從制度史的視角看《戰(zhàn)國史制度變革》

從制度史的視角看《戰(zhàn)國史制度變革》

在漫長的中國歷史中，如果要選擇一個(gè)文化基礎(chǔ)階段來影響和發(fā)展中國風(fēng)格、中國精神和中國氣質(zhì)，無疑是這一時(shí)期。特別是在今天關(guān)于“中國為什么發(fā)展”的討論中，它變得越來越重要。戰(zhàn)國之所以令人念茲在茲，影響一代代后來者，除卻一種銘心刻骨的血緣底色和文化情愫，蓋緣于戰(zhàn)國是中國歷史上不多見的變革發(fā)展的大機(jī)遇期和社會(huì)轉(zhuǎn)型、文化原創(chuàng)的夾縫期(《一個(gè)史學(xué)工作者的求索之路》《夾縫中的自由——論戰(zhàn)國時(shí)期的百家爭鳴運(yùn)動(dòng)》,均載趙世超《中西早期歷史比較研究》,科學(xué)出版社，2016年，“序言”第8頁、“正文”第1—48頁)?！皯?zhàn)國者，古今一大變革之會(huì)也”(王夫之《讀通鑒論》卷末《敘論四》,中華書局，1975年)。這是王夫之讀史發(fā)出的感嘆!回望戰(zhàn)國，從制度史的角度看，無疑這是一個(gè)世罕其匹的大發(fā)展、大變革、大紛爭、大融合、大機(jī)會(huì)、大覺醒的制度創(chuàng)新時(shí)代。所謂大發(fā)展，即社會(huì)生產(chǎn)力大發(fā)展；大變革，即社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)制度大變革；大紛爭，即霸業(yè)大紛爭、軍事武力大紛爭；大融合，即民族大融合，漢民族主體奠基；大機(jī)會(huì)，即開放的社會(huì)格局使機(jī)緣機(jī)制釋放出前所未有的激勵(lì)動(dòng)能，造成“良禽擇木而棲，志士擇君而事”的人才大流動(dòng)；大覺醒，即思想文化迎來發(fā)揚(yáng)人性、人性大覺醒的夾縫期、黃金期。在“戰(zhàn)”與“變”時(shí)代精神的交互作用下，戰(zhàn)國時(shí)代鐵器、牛耕的使用和推廣，土地大量墾辟，人口增加，造成了前所未有的生產(chǎn)力發(fā)展，從而促使中國早期國家——夏、商、西周時(shí)期積淀形成的傳統(tǒng)社會(huì)格局和政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了劃時(shí)代的歷史性改變，其中制度更新無疑是這場社會(huì)轉(zhuǎn)型大戲的主軸，值得學(xué)界深入探討和研究。有鑒于此，12年前的2009年，我與中國先秦史學(xué)會(huì)的一些學(xué)者組成了十卷本《戰(zhàn)國史》研究團(tuán)隊(duì)，個(gè)人除作為主編處理整體的組織籌劃和審讀訂定工作外，還承擔(dān)了《戰(zhàn)國史：制度變革》的研究與寫作。在學(xué)習(xí)總結(jié)前賢時(shí)俊研究成果的基礎(chǔ)上，也形成了一些淺識和陋見。《戰(zhàn)國史：制度變革》一書選取階級結(jié)構(gòu)、土地賦稅、行政機(jī)構(gòu)、國君制度、禮法制度、人事管理、監(jiān)察體系、財(cái)政管理、軍事變革、教育制度、婚姻制度等幾個(gè)觀察視角，試圖以概覽和縮影的形式，述論制度變革在上述幾個(gè)維度的激蕩和回響。書成之后，我對這一課題仍覺得意猶未盡，思考今后研究的拓展與前瞻，認(rèn)為下面三個(gè)方面值得學(xué)者繼續(xù)關(guān)注。