熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論

熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核

HeatTreatmentControlandSystemAssessmentAIAGCQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求1熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第1頁1.AIAG：汽車工業(yè)集團：

AIAG成立于1982年，由戴姆勒—克萊斯勒，福特以及通用汽車三大汽車企業(yè)發(fā)起組建，世界公認全球性行業(yè)組織。為全部組員提供一個協(xié)作開發(fā)有利于促進行業(yè)繁榮處理方案

開放性論壇。關(guān)注于在包含整個供給鏈內(nèi)貿(mào)易搭檔連續(xù)地改進商業(yè)過程以及實踐活動。2熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第2頁AIAG：汽車工業(yè)集團：在AIAG支持下，大約有1500個會員企業(yè)一起努力應(yīng)對和處理汽車供給鏈中問題。AIAG組員在開發(fā)新技術(shù)以及管理其應(yīng)用標準方面飾演了獨特角色。

AIAG網(wǎng)站：www.AIAG.org3熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第3頁CQI-9：特殊過程——熱處理系統(tǒng)審核：由AIAG熱處理工作小組起草并獲技術(shù)委員會同意

第一版公布日期：年3月

第二版公布日期：208月4熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第4頁序言范圍熱處理系統(tǒng)審核程序特殊過程—熱處理系統(tǒng)審核表附錄A—過程表附錄B—術(shù)語關(guān)于參考標準AMS2750D說明5熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第5頁總則：CQI-9特殊過程：熱處理審核準備工作由AIAG熱處理工作小組完成，這些熱處理系統(tǒng)審核要求是對用戶和產(chǎn)品標準補充HTSA用于評審組織滿足本要求、用戶、法規(guī)及組織本身要求能力，同時也適合用于組織和它供給商之間在HTSA中，“應(yīng)”(shall)表示要求，不符合要求者一律用“NOTSATIFACOTRY”或“NEEDIMMDIATEACTION”。凡使用“比如”（suchas)一詞處，任何給出提議僅起指導作用6熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第6頁過程方法HTSA支持ISO/TS16949技術(shù)規(guī)范中描述汽車行業(yè)過程方法，相關(guān)怎樣利用過程方法實施AIAGCQI-9熱處理系統(tǒng)審核詳見課程第三部分內(nèi)容7熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第7頁HTSA目標開發(fā)燒處理管理體系，以促進整個供給鏈連續(xù)改進、缺點預防、降低變差和浪費HTSA結(jié)合國際認可質(zhì)量管理體系和適用用戶特殊要求，詳細說明了熱處理管理體系基本要求HTSA致力于為汽車生產(chǎn)件及服務(wù)件組織提供一個熱處理管理體系共同方法8熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第8頁HTSA審核過程除非用戶有其它要求，應(yīng)該每年進行審核以確保連續(xù)符合HTSA。每一次審核都應(yīng)包含使用HTSA進行供給商熱處理體系評價。后續(xù)作業(yè)評審（見該文件4.0節(jié)）應(yīng)從要求符合HTSA文件要求不一樣汽車零部件制造商那里進行零件抽樣。必須按照ISO/TS16949確定過程方法進行。9熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第9頁審核員資格：必須是有經(jīng)驗：具備ISO9000：，ISO/TS16949：質(zhì)量管理系統(tǒng)（QMS）內(nèi)部審核員必須具備熱處理專業(yè)知識，要求最少5年熱處理工作經(jīng)驗或最少5年冶金學教育和熱處理工作經(jīng)驗必須具備汽車行業(yè)關(guān)鍵工具知識和熟悉利用（如SPC，MSA，PPAP，F(xiàn)MEA，APQP）注：假如多個審核組組員滿足以上資格要求，審核組組長必須符合第一條款。ISO9000最新版本為版；ISO/TS16949即將改為版10熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第10頁其它要求

供給商應(yīng)保持作為其符合HTSA證據(jù)和針對任何不滿意項適當行動計劃統(tǒng)計。這些統(tǒng)計應(yīng)易于任何用戶得到，用于評審是否符合該文件條款要求。11熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第11頁1.1總則

本程序為實施適用熱處理組織或它供給商制訂了過程要求，他們需要：證實有能力穩(wěn)定地提供滿足用戶和適用法規(guī)要求產(chǎn)品經(jīng)過體系有效利用，包含體系連續(xù)改進過程，意在增強用戶滿意HTSA適合用于汽車供給鏈中用戶要求生產(chǎn)件或服務(wù)件現(xiàn)場12熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第12頁1.2應(yīng)用HTSA要求全部要求是通用，意在適合用于各種類型、不一樣規(guī)模、和提供不一樣產(chǎn)品熱處理供給商（HeatTreater)有五種過程表分別適合用于不一樣熱處理商，詳細詳見附錄A，在審核過程中要參考適用過程表13熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第13頁HeatTreater—Anorganizationthatperformsheattreating(see2.2Application)toproductionand/orserviceparts.Theheattreatingmaybeinternalor“captive”toamanufacturingorganization,oraseparatecommercialheattreatingsupplier.熱處理商：一個生產(chǎn)熱處理零件和服務(wù)件組織，這種熱處理組織能夠是內(nèi)部或依附于制造生產(chǎn)組織或獨立商業(yè)熱處理14熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第14頁1.2應(yīng)用過程表A（含鐵）—滲碳/碳氮共滲/碳修復/中性淬硬（淬火和回火）/奧氏體等溫淬火/馬氏體等溫淬火/回火/時效硬化-老化過程表B（含鐵）—滲氮（氣體）/（鐵素體）碳氮共滲（氣體或鹽浴）過程表C—鋁熱處理過程表D（含鐵）—感應(yīng)熱處理過程表E—退火、正火、去應(yīng)力15熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第15頁1.2應(yīng)用

過程表E說明：對于實現(xiàn)最終產(chǎn)品特征退火、正火、去應(yīng)力組織應(yīng)滿足CQI-9，而對于原材料生產(chǎn)廠或任何不影響最終產(chǎn)品特征中間熱處理能夠不要求符合CQI-916熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第16頁1.2應(yīng)用

這些過程表包含以下方面內(nèi)容：過程和試驗設(shè)備要求高溫測量儀器過程監(jiān)視頻次過程檢驗及最終檢驗頻次淬火和溶液試驗頻次17熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第17頁1.2應(yīng)用這些過程表要求了過程參數(shù)規(guī)范（Tolerance）以及過程參數(shù)和零件檢驗頻次，其在HTSA中要求/指南將告訴審核員在什么時候去參考這一過程表格18熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第18頁1.3參考文件

