2023年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試備考核心題庫(kù)（附詳解）

題庫(kù)(附詳解)1.下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。構(gòu)時(shí)用途借人現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。心信念等力量來(lái)實(shí)現(xiàn)其約束力，說(shuō)明法律與道德()。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)Ⅱ.基金托管人與基金管理人具有()。人數(shù)應(yīng)不超過(guò)300人凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位。(2)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)8.ETF從本質(zhì)上講是一種()。9.關(guān)于基金宣傳推介材料的語(yǔ)言表述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。10.基金托管人對(duì)于基金管理人履行()。備付金存管辦法》的有關(guān)要求，不得()。定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于()的主要管理措施。13.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將以()為基礎(chǔ)收取。日起()內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。D、1個(gè)月17.(2016年)()是一種既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在18.資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)是()。19.下列有關(guān)授權(quán)清晰原則的說(shuō)法中，有誤的是()。A、2013年6月16日B、2012年6月6日D、2012年5月16日解析：2012年6月6日成立的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)的基金自律組織。24.以下關(guān)于現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、采用現(xiàn)金替代是為了在相關(guān)成分股股票停牌等情況下便利投資者的申購(gòu)B、基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)以保護(hù)自身利益最大化為出發(fā)點(diǎn)C、可以現(xiàn)金替代的證券一般是由于停牌等原因?qū)е峦顿Y者無(wú)法在申購(gòu)時(shí)買人的證券D、必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整，即將被剔除的成分證券解析：B項(xiàng)，基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)遵循公平、公開的原則，以保護(hù)基金份額持有人利益為出發(fā)點(diǎn)，并進(jìn)行及時(shí)充分的信息披露。25.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于()萬(wàn)元人民幣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。解析：基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元人民幣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。26.在我國(guó)基金募集申請(qǐng)監(jiān)督的實(shí)踐中，基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)由()決定。A、證券交易所信息與傳輸正確的投資理念是客戶服務(wù)方式中的()。32.(2016年)貨幣市場(chǎng)是交易期限在(),以短期金融工具為媒介進(jìn)行資金融通A、六個(gè)月以內(nèi)D、二年以上33.(2016年)關(guān)于公司型基金，下列說(shuō)法不正確的是()。人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)(C項(xiàng)正確),涉基金份額凈值的0.5%(B項(xiàng)錯(cuò)誤),開放式基金正確),等等。在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息。當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)值超過(guò)0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在2個(gè)交易日內(nèi)向36.以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金是()。37.下列不屬于基金客戶服務(wù)提供方式的是()。A、2;140.一般來(lái)說(shuō)，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括()。41.(2017年)關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范，下列表述錯(cuò)誤的是()。42.下列關(guān)于股票基金的表述，不正確的是()。D、I、Ⅱ45.ETF聯(lián)接基金的管理人不得對(duì)ETF聯(lián)接基金財(cái)產(chǎn)中的ETF部分計(jì)提()。49.下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金，說(shuō)法正確的是()。50.按照()劃分，金融市場(chǎng)分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)。53.下列關(guān)于LOF與ETF申購(gòu)和贖回的區(qū)別，表述錯(cuò)誤的是()。松，投資者對(duì)理財(cái)?shù)男枨蟛粩嗌仙?，銀行、證券、保險(xiǎn)等各類金融機(jī)構(gòu)紛紛開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除公募基金、私募基金、信托計(jì)劃外，還提供券商資管、保險(xiǎn)資管、期貨資管、銀行理財(cái)?shù)雀鞣N資產(chǎn)管理產(chǎn)品。本題考察行業(yè)概況60.深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為(),自上市首日起執(zhí)行。A、0.1解析：深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%,自上市首日起執(zhí)行。61.在我國(guó)，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是()。I.基金管理公司Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.信托公司IV.證券公司解析：在我國(guó)，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理公司和信托公司。它們作為資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供各類公募基金、私募基金、信托計(jì)劃等資產(chǎn)管理產(chǎn)品。作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。66.職業(yè)道德是指()。B、企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求C、從業(yè)人員的自我約束D、職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求解析：職業(yè)道德，也稱職業(yè)道德規(guī)范，是一般社會(huì)道德在職業(yè)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)，是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總動(dòng)中應(yīng)該遵循的行為準(zhǔn)則，涵蓋了從業(yè)人員與服務(wù)對(duì)象、職業(yè)與職工、職業(yè)與職業(yè)之間的關(guān)系?！北绢}考察職業(yè)道德67.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)編制完成季度報(bào)告并對(duì)外披露。解析：在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文。在每季結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告。68.開放式基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為()。A、認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)利息)/凈認(rèn)購(gòu)金額B、認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/凈認(rèn)購(gòu)金額C、認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值D、認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值購(gòu)份額的計(jì)算公式為：認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值。69.(2016年)基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。70.(2016年)()是在基金管理人確定相關(guān)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上，對(duì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類以71.下列關(guān)于基金臨時(shí)信息披露的說(shuō)法，正確的是()。B、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.1%時(shí)屬于基金的重大事件解析：A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤：各國(guó)(地區(qū))信息披露所采用的“重大性基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%,開放式基金發(fā)生巨額贖回內(nèi)容Ⅱ.統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議Ⅲ.基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利購(gòu)(認(rèn)購(gòu))資金中扣除；⑥提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售73.(2017年)基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的()日前公布招募說(shuō)明書、基金74.1940年()和1940年()是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律。解析：1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問(wèn)法》是美國(guó)關(guān)于共同基金的75.下列選項(xiàng)不屬于客戶服務(wù)流程的是()。76.(2017年)關(guān)于內(nèi)幕信息，下列表述錯(cuò)誤的是()。77.()以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。風(fēng)險(xiǎn)，決策人與執(zhí)行人應(yīng)分離，其含義是指()。79.中國(guó)證券投資基金探索階段的特點(diǎn)不包括()?；鹳Y產(chǎn)凈值的(),其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)成接基金資產(chǎn)凈值的90%,其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成分股等。價(jià)證券投資的基金是指()。B、ETF基金84.