保薦人資格考試介紹及報(bào)考條件

保薦人資格考試介紹及報(bào)考條件（考試參考書目）保薦人，即企業(yè)上市的推薦人，一家企業(yè)要想在創(chuàng)業(yè)板上市必須要有保薦人的推薦。保薦人的職責(zé)就是協(xié)助上市申請人進(jìn)行上市申請，負(fù)責(zé)對申請人的有關(guān)文件做出仔細(xì)的審核和披露并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任薦人在公開、公平、公正、規(guī)范、自愿的原則下在本所核準(zhǔn)的范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，不得擅自超越業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)權(quán)限。保薦人應(yīng)具備以下條件：（一） 依法成立的企業(yè)，且在最近三年內(nèi)沒有不良經(jīng)營紀(jì)錄；（二） 有長期投資能力或長期權(quán)益資金供給力的獨(dú)立法人，如投資公司、投資管理公司、基金管理公司、企業(yè)集團(tuán)、上市公司、擔(dān)保公司、資產(chǎn)經(jīng)營管理公司、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)孵化器等；（三） 注冊資金或凈資產(chǎn)不低于一億元人民幣；（四） 有固定的經(jīng)營場所；（五） 有規(guī)范的章程和組織機(jī)構(gòu)；（六） 本所認(rèn)為必要的其他條件；保薦人在有效保薦期限內(nèi)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一） 確認(rèn)掛牌企業(yè)符合本所要求條件，并在掛牌企業(yè)掛牌交易后就其是否持續(xù)符合該條件向企業(yè)董事會(huì)提供意見；（二） 在掛牌企業(yè)申請股權(quán)首次掛牌交易時(shí)，協(xié)助掛牌企業(yè)處理股權(quán)掛牌交易事宜，確認(rèn)所有掛牌交易申報(bào)文件符合本規(guī)則，并向本所提交《掛牌交易保薦書》；（三） 輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員了解并遵守相關(guān)的法律、法規(guī)和本所的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確回復(fù)掛牌企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員關(guān)于本所規(guī)則的咨詢；（四） 輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)按照法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)審閱、核對掛牌企業(yè)擬公告的信息披露文件并書面確認(rèn)；（五）及時(shí)回復(fù)本所的質(zhì)詢;（六） 輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)履行股權(quán)掛牌交易需履行的義務(wù)；（七） 協(xié)助掛牌企業(yè)建立、健全符合法律、法規(guī)和本規(guī)則規(guī)定的掛牌企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。（八） 確保有足夠和合適的人員專門從事保薦業(yè)務(wù)；（九） 本所規(guī)定的其他責(zé)任。整個(gè)繁復(fù)上市過程的統(tǒng)籌者和領(lǐng)導(dǎo)者，向擬上市公司提供上市的專業(yè)財(cái)務(wù)意見，助其處理上市各項(xiàng)事務(wù)；同時(shí)擔(dān)當(dāng)擬上市公司與聯(lián)交所、中國證監(jiān)會(huì)、香港證監(jiān)會(huì)及各專業(yè)中介機(jī)構(gòu)之間的主要溝通渠道，確保擬上市公司適合上市，其重要資料已在招股文件中全面及準(zhǔn)確地披露，及擬上市公司的所有董事明白作為上市公司董事的責(zé)任等。其功能還包括設(shè)計(jì)股票推銷策略，組織承銷團(tuán)等。保薦人資格考試參考書目第一部分證券綜合知識第二部分投資銀行業(yè)務(wù)能力參考書目1、 《證券知識讀本》（2006年修訂），周正慶主編；2、 《領(lǐng)導(dǎo)干部金融知識讀本》，戴相龍主編；3、 《證券發(fā)行上市審核工作手冊》（2006年修訂），中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)編；4、 證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材（2007年）：《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券交易》、《證券投資基金》；5、 2007年度注冊會(huì)計(jì)師全國統(tǒng)一考試指定輔導(dǎo)教材：《會(huì)計(jì)》、《財(cái)務(wù)成本管理》、《稅法》、《審計(jì)》；6、 面向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)、管理類核心課程教材：《貨幣銀行學(xué)》，黃達(dá)主編，中國人民大學(xué)出版社;7、《國際金融》，錢榮堃、陳平、馬君潞主編，南開大學(xué)出版社;8、 《財(cái)政學(xué)》，陳共編著，中國人民大學(xué)出版社；9、 北大投資銀行學(xué)叢書：《期權(quán)期貨市場理論與操作》，中國發(fā)展出版社。二、相關(guān)法律法規(guī)中華人民共和國公司法中華人民共和國證券法中華人民共和國行政許可法中華人民共和國物權(quán)法中華人民共和國擔(dān)保法最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國擔(dān)保法》若干問題的解釋中華人民共和國證券投資基金法＜BR＞中華人民共和國信托法中華人民共和國商業(yè)銀行法＜BR＞中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法＜BR＞中華人民共和國刑法（第二編第三章）中華人民共和國會(huì)計(jì)法中華人民共和國審計(jì)法中華人民共和國企業(yè)所得稅法最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定（法釋[2003]2號）最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定（法釋[2003]1號）證券發(fā)行保薦人勝任能力考試指定用書價(jià)格清單1、《證券知識讀本》（2006修訂版），周正慶主編。價(jià)格：50元2、 《領(lǐng)導(dǎo)干部金融知識讀本》，戴相龍主編。28元3、 《證券發(fā)行上市審核工作手冊》（2006年修訂版），中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部主編。價(jià)格：140元4、 證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材（2006年新版）：《證券市場基礎(chǔ)知識》32元、《證券發(fā)行與承銷》41元、《證券投資分析》33元、《證券交易》27元、《證券投資基金》35元。價(jià)格：168元5、2006