內(nèi)部審核控制程序

深圳市***實(shí)業(yè)有限公司文件名稱內(nèi)部審核控制程序版本A/0頁(yè)次PAGE1/5文件編號(hào)QP-003文件階層二級(jí)文件生效日期2020-01-10★受控文件，未經(jīng)允許不準(zhǔn)隨意復(fù)印和外傳簽名日期批準(zhǔn)審核編制版次修訂內(nèi)容說明修訂人備注1、目的本程序?qū)|(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求審核的實(shí)施做出描述，以驗(yàn)證其活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排，并確定質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求是否得到了有效地實(shí)施和保持。2、范圍本程序適用于公司內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核，同時(shí)也適用于對(duì)供方的審核。3、權(quán)責(zé)3.1管理者代表：3.1.1負(fù)責(zé)策劃年度質(zhì)量管理體系審核計(jì)劃；3.1.2負(fù)責(zé)策劃實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng)；3.1.3任命審核組長(zhǎng)。3.1.4批準(zhǔn)年度質(zhì)量管理體系審核計(jì)劃；3.3審核組長(zhǎng)：3.3.1負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的全面工作；3.3.2組織編制質(zhì)量管理體系審核通知單、審核報(bào)告。3.4審核員：按照組長(zhǎng)的要求，實(shí)施審核任務(wù)，并按審核組長(zhǎng)的要求編制審核報(bào)告等；3.5各部門負(fù)責(zé)人：配合審核組的工作，并對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題負(fù)責(zé)實(shí)施處理。4、定義：（無(wú)）5、流程圖：（見附頁(yè)）6、內(nèi)容6.1審核的頻次：6.1.1內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核安排的原則：當(dāng)存在以下一種或幾種情況時(shí)，必須考慮安排審核：—當(dāng)質(zhì)量管理手冊(cè)已執(zhí)行足夠長(zhǎng)時(shí)間，有必要驗(yàn)證其執(zhí)行情況及適用性時(shí)；—當(dāng)質(zhì)量管理手冊(cè)規(guī)定的職能范圍作了重大變更時(shí)，如：組織機(jī)構(gòu)有重大變化或較多的程序有修改；—當(dāng)懷疑因質(zhì)量管理手冊(cè)的要求或執(zhí)行方面的缺陷已危及產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量以及可能產(chǎn)生嚴(yán)重質(zhì)量事故時(shí)。內(nèi)/外部審核發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格、顧客投訴頻繁發(fā)生時(shí)；6.1.2審核頻率的確定：6.1.2.1內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核每年至少舉行一次，且應(yīng)確保質(zhì)量管理手冊(cè)中所涉及的與質(zhì)量相關(guān)的部門或所有要素一年至少應(yīng)審核一次。當(dāng)出現(xiàn)特殊情況時(shí)，可由管理者代表制定臨時(shí)審核計(jì)劃，由總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行6.1.2.2管理者代表每年初負(fù)責(zé)制訂對(duì)公司各職能部門進(jìn)行質(zhì)量管理體系審核〈內(nèi)部審核計(jì)劃〉，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。6.3審核范圍審核必須包含質(zhì)量管理體系覆蓋的全部過程、部門和活動(dòng)。6.4審核前的準(zhǔn)備6.4.1審核組組長(zhǎng)根據(jù)計(jì)劃和被審部門的工作質(zhì)量及以前內(nèi)/外審核情況、涉及過程的復(fù)雜程度等，編制《內(nèi)審日程安排表》，提前發(fā)至被審核方和各審核員，審核員不能審核自己的工作。6.4.2被審核部門做好接受審核的準(zhǔn)備工作，被審核部門負(fù)責(zé)人在審核當(dāng)日若不能參加陪審，則應(yīng)預(yù)先指定代表屆時(shí)參加。6.4.3審核員應(yīng)根據(jù)《內(nèi)審日程安排表》要求編制《審核檢查表》，報(bào)審核組組長(zhǎng)批準(zhǔn)。