合同管理制度(稿)

合同管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范公司合同管理工作，減少、避免因合同管理不當(dāng)造成的損失，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本辦法。第二條本辦法所稱合同包括公司與其他法人或其他組織以公司名義簽訂的經(jīng)濟(jì)合同、技術(shù)合同。勞動合同的管理辦法另行規(guī)定。第三條合同管理實(shí)行分級管理原則和法律機(jī)構(gòu)歸口管理原則，并實(shí)行承辦人制度、審核會簽制度和重大合同備案制度。第四條公司負(fù)責(zé)審查的合同包括：1.建設(shè)工程類合同。含建設(shè)工程勘察設(shè)計、施工、裝飾裝修等；2.資產(chǎn)抵押、轉(zhuǎn)讓、出售、收購、租賃類合同；3.擔(dān)保類合同；4.企業(yè)合并、兼并、聯(lián)營類合同；5.合同標(biāo)的額超過萬元（含）的合同；6.公司認(rèn)為有必要審查的其他合同。第二章合同管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)第五條為合同歸口管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)分工范圍內(nèi)的合同管理工作。合同歸口管理機(jī)構(gòu)對合同管理工作進(jìn)行規(guī)范、指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查。第六條合同管理工作的主要內(nèi)容包括：1.建立健全本單位合同管理制度；2.保管本單位的法定代表人身份證明、法定代表人授權(quán)委托書；3.監(jiān)督本單位的合同依法、依程序簽訂；4.建立合同檔案，對合同進(jìn)行登錄、統(tǒng)計、保管及例行報表；5.監(jiān)督檢查合同的履行；6.其他合同管理工作。第七條每一份合同均須由法定代表人或業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)確定一名主要承辦人。承辦人可以是業(yè)務(wù)人員或法律工作人員，但不得是社會臨時性借、聘人員。承辦人須依法律、法規(guī)及本辦法進(jìn)行工作。承辦人應(yīng)對自商約起至和合同履行完畢全過程負(fù)責(zé)，期間出現(xiàn)的任何與合同有關(guān)的問題須及時與有關(guān)部門及法律機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商，并以承辦人為主進(jìn)行解決。第三章合同稿的審查與簽訂第八條合同在簽訂前，合同承辦人員應(yīng)對對方當(dāng)事人的下列信息進(jìn)行了解和核查：1.主體是否合法，是否具有經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照，其核載的內(nèi)容與實(shí)際是否相符；2.簽訂合同標(biāo)的應(yīng)符合當(dāng)事人經(jīng)營范圍，涉及專營許可的，應(yīng)具備相應(yīng)的許可等級、資質(zhì)證書；3.由代理人代簽合同的，應(yīng)出具真實(shí)、有效的法定代表人身份證明、授權(quán)委托書、代理人身份證明；4.是否具有相應(yīng)的履約能力，含是否具有支付能力或生產(chǎn)能力或運(yùn)輸能力等。必要時應(yīng)要求其出具資產(chǎn)負(fù)債表、資金證明、注冊會計師簽署的驗(yàn)資報告等相關(guān)文件；5.履約信用是否良好，過去三年內(nèi)是否涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛或重大經(jīng)濟(jì)犯罪案件。第九條合同承辦人應(yīng)根據(jù)審查結(jié)果提出審查意見，并與有關(guān)真實(shí)資料一起送合同歸口管理機(jī)構(gòu)驗(yàn)核。第十條合同對方當(dāng)事人履約能力或資信狀況有瑕疵的，不應(yīng)與其簽訂合同；必須簽訂的，應(yīng)要求其提供合法、真實(shí)、有效地?fù)?dān)保。其中，以保證形式作出的擔(dān)保，其擔(dān)保人必須是具有代償能力的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)實(shí)體，并應(yīng)對擔(dān)保人適用前述規(guī)定進(jìn)行了解和核查。