《證券投資顧問業(yè)務(wù)》點睛提分卷2

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單選題（共119題，共119分）

1.理財師開展業(yè)務(wù)時,()是了解客戶、收集信息的最好時機。

A.開戶

B.調(diào)查問卷

C.面談溝通

D.電話溝通

2.假設(shè)王先生有現(xiàn)金100萬元，按單利10%計算，5年后可獲得()萬元。

A.110

B.150

C.161

D.180

3.下列不屬于行業(yè)分析的是（）。

A.分析行業(yè)的業(yè)績對證券價格的影響

B.分析行業(yè)所處的不同生命周期對證券價格的影響

C.分析行業(yè)所屬的不同市場類型對證券價格的影響

D.分析區(qū)域經(jīng)濟因素對證券價格的影響

4.以下各種技術(shù)分析手段中，衡量價格波動方向的是（）。

A.壓力線

B.支撐線

C.趨勢線

D.黃金分割線

5.在消費管理中，應(yīng)注意理財從（）開始。

A.保險

B.儲蓄

C.教育規(guī)劃

D.投資

6.現(xiàn)金管理的內(nèi)容是（）。

A.現(xiàn)金和固定資產(chǎn)

B.現(xiàn)金和流動資產(chǎn)

C.現(xiàn)金和所有資產(chǎn)

D.所有現(xiàn)金

7.下列選項中不屬于人身保險的是（）。

A.責(zé)任保險

B.健康保險

C.意外傷害保險

D.人壽保險

8.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險揭示書，并由客戶簽收確認。風(fēng)險揭示書內(nèi)容與格式要求由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.交易所

C.本公司

D.中國證券業(yè)協(xié)會

9.關(guān)于指數(shù)化的目標和動機，說法正確的是（）。

Ⅰ指數(shù)化的目標是使債券投資組合達到與某個特定指數(shù)相同的收益

Ⅱ經(jīng)驗證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績并不好

Ⅲ所收取的管理費用更低

Ⅳ有助于基金發(fā)起人增強對基金經(jīng)理的控制力

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

10.積極型債券組合管理策略包括（）。

Ⅰ水平分析

Ⅱ債券互換

Ⅲ騎乘收益率曲線

Ⅳ指數(shù)化投資策略

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅲ

11.對于生產(chǎn)型企業(yè)，所屬的風(fēng)險敞口類型為（）。

A.上游閉口、下游敞口型

B.上游敞口、下游閉口型

C.雙向敞口類型

D.上游閉口、下游閉口型

12.關(guān)于優(yōu)化法，說法正確的是（）。

Ⅰ在滿足分層抽樣法要達到的目標的同時，還滿足一些其他的條件，并使其中的一個目標實現(xiàn)最優(yōu)化

Ⅱ可在限定修正期限與曲度的同時使到期收益最大化

Ⅲ適用債券數(shù)目較大的情況

Ⅳ適用債券數(shù)目較小的情況

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

13.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行（）管理。

A.編號

B.統(tǒng)一

C.嚴格

D.寬松

14.只有獲得（）執(zhí)業(yè)資格，才能向客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

A.證券交易

B.證券分析師

C.證券投資咨詢

D.風(fēng)險管理顧問

15.證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)告知客戶的基本信息不包括（）。

A.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

B.證券投資顧問代客戶作出的投資決策內(nèi)容

C.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

D.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等

16.常見的對沖策略有效性評價方法包活（〕。

Ⅰ.主要條款比較法

Ⅱ.比率分析法

Ⅲ.回歸分析法

Ⅳ.比較法

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

17.下列關(guān)于即期消費和遠期消費說法正確的是。

Ⅰ.即期消費是指消費者為了獲得某一方面生活的滿足，根據(jù)消費能力對商品的當(dāng)前消費行為

Ⅱ.遠期消費是指消費者為了獲得某一方面生活的滿足，根據(jù)消費能力對商品的當(dāng)前消費行為

Ⅲ.即期消費是指在較長時間才需要實現(xiàn)的消費，一般指時間在3年以上的消費

Ⅳ.遠期消費是指在較長時間才需要實現(xiàn)的消費，一般指時間在3年以上的消費

Ⅴ.遠期消費是指在較長時間才需要實現(xiàn)的消費，一般指時間在1年以上的消費

A.Ⅰ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

18.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向（）報備.

Ⅰ.中國證監(jiān)會

Ⅱ.公司住所地證監(jiān)局

Ⅲ.媒體所在地證監(jiān)局

Ⅳ.證券交易所

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

19.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實行留痕管理.

Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣

Ⅱ.協(xié)議簽訂

Ⅲ.服務(wù)提供

Ⅳ.投訴處理

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

20.因債務(wù)人或交易對手未能履行合同所規(guī)定的義務(wù).影響金融產(chǎn)品價值，從而給債權(quán)人或金融產(chǎn)品持有人造成經(jīng)濟損失的風(fēng)險屬于（）。

A.系統(tǒng)風(fēng)險

B.非系統(tǒng)風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.市場風(fēng)險

21.下列屬于現(xiàn)金預(yù)算編制程序的有（）。

Ⅰ.設(shè)定長期理財規(guī)劃目標

Ⅱ.預(yù)測年度收入

Ⅲ.整理現(xiàn)金數(shù)據(jù)

Ⅳ.算出年度支出預(yù)算目標

Ⅴ.對預(yù)算進行控制與差異分析

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

22.久期分析也稱為持續(xù)期分析或期限彈性分析，是對各時段的缺口賦予相應(yīng)的敏感性權(quán)重，得到加權(quán)缺口，然后對所有時段的加權(quán)缺口進行匯總.以此估算某一給定的小幅利率變動，通常小于（），可能會對整體經(jīng)濟價值產(chǎn)生的影響。

A.0.1%

B.1%

C.10%

D.20%

23.控制流動性風(fēng)險的主要做法是建立現(xiàn)金流測算和分析框架。有效（）正常和壓力情景下未來不同時間段的現(xiàn)金流缺口。

Ⅰ.監(jiān)測

Ⅱ.計量

Ⅲ.控制

Ⅳ.分析

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

24.證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。該條款的主體包括（）。

Ⅰ.證券投資咨詢機構(gòu)

Ⅱ.證券投資咨詢從業(yè)人員

Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)的其他人員

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

25.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)按照（）方式收取證券投資顧問服務(wù)費用。

Ⅰ.服務(wù)期限

Ⅱ.客戶資產(chǎn)規(guī)模

Ⅲ.差別傭金

Ⅳ.與客戶的私下關(guān)系

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

26.以下不屬于信用風(fēng)險的是（）。

Ⅰ.收入風(fēng)險

Ⅱ.市場風(fēng)險

Ⅲ.購買力風(fēng)險

Ⅳ.操作風(fēng)險

Ⅴ.系統(tǒng)風(fēng)險

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

27.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的種類包括（）。

Ⅰ.股票期貨

Ⅱ.股票期權(quán)

Ⅲ.股票指數(shù)期貨

Ⅳ.股票指數(shù)期權(quán)

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

28.一般來說，可以將技術(shù)分析方法分為（）。

Ⅰ.指標類

Ⅱ.形態(tài)類

Ⅲ.K線類

Ⅳ.波浪類

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

29.當(dāng)社會總供給大于總需求時,政府可實施的財政政策措施有（）。

Ⅰ.增加財政補貼支出

Ⅱ.實行中性預(yù)算平衡政策

Ⅲ.縮小預(yù)算支出規(guī)模

Ⅳ.降低稅率

Ⅴ.提高政府投資支出水平

A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

30.張先生擬在國內(nèi)某高校數(shù)學(xué)系成立一項永久性助學(xué)金。計劃每年末頒發(fā)5000元資金。若銀行年利率恒為5%，則現(xiàn)在應(yīng)存入銀行（）元。（不考慮利息稅）

A.100006

B.500000

C.100000

D.無法計算

31.債務(wù)人或交易對手未能履行合同所規(guī)定的義務(wù)或信用質(zhì)量發(fā)生變化，影響金融金融產(chǎn)品價值，從而給債權(quán)人或金融產(chǎn)品持有人造成經(jīng)濟損失的風(fēng)險屬于（）。

A.市場風(fēng)險

B.流動性風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.法律風(fēng)險

32.某公司去年股東自由現(xiàn)金流量為15000000元，預(yù)計今年增長5%。公司現(xiàn)有5000000股普通股發(fā)行在外。股東要求的必要收益率為8%，利用股東自由現(xiàn)金貼現(xiàn)模型計算的公司權(quán)益價值為（）元。

A.300000000

B.9375000

C.187500000

D.525000000

33.下列關(guān)于投資組合X、Y的相關(guān)系數(shù)的說法中，正確的是（）。

A.一個只有兩種資產(chǎn)的投資組合，當(dāng)pXY=-1時兩種資產(chǎn)屬于完全負相關(guān)

B.一個只有兩種資產(chǎn)的投資組合，當(dāng)pXY=-1時兩種資產(chǎn)屬于正相關(guān)