標準號名稱標準公布組織AMS2750D高溫測量SAEAEROSPACEWWW.SAE.ORGSAEJ415熱處理術(shù)語定義SAEINTERNATIONALWWW.SAE.ORGSAEJ864表面硬度試驗SAEINTERNATIONALWWW.SAE.ORG19熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第19頁SAEInternational:—SocietyofAutomotiveEngineersInternational國際汽車工程師協(xié)會20熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第20頁從AIAG得到當前版本CQI-9確定全部適用以上文件熱處理過程：見熱處理體系審核指南應(yīng)用（CQI-9，2.2）。統(tǒng)計這些過程在HTSA第一頁完成HTSA表，決定其符合性程度。每一次審核最少應(yīng)完成一次作業(yè)審核（jobaudit）-第四部分21熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第21頁寫出每一條“不滿意項”并確定糾正辦法需求，包含根本原因分析和對應(yīng)糾正辦法實施，糾正辦法在90天內(nèi)完成，必須保持糾正辦法，包含驗證統(tǒng)計針對“需馬上整改項”，要求對可疑產(chǎn)品采取圍堵行動。列出每一條“需馬上整改項”要提出糾正辦法，包含根本原因分析和對應(yīng)糾正辦法實施。糾正辦法應(yīng)在90天內(nèi)完成。應(yīng)保持糾正辦法，包含驗證統(tǒng)計。除非有用戶尤其要求，審核應(yīng)每年實施。22熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第22頁CQI-9熱處理系統(tǒng)審核流程獲取CQI-9識別全部熱處理過程完成HTSA，包含一個最小作業(yè)審核處理“需要馬上行動”項（圍堵）處理“不滿意”90天內(nèi)完成糾正行動每年重復使用內(nèi)部或用戶指定糾正行動辦法開始23熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第23頁CQI-9熱處理系統(tǒng)審核流程——細節(jié)選擇過程表完成1-3部分完成作業(yè)審核處理“需要馬上行動”項（圍堵）處理“不滿意”項使用內(nèi)部或用戶制訂糾正行動辦法識別審核目標及需求回顧HTSA1-3部分24熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第24頁封面表，詳見封面表填寫說明25熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第25頁審核表結(jié)構(gòu)第一部分管理職責和質(zhì)量計劃（1.1-1.19）第二部分現(xiàn)場和材料處理職責（2.1-2.16）第三部分設(shè)備（3.1-3.19）第四部分作業(yè)審核（4.1-4.19）26熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第26頁審核員應(yīng)遵照第1-3部分中“要求/指南”要求，結(jié)合客觀證據(jù)進行評審，并注意：在“要求/指南”欄中，“應(yīng)”（SHALL）表示要求，凡使用“比如”（Suchas）一詞處，任何給出提議僅起指導作用2.當“要求/指南”欄提醒審核員過程表中有相關(guān)問題時，審核員應(yīng)評審熱處理商對過程表指定部分符合性3.如問題不適合用于熱處理商，則填寫“不適用-N/A”。將觀察到證據(jù)填寫到“客觀證據(jù)”欄，假如與提問相符，則標注在“滿意”欄，反之，則標注在“不滿意”欄4.當在審核給定問題時被確認有不符合產(chǎn)品時，應(yīng)統(tǒng)計在“需馬上整改”（NIA）欄中，NIA需要對可疑產(chǎn)品采取遏制行動27熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第27頁第一部分—管理職責和質(zhì)量計劃序號要求指南/解釋1.1現(xiàn)場是否配置有資格熱處理專業(yè)人員？為確保方便地取得教授意見/專門技術(shù)，現(xiàn)場應(yīng)含有合格專職熱處理專業(yè)人員，應(yīng)為全職且其崗位應(yīng)在組織結(jié)構(gòu)圖中得到表示。應(yīng)含有包含冶金學和熱處理知識崗位描述以識別崗位資格，該崗位資格應(yīng)包含最少5年熱處理操作經(jīng)驗或最少累加5年正規(guī)冶金學教育和熱處理工作經(jīng)驗。28熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第28頁第一部分—管理職責和質(zhì)量計劃序號要求指南/解釋1.2是否進行熱處理先期質(zhì)量策劃？（APQP）有APQP程序，每個零件進行了可行性研究和內(nèi)部同意相同零件能夠組成零件族并得到定義PPAP后，無用戶未同意過程更改重大過程更該澄清應(yīng)聯(lián)絡(luò)用戶并保持統(tǒng)計29熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第29頁第一部分—管理職責和質(zhì)量計劃序號要求指南/解釋1.3PFMEA’s是否得到更新，并與當前過程相一致？含有文件化PFMEA管理程序并確保PFMEA得到更新以反應(yīng)該前零件質(zhì)量狀態(tài)PFMEA’s適適用于每個零件或零件族或每一個指定工藝過程，應(yīng)表示從接收到發(fā)運全部過程步驟和所相關(guān)鍵過程參數(shù)由組織或用戶確定主要或關(guān)鍵特征應(yīng)得到識別，定義和表示在PFMEA’s中應(yīng)有包含生產(chǎn)操作者在內(nèi)跨功效小組來開發(fā)PFMEA’s每年應(yīng)考慮處理高風險系數(shù)（RPNs）項目30熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第30頁第一部分—管理職責和質(zhì)量計劃序號要求指南/解釋1.4控制計劃是否得到更新，并與當前過程相一致？含有文件化控制計劃管理程序確?？刂朴媱澋玫礁?，以反應(yīng)該前控制適適用于每個零件或零件族或每一個指定工藝過程，表示了從來料接收到零件發(fā)運全部過程步驟、所相關(guān)鍵過程參數(shù)和所使用設(shè)備應(yīng)由包含生產(chǎn)操作者在內(nèi)跨功效小組來開發(fā)控制計劃與作業(yè)指導書（WorkInstructions)、流轉(zhuǎn)卡（shoptravelers)、PFMEA’s保持一致性由組織或用戶確定主要或關(guān)鍵特征應(yīng)得到識別、定義和公布針對過程和產(chǎn)品特征評定樣本大小和抽樣頻率應(yīng)該與該過程表中3.0和4.0節(jié)中最低要求保持一致31熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第31頁WorkInstructions-Instructionsthatdescribeworkconductedinonefunctioninacompany,e.g.,setup,inspection,heattreatoperation,processparametertolerances,etc.Theterm“workinstructions”issynonymouswiththeterm“jobinstructions”.工作指導書：一個企業(yè)內(nèi)執(zhí)行某項職能工作描述，如設(shè)定、檢驗、熱處理操作過程參數(shù)要求等，類似于作業(yè)指導書32熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第32頁ShopTraveler-Adocumentusuallycreatedinthereceivingdepartmentforeachbatchorlotofpartsreceived.Thedocumentdefinestheprocessroutingoftheparts.流轉(zhuǎn)卡：通常由接收部門針對每批進貨零件情況制訂一份文件，該文件定義了該零件所流經(jīng)路線。33熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第33頁第一部分—管理職責和質(zhì)量計劃序號要求指南/解釋1.5全部相關(guān)或引用規(guī)范是否為最新和可用？包含但不限于：SAE，AIAG、ASTM、GM、Ford、DC等確保全部用戶要求（CustomerRequirements）取得了解并滿足，應(yīng)獲取全部熱處理相關(guān)以及用戶引用規(guī)范，并確保是最新和可用。包含但限于：SAE，AIAG、ASTM、GM、Ford、DC等應(yīng)有一個文件化過程，及時地評審、分發(fā)和執(zhí)行用戶和行業(yè)工程標準/規(guī)范以及變更（基于用戶需要時間表），這一過程應(yīng)盡可能快地執(zhí)行，普通不超出兩個工作周，應(yīng)文件化要求這一評審和實施過程，包含由誰、怎樣得到、怎樣維護、怎樣建立最新狀態(tài)跟蹤和怎樣在兩周內(nèi)傳遞到生產(chǎn)現(xiàn)場？34熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第34頁CustomerRequirements-Thistermreferstotherequirementsorspecificationsfromtheoriginalequipmentmanufacture(typicallytheautomobilecompany).Thesemaybeidentifiedinthecontractorpurchaseorder,inengineeringstandards,partsspecifications,etc.用戶要求：來自O(shè)EM（特指汽車企業(yè)）要求和規(guī)范，這些要求在協(xié)議或采購訂單、工程標準及零件規(guī)范中確定35熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第35頁第一部分—管理職責和質(zhì)量計劃序號要求指南/解釋1.6對全部操作過程是否有書面過程規(guī)范對全部操作過程應(yīng)有書面過程規(guī)范，并包含全部過程步驟操作參數(shù)包含過程溫度，周期時間、裝載率、氣氛流量、傳送速度、淬火攪拌速度等，這些參數(shù)不但僅定義，還應(yīng)確定其公差范圍方便進行控制過程規(guī)范能夠采取工作指導書、作業(yè)卡、計算機系統(tǒng)參數(shù)設(shè)定表單（computer-basedrecipes)或其它相同文件形式36熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第36頁Recipe-Thistermistypicallyusedwhenacomputer-basedsystemsetsandcontrolstheprocessparameters,e.g.,temperature,cycletime,carbonpotential.The“recipe”referstothesettingsoftheprocessparameters.參數(shù)設(shè)定：一個方法專用術(shù)語，當采取計算機系統(tǒng)進行過程參數(shù)（如溫度、周期時間、碳勢等）設(shè)定和控制，“recipe”指過程參數(shù)設(shè)定37熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第37頁第一部分—管理職責和質(zhì)量計劃序號要求指南/解釋1.7生產(chǎn)初始階段、過程設(shè)備重新布置和大修改造之后是否進行了有效能力驗證？