審核過(guò)程控制

審核過(guò)程控制2015年2月主要內(nèi)容審核過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理審核過(guò)程中各類(lèi)文件填寫(xiě)的要求審核組長(zhǎng)和高級(jí)審核員如何指導(dǎo)其他審核員開(kāi)展工作1.1審核過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)：不確定性對(duì)目標(biāo)的影響認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)：給定情況下的可能結(jié)果的差異性從風(fēng)險(xiǎn)影響主體的角度來(lái)講認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)包括：認(rèn)證機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、審核人員的風(fēng)險(xiǎn)、獲證客戶的風(fēng)險(xiǎn)。從風(fēng)險(xiǎn)引起的原因來(lái)講可分為：認(rèn)證管理風(fēng)險(xiǎn)、審核項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、認(rèn)證及審核人員能力風(fēng)險(xiǎn)、認(rèn)證項(xiàng)目連帶責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。1.2認(rèn)證市場(chǎng)和認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系認(rèn)證市場(chǎng)與認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)本來(lái)就是一個(gè)事物的兩個(gè)方面，沒(méi)有認(rèn)證市場(chǎng)談何認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)證市場(chǎng)也是不存在的。只有充分評(píng)估認(rèn)證機(jī)構(gòu)內(nèi)部的有效管理能力和對(duì)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的可承受能力，才能確定相對(duì)合理的應(yīng)對(duì)方式。對(duì)于認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)控制，關(guān)鍵要看審核組的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制能力。即使一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)不大的認(rèn)證項(xiàng)目，如果審核組運(yùn)作不規(guī)范、能力不足，就可能造成很大的風(fēng)險(xiǎn)，而且風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果是隨機(jī)不可測(cè)的。即使一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)看似較大的認(rèn)證項(xiàng)目，如果審核組能力充分、運(yùn)作規(guī)范，就會(huì)將可能的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出來(lái)加以控制，使認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)可預(yù)測(cè)、可控制、可接受。1.3認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的控制思路及方法從風(fēng)險(xiǎn)理論上講，有效控制認(rèn)證機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的途徑主要是四種：風(fēng)險(xiǎn)回避風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)自留風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)回避風(fēng)險(xiǎn)回避。這是持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展戰(zhàn)略所決定的，尤其要回避潛在認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)，避免“不穩(wěn)定認(rèn)證狀態(tài)”。