公共衛(wèi)生服務(wù)預(yù)算績效評價方案

#四、工作底稿設(shè)計及數(shù)據(jù)收集第一部分工作底稿設(shè)計工作底稿設(shè)計包括兩方面內(nèi)容，資料清單及自評報告資料清單一、綜合類（一）被評價單位簡介；（二）項目績效總結(jié)報告（市、縣）；（三）項目規(guī)劃；（四）資金管理辦法（市、縣）。二、項目管理類（一）應(yīng)提供的資料1、項目可行性研究報告；2、項目立項背景及發(fā)展規(guī)劃；3、項目申請報告或資金申報表；4、項目立項批復(fù)或立項報告；5、項目實施方案；6、項目驗收報告（未完工附說明）；7、項目管理文件或管理制度；8、產(chǎn)權(quán)登記、后續(xù)管理制度；9、反映項目績效的圖片（改造前后電子版圖片）。（二）根據(jù)項目實際情況補充提供的資料1、項目評審會議紀要；2、設(shè)備購置合同、清單（品牌、型號、裝件）；3、與招投標單位簽訂的委托協(xié)議；4、項目內(nèi)容調(diào)整報告及批復(fù)；5、工程項目的設(shè)計、施工圖紙報告，監(jiān)理合同、報告，工程進度表6、項目實施效果的相關(guān)證明。三、財務(wù)類（一）應(yīng)提供的資料1、財政資金撥付文件；2、財政項目預(yù)、決算表；3、相關(guān)財務(wù)會計賬簿及會計憑證。（二）根據(jù)項目實際情況補充提供的資料1、項目經(jīng)費調(diào)整計劃；2、項目經(jīng)費調(diào)整報告及批復(fù)；3、項目年度進展報告；4、審計機構(gòu)對項目執(zhí)行情況的財務(wù)審計報告、專項審計報告、專項檢查報告；5、中期檢查結(jié)果報告。四、評價組需要提供的其他相關(guān)資料。五、提供資料的要求（一）所提供材料真實可靠，能夠客觀反映項目立項、投入、產(chǎn)出及效果情況，部分資料應(yīng)按要求提供復(fù)印件或電子文檔。（二）項目評價過程中，根據(jù)評價需要要求核查原始資料的，應(yīng)按要求提供原始資料。（三）你單位對所提供資料的真實性、準確性、完整性負責(zé)。（四）我公司對你單位提供資料富有保密義務(wù)。除法律、法規(guī)等另有規(guī)定外，我公司不得將所提供的資料泄露給第三者。自評報告（各級支出單位）一、項目基本情況（一）項目背景（二）項目依據(jù)（三）項目概況（四）項目實施內(nèi)容（五）項目績效目標二、項目單位管理及完成情況（一）組織管理情況（二）項目管理情況（三）項目完成情況三、項目資金到位、使用情況（一）項目總資金（二）財政資金和配套資金情況（三）資金到位情況（四）資金使用情況四、項目產(chǎn)出情況五、績效目標完成情況六、主要經(jīng)驗、做法、存在的問題及建議

第二部分：數(shù)據(jù)采集1、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集表-文件資料檢査內(nèi)容檢查內(nèi)容檢査內(nèi)容檢查內(nèi)容需提供資料是否提供有效原件（J/X）檢查結(jié)果財務(wù)管理資金到位情況專項資金及配套資金到位憑證結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余情況結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余文件財務(wù)核算情況資金預(yù)算、支出明細賬，相關(guān)合同、發(fā)票等原始憑證業(yè)務(wù)管理有關(guān)管理制度項目管理、財務(wù)管理、資產(chǎn)管理等相關(guān)制度項目申請情況項目申報書項目論證情況評審結(jié)果項目批復(fù)情況公示文件、立項批復(fù)項目變更情況項目變更申請及批復(fù)政府采購情況有關(guān)招投標文件、中標通知書、相關(guān)合同等項目進度材料中期和年度檢查報告、項目質(zhì)量監(jiān)測表、有關(guān)檢查文件記錄等固定資產(chǎn)管理固定資產(chǎn)清冊資產(chǎn)管理維護制度資產(chǎn)管理維護制度2、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集表-數(shù)據(jù)資料分類對應(yīng)指標2020目標值2020實際值備注資金落實資金到位率填寫金額，單位：萬元預(yù)算執(zhí)行率填寫金額，單位：萬元項目產(chǎn)出健康檔案建立人數(shù)填寫個數(shù)，單位：個兒童免疫規(guī)劃疫苗接種率填寫個數(shù)，單位：個新生兒訪視率和健康管理率填寫個數(shù