以下關(guān)于基金托管人監(jiān)管的說(shuō)法中，正確的是()。當(dāng)優(yōu)先保障()的利益。C、15秒D、10秒循的原則是()。95.截至2017年6月末，貨幣市場(chǎng)基金數(shù)量共計(jì)()只。債券。此行為違反了()原則。甲的做法不符合客戶至上職業(yè)道德規(guī)范的要：觀的專業(yè)分析做出判斷，而不應(yīng)該把乙是自己的益，很可能會(huì)造成客戶利益受損?；鸾?jīng)理在證突。如果利益沖突不可避免，則應(yīng)以投資者利益什97.基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則()。1.最低性原則Ⅱ.局面面性原則(3)權(quán)責(zé)匹配原則(4)獨(dú)立性原則(5)定性和定量相結(jié)合原則(6)規(guī)管理職責(zé)包括()。100.客戶服務(wù)部門提供并優(yōu)化客戶服務(wù)的方式不包括()。下列表述錯(cuò)誤的是()。102.下列不屬于分級(jí)基金份額認(rèn)購(gòu)的特點(diǎn)是()。103.(2016年)()是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。I.調(diào)解會(huì)員與客戶之間的糾紛Ⅱ.開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)Ⅲ.檢查會(huì)將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載Ⅱ.承諾收益Ⅲ.對(duì)貨幣基金低109.(2016年)()是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，基金投資者是基金公114.基金的宣傳推介材料推介保本基金的，應(yīng)當(dāng)()。115.基金的宣傳推介資料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是()。117.下列關(guān)于基金管理公司獨(dú)立運(yùn)作原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。系員118.在營(yíng)銷成本方面，以()方式銷售基金時(shí)，基金公司承擔(dān)固定成本，針對(duì)A、代銷119.下列不屬于基金客戶個(gè)性化服務(wù)的是()。121.關(guān)于投資者教育基本原則，表述正確的是()。122.下列關(guān)于ETF申購(gòu)與贖回的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。B、ETF的申購(gòu)和贖回的原則有3個(gè)商按1%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金外申購(gòu)和贖回ETF時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金。(3)申購(gòu)和贖管124.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具有()年以上與其所任職131.下列選項(xiàng)不屬于投資者教育內(nèi)容的是()。132.基金中基金是將大部分資產(chǎn)投資于()。C、I、IV回比例不低于()。C、上一日基金總份額10%D、當(dāng)日基金總份額10%的其他組織Ⅱ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元Ⅲ.個(gè)人或家庭金融IV.個(gè)人在最近3年內(nèi)每年收入超過(guò)20萬(wàn)元人民幣或者夫妻雙方合計(jì)收入在最近3年內(nèi)每年收入超過(guò)30萬(wàn)元人民幣，且能提供相關(guān)收入證明的自然人入在最近3年內(nèi)每年收入超過(guò)20萬(wàn)元人民幣或者夫妻雙方合計(jì)收入在最近3年內(nèi)每年收入超過(guò)30萬(wàn)元人民幣，且能提供相關(guān)收入證明的自然人。139.“公司應(yīng)當(dāng)保持經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明，保障股東、董事享有合法的知情權(quán)，如定期提供有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)的各項(xiàng)報(bào)告，還要依法認(rèn)真履行信息披露義務(wù)”體現(xiàn)的A、人員敬業(yè)原則B、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明原則C、制衡原則D、基金份額持有人利益優(yōu)先原則董事享有合法的知情權(quán)，如定期提供有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)的各項(xiàng)報(bào)告，還要依法認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。140.公開募集基金份額登記機(jī)構(gòu)由()和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投資人解析：公開募集基金份額登記機(jī)構(gòu)由基金管理人和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。141.下列關(guān)于非公開募集基金管理人登記的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。解析：2014年，嘉實(shí)基金管理公司發(fā)行了首只以投資于非上市公司股權(quán)的形式144.在保本基金中，一般本金保證比例為(),但也有低于或高于這一比例的情解析：在保本基金中，一般本金保證比例為100%,但也有低于100%或高于100%145.判定構(gòu)成“操縱市場(chǎng)”的關(guān)鍵因素是()。146.基金管理人的高級(jí)管理層若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問(wèn)題，必須立即向()匯報(bào)。150.投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)信息由()匯總后傳至基金的注冊(cè)登記機(jī)151.以下說(shuō)法中，正確的是()。行為的是()。153.關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的描述，不正確的是()。A、IC、瑞士D、德國(guó)160.基金宣傳推介材料報(bào)送的形式主要是()。167.公開披露基金信息的禁止行為，不包括()。168.增長(zhǎng)型基金是主要以()為投資對(duì)象的證券。理以下做法中，符合“公平對(duì)待客戶”準(zhǔn)則的是()。B、將基金納入公司的集中交易體系，執(zhí)行集中管理總體目標(biāo)Ⅱ.制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略Ⅲ.審議重大事件、重171.合規(guī)獨(dú)立性中，最重要的是()。A、部門獨(dú)立性172.(2017年)關(guān)于對(duì)操縱市場(chǎng)行為的理解，下列行為屬于操縱市場(chǎng)的是()。管理業(yè)務(wù)Ⅱ.為特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ.為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管175.基金信息披露最根本、最重要的原則是()。176.(2016年)基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定C、1.Ⅲ.IV在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年8月21日發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，確181.下列關(guān)于開放式基金贖回金額的計(jì)算公式中，正確的是()。A、贖回金額=(贖回總額-贖回費(fèi)用)×贖回費(fèi)率182.下列不屬于促銷策略的是()。185.股東會(huì)依法可以行使的職權(quán)()C、品德D、素養(yǎng)187.我國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展線索下列表述錯(cuò)誤的是()188.避險(xiǎn)策略基金的最大特點(diǎn)是()。失189.證券交易所屬于基金的()。190.下列不屬于道德的特征的是()。A、I、Ⅲ193.通過(guò)基金公司網(wǎng)站進(jìn)行基金買賣屬于()。194.貨幣市場(chǎng)基金可以投資下列哪項(xiàng)金融工具()A、0%~60%(含60%)B、60%~80%(含80%)C、60%~100%(含60%)D、0%~80%(含80%)標(biāo)準(zhǔn)，分為基準(zhǔn)股票比例60%～100%(含60%)、基準(zhǔn)股票比例30%～60%(均不含)、基準(zhǔn)股票比例0～30%(含30%)三個(gè)三級(jí)分類。率解析：B項(xiàng)，贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%,并應(yīng)當(dāng)199.基金管理人的管理層履行合規(guī)管理職責(zé)包括()。①發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告②公司章程確定的其他要求③建立健全合規(guī)管理組織架資基金凈資產(chǎn)的()。 應(yīng)在其發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)，向()報(bào)告。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)告。在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，在其發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)，203.檢查是基金監(jiān)管的重要措施，它不包括()。204.投資者進(jìn)行ETF證券認(rèn)購(gòu)時(shí)需要具有()。205.開放式基金注冊(cè)登記體系的模式不包括()。206.?若某投資者投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)南方保本基金，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)按照100%比例息為50元，持有期間基金累計(jì)分紅0.08元/基金份額。則認(rèn)購(gòu)份額為()份。209.基金宣傳推介材料所指的廣告是()。210.世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金是()的“海外及殖民地政府信托”。B、英國(guó)211.職業(yè)道德的作用有()。I.調(diào)整職業(yè)關(guān)系Ⅱ.提升職業(yè)素質(zhì)Ⅲ.促進(jìn)行業(yè)212.()是查處基金違法案件的基礎(chǔ)。C、每日按照面值(一般為1元)進(jìn)行報(bào)價(jià)資，并每日進(jìn)行收益分配；(3)每日按照面值(一般為1元)進(jìn)行報(bào)價(jià)。214.(2017年)下列關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。解析：內(nèi)部控制的五原則(一)健全性原則基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人審批解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年8月21日發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》216.公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是()。集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已218.目前可申請(qǐng)從事基金銷售的主要機(jī)構(gòu)不包括()。220.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是()。221.(2016年)基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露的基金信息不包括()。223.(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)管理的內(nèi)容()率A、I、Ⅱ228.()不屬于成為專業(yè)投資者的條件。