風(fēng)險(xiǎn)回避是指當(dāng)認(rèn)證項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)潛在威脅發(fā)生的可能性太大，不利后果也太嚴(yán)重，又無(wú)其他風(fēng)險(xiǎn)控制策略可用時(shí)，主動(dòng)放棄認(rèn)證項(xiàng)目而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種策略。風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制：主要體現(xiàn)在損失預(yù)防或損失減輕，依靠嚴(yán)格、合理的日常管理制度保證，是在認(rèn)證全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控的內(nèi)容，是認(rèn)證機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部管理的核心任務(wù)。有些認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)要求事先制定后備措施，如補(bǔ)充審核、預(yù)算應(yīng)急費(fèi)、技術(shù)評(píng)估等。風(fēng)險(xiǎn)自留風(fēng)險(xiǎn)自留：殘余風(fēng)險(xiǎn)在可接受范圍之內(nèi)才能夠?qū)嵤╋L(fēng)險(xiǎn)自留，將風(fēng)險(xiǎn)大的認(rèn)證項(xiàng)目交給風(fēng)險(xiǎn)管理能力強(qiáng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。對(duì)于自留風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理能力完全能夠預(yù)測(cè)、控制。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：一般為了預(yù)防認(rèn)證結(jié)果所造成的連帶責(zé)任，如認(rèn)證活動(dòng)缺陷引發(fā)的質(zhì)量、污染、安全事故等，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移適用于不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)。轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的目的不是降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和不利的后果，而是借用合同等手段，在風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生時(shí)將損失的一部分轉(zhuǎn)移到第三方身上。1.4認(rèn)證受理風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證受理的風(fēng)險(xiǎn)1）超認(rèn)可范圍。每個(gè)機(jī)構(gòu)都有認(rèn)可委批準(zhǔn)的認(rèn)可范圍，機(jī)構(gòu)不能超出認(rèn)可的范圍進(jìn)行認(rèn)證。在合同受理時(shí)，就不能發(fā)生超范圍的情況。2）違規(guī)轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)。3）超資質(zhì)范圍。受審核組織的資質(zhì)不足，受審核組織有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)、生產(chǎn)許可證范圍，事業(yè)單位須有事業(yè)法人證書(shū)，政府機(jī)構(gòu)有編制委員會(huì)證明。4）證照不全。未能提供覆蓋認(rèn)證范圍的資質(zhì)、許可證件；營(yíng)業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼證、資質(zhì)、生產(chǎn)許可證、使用證等作假、失效、未通過(guò)年審；子公司無(wú)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)；

母公司的認(rèn)證范圍用子公司的資質(zhì)（子公司的資質(zhì)不能支持母公司的認(rèn)證范圍）；證照應(yīng)符合以下的規(guī)定（常用的）：工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例；工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理產(chǎn)品目錄明細(xì)；強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則（目錄）明細(xì)；特種設(shè)備安全監(jiān)察條例；特種設(shè)備目錄；型式認(rèn)可目錄；印刷業(yè)管理?xiàng)l例；保安服務(wù)管理?xiàng)l例；強(qiáng)制檢定計(jì)量器具目錄；國(guó)家危險(xiǎn)物名錄。