上述所列各種文件為合同不可缺少的組成附件，其文本為復(fù)印件時，須加注“與原件核對無誤”字樣，并由核對人簽字。第十一條有關(guān)部門認(rèn)為重要的或標(biāo)的額較大的合同談判時，應(yīng)由法律顧問和經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等專業(yè)人員參加。第十二條合同除即時清結(jié)者外，一律采用書面形式。當(dāng)事人自行協(xié)商一致修改、補(bǔ)充合同的文本、電報、傳真、圖表等是合同的組成部分。計劃單、調(diào)撥單、任務(wù)單、預(yù)算書等文件可以作為合同的組成部分，但不得以其代替合同。第十三條合同的起草應(yīng)由己方或以己方為主承擔(dān)，語言應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)、簡練、準(zhǔn)確。合同中術(shù)語、特有詞匯、重要概念應(yīng)設(shè)?？罱忉?。合同涉及數(shù)字、日期時須注明是否包含本數(shù)。除特殊情況外，合同文本應(yīng)當(dāng)應(yīng)當(dāng)正式打印或印刷制成。第十四條合同應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：1.合同各方的法定名稱、地址、電話，法定代表人姓名，職務(wù)，代理人姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式；2.簽約的目的和依據(jù)；3.標(biāo)的；4.數(shù)量和質(zhì)量，包括檢測標(biāo)準(zhǔn)和方式；5.價款或酬金，包括支付方式；6.履行的地點(diǎn)、期限和方式；7.爭議解決辦法；8.違約責(zé)任；9.變更或解除條件；10.根據(jù)法律或合同性質(zhì)必須具備的條款或雙方當(dāng)事人共同認(rèn)為必須明確的條款；11.正副本份數(shù)、存放地點(diǎn)；12.生效的時間和條件；13.約定的聯(lián)系方式；14.附件名稱；15.簽約的地點(diǎn)、日期；16.簽約各方開戶銀行及賬號；17.簽約各方公章或合同專用章；18.法定代表人或代理人簽字。涉外合同的內(nèi)容按照有關(guān)法律規(guī)定確定。第十五條法定代表人授權(quán)委托代理人簽訂合同時，必須簽署授權(quán)委托書。授權(quán)委托書必須明確委托權(quán)限和期限，禁止使用“全權(quán)代理”一類文字。涉及下列合同時，須每次單獨(dú)一次性特別授權(quán)：1.擔(dān)保合同；2.資產(chǎn)抵押、租賃、轉(zhuǎn)讓、出售、收購合同；3.投資合同、股東協(xié)議、出資協(xié)議；4.項(xiàng)目利用外資合同；5.企業(yè)合并、兼并、聯(lián)營合同；6.需要授權(quán)的其他合同。第十六條合同簽訂之前，承辦人應(yīng)將合同草案及與合同草案有關(guān)的證明文件依次提請本業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、財務(wù)機(jī)構(gòu)、法律機(jī)構(gòu)審核后，報送法定代表人簽訂合同。業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、財務(wù)機(jī)構(gòu)、法律機(jī)構(gòu)在審查合同草案時，可根據(jù)需要，要求承辦人提供與合同有關(guān)的補(bǔ)充證明材料。業(yè)務(wù)、財物、法律機(jī)構(gòu)應(yīng)對審核的合同出具審核意見書。對不具備審核機(jī)構(gòu)審核意見書的合同草案，法定代表人可拒絕簽署。審核意見應(yīng)明確、具體，禁止使用“原則同意”、“基本可行”等模糊性語言，一旦使用，視為對合同草案的否定。第十七條業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、財務(wù)機(jī)構(gòu)對合同審核的內(nèi)容包括：1.合同的經(jīng)濟(jì)性：（1）市場需求情況屬實(shí)；（2）市場需求預(yù)測可靠、合理；（3）投入產(chǎn)出核算經(jīng)濟(jì)、準(zhǔn)確。2.合同的技術(shù)性：（1）工程技術(shù)依據(jù)真實(shí)、可靠；（2）技術(shù)措施完備、可行；（3）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和參數(shù)科學(xué)、真實(shí)、可行。