C.一個只有兩種資產(chǎn)的投資組合，當(dāng)pXY=-1時兩種資產(chǎn)屬于不相關(guān)

D.一個只有兩種資產(chǎn)的投資組合，當(dāng)pXY=-1時兩種資產(chǎn)屬于完全正相關(guān)

34.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以用（）通知方式提出解除協(xié)議。

A.口頭

B.書面

C.口頭或書面

D.口頭和書面

35.如果收盤價格（）開盤價格，則K線被稱為陽線。

A.高于

B.低于

C.等于

D.略低于

36.以下關(guān)于退休規(guī)劃表述正確的是（）。

A.投資應(yīng)當(dāng)非常保守

B.對收入和費用應(yīng)樂觀估計

C.規(guī)劃期應(yīng)當(dāng)五年左右

D.計劃開始不宜太遲

37.某投資者在3個月后持獲得一筆資金，并希望用該筆資金進行股票投資，但是擔(dān)心股市整體上漲從而影響其投資成本，這種情況下，可采?。ǎ?/p>

A.股指期貨的賣出套期保值

B.股指期貨的買入套期保值

C.期指和股票的套利

D.股指期貨的跨期套利

38.用以衡量公司償付借款利息能力的指標是（）。

A.己獲利息倍數(shù)

B.流動比率

C.速動比率

D.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

39.交割結(jié)算價在進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)時，買賣雙方的期貨平倉價（）。

A.不受審批日漲跌停板限制

B.必須為審批前一交易日的收盤價

C.須在審批日期貨價格限制范圍內(nèi)

D.必須為審批前一交易日的結(jié)算價

40.假如你有一筆資金收入，若目前領(lǐng)取可得10000元，而3年后領(lǐng)取可得15000元。如果當(dāng)前你有一筆投資機會，年復(fù)利收益率為20%，每年計算一次，則下列表述正確的是（）

A.3年后領(lǐng)取更有利

B.無法比較何時領(lǐng)取更有利

C.目前領(lǐng)取并進行投資更有利

D.目前領(lǐng)取并進行投資和3年后領(lǐng)取沒有區(qū)別

41.下列各項中。不屬于心理賬戶效應(yīng)的是（）。

A.暈輪效應(yīng)

B.沉沒成本效應(yīng)

C.成本與損失的不等價

D.賭場資金效應(yīng)

42.指數(shù)化的方法不包括（）。

A.分層抽樣法

B.樣本法

C.優(yōu)化法

D.方差最小化法

43.以下關(guān)于利率對股票價格的影響說法正確的是（）

A.利率下降，股票價格上升

B.利率下降，股票價格下降

C.利率上升，股票價格上升

D.利率下降，不會影響股票價格

44.以下各種技分析手段中，衡量價格波動方向的是（）。

A.壓力線

B.支撐線

C.趨勢線

D.黃金分割線

45.現(xiàn)金管理的內(nèi)容的是（）。

A.現(xiàn)金和固定資產(chǎn)

B.現(xiàn)金和流動資產(chǎn)

C.現(xiàn)金和所以資產(chǎn)

D.所有資產(chǎn)

46.（）不是稅務(wù)規(guī)劃的目標。

A.減輕稅負、財務(wù)目標、財務(wù)自由

B.達到整體稅后利潤

C.收入最大化

D.偷稅漏稅

47.根據(jù)投資組合理論，如果甲的風(fēng)險承受力比乙大，那么（）。

A.甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大

B.甲的最優(yōu)證券組合的風(fēng)險水平比乙的低

C.甲的最優(yōu)證券組合比乙的好

D.甲的最優(yōu)證券組合的期望收益率水平比乙的高

48.（）應(yīng)當(dāng)建立客戶風(fēng)險承受能力評估信息管理系統(tǒng)，用于測評、記錄和留存客戶風(fēng)險承受能力評估內(nèi)容和結(jié)果

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

49.資本資產(chǎn)定價理論認為。當(dāng)引入無風(fēng)險證券后，有效邊界為（）。

A.證券市場線

B.資本市場線

C.特征線

D.無差異曲線

50.客戶證券投資目標中財富積累目標主要討論的是（）。

A.教育和投資規(guī)劃

B.家庭收支和債務(wù)管理

C.對人身、財產(chǎn)保障等的保險計劃

D.稅收安排和遺產(chǎn)分配

51.投資者在信息不確定的情況下，行為受到其他投資者的影響，模仿他人決策，或者過多依賴于輿論，而不考慮私人信息的行為，這稱為（）。

A.心理賬戶

B.羊群效應(yīng)

