036建設(shè)工程工期與索賠風(fēng)險(xiǎn)防范

036建設(shè)工程工期與索賠風(fēng)險(xiǎn)防范第一節(jié)建設(shè)工程工期風(fēng)險(xiǎn)防范一、風(fēng)險(xiǎn)防范口訣與要領(lǐng)：口訣：業(yè)主延誤工期延，款配變專?？罐q；經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償因事定，免除責(zé)任把證簽。要領(lǐng)：由于發(fā)包人等非承包人的原因?qū)е鹿て陧樠?，承包人有?quán)獲得工期延長，但是否能獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償要視具體情況而定。承包人對發(fā)包人提出的承包人延誤工期的主張常見抗辯理由有：第一，發(fā)包人未按照合同的約定支付工程款；第二，發(fā)包人未盡到必要的協(xié)助配合義務(wù)；第三.發(fā)包人設(shè)計(jì)變更或者工程量增加；第四，發(fā)包人發(fā)包的專業(yè)工程延期。面對發(fā)包人工期延誤的索賠，經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)拇_定要因情況而定；承包人要證明發(fā)包人同意順延工期以免除自己的責(zé)任，最有力的證據(jù)為工期簽證。二、相關(guān)法律法規(guī)《合同法》278．隱蔽工程在隱蔽以前，承包人應(yīng)當(dāng)通知發(fā)包人檢查，發(fā)包人沒有及時(shí)檢查的，承包人可以順延工程日期，并有權(quán)要求賠償停工、窩工等損失。283．發(fā)包人未按照約定的時(shí)間和要求提供原材料、設(shè)備、場地、資金、技術(shù)資料的，承包人可以順延工程日期，并有權(quán)要求賠償停工、窩工等損失。284．因發(fā)包人的原因致使工程中途停建、緩建的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)采取措施彌補(bǔ)或者減少損失，賠償承包人因此造成的停工、窩工、倒運(yùn)、機(jī)械設(shè)備調(diào)遷、材料和構(gòu)件積壓等損失和實(shí)際費(fèi)用?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋(二)》28．當(dāng)事人依照合同法第一百一十四條第二款的規(guī)定，請求人民法院增加違約金的，增加后的違約金數(shù)額以不超過實(shí)際損失額為限。增加違約金以后，當(dāng)事人又請求對方賠償損失的，人民法院不予支持。29．當(dāng)事人主張約定的違約金過高請求予以適當(dāng)減少的，人民法院應(yīng)當(dāng)以實(shí)際損失為基礎(chǔ)，兼顧合同的履行情況、當(dāng)事人的過錯(cuò)程度以及預(yù)期利益等綜合因素，根據(jù)公平原則和誠實(shí)信用原則予以衡量，并作出裁決當(dāng)事人約定的違約金超過造成損失的百分之三十的，一般可以認(rèn)定為合同法第一百一十四條第二款規(guī)定的“過分高于造成的損失?！督忉尅?4．當(dāng)事人對建設(shè)工程實(shí)際竣工日期有爭議的，按照以下情形分別處理：(一)建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的，以竣工驗(yàn)收合格之日為竣工日期；(二)承包人已經(jīng)提交竣工驗(yàn)收報(bào)告，發(fā)包人拖延驗(yàn)收的，以承包人提交驗(yàn)收報(bào)告之日為竣工日期；(三)建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期。15．建設(shè)工程竣工前，當(dāng)事人對工程質(zhì)量發(fā)生爭議，工程質(zhì)量經(jīng)鑒定合衲，鑒定期間為順延工期期間。三、常見法律問題的風(fēng)險(xiǎn)防范1.建設(shè)工程竣工驗(yàn)收的基本程序和內(nèi)容是什么？答：《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》16條規(guī)定，建設(shè)單位收到建設(shè)工程竣工報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收。建設(shè)工程竣工驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)具備下列條件：a完成建設(shè)工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容；b有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料；c有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場試驗(yàn)報(bào)告；d有勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件；e有施工單位簽署的工程保修書；建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格的，方可交付使用?