一、研究歷史，培養(yǎng)價(jià)值認(rèn)知戰(zhàn)國時(shí)期制度變革主要表現(xiàn)為國家形態(tài)由比較原始的國家(早期國家)向比較成熟的國家形態(tài)的嬗遞，古典王朝體制向大一統(tǒng)中央集權(quán)皇朝體制轉(zhuǎn)變。要想厘清這一時(shí)期制度變革的各個(gè)層面和環(huán)節(jié)，不僅需要大歷史的架構(gòu)和視野，同樣需要小歷史的細(xì)節(jié)建構(gòu)功夫。戰(zhàn)國制度史的研究是一項(xiàng)頗具挑戰(zhàn)意義的大課題，這種挑戰(zhàn)不在別處，在于現(xiàn)代學(xué)者自身存在著先天不足、后天失調(diào)的知識素養(yǎng)困境。這里先天素養(yǎng)指的是研究者成長的環(huán)境，少有家學(xué)熏陶的知識背景和自幼經(jīng)學(xué)的訓(xùn)練功夫。后天素養(yǎng)則是指現(xiàn)今小學(xué)、中學(xué)、大學(xué)的知識體系的不同，造成專門化研究中相應(yīng)的學(xué)力、學(xué)養(yǎng)的后繼乏力。當(dāng)然任何問題都存在著一體兩面，戰(zhàn)國制度史的研究也不例外。我們有幸處在信息技術(shù)互聯(lián)互通和學(xué)術(shù)文化大發(fā)展大繁榮的新時(shí)代，借助新技術(shù)手段，今天的學(xué)者迎來了學(xué)術(shù)研究前所未有的新契機(jī)，人們可以在數(shù)字技術(shù)的支持下，對文獻(xiàn)材料進(jìn)行全息化分析處理，這是古人無法想象的研究領(lǐng)域的革命性事件。它極大地改善提升了研究者探索歷史的視野，進(jìn)行大歷史研究和小歷史構(gòu)建的基礎(chǔ)和條件。同時(shí)，新材料也不斷涌現(xiàn)，刷新、改變著今人的知識結(jié)構(gòu)和歷史認(rèn)知。戰(zhàn)國時(shí)期簡帛材料接續(xù)不斷地發(fā)掘、發(fā)現(xiàn)，帶來了包括戰(zhàn)國制度史研究在內(nèi)的史學(xué)建構(gòu)新機(jī)遇。這方面秦簡如睡虎地簡、北大簡及岳麓簡的整理，極大地豐富和深化了對秦國吏制的認(rèn)識。以《為吏之道》驗(yàn)之，可知簡書所論為吏之道的內(nèi)涵信息量很大，它既是為官為吏的總原則，又是為官為吏的官范規(guī)定。透過簡文，不難看出這個(gè)總原則和規(guī)定的設(shè)計(jì)均具有相當(dāng)?shù)母叨扰c難度。就高度言，作為制度建設(shè)的旨?xì)w，《為吏之道》試圖在社會(huì)人格層面樹立一個(gè)“以吏為師”的理論高度或價(jià)值取向；就難度而講，《為吏之道》則試圖通過一系列法律制度的規(guī)范和道德說教的引導(dǎo)，在思想和行動(dòng)上鍛造一支“令行禁止”以供君王驅(qū)策的廉潔奉公高效率的官僚隊(duì)伍。如此高難度的“官行”與“官德”的標(biāo)高設(shè)計(jì)，正如有論者所指出的：“由于對律與吏賦予了過多的功能，且過于理想化，最終將導(dǎo)致‘有法無治’的局面。且吏為了應(yīng)對律的要求，勢必采用激烈手段施政執(zhí)法，不免引發(fā)酷烈之政。”(李平《秦“法治”的理論困境透析——以睡虎地秦簡〈語書〉、〈為吏之道〉為中心》,《學(xué)術(shù)探索》2012年第11期)案諸秦史，其實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一后，經(jīng)過短短15年，便“像紙炮一聲，轟然而滅”(翦伯贊《翦伯贊全集》第2卷，河北教育出版社，2008年，第16頁),秦的速勝與速亡，值得后人反思，其中秦的“為吏之道”,也同樣值得重新認(rèn)識。