為證實每一個過程能夠生產(chǎn)出可接收產(chǎn)品，供給商應(yīng)對每一個過程進行過程能力研究，包含在生產(chǎn)初始階段、任何過程設(shè)備重新布置和大修（應(yīng)對大修進行定義）之后初始能力研究應(yīng)包含指定在年度工作范圍每一條熱處理爐生產(chǎn)線熱處理過程，一條熱處理爐生產(chǎn)線可能包含很多設(shè)備組合以集成所需要熱處理工藝如：硬化、淬火和回火能力研究技術(shù)也可針對熱處理產(chǎn)品特征參數(shù)，包含抗拉強度、硬化深度、硬度38熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第38頁第一部分—管理職責和質(zhì)量計劃序號要求指南/解釋1.7（續(xù)）新購過程設(shè)備或重新布置或大修改造后設(shè)備是否有效地完成了過程能力研究？任何用戶要求要求均應(yīng)滿足，當沒有用戶要求時，內(nèi)部應(yīng)建立一個能力接收范圍（acceptableranges）以測量過程能力，一旦超出用戶要求和內(nèi)部要求接收范圍時，應(yīng)采取行動計劃給予跟蹤39熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第39頁第一部分—管理職責和質(zhì)量計劃序號要求指南/解釋1.8是否針對整個過程搜集分析數(shù)據(jù)，并針對這些數(shù)據(jù)進行適當反應(yīng)？熱處理產(chǎn)品和過程數(shù)據(jù)分析能夠提供缺點預防主要信息應(yīng)建立一個全過程搜集、分析和反應(yīng)產(chǎn)品和過程數(shù)據(jù)系統(tǒng)分析方法包含對主要產(chǎn)品和過程參數(shù)現(xiàn)行趨勢和歷史數(shù)據(jù)分析應(yīng)確定哪些參數(shù)需要列入分析范圍40熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第40頁第一部分—管理職責和質(zhì)量計劃序號要求指南/解釋1.9管理者是否每二十四小時評審熱處理爐監(jiān)控系統(tǒng)（FurnaceMonitoringSystems）？管理者應(yīng)每二十四小時評審熱處理監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)視包含但不限于：溫度紙帶統(tǒng)計、氣氛紙帶統(tǒng)計、計算機數(shù)據(jù)日志、熱處理爐及操作者日志等評審包含對失控狀態(tài)或報警狀態(tài)探測。熱處理爐數(shù)據(jù)評審過程應(yīng)進行統(tǒng)計，該統(tǒng)計要求一樣適適用于計算機數(shù)據(jù)41熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第41頁FurnaceMonitoringSystems-Asystemthatmonitorstheoperationofthefurnace.熱處理爐監(jiān)控系統(tǒng)：一個監(jiān)控熱處理爐操作系統(tǒng)42熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第42頁第一部分—管理職責和質(zhì)量計劃序號要求指南/解釋1.10是否每年最少一次按AIAGHTSA進行內(nèi)部審核？每年最少一次按AIAGHTSA進行內(nèi)部審核，應(yīng)及時公布審核時發(fā)覺問題點43熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第43頁第一部分—管理職責和質(zhì)量計劃序號要求指南/解釋1.11是否有一個文件化返工同意系統(tǒng)應(yīng)有一個文件化返工（reprocessing）同意系統(tǒng)，包含來自指定人授權(quán)該程序應(yīng)描述哪些產(chǎn)品特征允許，哪些不允許任何一個返工，需要由有資格技術(shù)人員編制一個新過程規(guī)范，以標明必要更改/調(diào)整應(yīng)統(tǒng)計何時、有多少材料被返工質(zhì)量經(jīng)理或指派授權(quán)人應(yīng)同意返工產(chǎn)品發(fā)運44熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第44頁Reprocessing-AnyprocessthatisperformedonnonconformingproductsothatitwillmeetthespecifiedrequirementsNonconformingProduct-Productthatdoesnotconformtothecustomerrequirementsorspecifications.返工：指任何針對不合格品處理過程，這些過程應(yīng)滿足尤其要求不合格產(chǎn)品：指不滿足用戶要求或規(guī)范產(chǎn)品45熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第45頁第一部分—管理職責和質(zhì)量計劃序號要求指南/解釋1.12針對用戶和內(nèi)部關(guān)注問題，質(zhì)量部門是否評審、處理并形成文件？質(zhì)量管理體系應(yīng)包含一個程序用于文件化、評審和識別外部用戶和任何其它內(nèi)部關(guān)注問題能夠采取8D方法46熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第46頁第一部分—管理職責和質(zhì)量計劃序號要求指南/解釋1.13是否針對熱處理審核范圍內(nèi)每個過程，建立了適用連續(xù)改進計劃？應(yīng)建立一個連續(xù)改進過程，適適用于熱處理審核范圍每個過程，這些過程應(yīng)帶來質(zhì)量水平和生產(chǎn)率連續(xù)改進行動計劃應(yīng)表示優(yōu)先次序和日期要求（完成時間）應(yīng)提供該項目運行有效性證據(jù)47熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第47頁第一部分—管理職責和質(zhì)量計劃序號要求指南/解釋1.14質(zhì)量經(jīng)理或指定責任人是否同意對隔離材料進行處置？質(zhì)量經(jīng)理有責任同意和文件要求適當人員對隔離材料進行處置48熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第48頁第一部分—管理職責和質(zhì)量計劃序號要求指南/解釋1.15熱處理人員是否可取得定義熱處理過程程序或作業(yè)指導書？熱處理人員應(yīng)可取得覆蓋熱處理過程程序或作業(yè)指導書這些程序或作業(yè)指導書包含處理可能緊急情況（如動力中止）設(shè)備開動和停頓、產(chǎn)品隔離、產(chǎn)品檢驗及普通操作程序這些程序或作業(yè)指導書應(yīng)由現(xiàn)場人員方便地獲取49熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第49頁第一部分—管理職責和質(zhì)量計劃序號要求指南/解釋1.16管理者是否為全部熱處理員工（包含后備，暫時）提供培訓？管理者必須一直為全部熱處理員工（包含后備，暫時）提供全部熱處理操作培訓必須保持培訓統(tǒng)計以表明員工得到了培訓和進行了培訓有效性評定必須確定每一個崗位所需要資格要求及現(xiàn)在和未來培訓需求50熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第50頁第一部分—管理職責和質(zhì)量計劃序號要求指南/解釋1.17是否建立責任矩陣表確保所相關(guān)鍵管理和監(jiān)控職責都由有資格人員完成？應(yīng)維護責任矩陣表確定所相關(guān)鍵管理和監(jiān)控職責（由組織定義）以及能完成這些職責有資格人員，對關(guān)鍵活動，應(yīng)要求主要和次要人員管理層能在任何時候方便地獲取該矩陣51熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第51頁ResponsibilityMatrix-Aresponsibilitymatrixdefinesthedesignatedpersonnelforallkeyfunctions.Thismatrixinclusionstheprimaryandsecondarydesignees.責任矩陣表：指針對關(guān)鍵職能指定責任人對應(yīng)相關(guān)責任詳細描述，包含主要和次要責任人52熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第52頁第一部分—管理職責和質(zhì)量計劃序號要求指南/解釋1.18是否有預防性維護計劃？預防性維護數(shù)據(jù)是否作為預測性維護計劃一部分對關(guān)鍵設(shè)備（有組織定義）應(yīng)建立一個預防性維護計劃，該計劃必須是一個從請求到實施有效性評定閉環(huán)，操作者有機會匯報問題并在閉環(huán)中處理問題企業(yè)數(shù)據(jù)如停機時間、質(zhì)量拒收（QR），F(xiàn)TT（首次經(jīng)過率），重復維修工作單、操作者問題匯報均可用來改進預防性維護程序熱處理爐和各類發(fā)生器應(yīng)按照組織確定頻率制訂對應(yīng)氧化燒燼計劃（詳見過程表1.0）作為預測性維護計劃一部分，維護數(shù)據(jù)應(yīng)得到搜集并進行分析53熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第53頁第一部分—管理職責和質(zhì)量計劃序號要求指南/解釋1.19是否開發(fā)一份關(guān)鍵零部件備件清單（CriticalSparePartsList）從而使生產(chǎn)中止最小化？應(yīng)建立并維護一份關(guān)鍵備件清單，應(yīng)確保這些備件可取得，從而生產(chǎn)中止最小化54熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第54頁CriticalSparePartsList-Alistofservicepartscriticalfortheoperationofequipment.Extendeddelayinobtainingsparepartswouldresultinunacceptabledelaysintheheattreatoperation.一份用于設(shè)備維修關(guān)鍵備件清單，其可得性將影響到熱處理操作55熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第55頁第二部分—現(xiàn)場和材料處理職責序號要求指南/解釋2.1是否確保輸入接收系統(tǒng)數(shù)據(jù)與用戶發(fā)運文件上信息相一致？將全部用戶要求和批次識別充分轉(zhuǎn)化為內(nèi)部熱處理文件至關(guān)主要確保輸入接收系統(tǒng)數(shù)據(jù)與用戶發(fā)運文件信息一致文件化過程和符合證據(jù)如：工藝流轉(zhuǎn)卡、工作訂單等當存在接收材料不能準確地與發(fā)運文件相符合時，供給商應(yīng)含有詳細流程來處理接收差異上述要求也一樣適適用于內(nèi)部熱處理部門情況，該過程包括在熱處理部門內(nèi)和外接收和發(fā)運零件56熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第56頁第二部分—現(xiàn)場和材料處理職責序號要求指南/解釋2.2在熱處理全過程中產(chǎn)品是否清楚地標識和儲存？對產(chǎn)品和容器在熱處理過程標識進行要求以防止不正確處理和混同在工廠內(nèi)部劃分適當產(chǎn)品定置和生產(chǎn)階段管理能夠確保在全部工序未完成之前，訂單產(chǎn)品是不會發(fā)運用戶產(chǎn)品在熱處理全過程中必須清楚地標識并在整個熱處理過程中分段存放未經(jīng)處理、正在處理和已經(jīng)處理產(chǎn)品應(yīng)適當?shù)胤诸惡蜆俗R全部材料應(yīng)被存放在指定并標識清楚區(qū)域內(nèi)57熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第57頁第二部分—現(xiàn)場和材料處理職責序號要求指南/解釋2.3在熱處理全過程中是否完整地維護批次可追溯性和完整性？