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》17條規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)檔案管理的規(guī)定，及時(shí)收集、整理建設(shè)項(xiàng)目各環(huán)節(jié)的文件資料，建立、健全建設(shè)項(xiàng)目檔案，并在建設(shè)工程竣工驗(yàn)收后，及時(shí)向建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門移交建設(shè)項(xiàng)目檔案。2.竣工日期如何確定？答：《解釋》14條規(guī)定，當(dāng)事人對建設(shè)工程實(shí)際竣工日期有爭議的，按照以下情形分別處理：(l)建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的，以竣工驗(yàn)收合格之日為竣工日期，若工程驗(yàn)收不合格，承包人應(yīng)當(dāng)按照合同約定、相關(guān)的技術(shù)規(guī)范以及發(fā)包人提出的整改意見對工程進(jìn)行整改，整改完成后，應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行竣工驗(yàn)收，重新驗(yàn)收合格之日為工程竣工之日。若因?yàn)楣こ陶亩馄诮桓豆こ蹋瑢儆诠て谘诱`，承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)逾期交工的違約責(zé)(2)承包人已經(jīng)提交竣工驗(yàn)收報(bào)告，發(fā)包人拖延驗(yàn)收的，以承包提交驗(yàn)收報(bào)告之日為竣工日期。(3)建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)程之日為竣之日期。發(fā)包人擅自使未經(jīng)過竣工驗(yàn)收的工程，不僅要承擔(dān)質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，還可能受到處罰；《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》58條規(guī)定：“違反本條例規(guī)定，設(shè)單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處工程合同價(jià)款百分之二以上分之四以下的罰款；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；(一)未組織工驗(yàn)收，擅自交付使用的；(二)驗(yàn)收不合格，擅自交付使用的；（三）對不合格的建設(shè)工程按照合格工程驗(yàn)收的?！?.開工日期有哪幾種？答：開工日期有以下幾類：(1)約定的開工日期，即建設(shè)工程中約定的開工日期，若在約定的開工日期因發(fā)包人的原因不能開工，承包人有權(quán)要求原延工期。(2)建設(shè)工程開工許可證注明的日期。建設(shè)工程施工許可證注明的日期只具有指明證書頒發(fā)日的作用，沒有確立開工日期的作用；但是在仲裁或者訴訟中計(jì)算工期時(shí)，通常認(rèn)定建設(shè)工程開工許可證注明的日期為開工日期。(3)批準(zhǔn)的承包人開工申請書或進(jìn)度計(jì)劃聲明的開工日期，即實(shí)際開工日期。實(shí)際開工日是承包人在工程現(xiàn)場經(jīng)過籌備和計(jì)劃實(shí)際展開工程施工的日期，是建設(shè)工程正式實(shí)施的標(biāo)志。(4)由總監(jiān)或者工程師頒發(fā)的開工令日期。總監(jiān)或者工程師頒發(fā)開工令是承包商提交開工申請后的批復(fù)，是施工準(zhǔn)備完成后才能通過的動(dòng)工申請。4.工期延誤賠償之訴的訴訟時(shí)效如何確定？答：在業(yè)務(wù)實(shí)踐中時(shí)常會遇到工期延誤賠償?shù)脑V訟時(shí)效問題，若工程拖期長達(dá)兩年以上，工程竣工之后發(fā)包人是否還有權(quán)提出工期延誤賠償之訴?在集團(tuán)公司多年的訴訟案件處理中有肯定的，也有否定的，針對該問題，我們建議若工程出現(xiàn)拖期，施工單位應(yīng)當(dāng)適時(shí)發(fā)函向承包人主張權(quán)利，從而中斷訴訟時(shí)效，保留勝訴權(quán)。5、支持施工單位工期順延的證據(jù)有哪些？