)，單位：個早孕建冊率和產(chǎn)后訪視率填寫個數(shù)，單位：個65歲以上常住居民健康管理率填寫個數(shù)，單位：個基層醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)建議發(fā)熱門診填寫個數(shù)，單位：個設(shè)置核算采樣點填寫個數(shù)，單位：個開展鄉(xiāng)村兩級醫(yī)務(wù)人員新冠疫情防控知識培訓(xùn)填寫數(shù)量，單位：人次五、現(xiàn)場勘察與社會調(diào)查1、抽樣方案*市2020年度基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目專項資金涉及8個縣，現(xiàn)場復(fù)核應(yīng)覆蓋全部8個縣。評價工作小組需要對各縣的社區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)進行抽樣調(diào)查，同時對專項資金覆蓋的具體項目進行抽樣調(diào)查，抽樣原則和比例如下：（1）抽樣原則：首先，參考各縣的社區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)以前年度基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目績效評價情況；其次，統(tǒng)籌考慮各社區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經(jīng)濟狀況、地理位置、人口數(shù)量、補助金額等因素；綜合上述情況后，將各縣的社區(qū)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)劃分分為優(yōu)、良、差三個等級；然后，在每個等級中確定相同比例的抽樣數(shù)量。對于具體的項目，主要按照資金量的大小劃分為大、中、小三個等級，在每個等級中確定相同比例的抽樣數(shù)量。（2）抽樣比例：為了確保評價的客觀真實性，在每個縣抽取的社區(qū)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)，比例不低于70%；抽查項目及資金總額占全部項目、評價資金的比重不低于70%。2、社會調(diào)查本次績效評價社會調(diào)查采用問卷調(diào)查、利益相關(guān)方訪談、現(xiàn)場勘驗的方式進行。（1）問卷調(diào)查從項目利益相關(guān)方中確定問卷調(diào)查對象，包括當?shù)鼐用瘛⑨t(yī)務(wù)人員，調(diào)查內(nèi)容包括對該項目的了解程度、對該項目在實施過程中滿意程度等，每種類型為隨機選取，調(diào)查數(shù)量為各50人。（調(diào)查問卷附后）（2）利益相關(guān)方訪談訪談對象包括如下：項目預(yù)算部門：*市財政局；項目主管單位：*市衛(wèi)生健康委；項目實施單位：各縣衛(wèi)健體局、市級專業(yè)公共衛(wèi)生機構(gòu)、醫(yī)療集團等。（訪談提綱附后）（3）現(xiàn)場勘驗現(xiàn)場勘查是指通過詢問、核對、勘查、檢查等方式進行調(diào)查，獲取績效評價業(yè)務(wù)需要的基礎(chǔ)資料，對相關(guān)資料進行審查、復(fù)核和測評。訪談提綱1-1訪談對象：*市財政局相關(guān)項目負責(zé)人被訪談人姓名：部門及職務(wù)：1、請您簡單介紹*市2020年度基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目專項資金的申報情況（本項目資金撥付前，項目實施單位、項目主管單位向貴部門提供哪些資料）。2、項目資金撥付的流程是如何？貴局審核撥付時是直接到項目實施單位，還是先到當?shù)刎斦块T，由財政部門再撥付。當?shù)刎斦块T是一次性撥付，還是按照項目實施單位申請，分期、分段撥付？3、請您簡要介紹*市2020年度基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目專項資金財政資金額度是如何確定的？財政資金對應(yīng)的項目是否有配套資金，配套資金的到位情況。4、請您簡要介紹本項資金的使用范圍。5、與本項資金合理支出相關(guān)的法律法規(guī)有哪些？6、項目資金撥付后，是否使用，年末出現(xiàn)余額或全部未使用情況出現(xiàn)的話，財政部門是否有獎懲措施。訪談提綱1-2訪談對象：*市衛(wèi)生健康委相關(guān)項目負責(zé)人被訪談人姓名：部門及職務(wù)：1、*市2020年度基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目涉及貴單位哪些部門？