A、具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的高管人員D、金融資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元的個(gè)人符合下列條件的法人或者其他組織：①最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；②最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；③具有2年以上證券、基金、期貨、黃0萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元；②具有2年以上證券、基232.(2016年)關(guān)于私募基金募集和轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是()。233.基金持有人與基金管理人之間的關(guān)系是()。的委員會(huì)有()。237.關(guān)于分級(jí)基金的概念，下列敘述錯(cuò)誤的是()238.理財(cái)指的是對(duì)()進(jìn)行管理。239.高資產(chǎn)凈值客戶符合的條件之一不包括()。A、單筆認(rèn)購(gòu)理財(cái)產(chǎn)品不少于100萬(wàn)元人民幣的自然人B、認(rèn)購(gòu)理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，個(gè)人或家庭金融凈資產(chǎn)總計(jì)超過(guò)100萬(wàn)元人民幣，且能提C、金融凈資產(chǎn)達(dá)到600萬(wàn)元人民幣及以上D、個(gè)人收入在最近三年每年超過(guò)20萬(wàn)元人民幣或者家庭合計(jì)收入在最近3年內(nèi)每年超過(guò)30萬(wàn)元人民幣，且能提供相關(guān)證明的自然人理財(cái)產(chǎn)品不少于100萬(wàn)元人民幣的自然人。(選項(xiàng)A包括)(2)認(rèn)購(gòu)理財(cái)產(chǎn)品人。(選項(xiàng)B包括)(3)個(gè)人收入在最近三年每年超過(guò)20萬(wàn)元人民幣或者家庭合計(jì)收入在最近3年內(nèi)每年超過(guò)30萬(wàn)元人民幣，且能提供相關(guān)證明的自然人。份額于()日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于()日起贖回該部分基金份額。245.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金是()。246.監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)()投票通過(guò)。247.以下不在基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注中披露的內(nèi)容是()。248.()是指基金管理人以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可以從事基金銷售的機(jī)構(gòu)。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))認(rèn)定的可以從事基金銷售的其他機(jī)起()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。252.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)包括()。253.人們習(xí)慣將()年以前設(shè)立的基金稱為老基金。解析：人們習(xí)慣上將1997年以前設(shè)立的基金稱為“老基金”。254.對(duì)沖基金起源于()。B、加拿大A、I、Ⅱ257.以下關(guān)于開放式基金的描述，正確的是()。258.我國(guó)國(guó)內(nèi)第一只契約型開放式證券投資基金是()。人員和其他從業(yè)人員的資格及行為管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A、應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷B、因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的律師不得擔(dān)任高管C、不得是負(fù)債數(shù)額較大且到期未清償?shù)膫€(gè)人D、本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后及時(shí)向基金管理人報(bào)備解析：依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格；依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員：①因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的；②對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長(zhǎng)、高級(jí)管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的；③個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)模虎芤蜻`法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員；⑤因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)260.關(guān)于督察長(zhǎng)的工作，下列描述錯(cuò)誤的是()。261.()負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。A、基金投資者262.()不屬于公募基金注冊(cè)申請(qǐng)需提供的文件。應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。265.基金公司內(nèi)控制度包含下列基本管理制度()。I.風(fēng)險(xiǎn)控制制度和投資管理制度Ⅱ.基金會(huì)計(jì)制度和信息披露制度Ⅲ.監(jiān)察稽核制度和公司財(cái)務(wù)制度IV.資料檔案管理制度和信息技術(shù)管理制度A、I解析：基本管理制度應(yīng)當(dāng)至少包括風(fēng)險(xiǎn)控制、投資管理、基金會(huì)計(jì)、信息披露、監(jiān)察稽核、信息技術(shù)管理、公司財(cái)務(wù)、資料檔案管理、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核和緊急應(yīng)變266.上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時(shí)間為()。解析：上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時(shí)間為9:30—11:30和13:0投資者的真實(shí)需求，其中不包括投資者的()。268.目前，我國(guó)公募證券投資基金全部是()。269.下列選項(xiàng)不屬于私募基金一般風(fēng)險(xiǎn)的是()。271.風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位的職責(zé)包括()。1.執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和272.()要求用精確的語(yǔ)言披露信息，不使人誤解，不得使用模棱兩可的語(yǔ)言。273.通常在開市后每天發(fā)布()LOF基金份額凈值。B、15次的特殊方式);LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低，通常每1天只提供1次或幾次誤的是()。況275.(2017年)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位由()確定。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)解析：2012年6月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基276.基金管理人的管理層履行合規(guī)管理職責(zé)包括()。①發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)定統(tǒng)一的問(wèn)卷格式Ⅱ.評(píng)價(jià)的方法及其說(shuō)明應(yīng)當(dāng)向基金投資人公開Ⅲ.應(yīng)當(dāng)定期保存278.以下不在基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注中披露的內(nèi)容是()。D、6個(gè)月283.合規(guī)部門則應(yīng)支持業(yè)務(wù)管理部門推進(jìn)以()為基礎(chǔ)，建設(shè)蓬勃向上、富有活A(yù)、職業(yè)操守B、職業(yè)道德284.(2016年)規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則屬于信息()應(yīng)遵循的要285.道德的特征不包括()。286.(2016年)金融資產(chǎn)一般分為()。287.下列不屬于投資風(fēng)險(xiǎn)的是()。有人人數(shù)達(dá)到()人以上。份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。291.(2016年)關(guān)于證券投資基金，下列說(shuō)法正確的是()。292.金融的含義是()294.投資者申購(gòu)基金成功后，登記機(jī)構(gòu)一般在()日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自()日起有權(quán)贖回該部分基金份額。296.基金的后臺(tái)管理運(yùn)作不包括()。297.關(guān)于職業(yè)道德與職業(yè)關(guān)系，說(shuō)法正確的是()。補(bǔ)充.A、召開時(shí)間299.關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制環(huán)境的表述，錯(cuò)誤的是()。任300.在基金份額發(fā)售的(),基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人B、當(dāng)日301.基金管理人的合規(guī)政策沒(méi)有明確規(guī)定()。302.我國(guó)目前資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀不包括()。303.關(guān)于基金的投資風(fēng)格，下列說(shuō)法不正確的是()。304.下列關(guān)于分級(jí)基金份額認(rèn)購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。305.基金管理公司投資管理人員，不包括()。B、公司交易員7個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)(具體根據(jù)基金品種和托管銀行的處理速度存在不308.基金管理公司股東會(huì)的職權(quán)包括()。1決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃審計(jì)的決算方案，審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案IV聘任、解聘公司高級(jí)管理人員及基金經(jīng)理，并決定他們的薪酬、聘用期限和其他聘用條款事宜解析：IV項(xiàng)屬于基金管理公司董事會(huì)行使的職權(quán)之一。309.基金監(jiān)管原則的“三公”原則重在()。D、以上都不是解析：作為基金監(jiān)管原則的“三公”原則，重在“公正”,即公正監(jiān)管、公正執(zhí)法，是依法監(jiān)管原則的具體化。310.常見的客戶服務(wù)內(nèi)容主要是()。A、基金賬戶信息查詢B、客戶投訴處理C、修改賬戶資料311.具體基金客戶服務(wù)流程包括()。312.以下關(guān)于ETF份額認(rèn)購(gòu)的說(shuō)法正確的是()。313.基金銷售人員介紹基金產(chǎn)品不得()。產(chǎn)和收益，歸入()。318.當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)值超過(guò)()時(shí)，資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)值超過(guò)0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在2個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)319.()對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任。B、董事會(huì)320.下列說(shuō)法正確的是()。