采購(gòu)管理制度

.PAGE.XX集團(tuán)有限公司采購(gòu)管理制度一、指導(dǎo)思想和編制原則：為規(guī)范集團(tuán)公司物資采購(gòu)的提報(bào)、審批、執(zhí)行程序，提高物資采購(gòu)的效率、降低采購(gòu)成本，使物資采購(gòu)工作在規(guī)范、可控條件下運(yùn)行。依據(jù)《國(guó)有企業(yè)采購(gòu)操作規(guī)范》《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)實(shí)施條例》等政策法規(guī),結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，通過(guò)對(duì)供應(yīng)商和關(guān)鍵采購(gòu)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的集中管理，以集中采購(gòu)、分散交付、分散發(fā)貨、集中管控為原則，編制本制度。二、管理范圍：集團(tuán)公司各職能部門、子公司非依法必須招標(biāo)項(xiàng)目的采購(gòu)活動(dòng)。（一）各部門、子公司工程項(xiàng)目及工程項(xiàng)目相關(guān)的采購(gòu)包括：工程項(xiàng)目施工承包、勞務(wù)類采購(gòu)，合同估算價(jià)在400萬(wàn)元以下；工程項(xiàng)目重要設(shè)備、材料等貨物采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬(wàn)元以下；工程項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)類采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬(wàn)元以下。工程項(xiàng)目中與建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建無(wú)關(guān)的單獨(dú)的裝修、拆除和修繕等項(xiàng)目采購(gòu)。（同一項(xiàng)目中可以合并進(jìn)行的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，合同估算價(jià)合計(jì)超過(guò)前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，不屬于本制度采購(gòu)范圍。）（二）各部門、子公司非工程類采購(gòu)包括：1、公司類：公司類采購(gòu)包括辦公用品、固定資產(chǎn)、工裝、綠植等。2、服務(wù)類：服務(wù)類采購(gòu)包括為我公司提供的項(xiàng)目咨詢，可研報(bào)告、宣傳、廣告、培訓(xùn)、團(tuán)建、會(huì)計(jì)、金融等服務(wù)項(xiàng)目。3、生產(chǎn)類：生產(chǎn)類采購(gòu)包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的燃料、生產(chǎn)材料、藥品、設(shè)施設(shè)備等。4、其他類：公司車輛的年審、保險(xiǎn)、維修、燃油，（臨時(shí)）場(chǎng)地租賃等。三、建立供應(yīng)商庫(kù)及供應(yīng)商管理（一）建立供應(yīng)商庫(kù)1、發(fā)布建庫(kù)公告供應(yīng)商邀請(qǐng)公告：應(yīng)通過(guò)在指定媒介發(fā)布公告的形式邀請(qǐng)不特定供應(yīng)商參與入庫(kù)；公告的內(nèi)容包括采購(gòu)邀請(qǐng)人的名稱和地址、以及獲取供應(yīng)商入庫(kù)文件的辦法，還應(yīng)注明是否接受聯(lián)合體、是否采用電子方式并注明網(wǎng)址以及采購(gòu)邀請(qǐng)人的聯(lián)系方式。（入庫(kù)的供應(yīng)商需提交法人資格證書，營(yíng)業(yè)執(zhí)照，基本存款賬戶，聯(lián)系方式，認(rèn)證資質(zhì)證書，質(zhì)量、安全、環(huán)保、職業(yè)健康管理體系證明文件，業(yè)績(jī)以及社會(huì)信譽(yù)等公司基本信息，主營(yíng)產(chǎn)品、技術(shù)工藝水平、質(zhì)檢體系、產(chǎn)能、銷售額等產(chǎn)品信息。）結(jié)合各部門及子公司需求，建立和使用統(tǒng)一的供應(yīng)商綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，由供應(yīng)商評(píng)審小組對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類分級(jí)，確定每類供應(yīng)商入庫(kù)名額。