答：施工中，承包人對發(fā)包人提出的承延誤工期的抗辯理由主要有：a發(fā)包人未按照合同的約定支付工程款；b發(fā)包人未盡到必要的協(xié)助配合義務(wù)；c發(fā)包人設(shè)計(jì)變更或者工程量增加；d發(fā)包人發(fā)包的專業(yè)工程延期。承包人要證明發(fā)包人同意順延工期以免除自己的責(zé)任，最有力的證據(jù)是工期簽證。工期簽證一定要寫明簽證事由，而且簽的人應(yīng)當(dāng)為有簽證資格的人，一般為監(jiān)理工程師或者發(fā)包人授權(quán)的其他簽證人，如果簽字的人不具有簽證資格，同樣不具有法律上的證明力工期簽證是承包人主張權(quán)利的最有效的證據(jù)。有一點(diǎn)需要注意的是，承包人需要及時(shí)提出工期鑒證申請，不能超越合同約定期限。如果沒有工期簽證，則需要：雙方約定的可以順延工期的合同條款；實(shí)際發(fā)生的可以順延工期的事實(shí)證據(jù)(技術(shù)交底單、設(shè)計(jì)變更通知單、發(fā)包人和程師指令、雙方函件、會議紀(jì)要等)；工期順延計(jì)算依據(jù)等。對于工期順延天數(shù)，必要時(shí)還要申請進(jìn)行鑒定。四、糾紛案例回放1、工期延誤要留有充分的證據(jù)維護(hù)權(quán)利2001年2月，集團(tuán)公司下屬某專業(yè)公司中標(biāo)深圳市某植物園道路工程，合同總價(jià)3600余萬元。中標(biāo)后，我方單位積極組織人員、機(jī)械、物資等進(jìn)場，形成施工大干前期準(zhǔn)備，但業(yè)主的征地拆遷遲遲未予解決，一直拖延了3個(gè)多月才開始施工。項(xiàng)目部及時(shí)提交延期開工損失報(bào)告給監(jiān)理工程師及業(yè)主，上報(bào)損失90余萬元，監(jiān)理批復(fù)26萬元。后因業(yè)主搶趕工期要求項(xiàng)目部出具書面承諾：“工期延誤1天罰款2萬元，”但本標(biāo)段中的高架橋部分連續(xù)變更設(shè)計(jì)8次，我方單位部分工作安排協(xié)調(diào)不到位，再次致使工期拖延11個(gè)月，但項(xiàng)目部再次及時(shí)提交工期延誤損失報(bào)告，監(jiān)理工程師和業(yè)主僅批復(fù)了工期賠償，對于經(jīng)濟(jì)損失拒絕補(bǔ)償。2002年4月份該工程順利完工，雙方為竣工結(jié)算數(shù)額發(fā)生190萬元的爭議，我方單位遂將業(yè)主起訴于當(dāng)?shù)胤ㄔ?，要求賠償誤工損失及應(yīng)付工程款共計(jì)560余萬元，并提交了證明工期延誤責(zé)任在于業(yè)主的延期索賠報(bào)告、工期問題會議紀(jì)、監(jiān)理工程師的工期批復(fù)、8次變更設(shè)計(jì)的現(xiàn)場簽證等證據(jù)；業(yè)主則提起工期延誤損失反訴680余萬元，所附證據(jù)為項(xiàng)目部出具的“延期1天罰款2萬”的書面承諾。法院經(jīng)審理認(rèn)為，我方單位訴求的應(yīng)計(jì)工程款事實(shí)成立，數(shù)字計(jì)算有誤，工期延誤損失部分成立，判決業(yè)主支付我方工程款及損失共計(jì)450余萬元；業(yè)主的工期延誤反訴請求沒有事實(shí)依據(jù)，無證據(jù)顯示后期工期拖延系施工單位造成，故予以駁回。這是一起典型的工期延誤混合型過錯(cuò)案例，但由于業(yè)主在日常管理中沒有注意搜集固定工期拖延的證據(jù)，并且對施工單位上報(bào)的索賠報(bào)告不進(jìn)行詳細(xì)審核就給予工期順延，致使自己的權(quán)益受損。相反，施工單位，能夠在項(xiàng)目實(shí)施過程中不斷收集證據(jù)，為后期訴訟打下了良好的基礎(chǔ)。第二節(jié)工程施工索賠法律風(fēng)險(xiǎn)防范一、風(fēng)險(xiǎn)防范口訣與要領(lǐng)口訣：索賠增效重手段，意向提出守時(shí)間；證據(jù)程序時(shí)效辦，不可抗力各自擔(dān)；索賠原則考慮全，實(shí)損成本共初延；索賠事由最常見，違令缺自抗客觀；向施文審決收判，索賠步驟遵照辦；索賠依據(jù)同令函，會場財(cái)象市政驗(yàn)。要領(lǐng)：當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)重視施工索賠管理，索陪是承包商不可忽視的增效手段；針對索賠，發(fā)包人應(yīng)以事先預(yù)防為主。索賠時(shí)效在性質(zhì)上為除斥期間，發(fā)生索賠事件，承包商應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出索賠意向書。索賠工作要詳細(xì)收集證據(jù)，按照規(guī)定或約定程序在時(shí)效期間內(nèi)辦理，不可抗力的損失有發(fā)承包雙方各自承擔(dān)，相對人一般不賠償損失。索賠原則包括實(shí)際損失、成本費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、初始延誤原等則，是各方處理工程索賠的共同準(zhǔn)則，在索賠時(shí)要充分全面予以考慮。