C.過度自信

D.損失厭惡效應(yīng)

52.以價值分析理論為基礎(chǔ)，以統(tǒng)計方法和現(xiàn)值計算方法為主要分析手段的投資分析流派稱為（）。

A.行為分析流派

B.技術(shù)分析流派

C.基本分析流派

D.學(xué)術(shù)分析流派

53.（）是資本資產(chǎn)定價模型假設(shè)條件中對現(xiàn)實市場的簡化。

A.投資者都依據(jù)方差評價證券組合的風(fēng)險水平。

B.投資者對證券的收益，風(fēng)險及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期。

C.資本市場沒有摩檫。

D.投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平。

54.下列關(guān)于證券投資顧問的主要職責(zé)說法錯誤的是（）

A.證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

B.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益依據(jù)包括

C.證券投資顧問向客戶提供的投資建議應(yīng)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等

D.證券投資顧問服務(wù)費用可以以公司賬戶收取.也可以以證券投資顧問人員個人名義收取

55.證券產(chǎn)品選擇的步驟有（）。

Ⅰ.確定證券產(chǎn)品選擇的策略

Ⅱ.了解證券產(chǎn)品的特性

Ⅲ.分析證券產(chǎn)品

Ⅳ.構(gòu)建投資組合

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

56.以下關(guān)于客戶風(fēng)險能力的評佑方法說法正確的是（）。

Ⅰ.商業(yè)銀行分支機構(gòu)理則產(chǎn)品銷售部門負責(zé)人或經(jīng)授權(quán)的業(yè)務(wù)主管人員應(yīng)當(dāng)定期對已完成的客戶風(fēng)險承受能力評估書進行審核

Ⅱ.確定客戶風(fēng)險承受能力評級，由低到高至少包括四級。并可根據(jù)實際情況進一步細分

Ⅲ.定期或不定欺地采用當(dāng)面或網(wǎng)上銀行方式對客戶進行風(fēng)險承受能力持續(xù)評佑

Ⅳ.制定統(tǒng)一的客戶風(fēng)險承受能力評估書

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

57.內(nèi)部評級法初級法下，合格保證和信用衍生工具的合格保證范圍包括（）。

Ⅰ.十級及以上的法人、或銀行

Ⅱ.主權(quán)、公共企業(yè)、多邊開發(fā)銀行和其他銀行

Ⅲ.外部評級在A-級及以上的法人、其他組織或自然人

Ⅳ.雖然沒有相應(yīng)的外部評級，但內(nèi)部評級的違約概率相當(dāng)于外部評級A-級及以上水平的法人、其他組織或自然人

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

58.下列關(guān)于實際風(fēng)險承受能力，說法正確的是（）。

Ⅰ.反應(yīng)的是風(fēng)險在客觀上對客戶的影響程度

Ⅱ.反應(yīng)的是客戶主觀感覺風(fēng)險對自己的影響程度

Ⅲ.同一風(fēng)險對不同的人影響不一樣

Ⅳ.不同風(fēng)險對同一人的影響一樣

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

59.通過對上市公司的負債比率分析，（）。

Ⅰ.財務(wù)管理者可以獲得公司的資產(chǎn)負債率是否合理的信息

Ⅱ.經(jīng)營者可以獲得公司再次借貸難易程度的信息

Ⅲ.投資者可以獲得上市公司股價未來確定走勢的信息

Ⅳ.債權(quán)人可以獲得其貸給公司的款項是否安全的信息

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

60.教育規(guī)劃的制定方法（）。

Ⅰ.確定教育目標

Ⅱ.計算教育資金需求

Ⅲ.計算教育資金缺口

Ⅳ.制作教育投資規(guī)劃方案、選擇合適的投資工具、產(chǎn)品組合

Ⅴ.教育投資規(guī)劃的跟蹤與執(zhí)行

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

61.控制流動性風(fēng)險的主要做法包括（）。

Ⅰ.確定流動性風(fēng)險偏好

Ⅱ.計量、監(jiān)測和報告流動性風(fēng)險狀況

Ⅲ.制定流動性風(fēng)險監(jiān)控指標

Ⅳ.限額管理及壓力測試

Ⅴ.制定有效的流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

62.證券投資建議、客戶回訪及投訴包括（）。

Ⅰ.證券投資顧問向客戶提供投資建議,應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險,禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

Ⅱ.證券投資顧問若知悉客戶作出的具體投資決策計劃,不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

Ⅲ.證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機制,明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求,并指定專門人員獨立實施

Ⅴ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投拆處理機制,及時、妥善處理客戶投拆事項

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

63.艾氏波浪理論的缺點（）

Ⅰ.難以理解應(yīng)用

Ⅱ.面對同一個形態(tài)。相同的人會產(chǎn)生不同的數(shù)法

Ⅲ.面對同一個形態(tài)，不同的人會產(chǎn)生不同的數(shù)法

Ⅳ.難以用于實際

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

64.常見的指標有（）。

Ⅰ.相對強弱指標、隨機指標

Ⅱ.能量潮

Ⅲ.趨向指標、平滑異同移動平均線

Ⅳ.心理線、乖離率等

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

65.證券產(chǎn)品賣出時機選擇的策略有（）.