供應(yīng)商資格審核、評(píng)估根據(jù)供應(yīng)商所提供的相關(guān)資料，由供應(yīng)商評(píng)審小組對(duì)供應(yīng)商財(cái)務(wù)狀況、商務(wù)能力、技術(shù)與服務(wù)能力、生產(chǎn)能力、質(zhì)量能力、環(huán)境保護(hù)、可持續(xù)發(fā)展等能力進(jìn)行審核、評(píng)估。綜合考慮供應(yīng)商的業(yè)績(jī)、設(shè)備管理、\t"/item/%E4%BE%9B%E5%BA%94%E5%95%86%E7%AE%A1%E7%90%86/_blank"人力資源、質(zhì)量控制、\t"/item/%E4%BE%9B%E5%BA%94%E5%95%86%E7%AE%A1%E7%90%86/_blank"成本控制、技術(shù)開發(fā)、用戶滿意度、交貨協(xié)議等方面可能影響供應(yīng)鏈合作關(guān)系的方面，確定入庫(kù)供應(yīng)商。（注：供應(yīng)商評(píng)審小組由財(cái)務(wù)部、監(jiān)察部、招投標(biāo)、采購(gòu)部等部門5-7人,為單數(shù)組成。）（二）供應(yīng)商管理分類分級(jí)管理：根據(jù)本制度第二條管理范圍的分類，對(duì)入庫(kù)的供應(yīng)商進(jìn)行分類管理。通過(guò)對(duì)不同行業(yè)、企業(yè)、產(chǎn)品需求、不同環(huán)境下的供應(yīng)商采取不同的評(píng)審方式，增加評(píng)審制度的靈活性和可操作性，以達(dá)到提高采購(gòu)效率的目的。根據(jù)供應(yīng)商評(píng)估結(jié)果對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分級(jí)管理，分級(jí)應(yīng)至少包括A/B/C三個(gè)級(jí)別。不同級(jí)別的供應(yīng)商，在供貨量、付款方式、貨物免檢等方面享有不同的采購(gòu)政策，以此提高供應(yīng)商的配合度、積極性，確保庫(kù)內(nèi)供應(yīng)商的有效性，進(jìn)一步提高采購(gòu)效率、降低采購(gòu)成本。（詳見(jiàn)：《供應(yīng)商管理辦法》）動(dòng)態(tài)管理：1、制定完善的資源庫(kù)準(zhǔn)入、評(píng)價(jià)、退出機(jī)制。嚴(yán)格入庫(kù)審核，對(duì)入庫(kù)企業(yè)實(shí)施日常評(píng)價(jià)與定期評(píng)價(jià)結(jié)合的辦法；對(duì)入庫(kù)供應(yīng)商進(jìn)行有效的生產(chǎn)周期管理（供應(yīng)商效率最高的6-18個(gè)月服務(wù)周期），分期進(jìn)行考評(píng)；對(duì)于確實(shí)符合退出標(biāo)準(zhǔn)的供應(yīng)商，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)制度，考評(píng)不合格的供應(yīng)商給與中止交易、取消準(zhǔn)入資格的處理。避免供應(yīng)商體系固化，保證供應(yīng)商庫(kù)能進(jìn)能出，供應(yīng)商級(jí)別能上能下，切實(shí)發(fā)揮供應(yīng)商資源庫(kù)的作用。2、公司發(fā)展戰(zhàn)略、管理模式發(fā)生變化時(shí)，在保持制度相對(duì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)上適時(shí)調(diào)整供應(yīng)商庫(kù)相關(guān)準(zhǔn)入、評(píng)價(jià)、退出標(biāo)準(zhǔn)，以適應(yīng)公司發(fā)展變化的需求。（詳見(jiàn)：《供應(yīng)商管理辦法》）四、采購(gòu)流程和通用要求（一）提出采購(gòu)需求需求單位提交采購(gòu)申請(qǐng)表：需求單位根據(jù)生產(chǎn)銷售計(jì)劃、庫(kù)存情況、采購(gòu)周期等信息編制提交采購(gòu)需求申請(qǐng)單，由單位負(fù)責(zé)人簽字。（所有“采購(gòu)需求計(jì)劃”“采購(gòu)訂單”須寫清楚需購(gòu)的物料數(shù)量，品名規(guī)格及交期，如規(guī)格不明確的物料，須附文字說(shuō)明或提供必要的樣品。）（二）編制采購(gòu)計(jì)劃采購(gòu)部根據(jù)采購(gòu)需求，結(jié)合年度采購(gòu)總規(guī)劃，編制采購(gòu)計(jì)劃；（三）確定采購(gòu)方式按照不同采購(gòu)項(xiàng)目的分類，選擇不同的采購(gòu)方式。