5）專(zhuān)業(yè)代碼錯(cuò)誤認(rèn)證范圍覆蓋的產(chǎn)品、工程、服務(wù)項(xiàng)目所確定的專(zhuān)業(yè)代碼錯(cuò)誤（將導(dǎo)致派出審核員的專(zhuān)業(yè)能力不足）專(zhuān)業(yè)代碼評(píng)定依據(jù)：CNAS的《QMS/EMS/OHSMS認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類(lèi)表》的39大類(lèi)6）公正性違規(guī)認(rèn)證服務(wù)公正性違規(guī)：公正性和保密性承諾；嚴(yán)禁管理體系咨詢一條龍服務(wù)；審核員行為道德規(guī)范。7)、審核人日不足或超差審核時(shí)間不符合規(guī)定；管理體系(QES)審核時(shí)間管理規(guī)定；

每天審核不足八小時(shí)、嚴(yán)重遲到早退；審核計(jì)劃安排不當(dāng)；8）、低階競(jìng)爭(zhēng)

認(rèn)證費(fèi)不符合協(xié)會(huì)的規(guī)定，違反《認(rèn)證機(jī)構(gòu)公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)范——管理體系認(rèn)證價(jià)格暫行規(guī)定》1.5審核策劃的風(fēng)險(xiǎn)1）、認(rèn)證前期資料不全

常見(jiàn)的有:《管理體系認(rèn)證申請(qǐng)》與《認(rèn)證合同書(shū)》填寫(xiě)缺漏或認(rèn)證范圍、人數(shù)矛盾；缺有效的證照、資質(zhì)文件、管理手冊(cè)體系文件、內(nèi)審報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告；缺覆蓋產(chǎn)品的生產(chǎn)流程圖；缺覆蓋認(rèn)證范圍的“在建工程項(xiàng)目清單”；環(huán)境管理體系認(rèn)證缺“環(huán)境影響評(píng)價(jià)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告書(shū)\報(bào)告表\登記表”（初評(píng)）、環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告或守法證明、危險(xiǎn)品清單、環(huán)境法律法規(guī)清單、場(chǎng)地分布圖；職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證缺“安全生產(chǎn)許可證”、安全評(píng)價(jià)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及批復(fù)（必要時(shí)）、安全法律法規(guī)清單。2）審核時(shí)機(jī)不當(dāng)發(fā)生安全事故、環(huán)境監(jiān)測(cè)不合格、覆蓋產(chǎn)品技監(jiān)部門(mén)檢測(cè)不合格未確認(rèn)合格恢復(fù)正常的；體系運(yùn)行、暫?；謴?fù)未足三個(gè)月；監(jiān)督超期未處理；第一階段提出的問(wèn)題未關(guān)閉就安排第二階段審核；距上次審核已接近12個(gè)月，但仍無(wú)法提供覆蓋認(rèn)證產(chǎn)品工程的生產(chǎn)\施工；連續(xù)兩次監(jiān)督均無(wú)現(xiàn)場(chǎng)的認(rèn)證范圍未縮小和變更證書(shū)；冬季不能建筑施工的安排了審核；非種植或非收獲季節(jié)安排產(chǎn)品的種植或收獲的審核。3）第一階段策劃不周QMS、EMS、OHSMS初評(píng)缺第一階段審核策劃；非現(xiàn)場(chǎng)第一階段缺審核計(jì)劃；第一階段審核缺專(zhuān)業(yè)支持；重大環(huán)境影響、重大安全風(fēng)險(xiǎn)、第一階段未安排到現(xiàn)場(chǎng)。4）審核計(jì)劃不當(dāng)審核人日數(shù)不足、技術(shù)專(zhuān)家和實(shí)習(xí)審核員算入人日；專(zhuān)業(yè)能力不足，覆蓋認(rèn)證范圍的體系、專(zhuān)業(yè)小類(lèi)審核員能力不足或缺項(xiàng)；覆蓋產(chǎn)品服務(wù)的專(zhuān)業(yè)代碼小類(lèi)識(shí)別錯(cuò)誤而錯(cuò)誤安排無(wú)專(zhuān)業(yè)能力審核員審核；審核員分工不合理、非專(zhuān)業(yè)審核員安排審核專(zhuān)業(yè)過(guò)程、多位審核員（不含實(shí)習(xí)和專(zhuān)家）同審一個(gè)部門(mén)條款、個(gè)別審核員整天未安排審核、生產(chǎn)服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間太少；實(shí)習(xí)審核員、技術(shù)專(zhuān)家安排單獨(