Ⅰ.股票價格走勢達到高峰，再也無力繼續(xù)攀上

Ⅱ.股票價格走勢達到低谷，再也無力繼續(xù)攀上

Ⅲ.重大不利因素正在醞釀時應(yīng)賣出股票

Ⅳ.從高價跌落10%時應(yīng)賣出股票

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

66.公司產(chǎn)品竟?fàn)幠芰Ψ治鲂枰治龉荆ǎ?/p>

Ⅰ.產(chǎn)品的市場占有情況

Ⅱ.成本優(yōu)勢

Ⅲ.技術(shù)優(yōu)勢

Ⅳ.質(zhì)量優(yōu)勢

Ⅴ.產(chǎn)品的品牌戰(zhàn)略

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

67.預(yù)期效用理論建立在決策主體偏好理性的一系列嚴格的公理化假定體系基礎(chǔ)上，這些公理化的價值衡量標準假定主要包括（）。

Ⅰ.優(yōu)勢性

Ⅱ.恒定性

Ⅲ.傳遞性

Ⅳ.對稱性

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

68.客戶按照不同的財富觀，可將其分為（）幾種類別。

Ⅰ.儲藏者

Ⅱ.積累者

Ⅲ.修道士

Ⅳ.揮霍者

Ⅴ.逃避者

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

69.下列關(guān)于消費型企業(yè)風(fēng)險敞口類型及其對沖方式，說法正確的是（）。

Ⅰ.上游敞口、下游閉口型

Ⅱ.買入對沖

Ⅲ.上游閉口、下游敞口型

Ⅳ.賣出對沖

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

70.在銀行存在正缺口和資產(chǎn)敏感的情況下,其他條件不變，有（）。

Ⅰ.利率上升，凈利息收入增加

Ⅱ.利率上升,凈利息收入減少

Ⅲ.利率上升，凈利息收入上升

Ⅳ.利率下降，凈利息收入下降

Ⅴ.利率下降，凈利息收入上升

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅳ

71.客戶信息收集的方法（）。

Ⅰ.開戶資料

Ⅱ.調(diào)查問卷

Ⅲ.電話溝通

Ⅳ.面談溝通

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

72.對上市公司所處經(jīng)濟區(qū)位內(nèi)的自然條件與基礎(chǔ)條件分析，有利于（）。

Ⅰ.分析該上市公司的發(fā)展前景

Ⅱ.判斷上市公司的發(fā)展是否會受到當(dāng)前的自然條件和基礎(chǔ)條件制約

Ⅲ.判斷上市公司的主營業(yè)務(wù)是否符合當(dāng)?shù)卣a(chǎn)生的政策

Ⅳ.分析該上市公司的財務(wù)狀況

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

73.葛先生現(xiàn)將5000元現(xiàn)金存為銀行定期存款，期限為3年。年利率為4%。下列說法正確的是（）.

Ⅰ.以單利計算，3年后的本利和是5600元

Ⅱ.以復(fù)利計算.3年后的本利和是5624.32元

Ⅲ.以單利計算，3年后的本利和是5624.32元

Ⅳ.若每半年付息一次，則3年后的本息和是5630.8元

Ⅴ.若每季度付息一次。則3年后的本息和是5634.1元

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

74.在合理的利率成本下，個人的信貸能力取決于（）。

Ⅰ.客戶收入能力

Ⅱ.客戶家庭現(xiàn)有經(jīng)濟實力

Ⅲ.客戶信用評分

Ⅳ.客戶資產(chǎn)價值

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

75.根據(jù)相對強弱指數(shù)的取值大小,投資操作不同，以下屬于買入操作的取值范圍的是（）

Ⅰ.0-20

Ⅱ.20-50

Ⅲ.50-80

Ⅳ.80-100

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

76.下列關(guān)于債券的特征說法正確的是（）.