工程索賠常見事由主要有業(yè)主違反合同義務(wù)、監(jiān)理指令造成成本增加或工期延誤、合同文件有缺陷、不利自然條件與客觀障礙、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等。施工單位的索賠步驟是遞交意向書、施工同時(shí)準(zhǔn)備材料、提交索賠文件、監(jiān)理審核、監(jiān)理決定或業(yè)主審查、施工單位接收決定、協(xié)商不成交司法機(jī)關(guān)裁判。索賠的依據(jù)有合同文件及開工文件、監(jiān)理指令、來往函件、會議記錄、施工現(xiàn)場記錄、財(cái)務(wù)記錄、氣象記錄、市場信息、政策法令、竣驗(yàn)后的資料等。二、相關(guān)法律法規(guī)《民法通則》106.公民、法人違反合同或者不履行其他義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任，公民、法人由于過錯(cuò)侵害國家的、集體的財(cái)產(chǎn)，侵害他人財(cái)產(chǎn)、人身的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。沒有過錯(cuò)，但法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任，111.當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定條件的，另一方有權(quán)要求履行或者采取補(bǔ)救措施，并有權(quán)要求賠償損失?！逗贤ā?07.當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。278.隱蔽工程在隱蔽以前，承包人應(yīng)當(dāng)通知發(fā)包人檢查。發(fā)包人沒有及時(shí)檢查的，承包人可以順延工程日期，并有權(quán)要求賠償停工、窩工等損失，283.發(fā)包人未按照約定的時(shí)間和要求提供原材料、設(shè)備、場地、資金、技術(shù)資料的，承包人可以順延工程日期；并有權(quán)要求賠償停工、窩工等損失，284.因發(fā)包人的原因致使工程中途停建、緩建的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)采取措施彌補(bǔ)或者減少損失，賠償承包人因此造成的停工、窩工、倒運(yùn)、機(jī)械設(shè)備調(diào)遷、材料和構(gòu)件積壓等損失和實(shí)際費(fèi)用。285.因發(fā)包人變更計(jì)劃，提供的資料不準(zhǔn)確，或者未按照期限提供必需的勘察、設(shè)計(jì)工作條件而造成勘察、設(shè)計(jì)的返工、停工或者修改設(shè)計(jì)，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照勘察人、設(shè)計(jì)人實(shí)際消耗的工作量增付費(fèi)用?！督忉尅?9.當(dāng)事人對工程量有爭議的，按照施工過程中形成的簽證等書面文件確認(rèn)。承包人能夠證明發(fā)包人同意其施工，但未能提供簽證文件證明工程量發(fā)生的，可以按照當(dāng)事人提供的其他證據(jù)確認(rèn)實(shí)際發(fā)生的工程量，三、工程索賠的主要問題及防范措施1、什么是工程索賠，索賠費(fèi)用包括什么？答：《建設(shè)工程施工合同》示范文本第1.21款的規(guī)定，索賠是指在合同履行過程中，對于非自己的過錯(cuò)，而是應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和(或)工期順延的要求。索賠通常指狹義上的索賠，即承包人向發(fā)包人提出的索賠，而由發(fā)包人提出的索賠稱為反索賠。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或時(shí)間補(bǔ)償行為，而不是懲罰。索賠工作是承包人和發(fā)包人之間經(jīng)常發(fā)包人之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，索賠條款是建設(shè)工程施工合同中的重要條款，具體包括索賠的事由、程序，以及有關(guān)條款中涉及索賠事項(xiàng)的具體措施。索賠在一般通過協(xié)商方式解決，無法一致可通過訴訟或仲裁解決?？梢运髻r的施工直接費(fèi)用和間接費(fèi)用，都可以在索賠單中提出。主要包括：人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械設(shè)備費(fèi)、分包費(fèi)用（分包人的索賠費(fèi)用）、保險(xiǎn)費(fèi)、利息（拖期付款利息、索賠款的利息、錯(cuò)誤扣款利息等）、管理費(fèi)(包括場地費(fèi)、水電費(fèi)、通訊費(fèi)、辦公費(fèi)、現(xiàn)場管理人員的工資、保險(xiǎn)費(fèi))、利潤（在直接費(fèi)用的基礎(chǔ)上增加原報(bào)價(jià)單元中的利潤率）。