防措施；第四步：確定關鍵風險及其關鍵預防措施；第五步：針對關鍵風險提出應急計劃。危險預知活動KYT[舉例]中深孔爆破危險預知活動單位：某鐵礦采礦二車間爆破班組作業(yè)狀況：裝藥、起爆需多人配合；場地狹??；照明不良主要風險：1、頂板有危石或異常裂縫，可能冒頂；2、裝藥或起爆過程中發(fā)生意外爆炸；3、爆破工意外墜井；4、其他人員誤入爆破區(qū)被炸傷。預防措施：1-1、及時徹底處理浮石，作業(yè)中有人監(jiān)護1-2、遇有異常裂縫酌情一次放二排炮，特別危險時拒絕裝藥作業(yè)，請求有效支護2-1、……[舉例]中深孔爆破危險預知直接原因：企業(yè)主體責任不落實。間接原因：基層政府無視安全；不認真貫徹落實法律法規(guī)、政策措施、決策部署；地方有關部門監(jiān)管責任缺失、作風不實等。直接原因：企業(yè)主體責任不落實。排土場地基承載能力較差；違規(guī)超能力排放；設計依據(jù)不充分，缺少地勘資料；未進行認真監(jiān)測、監(jiān)控；未組織群眾搬遷撤離。

排土場地基承載能力較差；違規(guī)超能力排放；設計依據(jù)不充分，缺少（1）關鍵任務①定義：特定工作任務，未正確執(zhí)行，可能造成重大人員傷亡②目的：確保識別可能造成嚴重損失的可能任務③要求：建立關鍵任務識別與分析制度；根據(jù)關鍵任務風險分析結果，編寫作業(yè)指導書5、關鍵任務、許可作業(yè)與任務觀察作業(yè)名稱；作業(yè)內容描述；主要危險有害因素；操作步驟；作業(yè)風險控制措施；作業(yè)現(xiàn)場應急處置措施。（1）關鍵任務5、關鍵任務、許可作業(yè)與任務觀察作業(yè)名稱；（2）許可作業(yè)①認定需要許可的作業(yè)范圍；②培訓許可簽發(fā)人，并評估其能力；③定期評審與更新許可作業(yè)范圍。

審核清單（2）許可作業(yè)審核GB16423中規(guī)定許可作業(yè)：

處理開采境界內廢棄巷道、采空區(qū)和溶洞；

規(guī)模較大的爆破作業(yè)；

平硐溜井系統(tǒng)定期檢修計劃；采出巖柱或撤出保護盤（井筒延深）；維修主要提升井筒、運輸大巷和大型硐室；

回收廢豎井和傾角30°以上的廢斜井的支護材料；采用特殊方法處理溜井、漏斗堵塞；建井期間臨時用無防墜器的罐籠升降人員；

GB16423中規(guī)定許可作業(yè)：特殊情況下使用普通箕斗或急救罐升降人員；井下采用硐室爆破；

主扇停機檢修；對斷面大、巖石不穩(wěn)、水頭高的巷道進行探水；井下進行動火作業(yè)；礦井火災情況下，主扇的運轉或反風；在活動性火區(qū)附近（下部和同一中段）進行回采。特殊情況下使用普通箕斗或急救罐升降人員；（3）任務觀察①定義：對執(zhí)行某一任務的員工進行的正式觀察。②形式：完整和部分兩種。③要求：建立制度；培訓觀察人員；保存觀察記錄。④作用：檢查培訓的效果；確定作業(yè)步驟和作業(yè)方法的改進方法；對標準的依從。