dú)審核；多個(gè)產(chǎn)品、工程、服務(wù)類(lèi)別認(rèn)證項(xiàng)目的初評(píng)、復(fù)評(píng)、監(jiān)督審核未安排所有項(xiàng)目審核；多現(xiàn)場(chǎng)、多個(gè)同類(lèi)產(chǎn)品審核未按抽樣原則抽樣；關(guān)鍵過(guò)程、重大環(huán)境污染、重大安全風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)區(qū)域未安排現(xiàn)場(chǎng)審核；未安排管理層審核，包括未安排方針、目標(biāo)、內(nèi)審、管評(píng)、改進(jìn)；初評(píng)、再認(rèn)證未安排全部要素審核，擴(kuò)項(xiàng)時(shí)未對(duì)所擴(kuò)項(xiàng)目涉及的要素安排審核；監(jiān)督審核未安排代表性過(guò)程的審核；刪減的條款未安排確認(rèn)，無(wú)刪減設(shè)計(jì)的未安排設(shè)計(jì)條款的審核；連續(xù)兩次監(jiān)督均無(wú)產(chǎn)品、工程、服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)的范圍未縮小仍按原審核范圍。1.6審核實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)1）虛假審核：無(wú)到現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施審核、審核員嚴(yán)重遲到早退；未按審核計(jì)劃安排的人員進(jìn)行審核、冒名代審；以同類(lèi)審核企業(yè)資料、上次審核資料頂替當(dāng)次審核。2）未確認(rèn)受審核組織的證照、資質(zhì)：對(duì)受審核組織的證照、資質(zhì)未識(shí)別真?zhèn)?，未收集齊全；對(duì)受審核組織是否發(fā)生安全事故、環(huán)境污染事故、產(chǎn)品監(jiān)檢不合格未了解。3）審核能力不足：事實(shí)上非專(zhuān)業(yè)人員審核了專(zhuān)業(yè)條款或第一階段審核；實(shí)習(xí)審核員或?qū)＜覇为?dú)審核；同個(gè)專(zhuān)業(yè)審核員在同時(shí)段兼審核幾個(gè)小組的專(zhuān)業(yè)條款；專(zhuān)業(yè)小類(lèi)有錯(cuò)導(dǎo)致審核能力不足。4）超范圍審核：企業(yè)缺乏應(yīng)有的資質(zhì)而審核了相應(yīng)的認(rèn)證范圍的產(chǎn)品、工程、服務(wù)；認(rèn)證范圍的產(chǎn)品項(xiàng)目識(shí)別有誤仍按錯(cuò)誤范圍審核；母公司的認(rèn)證范圍用子公司的資質(zhì)；只生產(chǎn)部件而認(rèn)證范圍冠以整機(jī)；須資質(zhì)限定的認(rèn)證范圍而未加限定（產(chǎn)品中同時(shí)有須有和不須有資質(zhì)的）

如：低壓開(kāi)關(guān)須3C而高壓開(kāi)關(guān)不需要，不能用“電氣開(kāi)關(guān)”又不加限制；危險(xiǎn)品運(yùn)輸須有資質(zhì)而普通貨運(yùn)不需要，不能用“貨運(yùn)”又不加限制；沒(méi)有3C證書(shū)而未加“僅限出口”的限制。5）審核缺漏審核程序缺失：QMS、EMS、OHSMS

初審缺第一階段審核；初評(píng)、再認(rèn)證缺企業(yè)管理手冊(cè)體系文件和文件審查報(bào)告；缺首次會(huì)議、末次會(huì)議簽到、審核組會(huì)議記錄、公正性保密聲明；缺現(xiàn)場(chǎng)審核記錄、審核檢查表、審核報(bào)告、不合格項(xiàng)報(bào)告及關(guān)閉；再認(rèn)證缺上周期體系績(jī)效表；缺管理體系認(rèn)證決定表；審核缺條款；初評(píng)、再認(rèn)證、擴(kuò)大審核未涉及要素審核；監(jiān)督審核未審核代表性過(guò)程。6）審核缺項(xiàng)審核未覆蓋認(rèn)證范圍的所有產(chǎn)品、過(guò)程、服務(wù)項(xiàng)目；監(jiān)督審核現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有范圍覆蓋的產(chǎn)品的生產(chǎn)，未對(duì)該產(chǎn)品的生產(chǎn)能力保持的審核；監(jiān)督審核現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有范圍覆蓋的產(chǎn)品的設(shè)計(jì)，未對(duì)該產(chǎn)品的設(shè)計(jì)能力保持的審核；未對(duì)刪減的確認(rèn)，無(wú)刪減設(shè)計(jì)條款但無(wú)對(duì)設(shè)計(jì)過(guò)程審核；未對(duì)上次不符合項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證關(guān)閉；未對(duì)當(dāng)次不符合項(xiàng)整改效果確認(rèn)。