1.美國(guó)的證券投資基金資產(chǎn)凈值總值占世界半數(shù)以上Ⅱ.開放式基金的制度安排和運(yùn)作機(jī)制更加市場(chǎng)化Ⅲ.開放式基金的示范性影響。20世紀(jì)80年代以來(lái)，開放式基金的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，321.下列關(guān)于專業(yè)審慎的的含義表達(dá)不正確的是()322.股東會(huì)可以依法行使的職權(quán)不包括()。323.(2016年)以下不同投資工具投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，正確的是()。C、基金可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，所以風(fēng)險(xiǎn)有限，收324.下列不屬于金融市場(chǎng)按照交易標(biāo)的物進(jìn)行分類的是()。325.基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括()。326.(2017年)下列關(guān)于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。327.某投資人投資10000申購(gòu)某基金，申購(gòu)費(fèi)率為1.5%,假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.05元，則其可得到的申購(gòu)份額為()份。解析：凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/(1+申購(gòu)費(fèi)率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元),申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值=9852.22/1.05=9383.06(份)328.()年美國(guó)財(cái)政部金融研究辦公室發(fā)布《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報(bào)告》。B、2015年C、2013年D、2005年331.(2017年)下列屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是()。332.(2016年)投資者教育的內(nèi)容不包括()。333.(2017年)下列關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。334.客戶利益優(yōu)先要求基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)則不包括()。335.下列不屬于促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展途徑的是()。336.(2017年)關(guān)于基金運(yùn)作方式，下列表述正確的是()。A、15秒B、30秒C、60秒責(zé)任和要求。1.細(xì)化分類和管理義務(wù)2.特別的注意義務(wù)3.特別告知義務(wù)4.不得主動(dòng)推介超越風(fēng)險(xiǎn)承受能力或不符合投資目標(biāo)的產(chǎn)品義務(wù)5.舉證責(zé)任倒置原則6.錄音或錄像要求341.基金的募集過(guò)程不包括()。342.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門是公司內(nèi)部的監(jiān)督部門，一般包括()和()。有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定制作宣傳推介材料，嚴(yán)格規(guī)范宣傳推介行為，但是可以()。A、承諾收益、349.下列關(guān)于《Q項(xiàng)條例》的出臺(tái)，說(shuō)法正確的是()。351.目前我國(guó)具有基金銷售核準(zhǔn)資質(zhì)的商業(yè)銀行主要是()。截至2016年9月，具有基金銷售核準(zhǔn)資質(zhì)的商業(yè)銀行有141家，其中包括18家全國(guó)性商業(yè)銀行、73家城市商業(yè)銀行、40家農(nóng)村商業(yè)銀行以及10家在華外資法人銀行；此外，還有99家證券公司、18家期貨公司、4家保險(xiǎn)公司、5家保險(xiǎn)代理公司和保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、6家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及107家獨(dú)立基金銷售機(jī)352.(2016年)關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法正確的是()。A、核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上B、注冊(cè)規(guī)模的80%以上C、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起7日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資D、收到驗(yàn)資報(bào)告之日起5日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，開放式基金10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)站上披露年度報(bào)告全文。在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)期基金合同生效不足2個(gè)月的基金，可以不編制上述定期報(bào)告。355.下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。356.ETF聯(lián)接基金的申購(gòu)門檻為()。A、100份C、10萬(wàn)份D、30萬(wàn)份解析：根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措359.()不屬于具體的基金客戶服務(wù)流程。360.與債券相比，債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征是()。故D項(xiàng)說(shuō)法正確364.下列有關(guān)基金管理公司治理中的原則中，有誤的一項(xiàng)是()。員365.下列關(guān)于職業(yè)道德，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。366.下列關(guān)于LOF份額認(rèn)購(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。基金賬戶。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤367.根據(jù)法規(guī)要求，投資者分為()解析：根據(jù)法規(guī)要求，投資者應(yīng)分為普通投資者與專業(yè)投資者?；痄N售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格、投資實(shí)力、投資經(jīng)歷等因素，對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理。本題考察普通投資者和專業(yè)投資者368.合規(guī)政策內(nèi)容不包括()。A、合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)B、合規(guī)管理部門的權(quán)限C、合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)解析：合規(guī)政策是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件。除ABC三項(xiàng)外，合規(guī)政策還包括：①保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨(dú)立性的各項(xiàng)措施；②合規(guī)管理部門與其他部門之間的協(xié)作關(guān)系；③設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門的原則等內(nèi)容。369.基金公司股東必須承擔(dān)的義務(wù)表述錯(cuò)誤的是()。A、履行出資義務(wù)C、長(zhǎng)期投資理念D、尊重公司的獨(dú)立性解析：基金公司股東必須承擔(dān)的義務(wù)包括：(1)履行出資義務(wù)；(2)尊重公司的獨(dú)立性，嚴(yán)格執(zhí)行信息傳遞和保密制度，不得濫用知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)損害基金份370.不屬于基金客戶服務(wù)提供的方式為()371.集合資金信托計(jì)劃，是由()擔(dān)任受托人，按照委托人意愿，為受益人的利372.(2016年)下列關(guān)于基金銷售行為的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。374.ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為(),從上市首日開始實(shí)行。好處，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。378.保本基金的最大特點(diǎn)是其招募說(shuō)明書中明確引入()。379.非公開募集基金財(cái)產(chǎn)不可以用于()。380.下列屬于非公開募集基金推介方式的是()。381.(),我國(guó)最早的貨幣市場(chǎng)基金成立。A、2000年10月B、2003年12月D、2007年12月383.專業(yè)資產(chǎn)管理公司的特點(diǎn)包括()。①主業(yè)是資產(chǎn)管理②不是隸屬于銀行的獨(dú)立部門③不是隸屬于保險(xiǎn)公司的獨(dú)立部門④不是隸屬384.基金管理人的從業(yè)人員()進(jìn)行證券投資。385.下列關(guān)于我國(guó)的資產(chǎn)管理行業(yè)說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。與法律()。C、I、Ⅱ391.合規(guī)獨(dú)立性不包括()。A、I的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對(duì)基金管理人(或產(chǎn)品發(fā)起人，下同)、基金產(chǎn)品(或基金相393.有效進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)管理能有效降低(),并最終使合規(guī)培訓(xùn)成為基金管理人396.合規(guī)獨(dú)立性是指()的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管397.關(guān)于基金管理公司監(jiān)察稽核制度的表述，錯(cuò)誤的是()。況B、2年D、6個(gè)月基金管理人不需要承擔(dān)的責(zé)任是()。后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。本題考察對(duì)基401.()屬于董事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)。C、2007年6月18日解析：2007年6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投A、A類份額404.()是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，為自己或者他人牟取利益。例應(yīng)在30%以上。人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基408.基金客戶服務(wù)的核心服務(wù)理念是()。的客服形象、良好的技術(shù)、良好的客戶關(guān)系、良好的品牌”的核心服務(wù)理念，要求基金銷售機(jī)構(gòu)建立最專業(yè)的服務(wù)隊(duì)伍，及時(shí)和全方位地關(guān)注客戶的每一項(xiàng)服務(wù)需求，并通過(guò)提供廣泛、全面和快捷的服務(wù)，使客戶體驗(yàn)到無(wú)處不在的滿意和可409.基金管理人進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括()。