各單位在辦理索賠事項(xiàng)時(shí)，要窮盡權(quán)利范圍，盡量爭取索賠范圍和兌付數(shù)額，設(shè)法挖掘索賠潛力，力爭在提出索賠時(shí)不要出現(xiàn)分項(xiàng)遺漏。2、索賠分為哪幾類？答：按內(nèi)容可分為工期索賠和費(fèi)用索賠。工期索賠就是要求業(yè)主延長施工時(shí)間，使原規(guī)定的工程竣工日期順延，從而避免石違約金的承擔(dān)；費(fèi)用索賠就是要求業(yè)主或承包商補(bǔ)償費(fèi)用損失，進(jìn)而調(diào)整合同價(jià)款。按發(fā)生原因可以把工程索賠分為四大類：a延期索賠，指不能按原計(jì)劃的時(shí)間進(jìn)行施工所引起的索賠。b工作范圍索賠，工作范圍索賠是發(fā)包人和承包人對合同中工作理解的不同而引起的索賠。c趕工索賠，施工加速索賠經(jīng)常是延期和工作范圍索賠的結(jié)果。d不利現(xiàn)場條件索賠，是指圖紙和規(guī)范描述與實(shí)際不同，或有描述卻出現(xiàn)一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人無法預(yù)料的情況而產(chǎn)生的索賠。３、索賠應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則？答：工程索賠原則通常包括實(shí)際損失原則、成本費(fèi)用原則、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則、初始延誤原則，這些基本原則是工程承包合同履行過程中，承發(fā)包雙方及中介咨詢機(jī)構(gòu)處理工程索賠的共同準(zhǔn)則。(1)實(shí)際損失原則是只有當(dāng)干擾事件使承包人實(shí)際遭受了損失，才能提出索賠，否則不能提出索賠。(2)成本費(fèi)用原則是按照成本費(fèi)用原則處理合同內(nèi)工程的窩工閑置補(bǔ)償事宜。因?yàn)楣芾碣M(fèi)及利潤損失不會受到影響，索賠計(jì)算只補(bǔ)償直接費(fèi)損失。(3)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則主要是針對不可抗力而言的，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，對于無法通過保險(xiǎn)等手段轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，承發(fā)包雙方應(yīng)共同承擔(dān)。(4)初始延誤原則就是在共同延誤時(shí)間內(nèi)，索賠事件發(fā)生在先者承擔(dān)索賠責(zé)任的原則。如果業(yè)主是初始延誤者，則承包商既可得到工期補(bǔ)償，又可得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；不可抗力造成初始延誤，在共同延誤時(shí)間內(nèi)承包商只能得到工期補(bǔ)償。４、引發(fā)工程索賠的常見事由有哪些？答：根據(jù)我們在施工實(shí)踐中的多年總結(jié)，能夠引起工程索賠的事件主要有以下情形：（1）業(yè)主違反合同義務(wù)的行為，例如：a未按合同約定交付設(shè)計(jì)資料、設(shè)計(jì)圖紙；b未及時(shí)辦理施工所需各種證件和批準(zhǔn)手續(xù)；c未按期交付場地，不具備開工條件；d地質(zhì)情況與合同約定不符合；e未提供應(yīng)提供的建筑材料、設(shè)備；f拖延批準(zhǔn)、驗(yàn)收、答復(fù)等合同責(zé)任內(nèi)的工作造成工期延誤；g未按規(guī)定時(shí)間和數(shù)量支付工程款；h要求趕工或進(jìn)行合同外的檢查、試驗(yàn)等工作；i非因施工單位原因指令暫停施工或因錯(cuò)誤指令造成工程修改、報(bào)廢、返工、窩工等；j指定的分包商違約；k交付前使用工程而造成損失；l保修期內(nèi)使用不當(dāng)或非因承包方責(zé)任造成損壞而要求修復(fù)的。（2）監(jiān)理工程師的指令造成成本增加或工期延誤；例如：a未及時(shí)提供指令、圖紙或履行其他合同義務(wù)；b提出合同外的檢查、試驗(yàn)等特殊要求；c指令有誤造成工程修改、報(bào)廢、返工、窩工等損失。（3）合同文件有缺陷，包括商務(wù)條款缺陷、規(guī)范和圖紙缺陷，監(jiān)理工程師有權(quán)解釋，施工單位因執(zhí)行解釋引起成本增加或工期延長可以提出索賠。（4）工程變更是工程索賠最主要的原因，工程變更會引起工期延長、費(fèi)用增加，承包商有權(quán)向業(yè)主提出索賠要求。