（具體采購(gòu)方式及適用條件見(jiàn)本制度第五章）（四）批準(zhǔn)采購(gòu)計(jì)劃根據(jù)不同采購(gòu)項(xiàng)目的審批權(quán)限，分別由（采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人→集團(tuán)分管副總簽字→集團(tuán)總經(jīng)理簽字）批準(zhǔn)后開始實(shí)施采購(gòu)作業(yè)；（五）編制采購(gòu)文件采購(gòu)文件包括以下內(nèi)容：采購(gòu)公告或采購(gòu)邀請(qǐng)書，供應(yīng)商須知或談判要點(diǎn)、評(píng)審或成交辦法、合同草案、采購(gòu)需求以及響應(yīng)文件格式示范等。需繳納采購(gòu)保證金的，文件應(yīng)明確收取保證金的金額、形式、退還保證金的時(shí)間和方式以及其他需要供應(yīng)商了解的注意事項(xiàng)。采購(gòu)公告：在采用具有競(jìng)爭(zhēng)條件的采購(gòu)方式時(shí)，應(yīng)在供應(yīng)商庫(kù)中發(fā)布公告的形式邀請(qǐng)不特定供應(yīng)商參與采購(gòu)活動(dòng)；采購(gòu)公告的內(nèi)容包括：采購(gòu)項(xiàng)目的性質(zhì)、數(shù)量、實(shí)施地點(diǎn)和時(shí)間以及獲取采購(gòu)文件的辦法，還應(yīng)注明是否接受聯(lián)合體、是否采用電子方式并注明網(wǎng)址以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的聯(lián)系方式。采購(gòu)邀請(qǐng)書：在采用不具備競(jìng)爭(zhēng)條件或有一定競(jìng)爭(zhēng)條件但屬于時(shí)間緊迫的采購(gòu)方式時(shí)，宜采用邀請(qǐng)書直接邀請(qǐng)供應(yīng)商參加采購(gòu)活動(dòng)；應(yīng)要求被邀請(qǐng)供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間對(duì)是否接受邀請(qǐng)做出回復(fù)。響應(yīng)文件格式：包括響應(yīng)函、響應(yīng)保證金保函、報(bào)價(jià)表、響應(yīng)方案等。（六）審核采購(gòu)文件評(píng)審的內(nèi)容應(yīng)包括：采購(gòu)文件規(guī)定的資格條件是否能滿足采購(gòu)主體的合格性；采購(gòu)文件規(guī)定的評(píng)審條件能否科學(xué)評(píng)價(jià)采購(gòu)內(nèi)容的滿足性；技術(shù)和商務(wù)條件是否能夠滿足3人以上競(jìng)爭(zhēng)；技術(shù)和商務(wù)條件是否具有歧視性排他性。（七）執(zhí)行采購(gòu)根據(jù)第（三）條確認(rèn)的采購(gòu)方式進(jìn)行采購(gòu)活動(dòng)；除對(duì)外公告邀請(qǐng)不特定供應(yīng)商外，應(yīng)在供應(yīng)商庫(kù)中進(jìn)行供應(yīng)商選擇；之前未納入的供應(yīng)商在成為成交供應(yīng)商后也應(yīng)納入供應(yīng)商管理庫(kù)進(jìn)行管理。（八）確定成交供應(yīng)商公示成交供應(yīng)商候選人：采購(gòu)項(xiàng)目評(píng)審或談判結(jié)束后，采購(gòu)人應(yīng)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)提交的咨詢報(bào)告和推薦的成交供應(yīng)商候選人名單，及時(shí)在供應(yīng)商庫(kù)中進(jìn)行公示。公告成交供應(yīng)商：公示無(wú)異議或異議處理完畢后，采購(gòu)部編制成交供應(yīng)商結(jié)果公告，并經(jīng)內(nèi)部審核，審核無(wú)誤后，在采購(gòu)文件約定的時(shí)間內(nèi)在供應(yīng)商庫(kù)中發(fā)布成交供應(yīng)商結(jié)果公告。發(fā)出成交通知書：公示無(wú)異議或異議處理完畢后，應(yīng)及時(shí)向成交供應(yīng)商發(fā)出成交通知書，成交通知書的內(nèi)容應(yīng)簡(jiǎn)明扼要，應(yīng)包括告知成交供應(yīng)商已成交的結(jié)果（如價(jià)格、數(shù)量、單位、交付期限等）、簽訂合同的時(shí)間和地點(diǎn)。（九）采購(gòu)合同的簽訂1、確定合同文本2、簽訂合同：采購(gòu)部協(xié)助各職能部門、子公司在與成交供應(yīng)商雙方約定的期限內(nèi)簽訂合同。