質(zhì)量責任追溯管理制度-初稿

質(zhì)量責任追溯管理制度文件編號XY-SC-001版本A/0頁次第11頁共11頁PAGE□一級文件□二級文件□一級文件□二級文件■三級文件質(zhì)量責任追溯管理制度制訂：審核：核準：生效日期：年月日受控狀態(tài)：

目錄目錄部門會簽表3文件修訂一覽表4HYPERLINK目的5適用HYPERLINK范圍5定義5各部門HYPERLINK職責5HYPERLINK質(zhì)檢部5HYPERLINK銷售部5財務部5綜合部5稽核中心5總經(jīng)理或其授權(quán)人5相關(guān)責任部門5HYPERLINK作業(yè)內(nèi)容（標準）5質(zhì)量事故原因分類55.2賠償比例65.3各相關(guān)部門責任劃分與承擔比例65.4部門內(nèi)部責任劃分與賠償承擔比例7HYPERLINK質(zhì)量事故處理程序7質(zhì)量事故反饋8質(zhì)量事故責任認定8賠償/負激勵提報8質(zhì)量事故評估表審批權(quán)限8處理結(jié)果通告8資料歸檔9質(zhì)量事故處理流程圖10相關(guān)文件10相關(guān)表單10部門會簽表部門會簽總經(jīng)辦工程中心海外市場部國內(nèi)市場部技術(shù)部電氣部工程處質(zhì)檢部生產(chǎn)中心PMC部采購部倉庫生產(chǎn)部管理中心財務部綜合部白酒職能化項目組文件修訂一覽表序號版本修訂內(nèi)容修訂時間修訂人審核人核準人123456789101.目的：為提高全員質(zhì)量、成本意識，并能夠積極參與質(zhì)量事故改善，確保質(zhì)量事故責任得到落實，促進公司品質(zhì)改善、提升，特制定本條例。2.適用范圍：適用于公司所有質(zhì)量事故的處理流程。3.定義：3.1、質(zhì)量事故：因品質(zhì)異常而造成重大客戶投訴與抱怨、客戶索賠、退貨、產(chǎn)品批量報廢、材料批量報廢、批量返工、給客戶免費補件的事件,金額超過100元的，均屬于質(zhì)量事故,含服務質(zhì)量事故、產(chǎn)品質(zhì)量事故。3.2、賠償：公司員工因其工作失職或不作為而導致質(zhì)量事故，使公司直接在經(jīng)濟上蒙受諸如財產(chǎn)損失、材料損耗、滯運費、運費、客戶索賠等費用超過300元時,該員工應承擔一定比例的賠償責任，賠償收回的費用列入公司財務。3.3、樂捐：員工行為違反流程、制度、作業(yè)指導書、控制卡等相關(guān)規(guī)定標準，依照相關(guān)流程及管理制度規(guī)定進行處罰，處罰金額列入員工獎罰基金。4.各部門職責：4.1、質(zhì)檢部：負責主導質(zhì)量事故的責任調(diào)查和對責任人及其應承擔份額的認定;賠償/負激勵要求的提出。4.2、銷售部：負責客戶投訴信息的反饋、處理跟進。4.3、財務部：負責提報質(zhì)量事故損失的金額和賠償金額的扣繳。4.4、綜合部：負責賠償/負激勵結(jié)果通知、送交財務、事故統(tǒng)計、存檔。4.5、稽核中心：負責對質(zhì)量事故處理結(jié)果所發(fā)生投訴的調(diào)查、復核。4.6、總經(jīng)理或其授權(quán)人：負責賠償、負激勵報告的批準。4.7、相關(guān)責任部門：負責內(nèi)部原因的調(diào)查,改善措施的制訂和執(zhí)行。5.內(nèi)容：5.1、質(zhì)量事故原因分類：指令錯誤下單錯誤技術(shù)資料錯誤采購錯誤發(fā)貨錯誤檢驗錯誤生產(chǎn)錯誤其它導致質(zhì)量異常的錯誤5.2、賠償比例：損失總金額（RMB：元）賠償比例負激勵說明≦100免賠償警告生產(chǎn)制程中發(fā)生的批質(zhì)量事故則按《質(zhì)量事故界定處理作業(yè)指導》要求對責任人進行負激勵。101~300免賠償小過301~100020%無1001~300015%賠償金額不足200元按200元賠償3001~500010%賠償金額不足450元按450元賠償5001~100008%賠償金額不足500元按500元賠償>100001000元封頂賠償金額不足800元按800元賠償5.3、各相關(guān)部門責任劃分與賠償承擔比例：5.3.1、工作過錯由單一部門造成，而其它部門難以監(jiān)控的，由造成損失的部門獨自承擔賠償責任。（技術(shù)部設計錯誤造成的損失怎么劃分？）5.3.2、工作過錯由單一部門造成，其它部門能夠監(jiān)控而沒有糾錯的，由過錯部門承擔70%的主要賠償責任，未實施有效監(jiān)控和進行糾錯的部門承擔30%的次要賠償責任。5.3.3、工作過錯由多個部門造成的，則由多個工作過錯部門酌情共同承擔賠償責任。