公共經(jīng)濟(jì)學(xué)(廈門大學(xué) 楊志勇) 03公共~1

3公共選擇

03公共選擇1楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)目標(biāo)了解公共選擇論的基本方法論。了解投票悖論、阿羅不可能定理、單峰定理、中間投票人定理。了解公共選擇過程中各經(jīng)濟(jì)主體的行為選擇。了解尋租理論。03公共選擇2楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)引言選擇：經(jīng)濟(jì)學(xué)永恒的主題私人選擇公共選擇03公共選擇3楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)3.1公共選擇論概述3.1.1公共選擇論的發(fā)展公共選擇，又稱集體選擇。公共選擇論是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究政治問題的一種理論。[注]公共選擇論在研究對象上和政治學(xué)沒有什么區(qū)別，它是因?yàn)檠芯糠椒í?dú)特性而區(qū)別于政治學(xué)的。公共選擇論從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究非市場決策。它和財(cái)政學(xué)有著千絲萬縷的關(guān)系，而且起源于財(cái)政理論。

[注]現(xiàn)在，也有人用“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（politicaleconomy）”來取代“公共選擇論”。例如，Rosen（2005）就是一例。03公共選擇4楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)3.1.1公共選擇論的發(fā)展數(shù)學(xué)家：孔多塞經(jīng)濟(jì)學(xué)家：布坎南（JamesM.Buchanan，1919－），1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主。塔洛克03公共選擇5楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)3.1.2公共選擇論研究的方法論公共選擇論研究方法論三要素（1）方法論上的個(gè)人主義（2）經(jīng)濟(jì)人（3）交易政治［這是布坎南在諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮上致辭的主要內(nèi)容，布坎南同時(shí)將這些看法和維克塞爾的貢獻(xiàn)聯(lián)系起來］03公共選擇6楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)3.2直接民主制下的公共選擇直接民主制，是指集體決策中所有相關(guān)利益的人都能直接參與投票決策的制度。許多國家的重大事項(xiàng)決策，實(shí)行全民公決的制度。03公共選擇7楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)3.2.1一致同意規(guī)則（一致性規(guī)則）（unanimityrule）所謂一致同意規(guī)則，是指一項(xiàng)集體行動(dòng)方案，只有在所有參與者都同意，或者至少?zèng)]有任何一個(gè)人反對的前提下，才能實(shí)現(xiàn)的一種表決方式。此時(shí)，每一個(gè)參與者都對將要達(dá)成的集體決策享有否決權(quán)。只有在一致同意的前提下，集體行動(dòng)（公共選擇）才能進(jìn)行。一般說來，“同意”包括不反對/棄權(quán)。03公共選擇8楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)一致同意規(guī)則的特點(diǎn)：（1）帕累托改善的選擇（2）參與者平等的選擇（3）避免“搭便車”行為（4）交易成本高03公共選擇9楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)

“近似一致同意”03公共選擇10楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)3.2.2多數(shù)同意規(guī)則（majorityvotingrules）所謂多數(shù)同意規(guī)則，是指一項(xiàng)集體行動(dòng)方案，至少有超過半數(shù)的人支持或認(rèn)可（即同意或者不反對）才能實(shí)施。集體行動(dòng)，多數(shù)人同意，可以是1／2以上同意，也可以是2／3以上或其他比例同意就可以通過。多數(shù)同意又可以分為簡單多數(shù)和絕對多數(shù)。就一種方案表決而言，簡單多數(shù)是指贊成和不反對的人數(shù)超過一半，絕對多數(shù)可以是2／3，也可以是3／4，4／5，5／6……在對多個(gè)方案選一的表決中，簡單多數(shù)可以是其中得到支持最多的方案，它甚至不一定得到超過一半的票數(shù)。03公共選擇11楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)多數(shù)同意規(guī)則的特點(diǎn)：（1）部分人利益受損（2）“多數(shù)人專政”現(xiàn)象（3）少數(shù)人不熱心參與（4）相對容易作出決策（5）可能的多種選擇結(jié)果03公共選擇12楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)多數(shù)同意規(guī)則的特點(diǎn)：（6）無法表達(dá)個(gè)人選擇的偏好程度（7）可能存在投票交易在現(xiàn)實(shí)中，多數(shù)同意規(guī)則經(jīng)常被采用。？多數(shù)同意規(guī)則會(huì)影響到少數(shù)人的利益，但少數(shù)人的利益就不比多數(shù)人重要嗎？如果重要，那么又該如何解決問題呢03公共選擇13楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)3.2.3投票悖論三個(gè)人1、2和3，就A、B和C三種方案進(jìn)行兩兩投票。投票悖論與投票均衡03公共選擇14楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)3.2.3投票悖論投票悖論的出現(xiàn)：“槍打出頭鳥”“好戲在后頭”03公共選擇15楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)