請?zhí)峁?yīng)聯(lián)系人及聯(lián)系方式。2、請您談?wù)?市2020年度基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目專項資金概況。（哪些部門可以申報，標準是什么？資金的使用單位是哪些，標準是什么？資金額度是如何分配的，分配依據(jù)是什么？）3、貴單位*市2020年度基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目實施中具體負責(zé)哪些工作？各縣衛(wèi)健體局在項目中負責(zé)哪些工作？哪級部門具體對該項目實施監(jiān)管？如何對項目實施過程進行管理與監(jiān)督？采取哪些措施對項目質(zhì)量進行把控？貴單位是否實施監(jiān)管和核查？4、*市2020年度基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目的具體工作計劃及工程進度。5、請您簡要介紹前述資金項目的報批流程與資金核撥流程，資金到位情況、支出情況以及項目完成、驗收成果。6、您認為目前該專項資金在實施過程中存在的問題，并說明出現(xiàn)問題的原因及相關(guān)對策。7、請您談?wù)剬υ撡Y金項目的建議和意見。訪談提綱1-3訪談對象：各縣衛(wèi)健體局項目負責(zé)人訪談?wù)咝彰涸L談?wù)呱矸荩?、請您簡單介紹貴縣涉及使用本項資金的項目，項目涉及的部門及各部門的職責(zé)。2、請您簡要介紹前述資金項目項目完成、驗收情況（項目進展情況分2020年12月31日和評價現(xiàn)場資料收集兩個時點）.3、請您簡要介紹本項目財政資金到達、配套資金情況以及支付情況（資金支付情況分2020年12月31日和評價現(xiàn)場資料收集兩個時點）。4、貴局在*市2020年度基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目實施中具體負責(zé)哪些工作？哪級部門具體對該項目實施監(jiān)管？如何對項目實施過程進行管理與監(jiān)督？采取哪些措施對項目質(zhì)量進行把控？5、請您簡要介紹為保障本項資金對應(yīng)項目的順利實施、資金的安全使用所制定執(zhí)行的制度、措施有哪些。6、請您簡要談?wù)勝Y金項目使用過程中遇到的主要困難，以及有何改進建議。調(diào)查問卷一（當?shù)鼐用瘢┠愫茫菏?市財政局委托，我公司對*市2020年度基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目進行調(diào)研。感謝您抽出寶貴的時間參與問卷調(diào)查。整份問卷的填寫大約需要5分鐘，請根據(jù)您個人真實感受填寫。問卷數(shù)據(jù)僅限于統(tǒng)計分析，所有個人信息將被完全保密。感謝您的支持與配合！山西世信資產(chǎn)評估有限公司2021年9月調(diào)查時間：問卷序號：一、基本信息1、您的性別（）A、男B、女2、您所在社區(qū)、鎮(zhèn)（請?zhí)顚懀?、您的職業(yè)：（）A、在家務(wù)農(nóng)B、在外務(wù)工C、機關(guān)事業(yè)單位D、企業(yè)職工4、您的年齡：（）A、18周歲以下B、18-35C、35-65D、65以上二、基本情況1、您是否知曉基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目？（A、是B、否2、您認為該項目的相關(guān)制度是否健全？（）A、是B、否3、您本人是否已經(jīng)建立了健康檔案？（）A、是B、否4、該項目的實施對改善當?shù)鼐用窠】禒顩r的效果？（）A、優(yōu)B、良好C、一般D、較差5、項目實施前后對當?shù)鼐用竦男腋８械奶嵘Ч?？（）A、優(yōu)B、良好C、一般D、較差三、滿意度調(diào)查（請在你選擇的選項上打"V"）請根據(jù)您的真實感受就以下問題分別作出滿意度判斷，在對應(yīng)的數(shù)字上標記。其中，5分最高，1分最低。最高f最低、卄宀.滿意比較、卄宀.滿意基本、卄宀.滿意不太、卄宀.滿意非常不滿意1、您對項目實施后的社會效益的滿意程度543212、您對項目實施后的可持續(xù)發(fā)展的滿意程度543213、您對項目實施后的醫(yī)療衛(wèi)生滿意程度543214、您對提高居民健康水平的滿意程度543215、您對本項目實施的總體滿意程度54321若您對上述問題不太滿意或非常不滿意，請簡單說明理由：四、您對基本公共衛(wèi)生服務(wù)還有哪些建議或意見？