(33)-課件 5 產(chǎn)業(yè)組織的微觀基礎-企業(yè)理論2

產(chǎn)業(yè)組織理論的微觀基礎（企業(yè)理論）——現(xiàn)代企業(yè)理論Ⅱ新古典企業(yè)理論現(xiàn)代企業(yè)理論

在西方古典經(jīng)濟學中，企業(yè)只是“一個模糊不清的實體，古典經(jīng)濟學沒有企業(yè)理論”?？扑埂镀髽I(yè)的性質》中，提出“利用市場是有成本的”企業(yè)和市場是執(zhí)行相同職能的配置資源的兩種方式企業(yè)：管理成本市場：交易成本企業(yè)之所以存在的原因是：節(jié)約了交易成本（二）現(xiàn)代企業(yè)理論Ⅱ：交易成本理論與企業(yè)縱向一體化1、從科斯到威廉姆森科斯沒有指出交易成本本身的起因和性質威廉姆森等人的開拓性研究生產(chǎn)的縱向一體化：市場失靈的考察（1971）交易費用經(jīng)濟學：契約關系的規(guī)制（1979）經(jīng)濟組織的邏輯（1988）TheEconomicInstitutionsofCapitalism,FreePress,NewYork,1985.

奧利弗·威廉姆森(Oliver·Williamso)“新制度經(jīng)濟學”的命名者2009年諾獎得主人一有機會就會不惜損人而利己的“本性”，稱之為機會主義。2、威廉姆森的交易成本理論（1）交易成本的概念交易成本是指“運用經(jīng)濟體制的成本”。契約制定和履行的成本即運用經(jīng)濟體制的成本。交易成本包含事前成本和事后成本兩部分：事前成本：協(xié)議起草的成本、談判成本、保障契約執(zhí)行的成本。事后成本：應變成本、爭吵成本、治理結構的建立和運轉的成本、約束成本。（2）契約人行為的基本假定研究企業(yè)等經(jīng)濟組織的行為主體假設：契約人契約人的行為特征：1）有限理性2）機會主義1）有限理性?西蒙的定義：“主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點?！?有限理性行為假定的意義：一是，人們對交易中有可能出現(xiàn)的每種偶然事件考慮和訂約是有代價的。二是，事前沒有考慮到的偶然事件會增加事后成本。（重新進行談判和締約）三是，由于預料到一定會有某些偶然事件事前沒有想到，所以交易各方在初始合同中可能訂立如何“善后”的具體措施，從而增加交易成本。2）機會主義機會主義是指人們以欺詐手段追求自身利益的行為傾向，由威廉姆森提出。?機會主義類型：

事前的機會主義：典型：保險學中的“逆向選擇”