7）審核時(shí)序錯(cuò)亂合同未經(jīng)評(píng)審簽訂已進(jìn)行審核；第一階段提出的問(wèn)題未整改驗(yàn)證就進(jìn)行第二階段的審核；第二階段提出的問(wèn)題未整改驗(yàn)證就進(jìn)行推薦注冊(cè)；審核資料未經(jīng)審查和技委會(huì)批準(zhǔn)就做認(rèn)證證書(shū)；不符合項(xiàng)整改超三個(gè)月才交審核資料；變更、撤銷(xiāo)認(rèn)證、出現(xiàn)嚴(yán)重不符合不予推薦未即時(shí)報(bào)告就做出決定。8）未對(duì)具有風(fēng)險(xiǎn)性項(xiàng)目審核取證對(duì)具有風(fēng)險(xiǎn)性的項(xiàng)目未進(jìn)行審核取證對(duì)下列產(chǎn)品、項(xiàng)目的認(rèn)證審核必須取證，例如：發(fā)生安全事故、環(huán)境監(jiān)測(cè)不合格、覆蓋產(chǎn)品監(jiān)測(cè)不合格必須確認(rèn)合格恢復(fù)正常；轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)認(rèn)證必須確認(rèn)符合規(guī)定；搬遷、初評(píng)企業(yè)的環(huán)境體系認(rèn)證必須環(huán)評(píng)批復(fù)合格；嚴(yán)重不符合項(xiàng)的必須在現(xiàn)場(chǎng)整改有效性驗(yàn)證后才能推薦注冊(cè)；建筑用砂必須核實(shí)不是海砂，氯離子不超標(biāo)；人造板及家具生產(chǎn)的產(chǎn)品必須符合GB18580、GB18584標(biāo)準(zhǔn)（甲醛不超標(biāo)）；涂料、膠黏劑產(chǎn)品必須符合GB18583、GB18582標(biāo)準(zhǔn)（三苯不超標(biāo)）；化妝品、食品、飼料產(chǎn)品必須不采用禁用或不超量使用添加劑；陶瓷、大理石產(chǎn)品的放射性不超標(biāo)；食品產(chǎn)品必須符合食品衛(wèi)生要求，接觸產(chǎn)品的員工須有健康證；報(bào)刊、商標(biāo)印刷必須新聞出版局的印刷許可證；軟件、網(wǎng)絡(luò)集成的設(shè)計(jì)必須持有軟件著作證；強(qiáng)制監(jiān)測(cè)的計(jì)量器具必須檢定合格并在有效期內(nèi)；特種設(shè)備（如電梯、塔吊、吊車(chē)、叉車(chē)、汽車(chē)、鍋爐、壓力容器）必須年審合格；管理體系認(rèn)證證書(shū)和標(biāo)志的使用應(yīng)符合規(guī)定。9）審核取證不足審核對(duì)影響體系運(yùn)行的關(guān)鍵過(guò)程、項(xiàng)目取證不足，

如：對(duì)取證的子公司沒(méi)有逐個(gè)子公司審核，甚至未出現(xiàn)子公司的名稱；認(rèn)證范圍含有多個(gè)類(lèi)別的產(chǎn)品、工程、服務(wù)項(xiàng)目，未逐類(lèi)審核（不能抽樣）；多個(gè)場(chǎng)所的，同類(lèi)而有多個(gè)產(chǎn)品、工程、服務(wù)的抽樣量不足；不同地址場(chǎng)所的環(huán)境管理體系審核未分別對(duì)相應(yīng)場(chǎng)所的環(huán)境體系審核；服務(wù)銷(xiāo)售行業(yè)8.2.4未按服務(wù)規(guī)范查服務(wù)人員的服務(wù)質(zhì)量的考核；7.5.1未對(duì)影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵生產(chǎn)過(guò)程的工藝控制實(shí)況取證；7.3未對(duì)具體設(shè)計(jì)項(xiàng)目按設(shè)計(jì)程序?qū)徍耍貏e是設(shè)計(jì)評(píng)審驗(yàn)證確認(rèn)；7.5.2對(duì)須確認(rèn)的過(guò)程識(shí)別不準(zhǔn)確，未對(duì)該過(guò)程的工藝、設(shè)備、人員能力確認(rèn)；對(duì)外包未按分擔(dān)責(zé)任對(duì)外包方進(jìn)行評(píng)價(jià)和控制；環(huán)境體系未對(duì)水氣聲渣危險(xiǎn)廢物、能耗物耗是否超標(biāo)取證；有鍋爐未查SO2煙氣爐渣、造紙染整等重污染的未查污水處理達(dá)標(biāo)排放；危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)未查?；镄孤?