金融衍生工具練習試卷6(題后含答案及解析)

金融衍生工具練習試卷6(題后含答案及解析)題型有：1.單項選擇題2.多項選擇題3.判斷題單項選擇題本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。1．資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持,發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以()為基礎,而資產(chǎn)證券化則是以()為基礎發(fā)行證券。A．企業(yè)特定的資產(chǎn)池B．特定的資產(chǎn)池企業(yè)C．企業(yè)一般資產(chǎn)D．特定的資產(chǎn)池一般資產(chǎn)正確答案：A涉及知識點：金融衍生工具2．可以在失效日之前一段規(guī)定時間內行權的權證是()。A．美式權證B．歐式權證C．亞式權證D．百慕大式權證正確答案：D涉及知識點：金融衍生工具3．可轉換債券在轉換前后體現(xiàn)的分別是()。A．債權債務關系、所有權關系B．債權債務關系、債權債務關系C．所有權關系、所有權關系D．所有權關系、債權債務關系正確答案：A涉及知識點：金融衍生工具4．可轉換債券的最主要的金融特征是()。A．持有人可以將債券轉為普通股B．持有人可以將普通股轉為債券C．發(fā)行人可以將債券轉為普通股D．發(fā)行人可以將普通股轉為債券正確答案：A涉及知識點：金融衍生工具5．我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,可轉換公司債券的期限最短為()年。A．1B．2C．3D．5正確答案：A涉及知識點：金融衍生工具6．我國《可轉換債券管理辦法》規(guī)定,上市公司發(fā)行可轉換公司債券的轉換價格應以公開募集說明書前()個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎,并上浮一定幅度。A．10B．15C．30D．60正確答案：C涉及知識點：金融衍生工具7．某可轉換債券的債券面額為1000元,規(guī)定其轉換比例為80,則其轉換價格為()元。A．80B．8C．25D．12.5正確答案：D涉及知識點：金融衍生工具8．下列情況中,不需要對可轉換債券的轉換價格進行修正的是()。A．送股B．配股C．股票價格在某一日暴跌D．增發(fā)股票正確答案：C涉及知識點：金融衍生工具9．通過資產(chǎn)證券化提高了基礎資產(chǎn)的(),便于投資者進行投資。A．安全性B．收益性C．流動性D．期限性正確答案：C涉及知識點：金融衍生工具多項選擇題本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。多選、少選、錯選均不得分。10．對發(fā)行人而言,存托憑證的優(yōu)點有()。A．市場容量大,籌資能力強B．上市手續(xù)相對簡單,發(fā)行成本低C．有助于發(fā)行公司吸引投資者關注,擴大股東基礎,改善投資者關系D．避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求正確答案：A,B,C,D涉及知識點：金融衍生工具11．根據(jù)證券化的基礎資產(chǎn)不同,可以將資產(chǎn)證券化分為()等。A．不動產(chǎn)證券化B．應收賬款證券化C．信貸資產(chǎn)證券化D．未來收益證券化正確答案：A,B,C,D涉及知識點：金融衍生工具12．資產(chǎn)證券化交易比較復雜,涉及的當事人較多,主要包括()等。A．發(fā)起人B．特定目的機構或特定目的受托人C．資金和資產(chǎn)存管機構D．信用增級機構和信用評級機構正確答案：A,B,C,D涉及知識點：金融衍生工具13．某股票的看跌期權的執(zhí)行價為38元,期權費為3元,則當?shù)狡谌展善眱r格為()元時,該期權會被執(zhí)行。A．35B．37C．39D．41正確答案：A,B涉及知識點：金融衍生工具14．權證與交易所交易期權的主要區(qū)別有()。A．交易所交易的期權是交易所制定的標準化合約B．權證是權證發(fā)行人發(fā)行的合約C．交易所交易的期權具有同一基礎資產(chǎn)、不同行權價格和行權時間D．權證的發(fā)行人作為權利的授予者承擔全部責任正確答案：A,B,C,D涉及知識點：金融衍生工具15．根據(jù)權證行權的基礎資產(chǎn)或標的資產(chǎn),可將權證分為()。A．股權類權證B．債權類權證C．基金類權證D．其他權證正確答案：A,B,D涉及知識點：金融衍生工具16．在美國,住房抵押貸款大致可以分為()。A．優(yōu)級貸款B．AltA貸款C．次級貸款D．機構擔保貸款正確答案：A,B,C,D涉及知識點：金融衍生工具17．結構化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類,可分為()等種類。A．股權聯(lián)結型產(chǎn)品B．利率聯(lián)結型產(chǎn)品C．匯率聯(lián)結型產(chǎn)品D．商品聯(lián)結型產(chǎn)品正確答案：A,B,C,D涉及知識點：金融衍生工具判斷題本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選A，錯誤的選B。18．與金融期貨相比,金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換。()A．正確B．錯誤正確答案：A涉及知識點：金融衍生工具19．一般地說,凡可作期權交易的金融工具都可作期貨交易,可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權交易。()A．正確B．錯誤正確答案：B涉及知識點：金融衍生工具20．金融期權合約本身也可以作為金融期權的基礎資產(chǎn)。()A．正確B．錯誤正確答案：A涉及知識點：金融衍生工具21．金融期權交易雙方的權利與義務存在著明顯的不對稱性,期權的買方只有義務而沒有權利,而期權的賣方只有權利而沒有義務。()A．正確B．錯誤正確答案：B涉及知識點：金融衍生工具22．期權的購買者,因期權合約未規(guī)定其義務,因此無須開立保證金賬戶,也無須繳納保證金。()A．正確B．錯誤正確答案：A涉及知識點：金融衍生工具23．金融期權交易在成交后,除了到期履約外,交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉。()A．正確B．錯誤正確答案：A涉及知識點：金融衍生工具24．期權購買者在交易中的潛在虧損是無限的。()A．正確B．錯誤正確答案：B涉及知識點：金融衍生工具25．期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的,僅限于他所收取的期權費。()A．正確B．錯誤正確答案：A涉及知識點：金融衍生工具26．套期保值者通過金融期權交易,既可避免價格不利變動造成的損失,又可在相當程度上保住價格有