事后的機會主義：典型：保險學中的“道德風險”3）契約人兩個行為假定的意義當二者同時存在時，會產(chǎn)生嚴重的契約困難，從而使治理結構或經(jīng)濟組織的選擇成為必要。與經(jīng)濟人比較。（3）描述交易性質的三個維度1）解決的問題上述兩個行為假定只說明在各種經(jīng)濟組織或治理結構之間（主要指企業(yè)和市場）進行選擇的必要，還不能說明什么樣的交易應在哪種治理結構中進行。為此威廉姆森提出了描述交易性質的三個維度。資產(chǎn)專用性不確定性交易頻率2）描述交易性質的三個維度資產(chǎn)專用性、不確定性、交易頻率①資產(chǎn)專用性?資產(chǎn)專用性是指當一項耐久性投資被用于支持某些特定的交易時，所投入的資產(chǎn)就具有專用性（即無法改作其他用途）。?資產(chǎn)類型的劃分：通用型資產(chǎn)、專用型資產(chǎn)（特質資產(chǎn)）、混合型資產(chǎn)。資產(chǎn)的專用性有三種：一種是資產(chǎn)本身的專用性，如特殊設計能夠一次性加工成某個部件的設備；二是資產(chǎn)選址的專用性，如為了節(jié)省運輸費用，設備一般以原料產(chǎn)地布局，一旦建成，移遷費用很高，甚至使移遷成為不可能；三是人力資本的專用性，如果一個具有專用性資產(chǎn)，又有一些雇員在這一企業(yè)的工作中積累了與此相關的豐富經(jīng)驗，他的經(jīng)驗和技術是特定于這個企業(yè)的。專用性資產(chǎn)的出現(xiàn)，大大提高了廠商對交易伙伴的依賴性。?資產(chǎn)的專用性程度越高，專用性資產(chǎn)價值越大，?擁有專用性資產(chǎn)的廠商對交易伙伴的依賴性越大；因為他越有可能被其交易伙伴的機會主義行為所損害。只要他的交易伙伴不再保持交易關系，甚至中斷交易關系，就可以使他的專用性資產(chǎn)蒙受重大損失。專用性資產(chǎn)資產(chǎn)專用性對交易的意義：非連續(xù)性交易關系條件下：可能出現(xiàn)“沉沒成本”（契約雙方一方投入專用資產(chǎn)，一旦另一方采取機會主義行為提前終止交易，投資方就可能蒙受損失）；連續(xù)性交易關系條件下：專用性資產(chǎn)的投資可能收回，契約關系的連續(xù)性對包含資產(chǎn)專用性的交易意義重大。非市場治理結構替代市場治理結構的原因：?當契約關系的連續(xù)性有保障時，存在市場治理結構；?當契約關系可能受到機會主義的損害時，企業(yè)治理結構替代市場。②不確定性不確定性是指交易可能受到未來不可預測因素的干擾。不確定性引發(fā)交易成本：由于不確定性，使應變性的、連續(xù)的決策成為必要不確定性引發(fā)治理結構的選擇：當不確定性引發(fā)的交易成本很高時，企業(yè)替代市場；相反，存在市場治理結構。不同治理結構具有應對不確定性的不同的應變能力。③交易頻率交易頻率是指交易發(fā)生的次數(shù)。類型：數(shù)次交易，不經(jīng)常的交易；經(jīng)常重復發(fā)生的交易。交易頻率對交易成本和交易收益的影響：交易頻率越高，交易收益越大，單次交易的交易成本越低。交易頻率越低，交易收益越小，單次交易的交易成本越高。（4）交易類型與治理結構1）威廉姆森根據(jù)兩種交易頻率和三種資產(chǎn)類型，提出六種交易類型。2）將不同性質的交易分派給不同的治理結構投資特點通用資產(chǎn)混合資產(chǎn)專用資產(chǎn)交易頻率數(shù)次市場規(guī)制(古典締約活動)三方規(guī)制（新古典締約活動）經(jīng)常雙邊規(guī)制(關系性締約活動)統(tǒng)一規(guī)制(關系性締約活動)3、資產(chǎn)專用性與企業(yè)的縱向一體化（1）企業(yè)的邊界1）含義企業(yè)的邊界：企業(yè)與市場的界限。2）類型縱向邊界：在企業(yè)內部的生產(chǎn)流程中不同生產(chǎn)階段的數(shù)量?！獎⒁姿埂たú剂_《產(chǎn)業(yè)組織導論》第39頁（2）威廉姆森討論的企業(yè)邊界：縱向一體化縱向一體化即生產(chǎn)要素是外購（縱向分離）市場還是自制（縱向一體化）企業(yè)？（3）企業(yè)縱向邊界的確定：資產(chǎn)專用性1）威廉姆森用資產(chǎn)專用性解釋企業(yè)縱向一體化現(xiàn)象交易關系中存在專用性投資。可能出現(xiàn)機會主義行為，導致買方壟斷。合約的談判和執(zhí)行困難，交易成本高。企業(yè)的縱向一體化替代市場。在縱向一體化企業(yè)內部，降低了交易成本。2）通用汽車公司和FisherBody公司的經(jīng)典案例通用汽車公司和FisherBody公司?1917年，通用和FisherBody簽定了一份合作契約，F(xiàn)isherBody是一家專門生產(chǎn)汽車車身的公司。契約規(guī)定，費希爾為通用汽車生產(chǎn)金屬車身。此前通用的車身都是木頭做的。為了執(zhí)行這筆大合同，費希爾大量投資，進行技術改造，而新上馬的技術只能專門制造車身用，也就是說只能賣給通用了，是謂“資產(chǎn)專用性”。假如這時通用以減少訂貨相威脅，要求費希爾降價，費希爾將不得不從，否則投資搞技術改造的錢白花了。這就叫holdup（挾持，或敲竹杠）。買方壟斷專門生產(chǎn)汽車車身holdup?1919年雙方補充了一個協(xié)議，規(guī)定通用在今后10年里只從費希爾購買全部所需車身。幾年后，金屬車身的市場需求急劇上升，通用為了降低成本，在1925年要求費希爾把廠址搬遷到通用附近，費希爾拒絕，而且還通過使用勞動密集型技術和長距離運輸獲得了總價17.6％的利潤，等于反過來holdup了通用一下。于是最終導致了通用1926年對費希爾的全盤收購。?Klein提出的解決方案就是“縱向一體化”，產(chǎn)業(yè)上下游合并到一個企業(yè)里，就不holdup了。3）縱向一體化帶來的新問題?產(chǎn)品的質量問題：通用的子公司所供應產(chǎn)品的質量通常低于獨立供應商所提供的產(chǎn)品的質量。?根源：競爭性與非競爭性。?新問題的解決方案：?逐步一體化：一定