因此，應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識歷史學(xué)所呈現(xiàn)的不同歷史樣態(tài)，正如熊月之教授與筆者交流時(shí)談到的三個(gè)歷史：第一歷史——?dú)v史本體，第二歷史——知識建構(gòu)，第三歷史——價(jià)值認(rèn)知；厘清歷史認(rèn)識的特點(diǎn)，把握好制度史研究在穩(wěn)定(知識)和變化(歷史認(rèn)識)的矛盾與新陳代謝中不斷提高和進(jìn)步，這對于今后的研究有重要的啟示。二、階級結(jié)構(gòu)的變遷19世紀(jì)和20世紀(jì)，某種意義上，庶幾可以稱得上是一個(gè)使用“階級”頻率高發(fā)的兩個(gè)百年。曾幾何時(shí)，階級分析成為那個(gè)時(shí)代宏大敘事的理論認(rèn)知方法。然而，歷史之舟行進(jìn)到21世紀(jì)初葉，宏大敘事第一次遭遇到質(zhì)疑的聲音，人們發(fā)現(xiàn)單憑幾個(gè)重大事件、幾個(gè)風(fēng)流人物，似乎并不能涵括和說明紛繁復(fù)雜的歷史現(xiàn)象，逐漸地，小敘事開始流行、崛起，相應(yīng)地，“階級”用語，一時(shí)間亦不得不面對因語境發(fā)生變化而帶來的概念的重新認(rèn)識與建構(gòu)。實(shí)際上，在歷史研究中，無論怎樣轉(zhuǎn)換視角，人們關(guān)注的重點(diǎn)，仍難脫不同人群在社會(huì)生活場域中的“社會(huì)身份”和“文化身份”。換言之，人們要在理論和史實(shí)上拷問自己包括他人在社會(huì)關(guān)系中是“誰”的問題，以及如何拷問，為什么拷問。要回答這類問題，很明顯的，階級分析維度應(yīng)該是實(shí)現(xiàn)史學(xué)研究意圖的一個(gè)重要面向。因此，要厘清發(fā)生在二千多年前的戰(zhàn)國史事，階級與階級結(jié)構(gòu)是不能也無法繞過去的一個(gè)必須予以正視的主題。在早期國家夏、商、西周三代社會(huì)的村社井田制度下，既不存在后世意義上的個(gè)體剝削者，也不存在個(gè)體被剝削者，一切社會(huì)關(guān)系都籠蓋在村社共同體公有、血族親緣的氛圍之下。到了春秋階段，特別是戰(zhàn)國開場，在軍事紛爭、社會(huì)大變革的猛烈沖擊下，情勢才有了改觀。從統(tǒng)治者層面的變化看，關(guān)于貴族向官僚、地主的身份轉(zhuǎn)移，學(xué)術(shù)界系統(tǒng)論述不多。主要表現(xiàn)在：由傳統(tǒng)、世襲的村社貴族身份向官僚、地主身份的轉(zhuǎn)化。由此，也就開始了家族之父家長、官僚、剝削者(地主)三者身份逐漸分離的歷史進(jìn)程。當(dāng)然，這只是從歷史運(yùn)動(dòng)發(fā)展的總趨勢上來講，實(shí)際的情形，還要復(fù)雜得多。過去，父家長、官僚和剝削者(地主)三位一體，到了春秋戰(zhàn)國，這種三位一體的格局逐漸呈現(xiàn)出分離、分立的趨勢，官僚、地主、家長的身份已經(jīng)大體上可以區(qū)分開來了。官僚、地主成了新的剝削者和統(tǒng)治集團(tuán)的基本構(gòu)成部分。從現(xiàn)有資料看，自耕農(nóng)、佃農(nóng)、庸客和工商等勞動(dòng)者，構(gòu)成了戰(zhàn)國時(shí)期被統(tǒng)治階級的基本隊(duì)伍。其中，占戰(zhàn)國人口絕大多數(shù)的個(gè)體小農(nóng)，即自耕農(nóng)，系脫胎于夏商西周三代的村社成員。中國在早期國家時(shí)期，由于族社一體的村社廣泛存在，私有關(guān)系的發(fā)展受到極大的阻礙，發(fā)展緩慢。