A、與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)B、公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度C、案例警示教育D、先進(jìn)事跡激勵(lì)教育解析：有效進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)管理，通過(guò)一套完善的系統(tǒng)監(jiān)控、跟蹤和評(píng)估的流程，保證員工能夠符合公司最新的合規(guī)政策，公司的流程規(guī)范以及國(guó)家的法律和法規(guī)等，從而幫助公司全面實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，有效降低運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，并最終使合規(guī)培訓(xùn)成為基金管理人降低成本的關(guān)鍵?；鸸芾砣撕弦?guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括：①國(guó)家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)；②公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度；③案例警示教育。410.(2017年)關(guān)于基金信息披露的禁止性行為，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、有利于投資人獲取良好的投資收益B、有利于維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序C、有利于防止信息誤導(dǎo)投資者造成投資損失D、有利于保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益411.我國(guó)私募機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要是()。D、后端收費(fèi)模式的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率可能為0415.(2016年)債券市場(chǎng)不包括()。A、1個(gè)月B、3個(gè)月417.金融資產(chǎn)通常劃分為()金融資產(chǎn)。1.債券類Ⅱ.股權(quán)類Ⅲ.基金IV418.基金銷售售后服務(wù)不涉及的內(nèi)容有()。420.(2016年)下列關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述，正確的是()。421.依據(jù)《證券投資基金法》和()及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)423.基金合同成立的時(shí)間是()。424.目前人們大多認(rèn)為1868年英國(guó)成立的()是最早的證券投資基金。425.目前可申請(qǐng)從事基金銷售的主要機(jī)構(gòu)不包括()。426.合規(guī)文化不要求建立()。427.基金合同生效()的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)。解析：基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算428.信息技術(shù)系統(tǒng)中的重要數(shù)據(jù)備份不包括()A、本地備份少于()億元人民幣。募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人430.()有權(quán)對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督。A、律師事務(wù)所包括()。解析：《公司法》對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了相應(yīng)的規(guī)定，明確了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理各自的職責(zé)及其相互關(guān)系等。433.下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A、由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利及義務(wù)B、建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度C、基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人可以向公眾公布基金宣傳推介材料D、建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度解析：C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或發(fā)售基金份額。434.下列不屬于危機(jī)處理應(yīng)遵循的原則是()。A、完備性原則B、時(shí)效性原則C、及時(shí)報(bào)告原則D、優(yōu)先性原則解析：總結(jié)起來(lái)，危機(jī)處理應(yīng)遵循的原則是：(1)完備性原則。(2)預(yù)防為主的原則。(3)及時(shí)報(bào)告原則。(4)優(yōu)先性原則。(5)相互協(xié)作原則。(6)快恢復(fù)原則。(7)積極溝通原則。(8)認(rèn)真總結(jié)的原則。435.一般而言，將流通市值超過(guò)()億元人民幣的公司劃歸為大盤股票。購(gòu)金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，最高一般不超過(guò)1.5%Ⅱ.債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在1%以下Ⅲ.貨幣型基金一般認(rèn)購(gòu)費(fèi)為OIV.基金托管人針對(duì)不同類型最高一般不超過(guò)1.5%,債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在1%以下，貨幣型基金一439.在細(xì)分市場(chǎng)上，基金面對(duì)客戶的()是增大的。B、忠誠(chéng)度C、高于20%444.(2016年)()的資金劃付更快一點(diǎn)。C、LOF基金445.基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是()。446.關(guān)于保本基金的宣傳推介，正確的是()。449.下列關(guān)于私募基金信息公開及特定對(duì)象確定的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。450.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值()時(shí)，基金管理出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%(報(bào)告期內(nèi)基金合同生效的基金，采用期末基金資產(chǎn)凈值的2%)的股票明細(xì)；對(duì)累計(jì)買入`累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的，應(yīng)披露至少前20名的股票明細(xì)；整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買人股票的關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限不少于()年，且自基金清算終止之日起不得少于()年。A、10,20得少于10年。關(guān)系，體現(xiàn)了基金管理公司治理的()原則。453.(2016年)當(dāng)基金份額持有人的生沖突時(shí)，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持()。錯(cuò)誤的是()。的7日年化收益率，以及節(jié)假日()的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益457.商業(yè)秘密的特點(diǎn)不包括()。458.基金宣傳推介材料的語(yǔ)言表述不得使用()等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表459.(2016年)基金登記過(guò)程實(shí)際上是()。460.開放式基金合同生效后，更新的招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起()解析：開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明5日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明461.下列關(guān)于基金分類意義的表述，錯(cuò)誤的是()。462.(2016年)()加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，為普通會(huì)員。A、基金托管人解析：基金管理人和基金托管人加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的.為普通會(huì)員。463.合規(guī)管理部門的基本職責(zé)不包括()。466.投資決策委員會(huì)會(huì)議分為()和()。A、6人B、3人D、1人的1/3。的行為。下列選項(xiàng)中，不屬于資產(chǎn)管理的特點(diǎn)的是()。B、I、Ⅱ2個(gè)工作日)揭示在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露外(故C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤),也將通過(guò)證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1交易日(跨境ETF可以為次2個(gè)工作日)揭示。475.下列不屬于ETF申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容的是()A、證券代碼及數(shù)量476.對(duì)()的調(diào)查和評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)盡力做到客觀準(zhǔn)確，并作為基金銷售人員向基金477.()是指專門融通不超過(guò)一年短期資金的場(chǎng)所。478.關(guān)于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)表述錯(cuò)誤的是()。480.債券是一種()憑證。482.(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于客戶交易終端信息()A、媒介訪問(wèn)控制時(shí)間A、基金招募說(shuō)明書485.封閉式基金至少每周公告()次資產(chǎn)凈值和份額凈值。解析：封閉式基金至少每周公告1次資產(chǎn)凈值和份額凈值。486.(2017年)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別不包括()。487.關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。488.下列關(guān)于公司獨(dú)立運(yùn)作原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。系員489.對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管，不包括()。490.基金定期公告主要是()。人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)491.(2016年)關(guān)于公募證券投資基金的表述，不正確的是()。492.以下屬于基本管理制度的內(nèi)容的是()。①風(fēng)險(xiǎn)控制②基金會(huì)計(jì)③業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估493.基金客戶服務(wù)內(nèi)容包括()。①關(guān)注投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)匹基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)(③項(xiàng)表述錯(cuò)誤),保障基金份額持有人有496.1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為()億元人民幣。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(簡(jiǎn)稱“淄博基金”)正式設(shè)立，并于1993年8月在上海證D、基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)498.(2017年)某基金買入某股票6000000股，占上市公司總股本的5.1%,該基金在買入該上市公司股份達(dá)到5%時(shí)，沒(méi)有及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，在履行報(bào)告和披露義務(wù)前也沒(méi)有停止買入該上市公司的股份，該行為屬于()類信息披499.