發(fā)出批次能追溯到接收批次準確識別批次和與批次相關(guān)信息鏈接能提升分析根本原因和連續(xù)改進能力保護用戶58熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第58頁第二部分—現(xiàn)場和材料處理職責序號要求指南/解釋2.4是否有適當程序要求以預防不合格產(chǎn)品流入到生產(chǎn)系統(tǒng)？必須對可疑品或不合格品進行控制，以預防錯誤發(fā)運和污染其它產(chǎn)品應(yīng)有適當程序要求用于預防不合格產(chǎn)品流入到生產(chǎn)系統(tǒng)應(yīng)有文件要求適當位置、產(chǎn)品標識以及跟蹤原材料進出指定區(qū)域應(yīng)清楚地指定不合格存放區(qū)，以保持這類材料隔離59熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第59頁第二部分—現(xiàn)場和材料處理職責序號要求指南/解釋2.5是否有一個系統(tǒng)來識別整個熱處理過程中死角區(qū)，以降低零件混同風險（包含外來、未處理、和不正確處理零件）？熱處理爐和其它處理設(shè)備存在一些區(qū)域有陷入或滯留零件風險，滯留零件可能造成損壞、不正確處理或批次混同應(yīng)有一個系統(tǒng)用于識別整個熱處理過程中死角區(qū)，以降低零件混同風險（包含外來、待處理件、和不正確處理零件）應(yīng)建立文件對每一個熱處理過程/設(shè)備死角區(qū)（trappoints）進行識別和監(jiān)控每當生產(chǎn)零件更換時，應(yīng)監(jiān)控潛在死角區(qū)（trappoints）60熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第60頁Trappoints-Areasincontainers(baskets,fixtures,shippingboxes,etc.)orequipmentthatmayinadvertentlytrapparts,allowingthepotentialforpartstobemixedbetweenbatches.死角區(qū)：指在容器（籃、工裝、裝運箱）或設(shè)備上易滯留零件區(qū)域，可能造成批與批之間混料61熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第61頁第二部分—現(xiàn)場和材料處理職責序號要求指南/解釋2.6容器內(nèi)是否擺脫了不適當材料影響？裝有用戶產(chǎn)品容器內(nèi)應(yīng)無不適當材料影響在容器空出或再使用前必須檢驗容器中全部零件和不適當材料是否倒出應(yīng)識別和標明不適當材料起源確保沒有非一致性熱處理零件或不適當材料污染已處理好產(chǎn)品批62熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第62頁第二部分—現(xiàn)場和材料處理職責序號要求指南/解釋2.7裝爐操作是否得到要求、形成統(tǒng)計并加以控制？裝爐參數(shù)必須得到要求、形成統(tǒng)計并加以控制裝爐參數(shù)包含：進料速度、傳動帶速度、每筐零件數(shù)、裝載重量、檢驗頻率參見過程表3.063熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第63頁第二部分—現(xiàn)場和材料處理職責序號要求指南/解釋2.8操作者是否得到相關(guān)當設(shè)備出現(xiàn)緊急情況（包含動力中止時）怎樣進行材料處理、圍堵方法和隔離產(chǎn)品培訓？非計劃或緊急情況停工在很大程度上會引發(fā)不恰當處理風險操作者應(yīng)得到相關(guān)當設(shè)備出現(xiàn)緊急情況（包含動力中止時）怎樣進行材料處理、圍堵方法和隔離產(chǎn)品培訓并統(tǒng)計設(shè)備操作者應(yīng)該了解而且能夠得到尤其針對設(shè)備出現(xiàn)緊急情況或失效時作業(yè)指導書，這類指導應(yīng)要求全部與熱處理過程相關(guān)圍堵方法，應(yīng)覆蓋整個熱處理過程：裝爐、奧氏體化、淬火和回火64熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第64頁第二部分—現(xiàn)場和材料處理職責序號要求指南/解釋2.9在熱處理搬運、儲存和包裝過程中是否能充分確保產(chǎn)品質(zhì)量？產(chǎn)品搬運、儲存和包裝應(yīng)充分確保產(chǎn)品質(zhì)量應(yīng)針對預防零件損壞和其它質(zhì)量風險，對熱處理裝爐系統(tǒng)、在線搬運和發(fā)運過程進行評審一些設(shè)備含有不兼容全部零件結(jié)構(gòu)搬運裝置和其它移動組件如容器裝載過分操作也可能增加零件損壞風險65熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第65頁第二部分—現(xiàn)場和材料處理職責序號要求指南/解釋2.10工廠清潔、內(nèi)部管理、環(huán)境及工作條件是否有益于控制與不停改進質(zhì)量？工廠清潔、內(nèi)部管理、環(huán)境及工作條件應(yīng)有益于控制與不停改進質(zhì)量？應(yīng)評審這些條件及它們對質(zhì)量影響應(yīng)清楚地要求和執(zhí)行內(nèi)部管理制度和政策應(yīng)對設(shè)施中有害于質(zhì)量條件進行評審如：零件散落在地面上、淬火池周圍有油、不適合工廠照明及煙霧等66熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第66頁第二部分—現(xiàn)場和材料處理職責序號要求指南/解釋2.11零件是否防止了一些對隨即熱處理過程有害污染物影響？許多零件在熱處理后要進行表面處理如電鍍和涂裝，零件應(yīng)防止一些對隨即過程有害污染物影響，相關(guān)處理前清洗和處理后清洗參數(shù)應(yīng)該得到監(jiān)控并統(tǒng)計，一旦粘上油、污染物或殘余物是極難驅(qū)除應(yīng)評審化學供給商相關(guān)對清洗系統(tǒng)提議在熱處理之前防止鐵銹、毛刺、碎屑、有害潤滑劑混合物、乳化切削油、防銹油、潤滑劑等注：參考適用熱處理供給商要求和規(guī)范以確定其可接收性，相關(guān)清潔方法檢驗頻率見過程表5.067熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第67頁第二部分—現(xiàn)場和材料處理職責序號要求指南/解釋2.12淬火系統(tǒng)是否得到監(jiān)視、統(tǒng)計，并得到控制？淬火系統(tǒng)應(yīng)得到監(jiān)視、統(tǒng)計、并得到控制，如溫度、攪拌、等級、濃度（適用時）、淬火時間或懸浮物，以抵達規(guī)范要求，檢驗頻率詳見過程表3.0和5.0由計算機監(jiān)控設(shè)備，如配有警報和警報日志，滿足這一確認要求對于整合整體淬火槽（池）熱處理爐需要有淬火延遲（QuenchDelay）范圍和警報針對淬火和回火零件應(yīng)詳細要求回火延遲（TemperDelay）時間，如滲碳、碳氮共滲、中性淬火、時效等68熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第68頁QuenchDelay淬火延遲指加熱周期結(jié)束到淬火開始之間時間延遲，對于熱處理爐，指零件從離開有效加熱區(qū)到零件裝入淬火槽底部之間時間，對感應(yīng)熱處理系統(tǒng)，指加熱結(jié)束到開始流動淬火或零件進入淬火槽之間時間延遲69熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第69頁TemperDelay-Thetimedelayfromwhenthepartsexitthequenchtanktothetimewhenthepartsareplacedinthetemperingfurnace.回火延遲：指零件出淬火槽到進入回火爐時間延遲70熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第70頁第二部分—現(xiàn)場和材料處理職責序號要求指南/解釋2.13適用時，是否對可溶性防銹油或其它防銹劑進行監(jiān)視和控制？零件在熱處理后經(jīng)常需要浸泡或噴涂一些防銹溶液適用時，應(yīng)對可溶性防銹油或其它防銹劑進行監(jiān)視和控制必須保持這些溶液特征在要求公差范圍內(nèi)，檢驗頻率詳見過程表5.071熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第71頁第二部分—現(xiàn)場和材料處理職責序號要求指南/解釋2.14按過程表要求頻率要求進行過程控制參數(shù)監(jiān)控？按過程表3.0要求頻率要求進行過程控制參數(shù)監(jiān)控帶有警報和警報日志計算機監(jiān)控設(shè)備需要滿足確認要求需指定專員經(jīng)過如初始紙帶統(tǒng)計和數(shù)據(jù)日志來核實這些過程參數(shù)按1.9節(jié)中要求進行管理評審是必須72熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第72頁第二部分—現(xiàn)場和材料處理職責序號要求指南/解釋2.15是否按過程表要求規(guī)范及頻率要求完成過程/最終檢驗/試驗？按過程表要求規(guī)范及頻率要求進行過程/最終檢驗/試驗，詳見過程表4.073熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第73頁第二部分—現(xiàn)場和材料處理職責序號要求指南/解釋2.16產(chǎn)品試驗設(shè)備是否得到驗證？產(chǎn)品試驗設(shè)備應(yīng)得到驗證？試驗設(shè)備必須針對每一個適用用戶特殊標準或由ASTM，DIN，EN，ISO，JIS，NIST，SAE等一致認可標準進行驗證/校準驗證/校準結(jié)果必須內(nèi)部評審、同意并統(tǒng)計存檔檢驗頻次參見過程表1.0部分74熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第74頁AMS-AerospaceMaterialSpecificationsASTM-AmericanSocietyforTestingandMaterialsSAE-SocietyofAutomotiveEngineersDIN-DeutscheIndustrialNormEN-EuropeanStandardNIST-NationalInstituteofStatesTechnologyJIS-JapanIndustryStandardISO-InternationalOrganizationforStandardization75熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第75頁第三部分—設(shè)備序號要求指南/解釋3.1熱處理爐，氣氛發(fā)生器和淬火系統(tǒng)配置有適當過程控制裝置嗎？熱處理爐，氣氛發(fā)生器和淬火系統(tǒng)應(yīng)配置有適當過程控制裝置和相關(guān)設(shè)備，包含溫度計、碳勢或露點儀、氣體流量計、淬火監(jiān)控系統(tǒng)包含攪拌器、溫度控制器和淬火油分析儀，詳細清單詳見適用過程表1.076熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第76頁第三部分—設(shè)備序號要求指南/解釋3.2這些裝置是否得到校準或驗證，是否過期或還在使用期內(nèi)？按要求時間間隔進行校準/驗證，其時間安排參見適用過程表1.0和2.077熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第77頁第三部分—設(shè)備序號要求指南/解釋3.3熱電偶及保護管是否按照過程表要求進行檢驗和更換？熱電偶和保護管應(yīng)依據(jù)預防性維護計劃進行定時檢驗和更換，詳見適用過程表2.078熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第78頁第三部分—設(shè)備序號要求指南/解釋3.4溫度均勻性測試是否按照過程表要求進行測試？按適用過程表2.0要求測量溫度均勻性AMS2750D里允許頻次降低在本文件中是不允許