（3）任務觀察1、員工安全意識（1）意識識別：①方針；②職責與規(guī)程；③應急程序；④工作場所特別要求；⑤事故/事件報告程序；⑥作業(yè)場所危險有害因素；⑦相關的法律法規(guī)要求；⑧個人防護配備和使用要求；⑨違章指揮和不安全作業(yè)行為等。要素5：安全教育與培訓1、員工安全意識要素5：安全教育與培訓（2）意識輸入與提升途徑新員工（最初3個月的意識跟蹤）；返崗員工；日常培訓討論：作業(yè)現(xiàn)場特定要求（以班組為主）認可與獎勵培訓訓練：安全檢查與操作程序KYT安全文化建設文藝表演知識比賽事故展覽（2）意識輸入與提升途徑新員工（最初3個月的意識跟蹤）；討論問題：員工在工作中扭傷了腳：（1）告訴其主管，把他換下來；（2）繼續(xù)工作，堅持到下班時間；（3）把手里的活做完，然后去醫(yī)務室。問題：2、培訓（1）培訓需求識別①識別對象：所有員工和所有作業(yè)過程②判斷依據(jù)：法律法規(guī)與其他要求；員工和管理層的建議；任務觀察的結果；技術發(fā)展的需要；變化管理的要求；風險評價結果；相關方的要求等。（2）培訓計劃①內容：對象、時間、地點和方式；教師；大綱與教材；考核方式；培訓經(jīng)費預算；計劃編制人、審核人、批準人等。示例②執(zhí)行：保存所有培訓過程和結果的記錄2、培訓安全培訓計劃表

（詳見資料下載）安全培訓計劃表

（詳見資料下載）（3）培訓效果評估①評估結果：數(shù)量與效果②評估對象：教師、學員、教材或教案（3）評估途徑：學員反饋；員工績效改善；管理層反饋；測試結果分析；員工能力跟蹤等。項目評價要點分數(shù)教學目標教學目標清晰，切合培訓要求知識體系結構科學，內容精當教學方法教學方法恰當，并能根據(jù)組織者和學員反饋調整方法教師素養(yǎng)專業(yè)知識深厚，尊重學員，教學相長課堂組織管理得當，氣氛良好，學員積極配合教師評價表（3）培訓效果評估項目評價要點分數(shù)教學目標教學目標清晰，切合1、設計要求建立制度：——審核設計單位資質的要求；——審核設計文件（圖紙）的要求；——負責設計管理的部門、人員及其職責；——要求設計單位（人員）進行技術交底的規(guī)定；——保存相關設計文件（圖紙）的規(guī)定。

要素6：生產工藝系統(tǒng)安全管理1、設計要求要素6：生產工藝系統(tǒng)安全管理2、采礦工藝（1）建立采礦工藝管理制度（2）采礦方法：經(jīng)濟合理，安全高效（3）采場結構參數(shù)：礦巖變化，及時調整（4）工程設施：滿足設備安全運行的要求（5）工序：能力相互匹配，滿足生產要求（6）回采順序和方式：適應開采現(xiàn)狀（7）開采范圍：符合規(guī)定，不越層越界2、采礦工藝3、生產保障系統(tǒng)（1）提升運輸：運行可靠，能力滿足要求（2）通風：運行可靠，能力滿足要求（3）供電：保護措施齊全，能力滿足要求（4）防排水：能力，預防突（透）水措施（5）防滅火：重要建（構）筑物和設備符合消防規(guī)定（6）安全避險：符合規(guī)范要求，運行可靠3、生產保障系統(tǒng)4、變化管理（1）變化的類型：①機構或職能；②規(guī)章制度；③法律法規(guī)與其他要求；④開采技術條件（工程與水文地質）；⑤大批量換人；⑥采用新的技術、工藝、設備和材料等。（2）變化管理要求：①識別、評價與控制風險；②執(zhí)行評審與批準程序；③做好啟動前檢查驗收；④資料記錄整體移交。4、變化管理（2）變化管理要求：（3）啟動前檢查驗收：①安全衛(wèi)生設施狀況；②應急處理程序更新情況；③培訓要求更新情況；④受影響員工的針對性培訓情況；⑤作業(yè)指導書、作業(yè)程序的更新情況；⑥與強制性要求的符合性；⑦危險模式識別充分，控制措施有效。（3）啟動前檢查驗收：1、基本要求（1）建立制度：實施設備設施全過程管理（2）建立臺賬：保存相關資料、圖紙和記錄（3）四新論證：新技術、新工藝、新設備和新材料2、設備設施維護與檢測檢驗（1）維護：有檢查維護計劃；有檢修方案；執(zhí)行許可作業(yè)程序；識別異常情況；反饋維護結果；保存維護記錄；評估與更新維護系統(tǒng)要素7：設備設施安全管理1、基本要求要素7：設備設施安全管理（2）檢測檢驗：①列出清單：依據(jù)風險評估與法律法規(guī)；——特種設備：鍋爐、空壓機、電梯、起重機械等——安標產品：高低壓電氣設備；提升運輸設備；