、有易燃物的企業(yè)倉(cāng)庫(kù)未查消防防雷；職業(yè)健康安全體系未查事務(wù)代表、未查是否有職業(yè)病和影響職業(yè)健康安的隱患等；食品衛(wèi)生行業(yè)、企業(yè)食堂未查衛(wèi)生消毒措施、員工健康證；客運(yùn)、旅游未跟車(chē)跟團(tuán)對(duì)實(shí)際服務(wù)情況現(xiàn)場(chǎng)審核；危險(xiǎn)品運(yùn)輸未對(duì)車(chē)輛、司機(jī)、押運(yùn)員的資質(zhì)和運(yùn)輸過(guò)程監(jiān)控；煙花爆竹企業(yè)對(duì)裝藥間存藥限量、雷管隔離、防火種等審核；礦山采礦未對(duì)可能出現(xiàn)的瓦斯爆炸、透水、塌頂、尾礦潰壩等隱患進(jìn)行審核；廢金屬非塑料等廢物進(jìn)口未有海關(guān)進(jìn)出口貨物檢驗(yàn)檢疫的不含有害物質(zhì)的證明；實(shí)際存在的不符合不開(kāi)書(shū)面不符合項(xiàng)報(bào)告，只開(kāi)皮毛問(wèn)題的不合格；審核記錄包括生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)記錄全部電子版，有未下現(xiàn)場(chǎng)取證不實(shí)之嫌；審核報(bào)告不規(guī)范，不符合“完整、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明、清晰”的要求。未反映企業(yè)的實(shí)際情況，甚至張冠李戴。1.7認(rèn)證決定的風(fēng)險(xiǎn)1）未按認(rèn)證程序?qū)徍速Y料未經(jīng)齊全性、符合性等審查，未經(jīng)技委會(huì)批準(zhǔn)就做了證書(shū)；不符合項(xiàng)未整改驗(yàn)證或資料審查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未整改驗(yàn)證先做證后補(bǔ)材料；認(rèn)證決定的時(shí)間拖延太長(zhǎng)。2）缺乏客觀公正性認(rèn)證決定人員未經(jīng)授權(quán)；有不合適人員（參加審核人員）的簽字；認(rèn)證決定無(wú)專(zhuān)業(yè)人員簽字。2、審核過(guò)程中各類(lèi)文件的填寫(xiě)要求審核報(bào)告審核檢查表監(jiān)督審核策劃表多場(chǎng)所清單在建工程一覽表一階段審核文件2.1審核報(bào)告目前的審核報(bào)告均設(shè)計(jì)的是三個(gè)管理體系整合的審核報(bào)告，如果企業(yè)是單一的或兩個(gè)管理體系的，則需要對(duì)于“體系通用部分”和相應(yīng)認(rèn)證管理體系的“分述部分”進(jìn)行評(píng)價(jià)，其他不包括的內(nèi)容要?jiǎng)h去。報(bào)告模板分為兩種，一種是工程建設(shè)施工質(zhì)量管理體系+環(huán)境+職業(yè)健康安全的報(bào)告；一種是非工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系+環(huán)境+職業(yè)健康安全的報(bào)告。需注意的是，有的企業(yè)的質(zhì)量管理體系是一部分是工程建設(shè)施工，另外一部分是非建工的，這種情況就使用“工程建設(shè)施工質(zhì)量管理體系+環(huán)境+職業(yè)健康安全的報(bào)告”模板。在進(jìn)行相應(yīng)信息表述時(shí)，兩方面的評(píng)價(jià)都要包含。2.1審核報(bào)告審核報(bào)告填寫(xiě)封面：審核類(lèi)型不要填寫(xiě)A/B/C/D，需要用文字表述審核類(lèi)型：初次認(rèn)證、再認(rèn)證、第次監(jiān)督審核、暫?；謴?fù)證書(shū)審核、擴(kuò)項(xiàng)審核等；封面還要填寫(xiě)審核員的注冊(cè)證書(shū)號(hào)，專(zhuān)家的就列出姓名即可。審核報(bào)告的填寫(xiě)說(shuō)明（在封面的背面）初次認(rèn)證審核、再認(rèn)證（復(fù)評(píng)）審核按全要素評(píng)價(jià)；監(jiān)督審核按“監(jiān)督審核策劃方案表”規(guī)定的要素評(píng)價(jià)，未評(píng)價(jià)要素在要素后填寫(xiě)“不適用”。審核報(bào)告符合性判斷標(biāo)準(zhǔn)審核報(bào)告第三項(xiàng)為“經(jīng)確認(rèn)的審核范圍(當(dāng)不同管理體系的范圍不對(duì)應(yīng)時(shí)，請(qǐng)分別進(jìn)行表述)”，遇到體系范圍不一致的一定要分述清楚。審核基本信息中的“注冊(cè)地址、現(xiàn)場(chǎng)審核地址與多現(xiàn)場(chǎng)情況說(shuō)明”注冊(cè)信息一定要和營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、許可證書(shū)等上面的地址進(jìn)行核對(duì)，最終填寫(xiě)的是營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的注冊(cè)地址。現(xiàn)場(chǎng)審核的地址是審核組審核所覆蓋的地址，這里主要填寫(xiě)的是組織中心辦公室的地址，其他的地址要填寫(xiě)在多場(chǎng)所情況說(shuō)明處。多場(chǎng)所的情況說(shuō)明處，該處需要填寫(xiě)多場(chǎng)所的數(shù)量、對(duì)應(yīng)的活動(dòng)內(nèi)容和是否涉及多場(chǎng)所抽樣以及抽樣合理性說(shuō)明，具體細(xì)節(jié)可以引用《多場(chǎng)所清單》或《在建工程項(xiàng)目清單》。《多場(chǎng)所清單》填寫(xiě)的是固定多場(chǎng)所的信息。