（５）不利的自然條件與客觀障礙，是指一般有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法合理預(yù)料到的不利的自然條件和客觀障礙，經(jīng)過現(xiàn)場調(diào)查及根據(jù)業(yè)主提供的資料無法預(yù)料。不利的自然條件如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、沉陷等，不包括氣候條件；客觀障礙如下水道、公共設(shè)施、坑、井、隧道、其他水泥磚砌物及埋在地下的樹木、古化石、古跡等。（６）不可抗力事件的風(fēng)險(xiǎn)，如何分擔(dān)應(yīng)當(dāng)在合同中約定，承擔(dān)方可事先向保險(xiǎn)公司投保；包括自然災(zāi)害超過約定程度、動(dòng)亂、暴亂、發(fā)現(xiàn)文物古墓或地石障礙物，法律法規(guī)修改，無法預(yù)料的不利自然條件或客觀障礙等。施工合同是一項(xiàng)較為長期復(fù)雜的交易過程，索賠的事由要在施工過程中不斷地甄別發(fā)現(xiàn)，并及時(shí)向業(yè)主提出索賠意向材料，充分行使施工單位的合同權(quán)利。５、工程索賠的具體操作步驟是什么？答：第一步，承包人遞交索賠意向書。索賠事件發(fā)生后在索賠時(shí)效內(nèi)，承包商必須按照合同約定送達(dá)索賠意向書。索賠意向書要載明：a事件簡單描述；b依據(jù)的條款和理由；c后續(xù)資料的提供；d影響的嚴(yán)重程度。第二步，承包人繼續(xù)施工同時(shí)準(zhǔn)備索賠材料。索賠事件發(fā)生后承包商一般應(yīng)繼續(xù)施工，并保持同期記錄，載明現(xiàn)場實(shí)際狀況（可以拍照、錄像、公證）、現(xiàn)場人員設(shè)備閑置清單、對工期影響、對工程損害程度、費(fèi)用增加依據(jù)等，同期記錄應(yīng)當(dāng)有現(xiàn)場監(jiān)理的簽字。證明材料決定索賠的成敗，承包商提出正式索賠報(bào)告前的資料準(zhǔn)備工作極為重要，注重施工日志、來往函件、氣象資料、備忘錄、會議紀(jì)要、照片和音像資料、進(jìn)度計(jì)劃、核算資料、圖紙、招投標(biāo)文件等資料的記錄、整理、保存。第三步，提交索賠文件。承包人應(yīng)在發(fā)生索賠事件后合同約定的期間內(nèi)報(bào)送索賠文件，說明索賠款額和索賠依據(jù)。如果索賠事件具有連續(xù)性影響，承包人按照合同約定方式或時(shí)間間隔（一般是２８天），提交進(jìn)一步的臨時(shí)報(bào)告和證明資料；事件結(jié)束后28天內(nèi)報(bào)送最終詳細(xì)報(bào)告，說明索賠的總額、工期延長的天數(shù)和全部的索賠證據(jù)。第四步，監(jiān)理工程師審核索賠文件。監(jiān)理工程售收到索賠報(bào)告后，應(yīng)在約定期限（一般是28天）內(nèi)給予答復(fù)，或要求補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。期內(nèi)未答復(fù)也未作進(jìn)一步要求，則視為認(rèn)可第五步，監(jiān)理工程師作出處理決定。如其認(rèn)為索賠同時(shí)符合條件，一般會認(rèn)可索賠成立，對于補(bǔ)償額度往往與承包商的索賠報(bào)告不一致，雙方應(yīng)進(jìn)行協(xié)商。協(xié)商不成應(yīng)作好訴訟解決的準(zhǔn)備工作。第六步，業(yè)主審查索賠處理。監(jiān)理工程師確定的索賠額超過其權(quán)限范圍時(shí)，必須報(bào)請業(yè)主批準(zhǔn)，業(yè)主根據(jù)事件原因、責(zé)任、合同審核；索賠報(bào)告經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后，監(jiān)理工程師才可簽發(fā)證書。第七步，施工單位接收最終索賠處理決定。若承包人接受處理決定則索賠結(jié)束，若不接受則表明保留繼續(xù)索賠權(quán)力，在竣工結(jié)算時(shí)進(jìn)一步索賠，或通過協(xié)商、訴訟、仲裁等約定方式解決。根據(jù)施工實(shí)踐，我們建議在竣工結(jié)算時(shí)另行提出，還得不到解決考慮仲裁或訴訟手段。