3.合同的可行性：（1）整體項(xiàng)目技術(shù)具有可靠性；（2）經(jīng)濟(jì)效益或社會效益具有真實(shí)性；（3）具有可操作性。4.業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、財務(wù)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必須審核的其他內(nèi)容。第十八條財務(wù)機(jī)構(gòu)對合同的審核內(nèi)容包括：1.資金資產(chǎn)的合法性：（1）資金來源合法，資產(chǎn)的所有權(quán)明確、合法；（2）資金使用和資產(chǎn)動用的審批手續(xù)合法；（3）資金、資產(chǎn)的用途及使用方式合法。2.價款、酬金和結(jié)算的合理、合法性：（1）價款、酬金的確定正確合理、合法；（2）資金結(jié)算、酬金支付方式明確、具體、合法；（3）與資金、資產(chǎn)等有關(guān)的其他事項(xiàng)；（4）資產(chǎn)、資金使用效果的財務(wù)可行性；3.索賠條款的合法性。4.財務(wù)機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要審核的其他內(nèi)容。第十九條法律機(jī)構(gòu)對合同的審核內(nèi)容包括：1.合法性：（1）主體合法，簽約各方具有簽約的權(quán)利能力和行為能力；（2）內(nèi)容合法，簽約各方意思表示真實(shí)、有效，無悖法律、法規(guī)、政策及計劃，無規(guī)避法律行為，無顯失公平內(nèi)容；（3）形式合法；（4）簽約程序合法；（5）涉及的知識產(chǎn)權(quán)已采取相應(yīng)的保護(hù)或限制措施；（6）無損本公司商譽(yù)、商業(yè)秘密及其他利益。2.嚴(yán)密性：（1）條款齊備、完整；（2）文字清楚準(zhǔn)確；（3）設(shè)定的權(quán)利和義務(wù)具體、確切；（4）相應(yīng)手續(xù)完備；（5）相關(guān)附件完備；（6）附加條件適當(dāng)、合法。3.可行性：（1）資信是否可靠，是否有履約能力；（2）擔(dān)保方式切實(shí)、可靠。4.合同承辦形式審核：（1）承辦人無誤；（2）符合規(guī)定程序；（3）各審核部門審核意見書齊備；（4）合同文本文字無誤，正副本及附件份數(shù)齊備。5.法律機(jī)構(gòu)認(rèn)為需審核的其他內(nèi)容。第二十條承辦人向有關(guān)機(jī)構(gòu)提交合同草案時，應(yīng)預(yù)留2--7個（含本數(shù)）完整工作日供其審核。各審核機(jī)構(gòu)遇特殊情況需延長審核時間時，應(yīng)向承辦人申明理由并征得同意，且延長后累計審核時間最長不得超過15個（含本數(shù)）完整工作日。涉外合同的審核時限累計最長不應(yīng)超過20個（含本數(shù)）工作日。第二十一條各審核機(jī)構(gòu)在審核合同草案時，發(fā)現(xiàn)重大錯誤、遺漏、不妥時，應(yīng)在審核意見書中予以明確并提出修改意見，需要退改時，應(yīng)連同全部文件退還承辦人。承辦人修改之后應(yīng)重新申請審核，審核期限重新計算。各審核機(jī)構(gòu)須及時地提出審核意見，不得拖延。法律機(jī)構(gòu)結(jié)束審核后，應(yīng)將法律意見書、其他審核機(jī)構(gòu)意見書連同合同草案退還合同承辦人，由合同承辦人報送法定代表人審核簽署。第二十二條法定代表人根據(jù)各審核機(jī)構(gòu)及法律機(jī)構(gòu)的審核意見書，決定是否簽約。決定簽約時，應(yīng)在全部文本上以同一形式簽字；決定不予簽約時，應(yīng)以書面形式明示意見。第二十三條公司采用合同專用章制度，合同專用章保管、使用辦法另行規(guī)定。第二十四條簽約原則上不得使用轉(zhuǎn)委托方式，必須使用的，應(yīng)事先征得委托人同意，并由本單位法律機(jī)構(gòu)審查復(fù)代理人資格。第二十五條公司各職能部門不得以自己名義對外簽訂合同，如因業(yè)務(wù)需要，必須要以有關(guān)部門名義對外簽訂合同時，應(yīng)由本單位法定代表人書面授權(quán)。第二十六條承辦人應(yīng)對其提供的材料真實(shí)性負(fù)責(zé)。第二十七條任何人不得以任何形式泄露合同涉及的商業(yè)、技術(shù)秘密。第四章合同的履行第二十八條合同正式生效前，不得實(shí)際履行合同。