與股票、債券相比，基金是一種()投資品種。500.(2016年)以下關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金和貨幣市場(chǎng)工具的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。正確)。503.道德是一種()。505.公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括()。金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；(12)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定511.開放式基金的認(rèn)購(gòu)采取()的方式。515.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括()。516.目前定期開放基金大多為()。B、15秒C、30秒D、60秒519.從公司層面來(lái)看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括()。520.關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。當(dāng)年起至少保存()年。存15年。承523.()是查處基金違法案件的基礎(chǔ)。525.社會(huì)法治建設(shè)偏重于()。526.(2016年)下列均為債券類金融資產(chǎn)的是()。527.ETF規(guī)模的變動(dòng)最終取決于()對(duì)ETF的真正需求。528.基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與()相關(guān)的披露義務(wù)。529.基金監(jiān)管“三公”原則中的公平原則是指()。行為530.依據(jù)()不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)(指數(shù))型基金。B、投資目標(biāo)解析：根據(jù)投資理念不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型(指數(shù))基金。劃Ⅱ.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性Ⅲ.協(xié)助相關(guān)培532.根據(jù)()的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。A、基金存續(xù)期B、5元管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上海證券交易所無(wú)此規(guī)定),起點(diǎn)5元，不足5元的按解析：1992年11月，經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)第一家投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(簡(jiǎn)稱“淄博基金”)正式設(shè)立，并于1993年8月在上海證537.非保證收益理財(cái)計(jì)劃可以分為()。1.保本浮動(dòng)收益理財(cái)計(jì)劃Ⅱ.保本固538.在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的()擔(dān)任。A、基金管理公司539.()屬于基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容。念2.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范540.公司章程應(yīng)該明確股東會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則包括()。①議事方式②表541.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公開募集基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向()申請(qǐng)注冊(cè)。542.根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,下列不屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施的是()。解析：根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理543.(2017年)采用問(wèn)卷方式對(duì)基金投當(dāng)在問(wèn)卷的顯著位置提示基金投資人，在基金購(gòu)買過(guò)程中注意核對(duì)自己的()的資格的要求，下列可以成為公募基金從業(yè)人員的是()。過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起()日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。解析：當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值超過(guò)0.5%546.在證券投資基金中，投資門檻最低的大眾理財(cái)工具是()。547.按照披露時(shí)間的不同，貨幣市場(chǎng)基金收益公告不包括()。548.()是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)(證券公司)對(duì)指A、場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)549.(2016年)基本管理制度的內(nèi)容不包括()。D、托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)30%門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動(dòng)，該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)30%,到嚴(yán)重行政處罰，等等，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日551.下列關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)技能的重要性，說(shuō)法不正確的是()。552.銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)把()的產(chǎn)品賣給風(fēng)險(xiǎn)承受553.下列關(guān)于基金份額發(fā)售的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。B、應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布相關(guān)文件過(guò)3個(gè)月。556.投資者交納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)時(shí)，即表明其對(duì)()的承認(rèn)和接受，此時(shí)基金557.不動(dòng)產(chǎn)投資基金最早產(chǎn)生于()。A、20世紀(jì)60年代初B、20世紀(jì)70年代初C、20世紀(jì)80年代初D、20世紀(jì)90年代初解析：不動(dòng)產(chǎn)投資基金最早產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代初。A、20世紀(jì)90年代末期B、20世紀(jì)60年代以后C、20世紀(jì)80年代末期D、20世紀(jì)40年代以后559.(2016年)下列關(guān)于基金信息披露的說(shuō)法，不正確的是()。日起()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。測(cè)試，聯(lián)網(wǎng)測(cè)試的對(duì)象是基金管理人和()。A、基金托管人模迅速擴(kuò)大(六)另類投資基金興起565.基金信息披露應(yīng)滿足的原則不包括()。567.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)()以上投資于股票的為主要包括()。1.基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國(guó)人民銀行過(guò)渡為中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ.基系列配套規(guī)則Ⅲ.隨著居民財(cái)產(chǎn)收入的增加和理投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財(cái)工具時(shí)的主要對(duì)象IV.基金市場(chǎng)的主流品種從開放式基金，再到封閉式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)解析：D[解析]我國(guó)證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生，發(fā)展線索主要有5個(gè)：1.基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國(guó)人民銀行過(guò)渡為中國(guó)證監(jiān)會(huì)。2.基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)出臺(tái)行政條例，再到全國(guó)人民代表大會(huì)通過(guò)并修訂《證券投資基金法》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則。3.基金市場(chǎng)的主流品種從不規(guī)范的“老基金”,到封閉式基金，再到開放式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)。4.隨著居民財(cái)產(chǎn)收入的增加和理財(cái)意識(shí)的覺(jué)醒，中國(guó)了百姓對(duì)證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財(cái)工具時(shí)的主要工具之一；5.在新的時(shí)期，基金行業(yè)面臨新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。569.(2017年)不需要在基金合同、招募說(shuō)明書中約定贖回費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的比例的基金是()。A、社?；餋、分級(jí)基金570.我國(guó)開放式基金注冊(cè)登記體系的模式是()。解析：本題考察現(xiàn)行登記模式；我國(guó)開放式基金注冊(cè)登記體系的模式(1)基金571.下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金上市交易特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。B、基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%572.2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金()誕生。的確認(rèn)日期為()。解析：開放式基金的交易時(shí)間為周一至周五(法定節(jié)假日除外)9:30～11:30和13:00～15:00。申購(gòu)、贖回登記在T+1日辦理。題目中投資者在T日15:0事前和事中監(jiān)督(即計(jì)劃、決策時(shí)的監(jiān)督)。監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)內(nèi)心信念等力量來(lái)實(shí)現(xiàn)其約束力，說(shuō)明法律與道德()。576.(2017年)關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。577.(2017年)關(guān)于招募說(shuō)明書，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。580.(2017年)某投資者在某ETF基金募集期間內(nèi)認(rèn)購(gòu)了10000份ETF,基金份額行基金份額的折算，則該投資者折算后的基金份額為()份。A、11110.00解析：折算比例=(100000000000/100010000000)/(900/1000)≈1.1110,該投資者折算后的基金份額=10000×1.1110=11110.00(份)。582.世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金是()。