排水設備；通風系統(tǒng)及設備；安全檢測、監(jiān)測、監(jiān)控、通訊儀器與裝備；應急救援設備等——設施：井筒設施、采空區(qū)和地表塌陷區(qū)等②構建體系：裝備與隊伍；③保存記錄：過程與結果。

（2）檢測檢驗：1、作業(yè)環(huán)境（1）出口與通道：數(shù)量、規(guī)格、標識（2）采場：頂板管理制度；監(jiān)控措施；支護；線路敷設（3）采空區(qū)：井巷報廢制度；空區(qū)管理制度（4）地表塌陷區(qū)：人員；建（構）筑物；防洪溝；監(jiān)測（5）井巷和硐室：布置；支護；管理；供風與回風；除塵（6）照明：作業(yè)地點；人行通道；電壓（7）安全標志：安標管理制度——制作、安設、維護與檔案管理；作業(yè)場所有墜落危險的孔、洞、坑、井巷、泥漿池和水倉等，加蓋或設柵欄，并設置安全標志要素8：作業(yè)現(xiàn)場安全管理1、作業(yè)環(huán)境要素8：作業(yè)現(xiàn)場安全管理2、作業(yè)過程（1）一般要求：①建立交接班制度，做好交接班記錄；②按規(guī)定佩帶個體防護用品；③熟悉安全出口和緊急撤離路線；④遵照作業(yè)指導書的要求；⑤做好作業(yè)前的檢查。鑿巖：人行道、頂板、爆堆、殘盲炮、通風、照明、鑿巖設備（尤其易磨損件）、風水管及風壓等。2、作業(yè)過程鑿巖：人行道、頂板、爆堆、殘盲炮、通風、照明、（2）鑿巖：按設計布孔；不打殘眼；采取防塵措施。（3）爆破：管好器材；按設計書或說明書進行爆破；作業(yè)人員具備資格和能力；爆前確定危險區(qū)并設置標志和崗哨；按規(guī)定等待時間進爆區(qū)檢查危石、盲炮；認真填寫爆破記錄。（2）鑿巖：按設計布孔；不打殘眼；采取防塵措施。（4）通風：保證作業(yè)面風量、風速和風質；加強局部通風（5）出礦：識別風險；按規(guī)定出礦（6）支護：識別需要支護的場所；選擇支護方式，支護設計（7）提升與運輸：制定制度；關注斷繩、過卷、墜罐和跑車等；人員出入井登記（8）充填：制定制度；識別風險；通訊聯(lián)絡f<5的井巷，斷層破碎帶處，遇水易碎脹、泥化的巖石巷道，易風化的巖石巷道都應進行支護。（4）通風：保證作業(yè)面風量、風速和風質；加強局部通風f<5的3、勞動防護用品（1）建立制度：管控購買、驗收、保管、發(fā)放、使用、更換、報廢等過程；（2）需求識別：根據(jù)法律法規(guī)要求和風險分析結果，識別需求；關注特種護品（3）提供程序：按需求配備；提供佩戴和使用培訓（4）檢查維護：做好檢查和維護；評估依從性；健全臺賬