6.4.4審核員應(yīng)熟悉文件，被審核方應(yīng)配合內(nèi)審員的工作。6.5審核準(zhǔn)則及依據(jù)：6.5.1ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)條文要求，質(zhì)量手冊(cè)、、程序文件；6.5.2作業(yè)規(guī)范、、表單/記錄、產(chǎn)品、制程；6.5.3客戶財(cái)產(chǎn)、客戶（特殊）要求、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)要求等。6.6審核實(shí)施6.6.1審核首次會(huì)議審核開始前，審核組應(yīng)與受審核單位或部門的有關(guān)人員召開審核首次會(huì)議。會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，說明審核目的、范圍、依據(jù)、日程安排、審核活動(dòng)的聯(lián)系人等。6.6.2審核活動(dòng)：審核員根據(jù)日程安排按事先擬定之〈內(nèi)審檢查表〉進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，并通過交談、查閱文件、觀察工作現(xiàn)狀、現(xiàn)象和活動(dòng)等獲取證據(jù)。審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，應(yīng)準(zhǔn)確和詳細(xì)的記錄，并及時(shí)請(qǐng)受審核部門相關(guān)人員確認(rèn)。審核也可超出檢查表的范圍，如追查發(fā)現(xiàn)新問題或可疑區(qū)域，但必須征得審核組長(zhǎng)的同意。審核末次會(huì)議之前，審核員應(yīng)形成〈內(nèi)部審核報(bào)告〉向?qū)徍私M長(zhǎng)報(bào)告。。6.6.3審核末次會(huì)議審核活動(dòng)結(jié)束后，審核組應(yīng)與被審核單位或部門的有關(guān)人員召開審核末次會(huì)議。會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，審核組應(yīng)予以通報(bào)，并要求受審核部門收到不合格報(bào)告后應(yīng)組織檢討，必須在一周內(nèi)分析不合格的原因，提出切實(shí)的糾正措施及計(jì)劃完成日期，交審核組組長(zhǎng)處，同時(shí)實(shí)施整改。6.3.4對(duì)策報(bào)告在現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織編寫并審批〈糾正及預(yù)防措施報(bào)告〉，對(duì)策報(bào)告在審核結(jié)束后兩周內(nèi)分發(fā)給受審核的有關(guān)單位或部門。6.3.5跟蹤、關(guān)閉6.3.5.1受審核單位應(yīng)對(duì)不合格原因進(jìn)行分析，制定相應(yīng)的糾正措施，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行處理，將處理情況填入缺點(diǎn)報(bào)告相應(yīng)欄內(nèi)，交給審核組長(zhǎng)。6.3.5.2審核組長(zhǎng)指派審核組的審核員審查受審核單位或部門回答的糾正措施是否切實(shí)可行，并驗(yàn)證〈糾正及預(yù)防措施報(bào)告〉中不合格項(xiàng)是否已進(jìn)行有效處理，如糾正結(jié)果認(rèn)為滿意，則在相應(yīng)驗(yàn)證欄目中簽名，關(guān)閉相應(yīng)不符合項(xiàng)。6.3.5.3審核工作結(jié)束后，由審核組長(zhǎng)在兩個(gè)工作日內(nèi)編寫《內(nèi)部審核報(bào)告》，對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性作出評(píng)價(jià)，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，發(fā)放至各相關(guān)部門。6.3.5.4當(dāng)本次審核的所有不符合項(xiàng)均有效關(guān)閉后，則由審核組長(zhǎng)對(duì)此次內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核之缺點(diǎn)改善狀況提報(bào)管理者代表進(jìn)行管理評(píng)審會(huì)議，具體依《管理評(píng)審程序》執(zhí)行。7、相關(guān)文件7.1《管理評(píng)審程序》8、相關(guān)表單8.1<內(nèi)部審核計(jì)劃〉8.2〈內(nèi)部審核報(bào)告〉8.3〈內(nèi)審檢查表〉8.4〈糾正及預(yù)防措施報(bào)告〉附件：流程圖OKNG改善稽核管理者代表總