合同生效后，必須全面、及時、實(shí)際履行合同，除法律另有明文規(guī)定或合同約定外，不得替物履行或轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)賣合同。第二十九條任何人發(fā)現(xiàn)對方不履行或不全面、不適當(dāng)履行合同時，應(yīng)立即告知承辦人，承辦人應(yīng)在法定或約定期限內(nèi)以法定或約定方式向?qū)Ψ教岢霎愖h。異議文件須經(jīng)法律顧問審核，并報法律機(jī)構(gòu)備案。收到對方履行異議時，承辦人亦應(yīng)在法定或約定的期限內(nèi)以法定或約定方式予以答復(fù)。第五章合同的變更和解除第三十條變更或解除合同，須符合法定或約定的形式及程序。第三十一條變更或解除合同的通知或答復(fù)須在法定或約定期限內(nèi)作出。第三十二條合同變更或解除的程序與合同簽訂程序相同。第六章合同糾紛的處理第三十三條合同發(fā)生糾紛時，應(yīng)首先采用協(xié)商、調(diào)解方式解決。協(xié)商或調(diào)解能夠達(dá)成一致時，應(yīng)依合同簽訂程序簽訂簽訂書面協(xié)議。協(xié)商或調(diào)解不能達(dá)成協(xié)議時，可依合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決糾紛。第三十四條合同發(fā)生糾紛時，承辦人應(yīng)及時通知有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員，并報法律機(jī)構(gòu)備案，同時應(yīng)迅速收集下列有關(guān)證據(jù)：1.合同文本，包括附件、變更或解除的協(xié)議、有關(guān)傳真、信函、圖表、視聽資料等；2.有關(guān)的票證、票據(jù)；3.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的法定或約定文本、封樣、樣品、鑒定報告、檢測結(jié)果等；4.證人證言；5.其他有關(guān)材料。第三十五條合同發(fā)生糾紛后，承辦人須及時將糾紛及處理情況包法律機(jī)構(gòu)備案。第三十六條仲裁或訴訟解決糾紛時，承辦人應(yīng)商法律機(jī)構(gòu)確定代理人、訴訟方案等，并向法定代表人報告。第三十七條調(diào)解書、協(xié)議書、裁決書、判決書應(yīng)與合同一并有法律機(jī)構(gòu)歸檔，副本或復(fù)印件可交承辦人、有關(guān)機(jī)構(gòu)或人員使用。第三十八條法律機(jī)構(gòu)和各業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在各自管理權(quán)限內(nèi)對合同建立檔案并對文本妥善保管。合同檔案內(nèi)容包括：1.合同文本及份數(shù)、各文本存置記錄；2.承辦人登記；3.合同附件、審查意見書及其他有關(guān)文件；4.履行情況記載。5.糾紛或或爭議的處理情況記載及有關(guān)材料。第三十九條對方當(dāng)事人逾期不履行生效協(xié)議、裁決、判決時，承辦人應(yīng)及時向法律機(jī)構(gòu)并經(jīng)法定代表人同意，向人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。第四十條公司實(shí)行重大合同備案制度。重大合同本案辦法另定。第七章檢查與獎懲第四十一條對公司合同管理工作實(shí)施監(jiān)督與指導(dǎo)。各部門應(yīng)自覺檢查合同的訂立、履行、管理工作，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。第四十二條各部門可對在合同管理工作中作出成績者及避免或挽回經(jīng)濟(jì)損失者予以表彰和獎勵。第四十三條有下列情況之一，情節(jié)嚴(yán)重造成重大經(jīng)濟(jì)損失或擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)損失的，對責(zé)任人予以通報批評；構(gòu)成犯罪的由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。1.不按本辦法規(guī)定簽訂合同的；2.簽訂有重大缺陷或無效合同的；3.審核人員無正當(dāng)理由耽誤審核的；4.因?qū)徍巳藛T疏忽未審核出合同缺陷的；5.未依照法律和本辦法規(guī)定變更或解除合同的；6.丟失合同文本及相關(guān)文件的；7.提供虛假資料的；8.超越授權(quán)或?yàn)E用授權(quán)簽約的