不要用發(fā)放現(xiàn)金代替發(fā)放護品；所購護品要“三證”齊全3、勞動防護用品不要用發(fā)放現(xiàn)金代替發(fā)放護品；所購護品要“三證1、健康監(jiān)護（1）建立制度：明確責任部門與責任人員（2）人員任命：具備履行健康監(jiān)護管理職責的能力（3）制定計劃：明確監(jiān)護人群，定期組織體檢（4）重點關注：上崗前、離崗時（5）檔案管理：遵照《職業(yè)健康監(jiān)護技術規(guī)范》（GBZ188）2、設施和服務（1）設施“三同時”（2）設施、醫(yī)療設備的維護與校驗（3）服務滿足認定風險的要求要素9：職業(yè)衛(wèi)生管理1、健康監(jiān)護要素9：職業(yè)衛(wèi)生管理（1）工程措施照明；替換；隔離/密閉；局部通風；噴霧灑水；屏蔽；監(jiān)測與報警；工作場所設計（2）管理措施知識培訓控制持續(xù)接觸時間（3）個體防護配備并正確使用符合要求的個體防護用品3、職業(yè)病危害控制（1）工程措施（2）管理措施（3）個體防護3、職業(yè)病危害控制4、職業(yè)病危害監(jiān)測（1）制定制度：明確危害類別；監(jiān)測周期；檢測方法；監(jiān)測人員條件；監(jiān)測結果分析；記錄存檔（2）危害類別：關注粉塵、噪聲、高溫、振動、輻射和有毒有害氣體等（3）監(jiān)測計劃：嚴格執(zhí)行，有效監(jiān)測4、職業(yè)病危害監(jiān)測1、安全投入（1）按需投入：主要負責人對投入不足導致的后果負責（2）安全費用：按規(guī)定提取和使用（3）主要類別：①“三同時”費用；②設施運行維護費用；③隱患治理費用；④日常管理費用：如培訓宣傳；裝備購置；檢測檢驗；健康監(jiān)護；應急管理等；⑤技術管理創(chuàng)新與咨詢費用；⑥工傷保險與責任保險費用；⑦其他

要素10：安全投入、安全科技與工傷保險1、安全投入要素10：安全投入、安全科技與工傷保險2、安全科技（1）現(xiàn)代安全管理理論和方法的研究（2）安全新產品、新技術、新工藝、新材料的研究（3）重大危險源監(jiān)控、預警與控制技術的研究（4）先進技術、裝備引進、消化和應用3、工傷保險（1）機制：全社會互助（2）目的：分散生產安全事故傷害風險（3）職能：工傷職業(yè)病預防；醫(yī)療救治經(jīng)濟補償；職業(yè)康復參保是企業(yè)的法定義務2、安全科技參保是企業(yè)的法定義務1、一般要求目的：發(fā)現(xiàn)和消除隱患，改善勞動條件，確保安全范圍：所有場所、活動、設備、設施、人員和管理人員：方法和技巧培訓效果：定期評審，根據(jù)變化及時更新內容和方法結果：記錄存檔并可獲取，重大隱患上報事先制定完善的安全檢查表，可使安全檢查工作有的放矢，事半功倍。要素11：安全檢查與隱患排查1、一般要求事先制定完善的安全檢查表，要素11：安全檢查與隱序號檢查項目檢查結果備注1人員是否按規(guī)定佩帶個體防護用品?2本班組是否執(zhí)行了交接班制度?3特種作業(yè)人員是否持證上崗?4作業(yè)人員有無互保對子?5人員是否熟悉崗位安全操作規(guī)程?6本班組是否有帶病或疲勞作業(yè)情況?班組安全檢查表序號檢查項目檢查結果備注1人員是否按規(guī)定佩帶個體防護用品?2序號檢查項目檢查結果備注7班組人員有無違章作業(yè)行為?8班組人員有無擅自離崗行為?9危險物品是否按規(guī)定儲運?10班組設備運行情況是否良好?11危險地段有無安全欄桿和標志?12安全裝置護罩是否起作用?13作業(yè)者是否了解周圍環(huán)境條件？14作業(yè)區(qū)內是否有其他危險因素存在?15作業(yè)場所的照明、粉塵、溫濕度、噪聲是否符合規(guī)定標準？序號檢查項目檢查結果備注7班組人員有無違章作業(yè)行為?8班組2、巡回檢查（1）要求：明確檢查人員、路線、時間

