私募基金開戶資料填表說明( 期交所)

私募基金管理機(jī)構(gòu)填表說明期貨公司為私募基金管理機(jī)構(gòu)申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《特殊單位客戶交易編碼申請表》（以下簡稱《申請表》）的內(nèi)容，通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)提交申請，并提供相關(guān)影像材料。私募基金管理機(jī)構(gòu)填報(bào)《申請表》的有關(guān)具體要求如下：1.特殊單位客戶名稱：私募基金管理機(jī)構(gòu)全稱，與該客戶《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》上的單位名稱一致。2.特殊單位客戶英文全稱：英文填寫，每個(gè)單詞的首字母大寫。3.法定代表人（1）姓名：與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的法定代表人一致。（2）聯(lián)系電話：應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”（3）證件類型：身份證。（4）證件號碼：公民身份號碼，與該法定代表人有效身份證上的18位身份證號碼一致。4.營業(yè)執(zhí)照正本號：與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》（正本）上的注冊號一致。5.組織機(jī)構(gòu)代碼：應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》上的代碼一致。6.附加碼：提取中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提供的私募基金產(chǎn)品備案號作為附加碼。此外，作為私募基金類客戶，在附加碼前應(yīng)統(tǒng)一增加字母“P”。例如：PS01304。7.單位性質(zhì)：國有企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、國有聯(lián)營企業(yè)、集體聯(lián)營企業(yè)、國有與集體聯(lián)營企業(yè)、其他聯(lián)營企業(yè)、國有獨(dú)資企業(yè)、其他有限責(zé)任公司、股份有限公司、私營獨(dú)資企業(yè)、私營有限責(zé)任公司、私營股份有限公司、其他企業(yè)、合資經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、合作經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、港、澳、臺商獨(dú)資經(jīng)營企業(yè)、港、澳、臺商投資股份有限公司、中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、外商投資股份有限公司、其他經(jīng)濟(jì)組織、國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、事業(yè)單位、國際組織。該項(xiàng)目為選項(xiàng)式。8.注冊資本（幣種）：與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。9.稅務(wù)登記號：按照實(shí)際填寫。10.Email：公司郵箱地址。11.聯(lián)系電話：應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”12.郵政編碼：有效的6位號碼，與注冊地址保持一致。13.注冊地址：注冊地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細(xì)地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。14.經(jīng)營范圍：與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的經(jīng)營范圍一致，經(jīng)營范圍可多選。15.聯(lián)系地址：聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細(xì)地址，其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。16.投資者類型：選項(xiàng)式。按照實(shí)際情況選擇“私募基金管理機(jī)構(gòu)”項(xiàng)下相應(yīng)項(xiàng)目前面的“□”。17.分戶管理資產(chǎn)名稱：私募基金產(chǎn)品全稱。18.內(nèi)部資金賬號：期貨公司分配給客戶的內(nèi)部資金賬戶賬號。19.分戶管理資產(chǎn)交易類型：選項(xiàng)式。根據(jù)申請的交易編碼類型應(yīng)當(dāng)選中該類前面的“□”。該項(xiàng)目可多選。20.交易編碼對應(yīng)名稱：私募基金管理機(jī)構(gòu)簡稱-托管人簡稱-私募基金產(chǎn)品全稱（注：如無托管人“托管人簡稱”可不填寫；托管人簡稱對照表見附件2）。21.分戶管理資產(chǎn)編碼：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金產(chǎn)品備案號。22.開戶銀行：托管銀行名稱，如有需填寫。23.銀行賬號：銀行托管賬號，如有需填寫。24.期貨結(jié)算賬戶信息（1）賬戶戶名：按照實(shí)際填寫。（2）銀行賬號：按照實(shí)際填寫。