其中，招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目應(yīng)在發(fā)出中標(biāo)通知書30日內(nèi)簽訂合同。3、退還采購(gòu)保證金：采購(gòu)文件要求繳納采購(gòu)保證金的，應(yīng)盡快退還供應(yīng)商的采購(gòu)保證金，供應(yīng)商發(fā)生違反法律和采購(gòu)文件約定的事項(xiàng)，采購(gòu)保證金可不予退還。4、提交履約保證金：采購(gòu)文件中要求繳納履約保證金的，成交供應(yīng)商應(yīng)繳納。（十）采購(gòu)需求部門根據(jù)“采購(gòu)訂單上雙方約定的條款進(jìn)行訂單追蹤?！保ㄊ唬┴浳锏竭_(dá)后，由采購(gòu)部通知使用部門進(jìn)行來(lái)料檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后方可辦理入庫(kù)。（十二）將采購(gòu)訂單相關(guān)的資料、信息提交財(cái)務(wù)進(jìn)行審核和付款。五、采購(gòu)方式及適用條件采購(gòu)的主要方式：比選、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)、單一來(lái)源、框架協(xié)議等。（一）比選采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)采購(gòu)數(shù)量、單位、交期等條件明確的單項(xiàng)采購(gòu)，并且符合下列條件之一的適用于比選采購(gòu)：工程項(xiàng)目施工承包、勞務(wù)類采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在400萬(wàn)元以下，50萬(wàn)元以上（“以上”含本數(shù)，“以下”不含本數(shù)，下同）；工程項(xiàng)目重要設(shè)備、材料等貨物采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬(wàn)元以下，30萬(wàn)元以上；工程項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)類采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬(wàn)元以下，20萬(wàn)元以上；公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需物資類采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在30萬(wàn)元以上；公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需服務(wù)類采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在20萬(wàn)元以上。(符合比選條件的采購(gòu)項(xiàng)目，需在集團(tuán)公司網(wǎng)站或相關(guān)采購(gòu)媒介公開發(fā)布采購(gòu)信息。)競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)應(yīng)符合下列條件之一：1、單項(xiàng)合同估算價(jià)在10萬(wàn)元以上，50萬(wàn)元以下的施工；2、單項(xiàng)合同估算價(jià)在15萬(wàn)元以上，30萬(wàn)元以下的設(shè)備、材料等物資類的采購(gòu)；3、單項(xiàng)合同估算價(jià)在10萬(wàn)元以上，20萬(wàn)元以下的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、可研、廣告、培訓(xùn)等其他服務(wù)類；(競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)的項(xiàng)目，在公司采購(gòu)供應(yīng)商庫(kù)中發(fā)布采購(gòu)信息。)詢價(jià)采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)單項(xiàng)合同估算價(jià)在15萬(wàn)元以下（不含本數(shù)）的物資類，10萬(wàn)元以下的施工、服務(wù)類采購(gòu)，可采用詢價(jià)方式，詢價(jià)單位不少于三家；實(shí)施詢價(jià)采購(gòu)的，須形成完整的詢價(jià)報(bào)告并完善相關(guān)審批流程。（詢價(jià)采購(gòu)的項(xiàng)目，在公司采購(gòu)供應(yīng)商庫(kù)中發(fā)布采購(gòu)信息。）