（2）內容：①違章指揮或違章作業(yè)②安全著裝及防護用品使用

③協(xié)同作業(yè)的統(tǒng)一指揮和信息聯(lián)絡

④危險作業(yè)的保護措施

⑤現(xiàn)場危險物品的存放和處置

⑥人行、設備通道

⑦作業(yè)場所的危險因素

⑧作業(yè)方法2、巡回檢查3、例行檢查（1）對象：單位或部門的安全管理情況（2）方式：上級對下級（3）內容：①責任制和規(guī)章制度落實情況

②培訓和持證情況

③經(jīng)費提取和使用情況

④檢查和隱患整改情況

⑤設備、設施檢測與維護保養(yǎng)情況

⑥健康監(jiān)護、職業(yè)病危害防治情況

⑦應急管理情況

⑧其他注意：日程和周期的確定3、例行檢查注意：日程和周期的確定注意：人員或專業(yè)技術服務機構的選擇4、專業(yè)檢查（1）定義：由專業(yè)人員或專業(yè)技術服務機構進行的檢查（2）對象：①重要設備或系統(tǒng)，如提升運輸、排水、通風、供配電、應急、安全避險等②特種設備③安全標志產品④重要設施，如露天邊坡、排土場；井下采空區(qū)；尾礦庫等注意：人員或專業(yè)技術服務機構的選擇4、專業(yè)檢查5、綜合檢查（1）類型：季節(jié)性、長假前后、主管部門布置（2）內容：①重大風險控制情況