583.(2017年)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)采取的措施包括()。1.查價(jià)證券投資的基金是指()。D、LOF基金者586.對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管的主體是()。587.下列關(guān)于保本基金的說(shuō)法中，正確的是()。解析：保本基金于20世紀(jì)80年代中期起源于美國(guó)，其核心是運(yùn)用投資組合保588.基金持有人與基金管理人之間是()關(guān)系。589.下列關(guān)于道德的繼承性，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。承590.全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)不包括()。591.證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部該履行的職責(zé)不包括()。人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括()。593.申購(gòu)贖回ETF的步驟是()。的特殊方式);申購(gòu)和贖回的程序：(1)申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的提出。(2)申594.(2017年)基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%,開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期595.LOF基金份額申購(gòu)份額為()。A、1元人民幣C、1份基金份額單中的組合證券等信息，實(shí)時(shí)計(jì)算并公布基金份額參考凈值的機(jī)構(gòu)是()。597.商業(yè)秘密的特點(diǎn)不包括()。598.2015年至今屬于我國(guó)基金業(yè)發(fā)展的()階段。解析：我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展劃分為如下幾個(gè)階段：①萌芽和早期發(fā)展時(shí)期(1985~1997年);②試點(diǎn)發(fā)展階段(1998—2002年);③行業(yè)快速發(fā)展階段(2003—2007年);④行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段(2008-2014年);⑤防范風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)范發(fā)展階段(2015年至今)。A、持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費(fèi)B、持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費(fèi)C、持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)D、持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費(fèi)5%的贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi)，并600.公司型基金依據(jù)()設(shè)立。601.為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于()萬(wàn)元的利息固定Ⅱ.債券基金沒(méi)有確定的到期日Ⅲ.債券基金的收益率比單一債券的區(qū)別。(一)債券基金的收益不如債券的利息固定(二)債券基金沒(méi)有確定的到期日(三)債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)(四)投資風(fēng)險(xiǎn)不同有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定制作宣傳推介材料，嚴(yán)格規(guī)范宣傳推介行為，但是可以()。A、承諾收益5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%,基金份額面值為1元，則基金凈認(rèn)購(gòu)金額為解析：開放式基金的凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)=30000/(1+1.8%)=29469.55(元)。認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值=29474.()原則，防范利益沖突。解析：目前，我國(guó)只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)608.以下哪項(xiàng)文件沒(méi)有對(duì)公募基金管理人的法定職612.股票基金分類方式不包括()。613.基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，應(yīng)報(bào)經(jīng)()審議批準(zhǔn)后615.(2017年)下列不屬于ETF申購(gòu)贖回現(xiàn)金替代類型的是()。616.LOF在交易所的交易規(guī)則，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍間為9:30-11:30和13:00-15:00,除此時(shí)間之外不辦理基金份額的申購(gòu)和A、1秒B、15秒C、30秒D、60秒解析：市場(chǎng)上各類特殊類別基金的特點(diǎn)：在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一個(gè)基金份額參考凈值(IOPV)報(bào)價(jià).619.一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金，產(chǎn)生于()年。解析：證券投資基金的出現(xiàn)與世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著密切的關(guān)系，世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金——“海外及殖民地政府信托”誕生在1868年的英國(guó)。620.下列關(guān)于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、確保公司取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展B、提高對(duì)投資決策、經(jīng)營(yíng)管理中存在風(fēng)險(xiǎn)的警覺(jué)性C、及時(shí)、高效地配合監(jiān)管部門的工作D、確保股東權(quán)益最大化解析：基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)可以概括為以下幾個(gè)方面：(1)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格。維護(hù)基金投資人的利益，在風(fēng)險(xiǎn)最小化的前提下，確?；鸱蓊~持有人利益最大化。(2)不斷提高公司經(jīng)營(yíng)管理和專業(yè)水平，提高對(duì)投資決策、經(jīng)營(yíng)管理中存在風(fēng)險(xiǎn)的警覺(jué)性，有效維護(hù)公司股東及基金投資者的立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利運(yùn)行，確?；鹳Y產(chǎn)和公621.公開募集基金的基金合同不包括()。 (3)基金的運(yùn)作方式；(4)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者則；(6)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；(7)基金份基金收益分配原則、執(zhí)行方式；(10)基金管理人、基金托管人報(bào)酬的提(12)基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制；(13)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式；(14)基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式；(15)基金合同解除和終事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式；(16)爭(zhēng)議解決方式；(17)當(dāng)事人約定的其623.我國(guó)境內(nèi)投資者不包括()。624.證券投資基金具有集合投資的特點(diǎn)，集合投資的優(yōu)點(diǎn)是()。規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等Ⅱ.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則Ⅲ.公司章程以構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，最近()年沒(méi)有違法記錄。B、1業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn).最近3管資格法定條件的Ⅱ.未能勤勉盡責(zé)的Ⅲ.在履行法定職責(zé)時(shí)存在重大失誤的、630.基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)略有不同，其區(qū)別一般不包括()。B、認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，而申購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，而申購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)。(3)認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，并且有封閉期；而申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的631.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)不包括()。為632.(2017年)根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》,下列關(guān)于獨(dú)立董事的描述中，正確的是()。A、獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人C、董事會(huì)審議公司重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)1/2以上的獨(dú)立董事通過(guò)D、獨(dú)立董事不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3解析：根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》,獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。董事會(huì)審議下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上的獨(dú)立633.下列對(duì)于后臺(tái)管理系統(tǒng)的功能，說(shuō)法正確的是()。634.基金份額登記不包括()。A、I費(fèi)率為1%,基金份額面值為1元，則投資者應(yīng)繳納金額為()萬(wàn)元。解析：認(rèn)購(gòu)金額=10×1×(1+1%)=10.1(萬(wàn)元)。B、前一日647.()是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。648.不屬于ETF基金合同和招募說(shuō)明書中，需明確說(shuō)明的有()。649.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理公募基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起()內(nèi)做出注冊(cè)或者不予A、3個(gè)月B、6個(gè)月B、I、I653.基金銷售渠道審慎調(diào)查不包括()。描述正確的是()。后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，完成規(guī)定的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)(包括必修學(xué)時(shí)與選修學(xué)時(shí)),并656.QDII基金份額的登記時(shí)間通常是()。