Ⅰ.償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金

Ⅱ.安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按其收回投資。

Ⅲ.收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入。

Ⅳ.流動性是指債券持有人可按需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

77.公司經(jīng)理層素質(zhì)主要是從（）等方面來分析的。

Ⅰ.人際關(guān)系協(xié)調(diào)能力

Ⅱ.良好的道德品質(zhì)修養(yǎng)

Ⅲ.專業(yè)技術(shù)能力

Ⅳ.從事管理工作的愿望

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

78.下列關(guān)于客戶風(fēng)險承受能力的評估方法的說法正確的是（）。

Ⅰ.確定客戶風(fēng)險承受能力評級，由低到高至少包括四級，并可根據(jù)實際情況進一步細分

Ⅱ.在客戶首次購買理財產(chǎn)品前在網(wǎng)上進行風(fēng)險承受能力評估

Ⅲ.定期或不定期地采用當(dāng)面或網(wǎng)上銀行方式對客戶進行風(fēng)險承受能力持續(xù)評估

Ⅳ.為私人銀行客戶和高資產(chǎn)凈值客戶提供理財產(chǎn)品銷售且服務(wù)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進行客戶風(fēng)險承受能力評估

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

79.股票的參與性是指股票的持有人有權(quán)（）。

Ⅰ.出席股東大會

Ⅱ.參與公司重大決策

Ⅲ.參與公司的日常經(jīng)營

Ⅳ.行使對公司經(jīng)營決策的參與權(quán)的特性

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

80.買賣證券產(chǎn)品時機的一般原則有（）。

Ⅰ.注意掌握先機

Ⅱ.明白選股不如選時

Ⅲ.抓住買進時機與賣出時機

Ⅳ.牢記挫落是獲利的契機

Ⅴ.逢低買進、逢高賣出。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

81.下列屬于跨期套利的有（）。

Ⅰ.買入A期貨交易所5月菜籽油期貨合約，同時買入A期貨交易所9月菜籽油期貨合約

Ⅱ.賣出A期貨交易所4月鋅期貨合約，同時買入A期貨交易所5月鋅期貨合約

Ⅲ.賣出A期貨交易所6月棕櫚油期貨合約,同時買入B期貨交易所6月棕櫚油期貨合約

Ⅳ.買入A期貨交易所5月豆粕期貨合約，同時賣出A期貨交易所9月豆粕期貨合約

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

82.商業(yè)銀行最常見的資產(chǎn)負債期限錯配情況是將大量短期借欺（負債）用于長期貨款（資產(chǎn)），即“借短貨長”，其優(yōu)點是（）。

Ⅰ.可以提高資金使用效率

Ⅱ.可以降低資金使用效率

Ⅲ.利用存貨款利差降低收益

Ⅳ.利用存貨款利差增加收益

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

83.關(guān)于支撐線和壓力線，下列說法不正確的是（）。

Ⅰ.支撐線又稱為抵抗線

Ⅱ.支撐線總是低于壓力線

Ⅲ.支撐線起阻止股價繼續(xù)上升的作用

Ⅳ.壓力線起阻止股價下跌或上升的作用

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

84.衍生產(chǎn)品類證券產(chǎn)品的基本特征包括（）。

Ⅰ.跨期性

Ⅱ.杠桿性

Ⅲ.可復(fù)制性

Ⅳ.高風(fēng)險性

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

85.客戶分類的方法中，按財富觀分類可以分為（）。

Ⅰ.儲藏者

Ⅱ.積累者

Ⅲ.修道士

Ⅳ.揮霍者

Ⅴ.逃避者

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

86.下列關(guān)于資產(chǎn)負債分布結(jié)構(gòu)影響流動性機制的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.理想狀態(tài)下，到期資產(chǎn)與到期負債的到期日和規(guī)模都應(yīng)當(dāng)匹配

Ⅱ.最常見的資產(chǎn)負債期限錯配情況是“借短貸長”

Ⅲ.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身情況，控制各類資金來源的合理比例

Ⅳ.金融機構(gòu)資產(chǎn)使用應(yīng)當(dāng)注意時間跨度、還款周期、交易對象等要素的分布結(jié)構(gòu)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

87.某3年期債券麥考利久期為2.3年，債券目前價格為105.00元，市場利率為9%0假設(shè)市場利率突然上升1%，則按照久期公式計算，該債券價格（）。

Ⅰ.下降2.11%

Ⅱ.下降2.50%

Ⅲ.下降2.22元

Ⅳ.下降2.625元

Ⅴ.上升2.625元

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

88.人生意外傷害保險按照保險風(fēng)險分類可分為（）。

Ⅰ.普通意外傷害險

Ⅱ.特殊意外傷害險

Ⅲ.普通型人壽保險

Ⅳ.特定意外傷害險

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

89.風(fēng)險限額管理是對關(guān)鍵風(fēng)險指標設(shè)置限額，并據(jù)此對業(yè)務(wù)進行監(jiān)測和控制的過程，當(dāng)出現(xiàn)違反限額情況，風(fēng)險管理部門可采取的措施有（）。