單一來(lái)源采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)所購(gòu)商品的來(lái)源渠道單一，或?qū)賹＠?、首次制造和發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)等情況。由單一來(lái)源采購(gòu)的貨物采購(gòu)類服務(wù)，是只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)，經(jīng)集團(tuán)公司審批同意后，方可采用該方式。（五）框架協(xié)議采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)框架協(xié)議采購(gòu)應(yīng)符合下列條件之一：1、對(duì)采購(gòu)“標(biāo)的”的需求預(yù)計(jì)將在某一特定時(shí)期內(nèi)不定期（不定期是指不清楚需要的程度、時(shí)間和數(shù)量及采購(gòu)頻次）出現(xiàn)或重復(fù)出現(xiàn)；2、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，需要定期或重復(fù)采購(gòu)但數(shù)量不定的商品類采購(gòu)。3、需要和特定供應(yīng)商當(dāng)面溝通、交流、協(xié)商長(zhǎng)期合作的采購(gòu)。（框架協(xié)議采購(gòu)的項(xiàng)目，在公司采購(gòu)供應(yīng)商庫(kù)中發(fā)布采購(gòu)信息。）注：所有采購(gòu)方式確定的供應(yīng)商都應(yīng)納入供應(yīng)商庫(kù)進(jìn)行管理。六、監(jiān)督和考核采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組及采購(gòu)監(jiān)督委員會(huì)及集團(tuán)各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門將定期或不定期開展采購(gòu)監(jiān)督檢查工作，提出建議。集團(tuán)職能部門、各子公司和采購(gòu)部應(yīng)予以配合。監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容是：（一）各職能部門、子公司有關(guān)采購(gòu)的規(guī)章制度的執(zhí)行情況；（二）采購(gòu)部采購(gòu)范圍、采購(gòu)方式和采購(gòu)程序的執(zhí)行情況；（三）采購(gòu)?fù)对V及處理情況；集團(tuán)職能部門、各子公司和采購(gòu)部工作人員在采購(gòu)活動(dòng)中有玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄等違法違紀(jì)行為的，應(yīng)當(dāng)按照集團(tuán)公司獎(jiǎng)懲規(guī)章制度和黨紀(jì)黨規(guī)處理。構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。七、退貨管理驗(yàn)收不合格的產(chǎn)品，應(yīng)及時(shí)將貨物退還，并及時(shí)將檢驗(yàn)情況報(bào)采購(gòu)部，采購(gòu)員負(fù)責(zé)按照購(gòu)貨合同的約定處理。采購(gòu)部將不合格產(chǎn)品情況進(jìn)行登記，作為供應(yīng)商考核的依據(jù)。關(guān)鍵供應(yīng)產(chǎn)品應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商進(jìn)行溝通和問(wèn)題輔導(dǎo)，督促其進(jìn)行改進(jìn)，并對(duì)改進(jìn)的結(jié)果進(jìn)行追蹤評(píng)價(jià)。提供不合格產(chǎn)品的供應(yīng)商，采購(gòu)部可根據(jù)實(shí)際情況實(shí)施：整改通知、減少采購(gòu)量、降級(jí)、移出供應(yīng)商庫(kù)等處罰方式。八、附則（一）采購(gòu)計(jì)劃編制采購(gòu)計(jì)劃是各單位年內(nèi)需求采購(gòu)內(nèi)容的總體安排。各單位應(yīng)當(dāng)在編制年度投資計(jì)劃和年度財(cái)務(wù)預(yù)算的同時(shí)，編制年度采購(gòu)計(jì)劃，并上報(bào)采購(gòu)部匯總。采購(gòu)部在各單位采購(gòu)計(jì)劃的基礎(chǔ)上編制年度采購(gòu)計(jì)劃草案，報(bào)集團(tuán)公司總辦會(huì)