5.3.4、品質(zhì)檢驗錯誤：5.3.4.1、產(chǎn)品已出廠的，由質(zhì)檢部按損失金額負擔比例承擔60%的賠償責任，肇事部門承擔40%的賠償責任；5.3.4.2、產(chǎn)品未出廠，但已流入下道工序造成返工損失的，由質(zhì)檢部按損失金額負擔比例承擔30%的賠償責任,肇事部門承擔70%的賠償責任，此項只針對設了質(zhì)檢部檢驗員的工序，若是沒有經(jīng)過質(zhì)檢部檢驗的，由肇事部門承擔完全責任。5.3.5、過錯責任難以認定的，由質(zhì)檢部組織專案組討論決定處理。5.4、部門內(nèi)部責任劃分與賠償承擔比例：5.4.1、直接責任人違規(guī)造成的錯誤，其上司無法100%監(jiān)控的，按本部門承擔的損失比例金額作如下處置：本部門承擔金額(RMB：元)直接責任人直接上司第二上司≦100100%00101~50080%20%0≧50170%30%05.4.2、責任人造成的錯誤其上司可以監(jiān)控或應該設置管控手段而沒有設置的,按本部門承擔的損失比例金額作如下處置：本部門承擔金額(RMB：元)直接責任人第一上司第二上司≦10080%15%5%101~50070%20%10%≧50160%25%15%5.4.3、如管理人員對本部門過錯所造成的損失進行包庇或隱瞞不報的，一經(jīng)查實由該管理人員承擔全部賠償責任。5.4.4、責任人當月所受的賠償總金額以本人當月實發(fā)工資的20%為限；當月20%工資不足賠償全額時，則分月扣除，直至賠償完為止。5.4.5、凡主觀故意造成公司損失的，不論金額多少，由本人承擔全部經(jīng)濟損失，情節(jié)嚴重者由公司追究其法律責任。6.質(zhì)量事故處理程序：6.1、質(zhì)量事故反饋6.1.1、對于客戶提出索賠、退貨、免費補件類的質(zhì)量事故，銷售部、售后部按《客戶投訴與抱怨處理流程及管理辦法》中的要求進行登記，并在4個工作小時內(nèi)以《客戶投訴處理單》的形式反饋到質(zhì)檢部負責人。6.1.2、生產(chǎn)制程中發(fā)生的批質(zhì)量事故，責任部門主管按《批質(zhì)量事故界定處理作業(yè)指示》要求開出《質(zhì)量事故評估表》，通知質(zhì)檢部負責人。6.2質(zhì)量事故責任認定6.2.1、質(zhì)檢部負責人在按《客戶投訴與抱怨處理流程及管理辦法》或《質(zhì)量事故界定處理作業(yè)指導》要求對質(zhì)量事故進行原因分析時，應同時找出所有責任部門與責任人員。6.2.2、對責任認定不服的，可上報總經(jīng)理，由總經(jīng)理進行協(xié)調(diào)、處理。6.3賠償/負激勵提報6.3.1、牽涉到給公司帶來直接經(jīng)濟損失的，質(zhì)檢部負責人要在質(zhì)量事故責任認定后，召集財務部、市場部、售后部、技術(shù)部、采購部、生產(chǎn)部等相關(guān)人員開會，查明具體的直接損失金額。6.3.2、質(zhì)檢部負責人根據(jù)責任認定和損失金額，參照5.2，5.3，5.4的要求，將須賠償部分金額分攤到各相關(guān)責任人，并記錄在《質(zhì)量事故評估表》上。6.3.3、對于損失金額不足300元的，質(zhì)檢部負責人按《質(zhì)量事故界定處理作業(yè)指導》要求對相關(guān)責任人提出負激勵的申請。6.3.4、已經(jīng)要求責任人承擔賠償責任的，若影響公司聲譽的，可并處相應的行政負激勵。6.4質(zhì)量事故評估表審批審批權(quán)限如下：賠償/負激勵金額(RMB：元)批準權(quán)限≦100部門負責人(跨部門的要經(jīng)總經(jīng)理批準)101~500（常務）副總經(jīng)理≥501總經(jīng)理6.5處理結(jié)果通告6.5.1、質(zhì)檢部負責人將經(jīng)批準的《質(zhì)量事故評估表》交一聯(lián)給綜合部。6.5.2、綜合部將處理結(jié)果進行公告，并要求責任人簽名，同時傳遞一份書面的賠償/負激勵通告到財務部。6.5.3、財務部按通告要求對責任人進行負激勵處理。6.5.4、責任人對負激勵或責任認定不服的，可向公司稽核中心提出申訴，由稽核中心按《稽核管理辦法》進行調(diào)查、復核。6.6資料歸檔綜合部將負激勵通告歸入責任人的人事資料檔案，作為以后的績效考核、評估依據(jù)。

6.7質(zhì)量事故處理流程圖：流程責任部門責任人記錄備注質(zhì)量事故反饋質(zhì)量事故反饋銷售部及相關(guān)責任部門銷售員等《客戶投訴處理單》《質(zhì)量事故評估表》質(zhì)量事故責任認定質(zhì)量事故責任認定質(zhì)檢部副部長《客戶投訴處理單》《質(zhì)量事故評估表》賠償/賠償/負激勵提報質(zhì)檢部副部長《質(zhì)量事故評估表》OK審批NGOK審批部門負責人副總經(jīng)理總經(jīng)理《質(zhì)量事故評估表》處理通告處理通告綜合部副部長通告財務扣款財務扣款財務部副部長通告資料歸檔，經(jīng)濟損失表登記資料歸檔，經(jīng)濟損失表登記稽核中心質(zhì)檢部副部長《質(zhì)量事故評估表》、《