Ⅰ.業(yè)務(wù)單位或部門主管將風(fēng)險減少到限額之內(nèi)

Ⅱ.業(yè)務(wù)單位或部門主管將尋找風(fēng)險控制委員會批準以暫時提高已被違反的限額

Ⅲ.業(yè)務(wù)單位或部門主管將風(fēng)險提高到一定水平

Ⅳ.業(yè)務(wù)單位或部門主管尋求風(fēng)控部門的協(xié)助

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

90.存貨周轉(zhuǎn)率是衡量和評介公司（）等各環(huán)節(jié)管理狀況的綜合性指標。

Ⅰ.購入存貨

Ⅱ.投入生產(chǎn)

Ⅲ.銷售收回

Ⅳ.資產(chǎn)運營

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

91.下列關(guān)于MACD指標應(yīng)用法則的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.DIF和DEA均為正值，且DIF向上突破DEA是買入信號

Ⅱ.DIF和DEA均為負值，且DIF向下突破DEA是賣出信號

Ⅲ.DIF跌破零軸線時，為賣出信號

Ⅳ.DIF上穿零軸線時，為買入信號

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

92.轉(zhuǎn)嫁的判斷標準包括（）。

Ⅰ.轉(zhuǎn)嫁和商品價格是直接聯(lián)系的，與價格無關(guān)的問題不能納入稅負轉(zhuǎn)嫁范疇。

Ⅱ.轉(zhuǎn)嫁是個客觀過程，沒有稅負的轉(zhuǎn)移過程不能算轉(zhuǎn)嫁。

Ⅲ.稅負轉(zhuǎn)嫁是納稅人的主動行為，與納稅人主動行為無關(guān)的價格再分配性質(zhì)的價值轉(zhuǎn)移不能算轉(zhuǎn)嫁。

Ⅳ.轉(zhuǎn)嫁和商品價格是間接聯(lián)系的，與價格無關(guān)的問題不能納入稅負轉(zhuǎn)嫁范疇。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

93.下列關(guān)于證券投資顧問后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的具體內(nèi)容，說法正確的是（）。

Ⅰ.重點掌握權(quán)證的基本概念

Ⅱ.重點掌握融資融券的基本概念

Ⅲ.重點掌握融資融券的操作規(guī)則

Ⅳ.熟悉證券投資咨詢?nèi)藛T的職業(yè)道德規(guī)范

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

94.稅務(wù)規(guī)劃的目標是在遵循稅收法律、法規(guī)的情況下，充分利用稅法所提供的包括減免在內(nèi)的一切優(yōu)

惠，對多種納稅方案進行優(yōu)化選擇,以實現(xiàn)個人、企業(yè)自身價值最大化或股東權(quán)益最大化。下列屬于稅務(wù)規(guī)劃的目標的是（）。

Ⅰ.減稅收負擔(dān)

Ⅱ.獲取資金時間價值

Ⅲ.維護企業(yè)自身的合法權(quán)益

Ⅳ.提高自身經(jīng)濟利益

Ⅴ.實現(xiàn)涉稅高風(fēng)險

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

95.下列關(guān)于申請證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法正確的是（）。

Ⅰ.具有中華人民共和國國籍

Ⅱ.通過證券基礎(chǔ)知識和證券投資分析科目，取得證券從業(yè)資格

Ⅲ.具有完全民事行為能力

Ⅳ.受過刑事處罰

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

96.債項評級所計量和評價的特定風(fēng)險因素有（）。

Ⅰ.抵押

Ⅱ.地域和行業(yè)

Ⅲ.優(yōu)先權(quán)