《在建工程項(xiàng)目清單》填寫(xiě)的是臨時(shí)多場(chǎng)所的信息，如在施工程、臨時(shí)的安裝場(chǎng)所等。

審核所覆蓋的時(shí)期，這里一定要注意時(shí)間的核對(duì)，主要關(guān)注：初審：體系運(yùn)行時(shí)間不能低于3個(gè)月；監(jiān)督審核：與上一次審核的間隔不能超過(guò)12個(gè)月（如果超過(guò)12個(gè)月的，注意要詢問(wèn)是什么原因，是否涉及暫停證書(shū)的情況，通常這種情況審核通知單上會(huì)標(biāo)出“暫?；謴?fù)證書(shū)審核”；在12-15個(gè)月期間有合理理由，且已與機(jī)構(gòu)溝通的，不會(huì)暫停證書(shū)）；再認(rèn)證審核：與要關(guān)注認(rèn)證證書(shū)的有效期，再認(rèn)證審核的時(shí)間是不能超過(guò)證書(shū)有效期的，要求是提前3個(gè)月讓企業(yè)提出再認(rèn)證審核的申請(qǐng)。審核報(bào)告內(nèi)容的要求（1）CNAS-CC01:2011中對(duì)于審核報(bào)告的要求：每次審核提供書(shū)面報(bào)告。審核組可以識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，但不應(yīng)提出具體解決辦法的建議。審核組長(zhǎng)應(yīng)確保審核報(bào)告的編制，并應(yīng)對(duì)審核報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)。審核報(bào)告應(yīng)提供對(duì)審核的準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明和清晰的記錄，以便為認(rèn)證決定提供充分的信息。審核報(bào)告應(yīng)包括或引用下列內(nèi)容：注明認(rèn)證機(jī)構(gòu)；（在進(jìn)行文件的拷貝和復(fù)制過(guò)程中應(yīng)注意避免將頁(yè)眉丟掉，認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱在每頁(yè)的頁(yè)眉處標(biāo)注）客戶的名稱和地址及其管理者代表；審核的性質(zhì)；審核準(zhǔn)則；審核目的；（不同體系不同審核類(lèi)型的，多重審核目的的要分別標(biāo)出）（續(xù)）審核范圍，特別是標(biāo)識(shí)出所審核的組織或職能單元或過(guò)程，以及審核時(shí)間；注明審核組長(zhǎng)、審核組成員及任何審核組同行的人員；（現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)）審核活動(dòng)的實(shí)施日期和地點(diǎn)；與審核類(lèi)型的要求一致的審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論；已識(shí)別的任何未解決的問(wèn)題。審核報(bào)告內(nèi)容的要求（2）《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》中對(duì)于審核報(bào)告的要求審核組應(yīng)對(duì)審核活動(dòng)形成書(shū)面審核報(bào)告，由審核組組長(zhǎng)簽字。審核報(bào)告應(yīng)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明和清晰地描述審核活動(dòng)的主要內(nèi)容，至少包括以下內(nèi)容：（1）申請(qǐng)組織的名稱和地址。（2）審核的申請(qǐng)組織活動(dòng)范圍和場(chǎng)所。（3）審核組組長(zhǎng)、審核組成員及其個(gè)人注冊(cè)信息。（4）審核活動(dòng)的實(shí)施日期和地點(diǎn)。（5）敘述從整個(gè)審核工作情況，其中：對(duì)各項(xiàng)審核要求（注1）應(yīng)逐項(xiàng)就審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論進(jìn)行詳細(xì)描述；對(duì)質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的評(píng)價(jià)，應(yīng)同時(shí)敘述測(cè)量方法。（6）識(shí)別出的不符合項(xiàng)。不符合項(xiàng)的表述，應(yīng)基于客觀證據(jù)和審核依據(jù)，用寫(xiě)實(shí)的方法準(zhǔn)確、具體、清晰描述，易于被申請(qǐng)組織理解。不