如何進行企業(yè)合規(guī)性評價

如何進行企業(yè)合規(guī)性評價合規(guī)性評價是企業(yè)或者組織為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵循情況的一項管理措施。什么是合規(guī)廣義的合規(guī)，字面含義是“合乎規(guī)范”，其實合規(guī)的概念源自英語的compliance，原意是“遵從、依從、遵守”等，它通常包含以下兩層含義：（1）遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定；（2）遵守企業(yè)倫理和內(nèi)部規(guī)章以及社會規(guī)范、誠信和道德行為準則等。不同的行業(yè)有不同的合規(guī)的定義；合規(guī)首先應當做到合法，合法是合規(guī)的基礎。第1則-企業(yè)為什么要進行環(huán)境合規(guī)性評價-隨著人類生產(chǎn)力水平的不斷提高和社會認識的不斷深化，環(huán)境問題越來越受到人們的重視和關注，由此促進了各國依法治理工作的深入開展。1996年，國際標準化企業(yè)頒布了ISO14000環(huán)境管理系列標準，經(jīng)修改，形成了現(xiàn)行的《ISO14001:2015環(huán)境管理體系要求及使用指南》，我國以《GB/T24001-2015環(huán)境管理體系要求》標準等同采用。隨著可持續(xù)發(fā)展理念的不斷深入以及各種配套環(huán)保政策的完善，企業(yè)環(huán)境管理形勢愈加嚴峻，企業(yè)面臨著取締、限產(chǎn)、關停甚至罰款的大考驗。通過環(huán)境合規(guī)性評價，企業(yè)可了解目前存在的差距，為系統(tǒng)優(yōu)化提供可靠的依據(jù)，大大減低違規(guī)風險，以達到管理機制持續(xù)改進的目標。第2則-企業(yè)環(huán)境合規(guī)性評價需要考慮哪些因素-企業(yè)環(huán)境合規(guī)性評價，需要從以下幾個方面考慮：01法律法規(guī)條款分析規(guī)的字面定義就是遵守、遵從法則，也就是公司日常生產(chǎn)工作首先要遵守國家和地方法律法規(guī)及行業(yè)標準，比如《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國環(huán)境保護法》等國家法律和《XX省安全生產(chǎn)條例》、《XX市城市節(jié)約用水管理辦法》等地方性法規(guī)及《XX行業(yè)標準》等行業(yè)標準，然后在所遵守的法律法規(guī)中識別出適合本企業(yè)的相關條款進行分析，最后驗證企業(yè)的生產(chǎn)活動是否符合各項法律法規(guī)。02環(huán)境體系文件管理從環(huán)境影響角度考慮，首先，需進行選址、工藝等建設項目可行性研究和根據(jù)環(huán)境影響程度編制環(huán)境影響評價文件，再次，通過環(huán)境影響評價文件驗收進行正常生產(chǎn)，最后，項目結束后進行環(huán)境影響后評價，保證對環(huán)境的影響控制到最小。從整個生命周期考慮，原材料采購、生產(chǎn)、銷售、售后、報廢全過程需要一個完整的管理流程，例如原材料采購流程、第三方資質(zhì)審核規(guī)定、能源統(tǒng)計、質(zhì)量管理流程、售后服務等產(chǎn)品整個過程都要制定管理流程。03現(xiàn)場環(huán)境風險管理企業(yè)的重點在于生產(chǎn)現(xiàn)場，每一個生產(chǎn)環(huán)節(jié)正常運行，才能保證企業(yè)各部門的合理運轉，為此需要規(guī)定符合企業(yè)的現(xiàn)場管理流程，每個工段、班組或生產(chǎn)線、工序都要編制作業(yè)指導書及崗位職責，設置崗位責任人或部門負責人，嚴格按照流程文件的規(guī)定進行生產(chǎn)。第3則-以案說法，企業(yè)如何進行合規(guī)性評價-某汽車零部件有限公司（以下簡稱公司）位于某市經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)，企業(yè)性質(zhì)為民營，主要產(chǎn)品是汽車沖壓件，生產(chǎn)工藝包括沖壓、焊裝、涂裝、機加工及裝配，員工人數(shù)約800人，生產(chǎn)實行三班制，公用設施包括廢水處理站、食堂及鍋爐房。下面以該汽車零部件有限公司為例進行公司合規(guī)管理：第一，根據(jù)公司情況搜集所涉及的法律法規(guī)及標準，這里包括安全、環(huán)境、職業(yè)健康、勞動等方面，再對公司進行法律法規(guī)的合規(guī)性評價，也就是公司生產(chǎn)活動是否符合國家和地方及行業(yè)相關要求，例如，公司生產(chǎn)工藝復雜、產(chǎn)生污染物種類較多，在此情況下應編制“XX汽車零部件公司環(huán)境影響報告書”而不是編制環(huán)境影響報告表或環(huán)境影響登記表；公司涂裝工藝產(chǎn)生涂裝廢水，因此需要建立廢水處理站對生產(chǎn)廢水和生活污水進行處理滿足《污水綜合排放標準》后排放，鍋爐房排放要按照《鍋爐大氣污染物排放標準》限值要求排放，食堂需要安裝油煙凈化器并排放要滿足《飲食業(yè)油煙排放標準》標準；這些都是公司合規(guī)管理的法律保障。第二，公司需編制采購、能源、環(huán)境、質(zhì)量等一系列程序文件和制度，尤其是貫通項目規(guī)劃、建設、運行各階段的管理流程文件，例如，公司擴建一條涂裝工藝生產(chǎn)線，在項目規(guī)劃期應做好環(huán)境影響評價文件，并項目建設前通過環(huán)評文件的批復，建設期嚴格遵守環(huán)評文件的要求安裝環(huán)保處理設施，若有工藝變動根據(jù)影響程度重新編制環(huán)評文件并進行驗收，運行期的工藝變動或環(huán)保設施變更需按照公司管理流程進行上報，保證項目全部過程都在有效監(jiān)控范圍內(nèi)。第三，公司根據(jù)工藝不同，現(xiàn)場管理也要區(qū)別對待，從環(huán)境角度考慮，涂裝工藝環(huán)境風險點比沖壓、焊裝、機加工及裝備工藝環(huán)境風險點多；從安全角度考慮，沖壓、焊裝、涂裝工藝安全隱患高于機加工及裝配工藝；從職業(yè)健康角度考慮，沖壓、焊裝、涂裝工藝危害高于機加工及裝配工藝，因此需根據(jù)不同角度進行現(xiàn)場管理。從上述案例看出，根據(jù)不同