為了能更加直觀地了解索賠程序，我們可以通過以下流程圖說明：在索賠事件發(fā)生在索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，項(xiàng)目部向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向的書面通知項(xiàng)目部發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向監(jiān)理工程師提出延長工期和（或）經(jīng)濟(jì)損失補(bǔ)償?shù)乃髻r報(bào)告及有關(guān)計(jì)算、依據(jù)等資料監(jiān)理工程師在收到施工單位送交的索賠報(bào)告及有關(guān)資料后，在28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求施工單位進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)監(jiān)理工程師在收到施工單位送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予簽名答復(fù)或未對施工單位作出進(jìn)一步補(bǔ)充資料要求，即視為該項(xiàng)索賠監(jiān)理工程師已經(jīng)認(rèn)可６、工程索賠的依據(jù)主要有哪些？答：（1）組成合同的原始文件及開工前的有關(guān)文件。合同文件包括合同協(xié)議書、中標(biāo)通知、投標(biāo)書、合同專用條款、合同通用條件、解釋答疑、規(guī)范、圖紙及工程量清單等。此外，施工單位還應(yīng)當(dāng)收集工程標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件、圖紙會審、設(shè)計(jì)交底資料、相關(guān)政府批準(zhǔn)、監(jiān)理授權(quán)書、進(jìn)場記錄、場地移交手續(xù)、業(yè)主的工作記錄等。（2）監(jiān)理工程師的指令。指令必須有書面記載，在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)，承包商必須要求監(jiān)理工程師以書面形式確認(rèn)其口頭指令。（3）來往函件。往來函件會涉及工期、拆遷、進(jìn)場、變更、新增、單價(jià)、調(diào)差等內(nèi)容，往往形成結(jié)算和索賠的基礎(chǔ)資料。（4）會議記錄。設(shè)計(jì)、業(yè)主、監(jiān)理、施工各方會召開大量會議商討解決合同有關(guān)問題，有面談會議、電話會議、現(xiàn)場會議等。對于各種會議記錄，都應(yīng)盡量核簽、搜集、保留。（5）施工現(xiàn)場記錄。施工現(xiàn)場記錄包括施工日志、質(zhì)檢記錄、機(jī)械設(shè)備記錄、現(xiàn)場人員記錄、進(jìn)料記錄、施工進(jìn)度表、工程照片等，應(yīng)當(dāng)廣泛收集、認(rèn)真制作并保留。（6）施工單位財(cái)務(wù)記錄。承包商的財(cái)會記錄對于索賠非常重要，能夠準(zhǔn)確反映實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。但實(shí)踐中索賠請求存在水分，施工單位一般不出具財(cái)務(wù)記錄。（7）現(xiàn)場氣象記錄。施工遇到惡劣的氣候條件，提供現(xiàn)場的氣象記錄外，施工單位還應(yīng)向氣象部門搜集證明文件。（8）市場信息資料。包括國際國內(nèi)工程市場勞務(wù)、材料、機(jī)械設(shè)備價(jià)格變化資料，外匯匯率變化資料等。（9）政策法令文件。施工單位應(yīng)當(dāng)收集與工程項(xiàng)目計(jì)量、結(jié)算、補(bǔ)償有關(guān)的法律法規(guī)及政策變化資料，便于作為索賠的依據(jù)。（10）竣工驗(yàn)收后的資料，主要指保修合同、資料移交清單、催款手續(xù)等。施工單位在收集、整理、保存以上資料文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)是書面形式并為原件；多方文件應(yīng)經(jīng)有授權(quán)的代表核簽；依照約定程序和期間進(jìn)行索賠是索賠成功的前提，送交文件要有對方簽收，對于拒簽的可以專遞郵寄。７、不可抗力引發(fā)的工程索賠如何處理？答：因不可抗力事件導(dǎo)致的費(fèi)用增加及工期延期，合同有特殊約定的從約定，沒有特殊約定的通常按下列方法承擔(dān)：(1)工程本身的損害、因工程損害導(dǎo)致第三方人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失以及運(yùn)至施工現(xiàn)場用于施工的材料和待安裝設(shè)備的損害，由業(yè)主承擔(dān)；(2)業(yè)主和承包人雙方的人員傷亡由各方自己負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用；(3)工程所需修復(fù)及現(xiàn)場清理費(fèi)用由業(yè)主承擔(dān)；(4)停工期間，承包商應(yīng)監(jiān)理工程師要求留在現(xiàn)場的管理人員及巡守人員費(fèi)用由業(yè)主承擔(dān)；(5)承包商機(jī)械設(shè)備損壞及停工損失由承包商承擔(dān)；(6)延誤的工期相應(yīng)順延。８、工程索賠中的時(shí)效問題應(yīng)注意哪些？答：(1)關(guān)于索賠的時(shí)效法律沒有規(guī)定，其長短及范圍可由雙方約定?！