Ⅳ.產(chǎn)品類別

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

97.下列關(guān)于即期消費和遠期消費說法正確的是（）。

Ⅰ.即期消費是指消費者為了獲得某一方面生活的滿足，根據(jù)消費能力對商品的當(dāng)前消費行為

Ⅱ遠期消費是指消費者為了獲得某一方面生活的滿足，根據(jù)消費能力對商品的當(dāng)前消費行為

Ⅲ.即期消費是指在較長時間才需要實現(xiàn)的消費，一般指時間在3年以上的消費

Ⅳ.遠期消費是指在較長時間才需要實現(xiàn)的消費，一般指時間在3年以上的消費

Ⅴ.遠期消費是指在較長時間才需要實現(xiàn)的消費，一般指時間在1年以上的消費

A.Ⅰ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

98.下列屬于年金的有（）。

Ⅰ.每月繳納的車貸貸款

Ⅱ.每年年末等額收取的養(yǎng)老金

Ⅲ.家庭每月生活費支出

Ⅳ.定期定額購買基金的投資款

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

99.按照理財規(guī)劃需要對客戶信息進行分類，可分為（）

Ⅰ.基本信息

Ⅱ.財務(wù)信息

Ⅲ.個人興趣及人生規(guī)劃和目標

Ⅳ.誠信信息

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

100.基于市場情緒設(shè)計行業(yè)輪動投資策略主要考慮（）。

Ⅰ.哪些行業(yè)處于上揚趨勢

Ⅱ.哪些行業(yè)處于經(jīng)濟周期的復(fù)蘇階段

Ⅲ.哪些行業(yè)具有比業(yè)績基準更強的上揚趨勢

Ⅳ.哪些行業(yè)具有比行業(yè)基準更強的上揚趨勢

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

101.下列屬于流動性風(fēng)險的檢測指標和預(yù)警信號的有（）。

Ⅰ.流動性覆蓋率

Ⅱ.凈穩(wěn)定資金率

Ⅲ.穩(wěn)定性覆蓋率

Ⅳ.穩(wěn)定資金率

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅳ

102.假定某客戶現(xiàn)有5萬元的資金和每年年底1萬元的儲蓄，投資報酬率為3%，則下列理財目標可以順利實現(xiàn)的有（）。

Ⅰ.20年后積累約為40萬元的退休金

Ⅱ.10年后積累約為18萬元的子女高等教育金

Ⅲ.5年后積累約為11萬元的購房首付款

Ⅳ.2年后積累約為6.5萬元的購車費用

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

103.按交易的性質(zhì)劃分，關(guān)聯(lián)交易可以劃分為（）。

Ⅰ.經(jīng)營往來中的關(guān)聯(lián)交易

Ⅱ.資產(chǎn)重組中的關(guān)聯(lián)交易

Ⅲ.產(chǎn)品開發(fā)中的關(guān)聯(lián)交易

Ⅳ.利潤分配中的關(guān)聯(lián)交易

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

104.下列關(guān)于簡單型消極投資策略的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.放棄了從市場環(huán)境變化中獲利的可能

Ⅱ.具有交易成本和管理費用最小化的優(yōu)勢

Ⅲ.交易成本和管理費用極高

Ⅳ.適用于資本市場環(huán)境和投資者偏好變化不大的情況

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

105.下列關(guān)于從事證券投資顧問業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)的后果說法錯誤的是（）。

Ⅰ.由中囯證監(jiān)會及其派出機構(gòu)給予處罰

Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法機關(guān)依法量刑

Ⅲ.情節(jié)嚴重的，由司法機關(guān)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰

Ⅳ.中囯證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的處罰措施中不包括暫停新増客戶

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

106.容戶風(fēng)險特征可以由（）這些方面構(gòu)成

Ⅰ.風(fēng)險偏好

Ⅱ.實際風(fēng)險承受能力

Ⅲ.風(fēng)險認知度

Ⅳ.未來市場風(fēng)險水平

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

107.客戶的非財務(wù)信息主要是指（）等。

Ⅰ.社會地位

Ⅱ.收支情況

Ⅲ.年齡

Ⅳ.風(fēng)險承受能力

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

108.在風(fēng)險控制主要策略中，風(fēng)險對沖可以分為（）。

Ⅰ.自我對沖

Ⅱ.市場對沖

Ⅲ.其他財務(wù)安排

Ⅳ.資產(chǎn)負債狀況

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

109.下列關(guān)于證券市場支撐線和阻力線的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.支撐線和壓力線可能相互轉(zhuǎn)化

Ⅱ.一條支撐線如果被跌破，那么這一支撐線將成為壓力線

Ⅲ.一條壓力線被突破，這個壓力線將成為支撐線

Ⅳ.支撐線和壓力線是不能改變的

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

110.套利定價理論的假設(shè)條件（）

Ⅰ.投資者是追求收益的

Ⅱ.所有證券的收益都受到一個共同因素F的影響

Ⅲ.投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場上是否存在套利機會，并利用該機會進行套利。

Ⅳ.投資者是厭惡風(fēng)險的。

Ⅴ.證券的收益率具有如下構(gòu)成形式：ri=ai+biFl+εi4

A.