（3）開戶銀行：期貨保證金存管銀行（選項(xiàng)）。（4）開戶行網(wǎng)點(diǎn)：填寫開戶的支行即可。25.分戶管理資產(chǎn)對應(yīng)的現(xiàn)貨賬戶（該項(xiàng)為非必填項(xiàng)）：滬、深兩市股東卡主賬戶編號。26.投資品種：如有投資品種限制，說明可投資品種。27.投資比例：如有投資比例限制，列明各類資產(chǎn)的配置比例。28.存續(xù)期：如有存續(xù)期限制，填寫存續(xù)期起止年月日。29.分戶管理資產(chǎn)負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式（1）姓名：填寫產(chǎn)品管理人的姓名。（2）聯(lián)系電話：應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”（3）證件類型：身份證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、護(hù)照、臺胞證、回鄉(xiāng)證、其他證件。該項(xiàng)目為選項(xiàng)式。（4）證件號碼：有效身份證明文件號碼。30.開戶代理人（1）姓名：與有效身份證明文件的姓名一致。（2）證件類型：身份證。（3）證件號碼：公民身份號碼，與有效身份證上的18位身份證號碼一致。（4）聯(lián)系電話：應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”（5）郵政編碼：有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。（6）聯(lián)系地址：聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細(xì)地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。31.指定下單人（1）姓名：與有效身份證明文件的姓名一致。（2）證件類型：身份證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、護(hù)照、臺胞證、回鄉(xiāng)證、其他證件。（3）證件號碼：有效身份證明文件號碼。（4）聯(lián)系電話：應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”（5）郵政編碼：按實(shí)際情況填寫。（6）聯(lián)系地址：按實(shí)際情況填寫。32.資金調(diào)撥人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。33.結(jié)算單確認(rèn)人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。34.開戶營業(yè)部：該項(xiàng)申請中金所交易編碼時(shí)填寫。35.營業(yè)部代碼：該項(xiàng)申請中金所交易編碼時(shí)填寫。36.托管人信息（如有需填寫）（1）托管人名稱：按照實(shí)際填寫。（2）組織機(jī)構(gòu)代碼：應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》上的代碼一致。（3）機(jī)構(gòu)注冊資本（幣種）：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。（4）營業(yè)執(zhí)照號：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊號一致。（5）稅務(wù)登記號：按照實(shí)際填寫。（6）開戶銀行：按照實(shí)際填寫。（7）銀行賬號：按照實(shí)際填寫。（8）聯(lián)系地址：聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細(xì)地址，其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。（9）郵政編碼：有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。（10）法定代表人=1\*GB3①姓名：與該客戶有效身份證明文件的姓名一致。=2\*GB3②證件類型：身份證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、護(hù)照、臺胞證、回鄉(xiāng)證、其他證件。=3\*GB3③證件號碼：有效身份證明文件號碼。=4\*GB3④聯(lián)系電話：應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個(gè)聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。（11）開戶授權(quán)人、聯(lián)系人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話（有關(guān)填寫說明同上）。