（ThefrequencyreductionsallowedinAMS2750Darenotallowedunderthisdocument）一些熱處理爐設(shè)計（如轉(zhuǎn)爐）排除了直接溫度場設(shè)定

（Certainfurnacedesigns,e.g.,rotaryretortsprecludedirecttemperatureprofiles)當溫度均勻性研究不可能時，能夠使用AMS2750D3.5.15中要求其它方法79熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第79頁第三部分—設(shè)備序號要求指南/解釋3.5熱處理爐控溫熱電偶與設(shè)置溫度之差是否處于該過程表要求之內(nèi)？熱處理爐控溫熱電偶相對于設(shè)定溫度變差應(yīng)在適用過程表2.0要求范圍內(nèi)該要求不適適用于多區(qū)連續(xù)爐第一區(qū)80熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第80頁第三部分—設(shè)備序號要求指南/解釋3.6是否每季度（一年四次）和任何修理/重置后，對過程及設(shè)備警報器進行檢驗測試？應(yīng)含有熱處理過程和設(shè)備警報器清單最少每季度（一年四次）和在任何修理／重置后，對過程及設(shè)備警報器進行獨立測試，應(yīng)統(tǒng)計測試結(jié)果81熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第81頁第三部分—設(shè)備序號要求指南/解釋3.7氣氛發(fā)生器、爐內(nèi)氣氛是否得到連續(xù)監(jiān)視和自動控制，并形成統(tǒng)計？發(fā)生器、爐內(nèi)氣氛碳勢/露點應(yīng)得到連續(xù)監(jiān)視和自動控制，并形成統(tǒng)計，這項要求是尤其針對滲碳、碳氮共滲和中性淬火過程表A1.0和3.0碳勢或露點自動控制對全部發(fā)生器和氣氛爐均是必要，除轉(zhuǎn)爐及振底爐外，（這類爐子無法定位控制和監(jiān)視）這些要求針對滲碳、碳氮共滲和中性淬火是明確針對轉(zhuǎn)爐和振底爐方法詳見AMS2750D3.5.15.2“特征測量”?？捎糜诖_保對爐內(nèi)氣氛控制82熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第82頁第三部分—設(shè)備序號要求指南/解釋3.7（續(xù)）氣氛發(fā)生器、爐內(nèi)氣氛是否得到連續(xù)監(jiān)視和自動控制，并形成統(tǒng)計？如沒有使用發(fā)生器，應(yīng)對所提供氣體流量進行監(jiān)視和控制審核員應(yīng)按照客戶要求、熱處理控制計劃及內(nèi)部程序確認氣氛控制系統(tǒng)有效性、這些氣氛控制系統(tǒng)應(yīng)該維護氣氛露點，碳勢設(shè)置點在控制計劃或內(nèi)部程序要求參數(shù)范圍之內(nèi)83熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第83頁第三部分—設(shè)備序號要求指南/解釋3.7（續(xù)）氣氛發(fā)生器、爐內(nèi)氣氛是否得到連續(xù)監(jiān)視和自動控制，并形成統(tǒng)計？需要一個碳勢/露點檢驗結(jié)果輔助檢驗方法，如露點儀、電阻絲，氣體分析儀、箔片、碳棒等自動、連續(xù)氣氛控制系統(tǒng)由傳感器（如氧探針）或在紅外線氣氛分析儀on-lineInfrared(IR）組成驗證頻率詳見過程表A3.084熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第84頁第三部分—設(shè)備序號要求指南/解釋3.8當氣氛輔助驗證方法讀數(shù)不在主控方法預先確定極限值（碳勢、露點讀數(shù)）范圍內(nèi)時，是否重新確定其相關(guān)關(guān)系？這一要求是針對過程表A中滲碳、碳氮共滲及中性淬火，假如輔助驗證檢驗氣氛讀數(shù)與主控方法確定極限值不一致或不相關(guān)時，熱處理商應(yīng)處理超差問題輔助氣氛監(jiān)控系統(tǒng)讀數(shù)和自動控制氣氛露點/碳勢讀數(shù)應(yīng)確保要求在控制計劃或內(nèi)部程序所要求范圍之內(nèi)85熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第85頁第三部分—設(shè)備序號要求指南/解釋3.8（續(xù)）當氣氛輔助驗證方法讀數(shù)不在主控方法預先確定極限值（碳勢、露點讀數(shù)）范圍內(nèi)時，是否重新確定其相關(guān)關(guān)系？這些范圍大小伴隨所要求熱處理過程和所使用設(shè)備不一樣而不一樣熱處理商應(yīng)采取適當方法調(diào)整、糾正、和重新建立/確定實際氣氛碳勢/露點讀數(shù)和主控及輔助系統(tǒng)氣氛讀數(shù)之間相關(guān)關(guān)系，兩種讀數(shù)間相關(guān)關(guān)系許可范圍應(yīng)寫入控制計劃或內(nèi)部程序86熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第86頁第三部分—設(shè)備序號要求指南/解釋3.8（續(xù)）當氣氛輔助驗證方法讀數(shù)不在主控方法預先確定極限值（碳勢、露點讀數(shù)）范圍內(nèi)時，是否重新確定其相關(guān)關(guān)系？碳勢/露點輔助驗證能夠用以下一個或各種方法確定：碳棒或碳片箔片三氣分析儀ThreeGasAnalyzer露點儀電熱線圈電阻87熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第87頁Three-gasAnalyzer–Aninstrumentthatmeasurescarbonmonoxide,carbondioxide,andmethaneincarbon-bearingatmospheres.Thismeasurementprovidesanindirectmeasurementofthecarbonpotentialoftheatmosphere.三氣分析儀：指一個用于測量含碳氣氛中一氧化物、二氧化物及甲烷儀器，是對氣氛中碳勢間接測量

88熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第88頁第三部分—設(shè)備序號要求指南/解釋3.9是否全部氨管線都裝有快速斷開或三閥防故障排氣系統(tǒng)？全部連接熱處理爐氨氣管道應(yīng)裝有快速斷開裝置或者三閥防故障安全排氣系統(tǒng)通常閥即使當它們都關(guān)閉時，也可能還有氨氣泄漏，這對于不指定或不需要氨氣熱處理過程來說是不好或有害通往爐子氨氣管道必須有一個快速分離裝置，當碳氮共滲（或其它使用氨氣熱處理過程）之后或其它熱處理操作不要求使用氨氣之前，氨氣線能夠分離89熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第89頁第三部分—設(shè)備序號要求指南/解釋3.9（續(xù)）是否全部氨管線都裝有快速斷開或三閥防故障排氣系統(tǒng)？三閥防故障排氣系統(tǒng)是可行。相關(guān)三閥自動防故障排氣系統(tǒng)（ThreeValveFail-SafeVent）詳見附錄B術(shù)語表中定義當無氨氣過程需要將氨氣線分離時，氨氣管道斷開應(yīng)作出文件要求90熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第90頁Three-ValveFail-safeVent(forammonialines)三閥防故障排氣系統(tǒng)（針對氨氣線）：三個排列閥，預防在滲碳或中性淬火操作中氨氣不注意地流入到爐內(nèi)，當通往爐子氨氣線被關(guān)斷時，可能滲漏氨氣則經(jīng)過閥泄往大氣中，預防進入爐內(nèi)。91熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第91頁圖一表明閥1和閥2均打開，允許氨氣進入爐內(nèi)圖二表明閥1和閥2均關(guān)閉，預防氨氣進入爐內(nèi)，假如閥2不注意泄漏了，則經(jīng)過閥3排入大氣92熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第92頁第三部分—設(shè)備序號要求指南/解釋3.10針對螺紋緊固件和小型零件，在處理產(chǎn)品之前（完成需要氨氣產(chǎn)品處理后）是否進行了最少3個小時燒氣？（OxidizingBurn-Out）該條款適適用于螺紋緊固件和小金屬零件，要求熱處理商在處理產(chǎn)品之前最少應(yīng)完成三小時氧化燒燼過程，因為對于不尤其要求或要求氨氣熱處理過程，氨氣是不需要，值班日志或數(shù)據(jù)統(tǒng)計器或其它統(tǒng)計應(yīng)統(tǒng)計實際燒氣時間，因為足夠時間能在不需要氨氣產(chǎn)品處理之前有效驅(qū)除表面氨氣93熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第93頁OxidizingBurn-out–Aprocesstoremoveanyresidualammoniafromthefurnace.Theprocessusuallyinvolvesremovingmostofthecarbon-bearingprotectiveatmosphereandthenintroducingoxygen氧化燒燼：一個從爐內(nèi)去除殘留氨氣過程。該過程通常包含去除大部分含碳保護氣氛，然后導入氧化氣氛94熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第94頁第三部分—設(shè)備序號要求指南/解釋3.11全部氣氛爐和發(fā)生器是否有氣體流量范圍或流量計？全部氣氛爐和發(fā)生器（外排/調(diào)整氣氛）應(yīng)有氣體流量范圍或流量計均應(yīng)按預防性維護計劃進行定時保養(yǎng)和維護清潔和適當重新安裝程序應(yīng)文件化95熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第95頁第三部分—設(shè)備序號要求指南/解釋3.12對于螺紋緊固件，是否全部連續(xù)爐都裝有玻璃觀察孔和在淬火爐末端裝有高溫紅外測溫儀？應(yīng)在連續(xù)爐出口端安裝氣體紅外線高溫儀，以監(jiān)視低于設(shè)定溫度零件，其溫度報警應(yīng)設(shè)在28℃（50℉）之內(nèi)，監(jiān)控結(jié)果應(yīng)該形成紙帶統(tǒng)計或進行連續(xù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計高溫紅外測試儀應(yīng)最少每年進行校準和判定全部玻璃觀察孔必須按預防性維護計劃進行清洗96熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第96頁第三部分—設(shè)備序號要求指南/解釋3.13奧氏體鹽浴化學特征是否得到監(jiān)控？該條款適適用于鐵素體碳氮共滲、奧氏體等溫淬火和鹽浴中性淬火熱處理商應(yīng)天天監(jiān)控奧氏體鹽浴室鹽化學特征和零件脫碳情況，監(jiān)控頻率詳見適用過程表3.097熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第97頁第三部分—設(shè)備序號要求指南/解釋3.14是否對淬火介質(zhì)進行分析？必須周期性地進行淬火介質(zhì)（QuenchingMedium）特征分析，如冷卻曲線、含水量、鹽濃度，詳見適用過程表5.0淬火介質(zhì)特征值允許范圍應(yīng)由熱處理淬火介質(zhì)供給商或熱處理供給商進行要求熱處理供給商應(yīng)針對其符合性進行審核并統(tǒng)計98熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第98頁QuenchingMedium–Themediumusedtoquenchpartsafterheattreating,e.g.,oil,water,polymer,andsalt.淬火介質(zhì)：一個用于熱處理過程淬火零件介質(zhì)，如油、水、聚合物和鹽。99熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第99頁第三部分—設(shè)備（適適用于感應(yīng)熱處理）序號要求指南/解釋3.15是否對每一零件位置進行控制？如使用靠近開關(guān)、光學傳感器、機械探測器等方法探測每一零件位置100熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第100頁第三部分—設(shè)備（適適用于感應(yīng)熱處理）序號要求指南/解釋3.16是否對每個零件能量或功率進行控制？必須控制每一零件能量或功率針對每臺設(shè)備信號監(jiān)視器是首選，該監(jiān)視器能給出能量單位（如電壓伏特，功率千瓦等）VS.時間和距離（針對掃描系統(tǒng)）經(jīng)授權(quán)用戶代表同意能量監(jiān)視器（EnergyMonitor）或等效設(shè)備是可接收101熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第101頁SignatureMonitor–Anelectronicmonitorusedtomonitorinductionheattreatingsystems.Themonitorplotstheenergyunit,e.g.,voltageorkilowatt,vs.timeordistance.信號監(jiān)控器：一個用于監(jiān)視感應(yīng)熱處理系統(tǒng)電子監(jiān)控器。它能給出能量（電壓、功率等）及vs.時間（相對時間）或距離。102熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第102頁EnergyMonitor–Anelectronicmonitorthatmeasuresanddisplaystheactualenergydeliveredtotheinductionheatingcoilinkilowatt-seconds.能量監(jiān)控器：一個測量和顯示發(fā)送到感應(yīng)圈實際功率電子監(jiān)控器（千瓦·秒）。103熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第103頁第三部分—設(shè)備（適適用于感應(yīng)熱處理）序號要求指南/解釋3.17供給商是否建立一個感應(yīng)圈管理系統(tǒng)？感應(yīng)圈應(yīng)包括到加熱圈和淬火壓力通風系統(tǒng)供給商應(yīng)建立一個感應(yīng)圈管理系統(tǒng)，感應(yīng)圈應(yīng)包括到加熱圈和淬火壓力通風系統(tǒng)針對每一個零件備份線圈應(yīng)在現(xiàn)場可取得線圈應(yīng)滿足批按時初始設(shè)計要求線圈設(shè)計發(fā)生變更，必須取得用戶工程變更同意104熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第104頁第三部分—設(shè)備（適適用于感應(yīng)熱處理）序號要求指南/解釋3.18淬火系統(tǒng)是否自動、機械化？淬火系統(tǒng)應(yīng)該是一個自動化操作過程，除非有授權(quán)用戶代表尤其同意，不然人工淬火是不允許淬火必須自動地進行并得到控制105熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第105頁第三部分—設(shè)備（適適用于感應(yīng)熱處理）序號要求指南/解釋3.19是否每批零件都做首件作業(yè)準備驗證？熱處理商應(yīng)該完成每批零件首件驗證（firstpieceset-up）106熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第106頁每一次熱處理審核（HTSA）最少應(yīng)完成一次熱處理零件作業(yè)審核（jobaudit），主要針正確是用戶指定零件并按照本文件規(guī)范要求來完成，如時間允許能夠多做，安全件和主要件更適宜做。對于緊固件制造商比較難以確定，因為不能識別最終用戶（如汽車制造商、輪胎廠家等）普通推薦在熱處理審核結(jié)束時做作業(yè)審核。作業(yè)審核并不是熱處理體系評審唯一關(guān)注或主要關(guān)注點。假如沒有更主要方面，管理職責和質(zhì)量規(guī)劃、現(xiàn)場與材料處理職責以及設(shè)備三個方面同等主要。一個零件、一個熱處理過程，一個熱處理爐作業(yè)審核不足以作為一個基礎(chǔ)組成完整HTSA其它審核部分。107熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第107頁作業(yè)審核是一個符合性審核或評審，它針對一個指定零件以及相關(guān)文件和過程，包含設(shè)備和過程統(tǒng)計，從接收零件開始到生產(chǎn)、檢驗、包裝全過程。