②責任制落實情況

③法律法規(guī)與其他要求的執(zhí)行情況

④有關專項工作開展情況

⑤其他有關情況5、綜合檢查6、糾正和預防措施（1）不符合定義：未滿足法律法規(guī)與其他要求，或未滿足本規(guī)范的要求。（2）不符合情形：責任制落實情況未考核、頂板冒落征兆發(fā)現(xiàn)不及時、事故原因調查不清、對相關方的抱怨和投訴處理不當或不及時等。（3）糾正和預防：有制度保障糾正和預防措施的實施（4）制度明確：①實施的責任部門和責任人員；②針對重大不符合，制定實施方案；③反饋實施結果；④評審實施效果；⑤保存實施記錄6、糾正和預防措施1、應急準備（1）認定潛在緊急情況：①依據(jù)：危險源辨識與風險評價結果；考慮法律法規(guī)與其他要求；以往事故/事件和緊急狀況②重點關注:——露天礦山：自然災害（洪水、泥石流、地震）；火災；爆炸；滑坡——地下礦山：自然災害；透水；火災；沖擊地壓；地表塌陷；墜罐；爆炸；突然停電；中毒和窒息——尾礦庫：潰壩；洪水漫壩要素12：應急管理1、應急準備要素12：應急管理（2）應急準備管理：①專人負責：根據(jù)演練和外部經(jīng)驗，完善應急準備②定期評審：——外部應急部門的應急能力；——外部機構可能造成的緊急情況，如供應商和承包商2、應急預案：（1）預案體系：綜合預案+專項預案+現(xiàn)場應急處置方案（2）考慮因素：危險源辨識結果；法律法規(guī)要求；內外部應急經(jīng)驗；企業(yè)現(xiàn)有和應具備的應急能力；可以支援的應急能力；政府的作用（3）預案內容：符合GB/T29639的規(guī)定（2）應急準備管理：3、應急響應（1）明確預案啟動條件：注意可操作性（2）明確應急響應級別：確保應急能力足夠，避免應急響應擴大4、應急保障（1）組織機構：健全；職責明確；指揮中心有相應條件（2）應急隊伍：消防；醫(yī)療；搜救；保衛(wèi)；通訊；搶修（3）應急裝備：通信；急救；應急設備與物資（4）識別外部應急資源：建立正式的相互支援協(xié)議。3、應急響應5、應急評審與改進（1）應急評審：①對象：應急預案②依據(jù)：演練和響應結果；外部經(jīng)驗；變化管理③要求：定期；更新預案；下發(fā)并提供新版本培訓（2）培訓、訓練和演習①對象：應急隊伍或全員②要求：定期演習③方式：桌面演習；功能演習；全面演習5、應急評審與改進1、報告（1）事故分類：①按傷害程度：險肇；輕傷；重傷；死亡②按嚴重程度：一般；較大；重大；特大③按GB6441：20類（2）建立制度：①闡明事故、事件定義②明確報告內容、時間、方式及響應（3）登記建檔：要素13：事故、事件報告、調查與分析1、報告要素13：事故、事件報告、調查與分析2、調查（1）建立制度：明確調查人員組成，溝通方式、對象和時間（2）技術要求：①考慮專業(yè)技術需要，必要時聘請外部專家②形成報告前，與所涉及員工交流；③提出處理意見和防范措施建議；④相關文件和資料歸檔保存。2、調查3、統(tǒng)計與分析（1）確定統(tǒng)計指標與計算方法，分析原因和趨勢（2）分析要點：①事故發(fā)生時間規(guī)律分析；②傷亡人員年齡結構分析；③傷亡人員工作年限分析；④原因分析；⑤傷害率分析；⑥事故費用分析；⑦安全標準化系統(tǒng)缺陷分析。3、統(tǒng)計與分析4、事故、事件回顧（1）學習、討論事故、事件案例（2）回顧原因和防范措施（3）個案研究或展示，促進了解，鼓勵討論4、事故、事件回顧1、績效測量（1）目的：①了解方針和目標的實現(xiàn)情況；②了解風險控制措施是否有效；③了解是否已從系統(tǒng)失敗案例中吸取教訓；④確保用于評審和改進系統(tǒng)狀況的信息足夠。要素14：績效測量與評價1、績效測量要素14：績效測量與評價（2）建立制度：——明確監(jiān)測人員能力要求；——監(jiān)測內容與過程要求；——監(jiān)測方法和頻次；——監(jiān)測結果溝通、存檔與回顧。（3）監(jiān)測內容：——安全目標的實現(xiàn)；——事故、事件；——措施的執(zhí)行情況；——安全管理的依從性；——安全標準化系統(tǒng)的持續(xù)改進（2）建立制度：（4）監(jiān)測技術——辨識與風險評價結果分析；——作業(yè)場所安全檢查、巡視；——設備、設施安全監(jiān)控；——職業(yè)危害因素監(jiān)測；——責任制和規(guī)章制度執(zhí)行情況考核；——事故和職業(yè)病統(tǒng)計分析；——文件和記錄分析。（4）監(jiān)測技術2、內部評價（1）目的：了解系統(tǒng)運行的符合性和有效性（2）要求：①建立制度：明確評價計劃、頻率、范圍和標準、方法、人員能力要求、結果處理②重點關注：系統(tǒng)運行效力和效率、問題與缺陷、資源保障、實際績效與期望值的差距、績效監(jiān)測系統(tǒng)的適宜性、糾正行動效力和效率、企業(yè)與相關方的關系③評價方法：提問或交談；查閱文件和記錄；現(xiàn)場觀察2、內部評價第三部分企業(yè)安全標準化等級評定簡介第三部分企業(yè)安全標準化等級評定簡介（1）通用要求：評審年度無工亡，且滿足：——責任制、規(guī)章制度和安全操作規(guī)程；

——安全投入；——機構設置和人員配備；——主要負責人和安管人員資格；——特種作業(yè)人員資格；——其他人員培訓、考核；——工傷保險；——職業(yè)危害防治，勞動防護用品配備；—