附件1：《特殊單位客戶交易編碼申請表》期貨公司名稱會員號上期所鄭商所大商所中金所特殊單位客戶交易編碼開立申請（申請單位填寫）特殊單位客戶名稱特殊單位客戶英文全稱法定代表人姓名聯(lián)系電話證件類型證件號碼營業(yè)執(zhí)照正本號組織機(jī)構(gòu)代碼附加碼單位性質(zhì)注冊資本（幣種）稅務(wù)登記號Email聯(lián)系電話郵政編碼注冊地址經(jīng)營范圍聯(lián)系地址特殊單位客戶及其分戶管理資產(chǎn)類型（投資者類型）□證券公司□自營□集合資產(chǎn)理財(cái)（集合資產(chǎn)管理）□定向資產(chǎn)理財(cái)（定向資產(chǎn)管理）□基金管理業(yè)務(wù)□封閉式基金□開放式基金（不包括ETF）□保本基金□ETF□債券基金（短期理財(cái)債券基金除外）□基金公司□封閉式基金□開放式基金（不包括ETF）□保本基金□ETF□債券基金（短期理財(cái)債券基金除外）□基金專戶理財(cái)（特定客戶資產(chǎn)管理）□信托公司□信托公司集合信托產(chǎn)品□信托公司單一信托產(chǎn)品□保險(xiǎn)公司□保險(xiǎn)資產(chǎn)組合□基金管理業(yè)務(wù)□封閉式基金□開放式基金（不包括ETF）□保本基金□ETF□債券基金（短期理財(cái)債券基金除外）□企業(yè)年金□社會保障基金□合格境外機(jī)構(gòu)投資者□人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者□私募基金管理機(jī)構(gòu)□私募證券投資基金□私募股權(quán)投資基金□私募創(chuàng)業(yè)投資基金□私募商品基金□其他分戶管理資產(chǎn)名稱開戶日期內(nèi)部資金賬號□套期保值□套利□投機(jī)交易編碼對應(yīng)名稱分戶管理資產(chǎn)編碼開戶銀行銀行賬號期貨結(jié)算賬戶信息賬戶戶名銀行賬號開戶銀行開戶行網(wǎng)點(diǎn)分戶管理資產(chǎn)對應(yīng)的現(xiàn)貨賬戶投資品種投資比例存續(xù)期分戶管理資產(chǎn)負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式姓名聯(lián)系電話證件類型證件號碼開戶代理人姓名證件類型證件號碼聯(lián)系電話郵政編碼聯(lián)系地址指定下單人姓名證件類型證件號碼聯(lián)系電話郵政編碼聯(lián)系地址資金調(diào)撥人姓名證件類型證件號碼聯(lián)系電話郵政編碼聯(lián)系地址結(jié)算單確認(rèn)人姓名證件類型證件號碼聯(lián)系電話郵政編碼聯(lián)系地址開戶營業(yè)部營業(yè)部代碼托（保）管人信息（無此內(nèi)容無需填寫）托（保）管人名稱組織機(jī)構(gòu)代碼機(jī)構(gòu)注冊資本（幣種）營業(yè)執(zhí)照號稅務(wù)登記號開戶銀行銀行賬號聯(lián)系地址郵政編碼聯(lián)系人姓名聯(lián)系電話證件類型證件號碼法定代表人開戶授權(quán)人聯(lián)系人注：上海期貨交易所簡稱為“上期所”，鄭州商品交易所簡稱為“鄭商所”，大連商品交易所簡稱為“大商所”，中國金融期貨交易所簡稱為“中金所”。（六）私募基金管理機(jī)構(gòu)私募基金產(chǎn)品需采集5份影像資料。包括：（1）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金管理人機(jī)構(gòu)登記證明文件掃描件（加蓋私募基金管理機(jī)構(gòu)公章）；（2）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金備案證明文件（加蓋私募基金管理機(jī)構(gòu)公章）；（3）私募基金基金合同掃描件（加蓋私募基金管理機(jī)構(gòu)公章）；（4）私募基金管理機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（副本）和組織機(jī)構(gòu)代碼證掃描件（加蓋私募基金管理機(jī)構(gòu)公章）；（5）私募基金管理機(jī)構(gòu)出具的承諾函掃描件（詳見附件3-2）。注：如私募基金管理機(jī)構(gòu)、托管人向同一期貨交易所再次申請辦理此類業(yè)務(wù)時(shí)，材料（1）、（4）未發(fā)生變更的，則無須再次提供。二、格式要求掃描件要求：圖像、文字清晰可辨，方向不顛倒。掃描件長寬比例與原件一致。所有掃描件的影像資料均為pdf格式圖片。詳細(xì)格式要求見下表：影像資料文件大小影像文件名格式特殊單位客戶組織機(jī)構(gòu)代碼證或特殊機(jī)構(gòu)代碼不超過20MB期貨公司上報(bào)：<內(nèi)部資金賬號>_YYYYMMDD_41.pdf除特殊單位客戶組織機(jī)構(gòu)代碼證（或特殊機(jī)構(gòu)代碼）外的其他所有影像資料不超過20MB期貨公司上報(bào)：<內(nèi)部資金賬號>_YYYYMMDD_42.pdf注：文件名由“客戶內(nèi)部資金賬號”、“客戶開戶日期”、“影像資料類型編碼”三部分組成，中間以半角字符的下劃線符號分割。其中，“客戶開戶日期”是指期貨公司為客戶開戶的發(fā)生日期，格式為“YYYYMMDD”。如：2012年4月1日的表示方式為：20120401。

附件3-2：承諾函（適用于非保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)）為規(guī)范公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易編碼的使用，加強(qiáng)公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理，根據(jù)有關(guān)部門規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，我公司做出如下承諾：一、所提供的開立交易編碼申請資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；二、按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)要求履行備案手續(xù)；三、客戶資產(chǎn)管理業(yè)