這樣一種結(jié)果，實(shí)際上是階級社會(huì)生成過程中的另一種更為廣泛的結(jié)局，即封建主義的結(jié)局、道路。在夏商周三代社會(huì)，正是毗連于野的村社頑強(qiáng)存在，才有力地抑制了私有制和商品貨幣關(guān)系的發(fā)展，從而也就抑制了奴隸制的發(fā)展，而在另一方面，卻又為封建剝削方式提供了現(xiàn)成的、十分方便的生成發(fā)展形式。不夸大地說，族社一體的“村社”,是了解、把握古代中國乃至整個(gè)除歐洲古典世界以外的更為廣大地區(qū)的社會(huì)究屬何種性質(zhì)癥結(jié)之所在。從戰(zhàn)國制度變遷的角度進(jìn)行廣泛的探討，不僅有利于專題研究的深入，也將為古代歷史理論的總結(jié)提供難得的機(jī)會(huì)。三、關(guān)于封君的評價(jià)當(dāng)前戰(zhàn)國制度史研究中，存在著分層日益細(xì)化，以及由此帶來知識的守成與變異、創(chuàng)新與建構(gòu)，資料分析與理論認(rèn)知不足等問題。這方面，不妨談?wù)勅绾握J(rèn)識制度建構(gòu)過程中“常例”的承襲與“變例”的改造問題。以“封君制”為例，過去，研究者多認(rèn)為封君制是中央集權(quán)制的對立物。細(xì)析之，卻發(fā)現(xiàn)這其實(shí)是一個(gè)似是而非的認(rèn)識。必須看到，第一，封君制是君主集權(quán)體制下的產(chǎn)物，由此決定了封君所受食邑封地的不獨(dú)立性和君主集權(quán)政治色彩的濃重?！稇?zhàn)國策·魏策四》所載安陵君的一番言論，頗能說明個(gè)中問題，“安陵君曰：吾先君成侯受詔襄王，以守此地也。手受大府之《憲》,《憲》之上篇曰：子弒父，臣弒君，有常不赦。國雖大赦，降城亡子不得與焉。今縮高謹(jǐn)解大位，以全父子之義，而君曰必生致之，是使我負(fù)襄王詔，而廢大府之《憲》也，雖死終不敢行?！辈粌H如此，一些封君的“相”,乃由國君直接任命委派到封君之地進(jìn)行管理。如趙武靈王“封長子章為代安陽君”,“又使田不禮相章”。第二，封君享有食邑封地內(nèi)衣食租稅之權(quán)，一般不享有治民權(quán)和社會(huì)治理權(quán)限，其性質(zhì)有如國家因勛功而以定期租稅形式給予貴族臣僚的一種較高的政治身份和福利待遇?！妒酚洝へ浿沉袀鳌?“封者食租稅，歲率戶二百，千戶之君則二十萬，朝覲聘享出其中?！钡谌?，封邑與封號的承襲因賜封者和受封者具體情況的差異而有所不同。就一般意義上說，封君不得無限期世襲。當(dāng)然也有變例，如《史記·趙世家》記載，趙孝成王為敦促馮亭降趙，開出的優(yōu)厚價(jià)碼和條件是：“以萬戶都三封太守，千戶都三封縣令，皆世世為侯?！眳瞧鹱兎ㄓ诔?，則提出“使封君之子孫，三世而收其爵祿”?？傮w而言，封君無限期世襲的情況戰(zhàn)國已不經(jīng)見，有的死后也僅蔭及子或?qū)O，有的受封者本人在世時(shí)爵位及其封地即被褫奪，如魏冉、呂不韋等。經(jīng)過對材料的爬梳和整理，不難發(fā)現(xiàn)，戰(zhàn)國時(shí)期的封君制度，起初是為安撫、獎(jiǎng)掖貴戚、勛臣進(jìn)行的有別于傳統(tǒng)分封制的變例性制度設(shè)計(jì)，但當(dāng)封君制進(jìn)入實(shí)施運(yùn)轉(zhuǎn)的軌道，便會(huì)成為國家體制構(gòu)架建設(shè)中不可或缺的一項(xiàng)重要內(nèi)容。不僅如此，封君制作為國家地方行政體制建設(shè)中一項(xiàng)重要的制度安排和必要補(bǔ)充，在制度架構(gòu)