3.2.3投票悖論：阿羅不可能定理阿羅（1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主）認(rèn)為，在民主社會(huì)中，一個(gè)集體決策規(guī)則應(yīng)該符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（1）帕累托最優(yōu)如果人人都偏好某種選擇X，而非其他選擇Y，那么，集體選擇過程則應(yīng)該選擇X，而非Y。（2）非獨(dú)裁任何人都不能完全控制集體選擇過程，不能使其對選擇的偏好即使與其他每個(gè)人的偏好完全對立時(shí)也總是決定性的。這也就是說，不存在一個(gè)人（或者一組人）代替其他人作出選擇的可能性，民主社會(huì)中不存在專制君主和希特勒。（3）無約束域

對備選方案的個(gè)人偏好排序的所有可能的組合，集體選擇過程都有能力達(dá)成集體決策。03公共選擇16楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)

3.2.3投票悖論：阿羅不可能定理（4）理性集體選擇過程是理性的：首先，通過陳述X比Y更受偏愛，或者Y比X更受偏愛，或者X和Y是同等合意以致二者是無差異的，那么我們可以對所有備選方案進(jìn)行排序；其次，所有排序都能顯示傳遞性的特點(diǎn)。傳遞性是指如果某人對三種方案X、Y和Z之間進(jìn)行選擇，如果他認(rèn)為X比Y好，Y比Z好，那么他一定認(rèn)為X比Z好。（5）無關(guān)備選方案的獨(dú)立性對兩個(gè)備選方案的任一選擇，只取決于個(gè)人對這兩個(gè)方案X和Y的排序，而與其他備選方案Z無關(guān)?？偟膩砜矗@些假定是相當(dāng)合理的。它們的基本點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)社會(huì)的選擇機(jī)制應(yīng)合乎邏輯，并尊重個(gè)人偏好。阿羅據(jù)此證明，一般無法找到一個(gè)能符合所有這些假定要求的投票規(guī)則，也不能指望民主社會(huì)能夠作出前后一致的決策。03公共選擇17楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)3.2.4單峰定理和中間投票人定理（1）單峰定理：解決的是什么時(shí)侯不會(huì)出現(xiàn)投票悖論的問題。把一個(gè)人偏好曲線中，比所有鄰近點(diǎn)都高的點(diǎn)定義為“峰”（peak，又譯作“極值”）。如果某投票人偏離他最中意的選擇，不論偏離的方向如何，他的效用都將下降，那么該投票人的偏好是單峰的。如果該投票人偏離他最中意的選擇，其效用是先下降后上升，則其偏好是雙峰的。如果多次重復(fù)出現(xiàn)這種情形，那么他的偏好是多峰的。03公共選擇18楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)

03公共選擇19楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)

03公共選擇20楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)（2）中間投票人定理解決的是：有均衡結(jié)果，又是誰獲勝的問題。如果投票人的偏好都是單峰的，不僅投票悖論不會(huì)出現(xiàn)，都能夠產(chǎn)生一個(gè)穩(wěn)定的均衡結(jié)果，而且還會(huì)確認(rèn)一種其偏好占優(yōu)勢的特定類型的投票者。當(dāng)所有投票人都按照各自的偏好的預(yù)算規(guī)模進(jìn)行排列時(shí)，處于中間位置的那一位投票人最偏好的結(jié)果，將處于所有投票人最偏好的結(jié)果的中間狀態(tài)。公共選擇（集體決策）中，獲勝方案正好與其偏好相同。這樣的投票人是中間投票人，他們的偏好正好處于所有投票人偏好中間的位置。中間投票人定理的內(nèi)容是：如果所有投票人的偏好是單峰的，那么多數(shù)同意規(guī)則下，投票的結(jié)果是中間投票人的方案獲勝。03公共選擇21楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)

03公共選擇22楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)3.3間接民主制（代議制）下的公共選擇3.3.1投票人03公共選擇23楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)投票交易的福利結(jié)果投票交易導(dǎo)致社會(huì)福利的下降（通常人們都這么認(rèn)為）項(xiàng)目投票人1投票人2投票人3凈總福利醫(yī)院200－110－105－15大橋－40150－120－10隧道－270－140400－1003公共選擇24楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)投票交易的福利結(jié)果投票交易導(dǎo)致社會(huì)福利的上升項(xiàng)目投票人1投票人2投票人3凈總福利醫(yī)院200－50－5595大橋－40150－3080隧道－120－6040022003公共選擇25楊志勇張馨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)3.3.2政治家政治家（在這里，指的是一種職業(yè)）布雷頓（Breton，1974）提出了一個(gè)被選出的政治家的效用函數(shù)公式，這個(gè)函數(shù)的變量包括：再次當(dāng)選（或當(dāng)選）的概率、個(gè)人的金錢收入、個(gè)人的權(quán)勢、自己的歷史形象、對崇高的個(gè)人理想的追求、個(gè)人對公共產(chǎn)品的看法以及政治家特有的其他東西。布雷頓模型是