督ㄔO(shè)工程施工合同(示范文本)》第36條規(guī)定，如發(fā)生索賠事件，承包人可在索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知?！督煌ú抗饭こ虈鴥?nèi)招標(biāo)文件范本》（2003年版）通用條款第53條規(guī)定，承包人應(yīng)在索賠事件首次發(fā)生的２１天內(nèi)將索賠意向書提交監(jiān)理工程師并抄送業(yè)主。關(guān)于索賠時(shí)效約定比較清晰的是“FIDIC”條款(第20.1條)，在簽訂合同時(shí)值得借鑒，其相關(guān)規(guī)定具體如下：(2)常見索賠事件引發(fā)的索賠時(shí)效起算。A業(yè)主遲延交付圖紙引起的索賠，一般當(dāng)施工單位接到中標(biāo)通知書后，28天內(nèi)有權(quán)獲取全部圖紙、規(guī)范和其他技術(shù)資料。如果在28天之內(nèi)，施工單位未收到監(jiān)理工程師交付的圖紙及其相關(guān)資料，施工單位應(yīng)依照合同提出索賠申請，收到中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠事件結(jié)束日。b工程變更導(dǎo)致的索賠,施工單位收到更變指令或變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠事件結(jié)束日。c由外部環(huán)境而引起的索賠，監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為起算日，經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件束日。d監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠，以收到監(jiān)理工程師書面指令時(shí)為起日，按其指令完成某項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。e因不可預(yù)見引起的索賠，承包商未預(yù)見的情況開始的第一天為起算日，終止日為索賠事件結(jié)束日。９、施工單位如何能最大程度爭取索賠成功？答：集團(tuán)公司各單位在施工實(shí)踐中，索賠工作往往由于種種客觀原因不能取得成功，我們通過實(shí)踐總結(jié)，認(rèn)為要實(shí)現(xiàn)索賠權(quán)，首先是規(guī)范簽訂施工合同，對索賠的項(xiàng)目以及程序作出準(zhǔn)確的約定，合同簽訂前了解工程情況并進(jìn)行現(xiàn)場踏勘，以便簽訂合同時(shí)能針對性的設(shè)置合同條款；其次，在履行合同過程中，應(yīng)當(dāng)全面履行合同義務(wù)，對工程師的任何口頭指令都應(yīng)當(dāng)請求對方出具書面形式的指令，或者通過錄音錄像、主動(dòng)啟動(dòng)會議形成紀(jì)要等形式確定；再次，出現(xiàn)異常施工情況及時(shí)處理并與業(yè)主、監(jiān)理溝通，爭取在良好氣氛下盡早解決問題，友好合作與雙贏才是雙方最終的結(jié)局；第四，規(guī)范制作各項(xiàng)工程記錄，包括施工記錄和財(cái)務(wù)記錄，施工記錄包括施工日記、質(zhì)檢記錄、工時(shí)記錄、同業(yè)主及監(jiān)理往來信函及文件、施工照片及錄像、電話記錄、工地會議記錄、進(jìn)度計(jì)劃、機(jī)械設(shè)備運(yùn)行記錄、材料使用記錄等，財(cái)務(wù)記錄包括計(jì)量支付單、工資表、材料采購記錄、施工預(yù)算、會計(jì)報(bào)表、總賬、貨幣類文件等；第五，按合同約定的期限和程序要求索賠，并獲取業(yè)主出具的規(guī)范的索賠決定書，盡量爭取單項(xiàng)索賠，避免事后發(fā)生爭議。在索賠工作中，施工單位要做好索賠臺賬，反映索賠原因、索賠時(shí)間、意向提交時(shí)間、索賠工期和金額、監(jiān)理審核結(jié)果、業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。對每筆索賠均應(yīng)及時(shí)登記，完工時(shí)形成完整臺賬。第六，高度重視簽證的完成和保存，工程量索賠中最關(guān)鍵的在于簽證，最高法院《解釋》第19條規(guī)定：“當(dāng)事人對工程量有爭議的，按照施工過程中形成的簽證等書面文件確認(rèn)。承包人能夠證明發(fā)包人同意其施工，但未能提供簽證文件證明工程量發(fā)生的，可以按照當(dāng)事人提供的其他證據(jù)確認(rèn)實(shí)際發(fā)生的工程量。”施工單位持有完整的證據(jù)材料，如合同文件、施工記錄、財(cái)務(wù)記錄、現(xiàn)場簽證等，是決定工程索賠的關(guān)鍵，所以對索賠文件資料和證據(jù)要建立專項(xiàng)文檔管理系統(tǒng)