作業(yè)審核零件必須從裝運碼頭或熱處理最終一道工序中抽取。假如汽車制造廠零件不可用或不確定，那么能夠用其它要求符合本文件用戶零件來完成作業(yè)審核。被選中零件或批必須代表一個主要熱處理操作過程，如淬火及回火、滲碳及回火、鋼感應(yīng)淬火、鋁固溶處理等，在隨即熱處理系統(tǒng)審核中，應(yīng)選取其它不一樣零件和熱處理過程。108熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第108頁作業(yè)審核所要求指定熱處理過程參數(shù)（見jobaudit4.7）應(yīng)加到作業(yè)審核表中去。這些參數(shù)能夠從評審用戶特殊要求、控制計劃、PFMEAS和現(xiàn)場作業(yè)指令中得到。必須審核每一過程步驟中適當生產(chǎn)統(tǒng)計、符合性結(jié)果及檢驗匯報。這些過程步驟應(yīng)和那些在熱處理系統(tǒng)審核(HTSA)中被確定實際作業(yè)和過程相比較，評審實際作業(yè)過程/熱處理過程是否符合檢驗對應(yīng)于實際時間量/班次情況等相關(guān)熱處理統(tǒng)計和熱處理爐情況。核實熱處理爐及相關(guān)設(shè)備儀表真實情況是否與相關(guān)設(shè)備部分條款要求相符合。109熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第109頁第四部分—作業(yè)審核序號要求HTSA條款客觀證據(jù)4.1協(xié)議評審、APQP、PFMEA，控制計劃等是否由含有資格人完成？1.21.31.41.17協(xié)議統(tǒng)計APQP項目統(tǒng)計PFMEA，ControlPlans……110熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第110頁第四部分—作業(yè)審核序號要求HTSA條款客觀證據(jù)4.2熱處理工廠是否含有用戶零件規(guī)范？1.5定時評審、分發(fā)和執(zhí)行用戶工程標準和規(guī)范過程及文件要求現(xiàn)場核實……111熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第111頁第四部分—作業(yè)審核序號要求HTSA條款客觀證據(jù)4.3是否按用戶要求建立流轉(zhuǎn)卡？1.62.1相關(guān)形成流轉(zhuǎn)卡文件要求對一份流轉(zhuǎn)卡，查看是否滿足用戶要求與FMEA/CP一致性……112熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第112頁第四部分—作業(yè)審核序號要求HTSA條款客觀證據(jù)4.4在熱處理過程中是否維護材料標識，包含零件號、批次號、熱處理爐號、協(xié)議號等？2.22.32.4相關(guān)標識和可追溯性文件要求順向或逆向追溯某一材料零件號、批次號、熱處理爐號、協(xié)議號等，評審其符合性……113熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第113頁第四部分—作業(yè)審核序號要求HTSA條款客觀證據(jù)4.5是否統(tǒng)計進料檢驗證據(jù)？2.1進料檢驗程序及接收準則進料檢驗計劃進料檢驗抽樣計劃進料檢驗匯報……114熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第114頁第四部分—作業(yè)審核序號要求HTSA條款客觀證據(jù)4.6是否確定裝爐或堆垛要求？1.62.7應(yīng)確定裝爐或裝架過程規(guī)范，如裝爐量、進料速度、帶速、每筐零件數(shù)、裝載重量等裝爐過程操作規(guī)范相關(guān)文件一致性（PFMEA，ControlPlans，WorkInstructionetc.)……115熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第115頁第四部分—作業(yè)審核序號要求HTSA條款客觀證據(jù)4.7是否使用適當參數(shù)設(shè)定或工藝規(guī)范（周期、溫度、氣氛等）？請參考過程規(guī)范第3.0特征參數(shù)，在以下空白處列出經(jīng)核實參數(shù)1.51.62.12.142.15各類特征參數(shù)規(guī)范及清單與適用過程表要求符合性……116熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第116頁第四部分—作業(yè)審核序號要求HTSA條款客觀證據(jù)4.8產(chǎn)品檢驗要求是什么？——分別列出1-4項，評審其符合性2.15過程檢驗和最終檢驗規(guī)范，詳見以下要求117熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第117頁第四部分—作業(yè)審核序號要求HTSA條款客觀證據(jù)4.8.1-4.8.4產(chǎn)品檢驗要求：試驗方法試驗頻率和數(shù)量樣本選擇規(guī)范2.1試驗方法能夠程序和操作規(guī)程形式試驗頻率和數(shù)量、樣本選擇、規(guī)范能夠參見控制計劃或抽樣計劃試驗方法抽樣計劃……118熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第118頁第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗員職責）序號要求HTSA條款客觀證據(jù)4.9是否同意簽發(fā)了適當過程步驟？1.42.22.32.14包含從零件接收到發(fā)運全過程步驟過程流程圖控制計劃……119熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第119頁第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗員職責）序號要求HTSA條款客觀證據(jù)4.10在控制計劃中確定全部檢驗步驟是否都完成了？1.21.4控制計劃檢驗計劃及檢驗規(guī)范檢驗結(jié)果匯報……120熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第120頁第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗員職責）序號要求HTSA條款客觀證據(jù)4.11是否完成了在控制計劃中沒有確定步驟或操作？1.21.41.6過程流程圖控制計劃過程變更統(tǒng)計……121熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第121頁第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗員職責）序號要求HTSA條款客觀證據(jù)4.12假如執(zhí)行了附加步驟，是否得到過同意？1.21.41.61.111.17PPAP文件過程變更統(tǒng)計（申請及同意）最新控制計劃過程規(guī)范……122熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第122頁第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗員職責）序號要求HTSA條款客觀證據(jù)4.13管理規(guī)范是否準許再處理或返工？（reprocessingorrework）1.11管理要求同意統(tǒng)計及實施統(tǒng)計返工作業(yè)指導書……123熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第123頁第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗員職責）序號要求HTSA條款客觀證據(jù)4.14假如工作指令被確認，過程結(jié)果證實是否能反應(yīng)過程已經(jīng)完成？2.142.15過程監(jiān)控統(tǒng)計過程/最終檢驗及試驗匯報……124熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第124頁第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗員職責）序號要求HTSA條款客觀證據(jù)4.15這些證實文件是否由授權(quán)人員簽字？1.17有權(quán)放行產(chǎn)品人員要求及文件簽字統(tǒng)計……125熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第125頁第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗員職責）序號要求HTSA條款客觀證據(jù)4.16產(chǎn)品和容器是否擺脫了不適當物質(zhì)或污染物影響？2.62.11定時清洗要求及實施統(tǒng)計現(xiàn)場抽查符合性……126熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第126頁第四部分—作業(yè)審核（包裝職責）序號要求HTSA條款客觀證據(jù)4.17是否識別包裝要求？2.9協(xié)議評審統(tǒng)計APQP項目統(tǒng)計（用戶要求）包裝標準和規(guī)范……127熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第127頁第四部分—作業(yè)審核（包裝職責）序號要求HTSA條款客觀證據(jù)4.18零件包裝是否將零件混同可能性降到最低（比如裝運零件是否超出容器高度）2.62.11包裝標識及執(zhí)行情況裝運要求及執(zhí)行情況……128熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第128頁第四部分—作業(yè)審核（處理職責）序號要求HTSA條款客觀證據(jù)4.19零件是否得到適當?shù)貥俗R？2.32.9標識要求標簽流轉(zhuǎn)卡順向或逆向追溯結(jié)果……129熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第129頁第四部分—作業(yè)審核（處理職責）序號要求HTSA條款客觀證據(jù)4.20容器是否得到適當?shù)貥俗R？2.32.9標識要求現(xiàn)場證實……130熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第130頁ProcessTables–TablesintheHTSAthatlisttherequiredprocesscontrolsfortheheattreatprocessescovered.Thesetablescontainminimumrequirements.過程表：指在HTSA中列出熱處理過程控制要求，這些要求是最低要求

131熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第131頁過程表A適合用于滲碳/碳氮共滲/碳修復/中性淬硬（淬火+回火）/奧氏體等溫淬火/馬氏體等溫淬火/回火/沉淀硬化-老化表中給出全部要求應(yīng)服從于用戶特殊要求用戶能夠增加其它要求，如檢驗試驗，增加頻次等，在進行作業(yè)審核時，審核員應(yīng)證實熱處理工廠遵照了用戶要求＊連續(xù)爐頻次是針對每一訂單或按要求，二者選多＊＊對于運行溫度低于760℃（1400℉）熱處理爐不適用“---”指不適用條款132熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第132頁過程表A—內(nèi)容1.0過程和試驗設(shè)備要求（1.1-1.11）2.0高溫測量儀器（2.1-2.7）3.0過程監(jiān)視頻次（3.1-3.9）4.0過程及最終檢驗頻次（4.1-4.4）5.0淬火劑和溶液試驗頻次（5.1-5.7）133熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第133頁過程表B適合用于氣體滲氮（氣體）及氮碳共滲（氣體或鹽?。┍碇薪o出全部要求應(yīng)服從于用戶特殊要求用戶能夠增加其它要求，如檢驗試驗，增加頻次等，在進行作業(yè)審核時，審核員應(yīng)證實熱處理工廠遵照了用戶要求＊連續(xù)爐頻次是針對每一訂單或按要求，二者選多“---”指不適用條款134熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第134頁過程表B—內(nèi)容1.0過程和試驗設(shè)備要求（1.1-1.9）2.0高溫測量儀器（2.1-2.6）3.0過程監(jiān)視頻次（3.1-3.10）4.0過程及最終檢驗頻次（4.1-4.4）5.0淬火劑和溶液試驗頻次（5.1-5.7）135熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第135頁過程表C適合用于鋁合金熱處理表中給出全部要求應(yīng)服從于用戶特殊要求用戶能夠增加其它要求，如檢驗試驗，增加頻次等，在進行作業(yè)審核時，審核員應(yīng)證實熱處理工廠遵照了用戶要求＊連續(xù)爐頻次是針對每一訂單或按要求，二者選多“---”指不適用條款136熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第136頁過程表C—內(nèi)容1.0過程和試驗設(shè)備要求（1.1-1.5）2.0高溫測量儀器（2.1-2.7）3.0過程監(jiān)視頻次（3.1-3.5）4.0過程及最終檢驗頻次（4.1）5.0淬火劑和溶液試驗頻次（5.1-5.3）137熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第137頁過程表D適合用于感應(yīng)熱處理表中給出全部要求應(yīng)服從于用戶特殊要求用戶能夠增加其它要求，如檢驗試驗，增加頻次等，在進行作業(yè)審核時，審核員應(yīng)證實熱處理工廠遵照了用戶要求“---”指不適用條款138熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第138頁過程表D—內(nèi)容1.0過程和試驗設(shè)備要求（1.1-1.4）2.0高溫測量儀器（2.1）3.0過程監(jiān)視頻次（3.1-3.3）4.0過程及最終檢驗頻次（4.4-4.8）5.0淬火劑和溶液試驗頻次（5.1-5.5）139熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第139頁

過程表E適合用于退火/正火/去應(yīng)力表中給出全部要求應(yīng)服從于用戶特殊要求用戶能夠增加其它要求，如檢驗試驗，增加頻次等，在進行作業(yè)審核時，審核員應(yīng)證實熱處理工廠遵照了用戶要求＊連續(xù)爐頻次是針對每一訂單或按要求，二者選多＊＊對于運行溫度低于760℃（1400℉）熱處理爐不適用“---”指不適用條款140熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第140頁過程表E—內(nèi)容1.0過程和試驗設(shè)備要求（1.1-1.8）2.0高溫測量儀器（2.1-2.5）3.0過程監(jiān)視頻次（3.1-3.7）4.0過程及最終檢驗頻次（4.3-4.3）5.0溶液試驗頻次（5.1-5.2）141熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核概論第141頁CTS：ControlTemperatureSensor

控制溫度傳感器CTTS：CalibratedTestTemperatureSensor

校準測試溫度傳感器R-T/C：ResidentThermocoupleusedforcomparativecheckofthecontroltempera