元，2016年8月6日基金單位凈值為1.025元，則其256(元)。A、5年B、10年667.關(guān)于獨(dú)立董事說(shuō)法正確的是()。A、人數(shù)不得少于2人B、不少于董事會(huì)人數(shù)的1/3C、人數(shù)不少于5人D、不少于董事會(huì)人數(shù)的1/4解析：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不的1/3。本題考察相關(guān)方的權(quán)利和義務(wù)668.我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，()周歲以上不滿()周歲的公民要求提交相關(guān)的A、16;18周歲具有完全民事行為能力人，而16周歲以上不滿18周歲的公民要求提交相關(guān)投資者可以通過(guò)證券市場(chǎng)買賣的一種基金類型是()。Ⅲ.夾層基金IV.創(chuàng)業(yè)投資基金671.目前，我國(guó)占基金銷售市場(chǎng)份額最大的基金代銷機(jī)構(gòu)是()。述正確的是()。B、律師事務(wù)所因出具文件有虛假記載和誤導(dǎo)性陳673.基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括()。674.基金銷售人員辦理業(yè)務(wù)手續(xù)不得()。D、以上都是集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用Ⅱ.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)Ⅲ.按期返還基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利677.()是基金客戶服務(wù)的宗旨。監(jiān)會(huì)依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施不包括()。(2)對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函。(3)對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)681.基金管理人是基金產(chǎn)品的()。務(wù)具有()。時(shí)，應(yīng)向其完整揭示的事項(xiàng)不包括()。率A、I表4-1主要基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)(1)向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)(2)根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品(1)確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額的(2)禁止任何單位或用基金銷售結(jié)算資金、基金份額(1)勤勉盡責(zé)、(2)建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份(3)不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的機(jī)構(gòu)(1)按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付(2)確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付機(jī)構(gòu)(1)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年(2)基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱置、偽造、篡改或者毀損資顧間人員(1)提供基金投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)(2)對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述(3)不得以任何方式承諾或者保證投資收益(4)不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益685.下列關(guān)于投資者教育工作形式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。686.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)不包括()。為687.投資者保護(hù)工作是一項(xiàng)()的工作。①長(zhǎng)期的②基礎(chǔ)性③常規(guī)性④穩(wěn)定性辦理的登記備案的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。保證。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。材料題根據(jù)以下材料，回答33-35題。甲的好友乙在一詢問(wèn)乙，得知單個(gè)投資人最少投資額需要100萬(wàn)元，但甲手頭只有60萬(wàn)元。乙有15萬(wàn)元，丁只有10萬(wàn)元。甲將湊齊的85萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65689.證券投資基金根據(jù)投資理念分類，下列正確的是()。690.()賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)限制基金當(dāng)事人的證券交易權(quán)。691.()是貨幣資金融通市場(chǎng)。692.()是基金管理公司的最高決策機(jī)構(gòu)。時(shí)，應(yīng)向其完整揭示的事項(xiàng)不包括()。率694.下列不屬于ETF申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容的是()。695.(2016年)關(guān)于私募基金投資者人數(shù)，下列說(shuō)法不正確的是()。A、私募基金采取有限合伙企業(yè)形式的，人數(shù)不得超過(guò)200人B、私募基金采取契約形式的，人數(shù)不得超過(guò)200人C、私募基金采取有限責(zé)任公司形式的，人數(shù)不得超過(guò)50人D、私募基金采取股份有限公司形式的，人數(shù)不得超過(guò)200人不超過(guò)50人、股份公司不超過(guò)200人；②合伙型基金：不超過(guò)50人；③契約型基金：不超過(guò)200人。696.(2017年)關(guān)于基金、股票和債券所籌資金的投資方向，下列表述錯(cuò)誤的700.下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的表述，不正確的是()。者701.下列關(guān)于上市交易型開放式指數(shù)基金的描述錯(cuò)誤的是()。702.有關(guān)基金信息披露的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。703.下列說(shuō)法正確的是()。I.商業(yè)銀行擔(dān)同中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)Ⅱ.基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)Ⅲ.基金托管人A、I704.基金管理人監(jiān)事會(huì)()至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)706.風(fēng)險(xiǎn)投資基金又被稱為()。708.()是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問(wèn)題的主要手段。的盈利來(lái)彌補(bǔ)某些股票價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)。這屬于證券投資基金的()特點(diǎn)。解析：中小投資者由于資金量小，一般無(wú)法購(gòu)買數(shù)量眾多的股票分散投資風(fēng)險(xiǎn)。基金通常會(huì)購(gòu)買幾十種甚至上百種股票，可以用其他股票價(jià)格上漲產(chǎn)生的盈利來(lái)彌補(bǔ)某些股票價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)。這是對(duì)“組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)”特點(diǎn)的描述。710.(2017年)基金募集申請(qǐng)獲得監(jiān)管部門核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得()。1.辦理預(yù)售業(yè)務(wù)Ⅱ.公布基金宣傳推介材料Ⅲ.發(fā)售基金份額IV.舉辦客戶推介會(huì)解析：基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或發(fā)售基金份額。711.(2016年)證券投資基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看，可以分為基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、基金的投資管理與基金的()三大部分。A、份額核算D、后臺(tái)管理指()以內(nèi)。A、1個(gè)月B、6個(gè)月D、3個(gè)月統(tǒng)715.在SEC注冊(cè)的投資公司不包括()716.公司應(yīng)該為督察長(zhǎng)合規(guī)管理提供的保證不包括()。解析：公司應(yīng)保證督察長(zhǎng)工作的獨(dú)立性，不得安排或者要求督投資等與其履行職責(zé)相沖突的職務(wù)和工作。同時(shí)公司應(yīng)該為合規(guī)管理提供保障，包括為合規(guī)部門配備足夠的、具備履職能力的專業(yè)人員，建立合規(guī)獨(dú)立性的考核方式和相應(yīng)的薪酬管理制度。本題考察相關(guān)方的權(quán)利和義務(wù)717.(2016年)在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金為()。A、離岸基金解析：B[解析]根據(jù)基金的資金來(lái)源和用途可以將基金分為在岸基金和離岸基金。在岸基金是指在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。離岸基金是指一國(guó)(地區(qū))的證券投資基金組織在他國(guó)(地區(qū))發(fā)售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于本國(guó)(地區(qū))或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。718.在風(fēng)險(xiǎn)管理中，基金公司最重要的是要在全公司堅(jiān)持不懈推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和文化，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)滲入到公司的每一項(xiàng)業(yè)務(wù)和企業(yè)文化中，要求()。1.加強(qiáng)對(duì)全體員工對(duì)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的學(xué)習(xí)Ⅱ.增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)管理規(guī)定Ⅲ.做到自上而下全員參與IV.將風(fēng)險(xiǎn)管理納入各部門和所有員工年度績(jī)效考核范圍719.基金托管人披露的信息不涉及()。720.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前()是從業(yè)的入門要求。A、1日B、3日C、5日包括()。725.2013年6月1日正式實(shí)施修訂后的《證券投資基金法》主要修訂內(nèi)容包括B、1.Ⅲ.IV726.基金銷售人員應(yīng)向投資者表明所推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不()。(6)違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基727.()實(shí)施監(jiān)督的動(dòng)力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。729.()是指基金銷售活動(dòng)中基金銷售機(jī)構(gòu)、基金投資人之間的貨幣資金轉(zhuǎn)移活731.(2017年)對(duì)投資者教育中的資產(chǎn)配置教育，下列表述準(zhǔn)確的是()。1.資資產(chǎn)一般都要由()來(lái)保管。733.明確目標(biāo)客戶市場(chǎng)就是要對(duì)基金銷售市場(chǎng)()。