調(diào)查問卷二（醫(yī)務(wù)人員）你好：受*市財政局委托，我公司對*市2020年度基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目進行調(diào)研。感謝您抽出寶貴的時間參與問卷調(diào)查。整份問卷的填寫大約需要5分鐘，請根據(jù)您個人真實感受填寫。問卷數(shù)據(jù)僅限于統(tǒng)計分析，所有個人信息將被完全保密。感謝您的支持與配合！山西世信資產(chǎn)評估有限公司2021年9月調(diào)查時間：問卷序號：一、基本信息1、您的性別（）A、男B、女2、您所在單位3、您在醫(yī)務(wù)系統(tǒng)從事的具體工作：（）A、醫(yī)生（西醫(yī)）B、醫(yī)生（中醫(yī)）C、護士D、其他警察4、您的年齡：（）A、35周歲以下B、35-60C、60周歲以上二、基本情況1、您是否知曉基本公共衛(wèi)生服務(wù)項目？（）A、是B、否2、您認為該項目的相關(guān)制度是否健全？（）A、是B、否3、您本人是否接收過相關(guān)部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)？（）A、是B、否4、您所在的單位是否過宣傳公共衛(wèi)生服務(wù)項目？（）A、是B、否5、該項目的實施對改善當?shù)鼐用窠】禒顩r的效果？（）A、優(yōu)B、良好C、一般D、較差三、滿意度調(diào)查（請在你選擇的選項上打"V"）請根據(jù)您的真實感受就以下問題分別作出滿意度判斷，在對應(yīng)的數(shù)字上標記。其中，5分最高，1分最低。最高f最低、卄宀.滿意比較、卄宀.滿意基本、卄宀.滿意不太、卄宀.滿意非常不滿意1、您對項目實施后的社會效益的滿意程度543212、您對項目實施后的可持續(xù)發(fā)展的滿意程度543213、您對項目實施后的醫(yī)療衛(wèi)生滿意程度543214、您對提高居民健康水平的滿意程度543215、您對本項目實施的總體滿意程度54321若您對上述問題不太滿意或非常不滿意，請簡單說明理由：四、您對公共衛(wèi)生服務(wù)還有哪些建議或意見？六、評價組織實施1、人員組成：本次績效評價小組由山西世信資產(chǎn)評估有限公司組織，以經(jīng)濟師、會計師、高級工程師、資產(chǎn)評估師等績效評價專家、財務(wù)專家作為主體組成。同時，根據(jù)項目績效評價的實際情況，聘請相關(guān)專家參與評價指標體系的設(shè)計、評審和工作指導(dǎo)。2、評價流程及時間安排評價工作分為前期準備、現(xiàn)場實施、評價報告撰寫和提交三個階段，總計時間為62天，從2021年8月15日至2021年10月15日。（1）前期準備階段（7天，8月15日-8月21日）?確定評價指標，制定評價工作底稿、評價報告內(nèi)容；?根據(jù)文件規(guī)定時間，制定評價實施方案，確定現(xiàn)場評價時間及分組；確定被評單位需要配合的事項；完成評價人員的培訓(xùn)；收集整理被評價單位的相關(guān)資料；財政部門下發(fā)開展績效評價工作的通知。（2）現(xiàn)場實施階段（30天，8月22日-9月20日）被評單位填報信息調(diào)查表；評價組對上報的相關(guān)資料進行審查、復(fù)核和測評；評價人員分組到現(xiàn)場，按照評價標準和規(guī)范，對各項指標進行計算和打分，初步形成評價報告；就初步評價結(jié)果與被評單位交換意見。（3）報告撰寫提交階段（17天，9月21日-10月7日）各評價小組根據(jù)有關(guān)規(guī)定，整理、綜合分析項目相關(guān)信息，撰寫被評單位的績效評價報告；評價工作組負責(zé)人指定專人根據(jù)各評價小組的評價報告及相關(guān)資料撰寫績效考核評價總報告，并提交*市財政局征求意見。（4）報告評審、出具報告階段（8天，10月8日-10月15日）工作組出具正式報告上報財政部門。3、保障措施為確保本次績效評價工作按時按質(zhì)完成，山西世信資產(chǎn)評估有限公司從三個方面采取措施。組織保障措施（1）成立評價小組，本小組由20人組成，委派高級工程師、資產(chǎn)評估師擔(dān)任本項目負責(zé)人。（2）我們除組建本評價小組、有固定的專業(yè)人員和機構(gòu)為項目提供服務(wù)外，還將根據(jù)項目的實際情況和具體工作需要，適時補充和增加人員，同時，以整個公司作為支撐平臺和后盾，提供有力的人力資源和技術(shù)保障。（3）配備于本項目部的人員，均為我公司正式員工，具有相應(yīng)的資質(zhì)、工作能力和經(jīng)驗。（4）