工程變更簽證管理辦法及流程

第4頁(yè)/共10頁(yè)附件16工程變更簽證管理辦法及流程16.1本項(xiàng)目采用總價(jià)包干模式,涉及工程項(xiàng)目變更簽證原則如下:16.1.1中標(biāo)方承擔(dān)市場(chǎng)價(jià)格、工人工資、外匯匯率、建設(shè)地周邊環(huán)境因素、設(shè)計(jì)輸入條件、可預(yù)見(jiàn)性的地質(zhì)條件等變化所造成的一切費(fèi)用和工期。對(duì)此帶來(lái)的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工均屬于變更簽字項(xiàng)目。該變更簽字項(xiàng)目只作為流程條件審批和執(zhí)行依據(jù)，以及相關(guān)資料的歸檔管理和竣工報(bào)告要求所需，不屬于經(jīng)濟(jì)簽證范疇，不進(jìn)入結(jié)算項(xiàng)目，其主要內(nèi)容包含但不限于以下:1）由中標(biāo)方提出更優(yōu)的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等方面的變更；2）由招標(biāo)方/監(jiān)理方或第三方提出需要變更的錯(cuò)誤設(shè)計(jì)、不合格采購(gòu)、不合格施工等方面內(nèi)容；3）基于實(shí)際情況，中標(biāo)方提出更優(yōu)的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工方案；4）實(shí)際地質(zhì)條件與地質(zhì)勘探資料有可預(yù)見(jiàn)性偏差，造成的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工發(fā)生變化的情況；5）預(yù)防自然災(zāi)害所采取的措施費(fèi)用；6）不可預(yù)見(jiàn)的施工措施費(fèi)用及其它非實(shí)體費(fèi)用；7）標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策變化及其他不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)；8）由于中標(biāo)方采購(gòu)的設(shè)備材料的質(zhì)量問(wèn)題，招標(biāo)方要求中標(biāo)方更換，引起的窩工、返工、材料消耗所發(fā)生的全部連帶費(fèi)用；9）中標(biāo)方執(zhí)行招標(biāo)方簽訂的框架協(xié)議（如有），由于市場(chǎng)的變化框架協(xié)議價(jià)格發(fā)生變動(dòng)時(shí)，中標(biāo)方合同價(jià)格不做調(diào)整；10）土方開(kāi)挖超深部分的費(fèi)用、地下障礙物的清理和拉運(yùn)，地基需進(jìn)行特殊處理的費(fèi)用、二次場(chǎng)地平整及豎向布置；11）中標(biāo)方為滿足合同裝置總體功能和施工要求而出現(xiàn)的設(shè)計(jì)漏項(xiàng)和設(shè)計(jì)失誤、工程量設(shè)計(jì)不足、概算費(fèi)用漏列或計(jì)列不足；12）詳細(xì)設(shè)計(jì)與基礎(chǔ)設(shè)計(jì)產(chǎn)生的工程量差或規(guī)格變化、施工階段發(fā)生的各種設(shè)計(jì)變更；13）中標(biāo)方負(fù)責(zé)招標(biāo)采購(gòu)的設(shè)備材料價(jià)差、施工費(fèi)用變化及其他市場(chǎng)因素變化，引起的費(fèi)用變化，以及招標(biāo)方采購(gòu)的設(shè)備和材料的監(jiān)造、接收、裝卸、將其運(yùn)到使用地點(diǎn)、保管、短途運(yùn)輸以及倒運(yùn)等因素引起的費(fèi)用變化；14）中標(biāo)方原因引起的材料代用；15）各種因素引起的臨時(shí)設(shè)施、管理費(fèi)用、現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)費(fèi)用變化。包括貸款利率和匯率調(diào)整引起的財(cái)務(wù)費(fèi)用變化；16）施工隊(duì)伍調(diào)遣、施工機(jī)具工地轉(zhuǎn)移費(fèi)、大型機(jī)具進(jìn)退場(chǎng)費(fèi)用的變化；17）各種非招標(biāo)方因素引起的窩工、停工或者工期延長(zhǎng)增加的各項(xiàng)費(fèi)用；18）運(yùn)雜費(fèi)用、超限設(shè)備運(yùn)輸費(fèi)用的變化；19）各種措施費(fèi)用的變化；20）HSE費(fèi)用的變化；21）保險(xiǎn)費(fèi)的變化；22）由于各種原因造成的工資增長(zhǎng)；23）由于“三查四定”整改增加的費(fèi)用；24）由于根據(jù)招標(biāo)方或其上級(jí)主管部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行的設(shè)計(jì)審核意見(jiàn)進(jìn)行相關(guān)調(diào)整產(chǎn)生的費(fèi)用；25）招標(biāo)方供應(yīng)的設(shè)備、材料延誤，停水、停電影響等造成可能出現(xiàn)的連續(xù)7天以內(nèi)的停工、窩工損失費(fèi)。26）滿足安全距離、設(shè)備選型布置等對(duì)總平面布置進(jìn)行的調(diào)整（包含項(xiàng)目裝置區(qū)和空分區(qū)域）。27）涉及到16.1.2中變更內(nèi)容，費(fèi)用≤5000元的變更項(xiàng)目。16.1.2甲方承擔(dān)由甲方或監(jiān)理方提出的合同范圍外的增補(bǔ)內(nèi)容。由此帶來(lái)的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工，且單項(xiàng)（一個(gè)工作點(diǎn)作業(yè)項(xiàng)）費(fèi)用＞5000元的項(xiàng)目屬于經(jīng)濟(jì)變更簽證項(xiàng)目，進(jìn)入竣工結(jié)算。16.2設(shè)計(jì)變更管理規(guī)定16.2.1目的1）為了加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工程質(zhì)量和工程進(jìn)度，特制定本流程。通過(guò)對(duì)設(shè)計(jì)變更申報(bào)資料進(jìn)行審查、審批，確保設(shè)計(jì)變更的及時(shí)性、合理性和經(jīng)濟(jì)性，消除設(shè)計(jì)變更對(duì)工程質(zhì)量和進(jìn)度帶來(lái)的消極影響。2）設(shè)計(jì)變更是對(duì)設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行完善、修改及優(yōu)化，一般需要設(shè)計(jì)單位的簽字、蓋章，招標(biāo)方確認(rèn)。設(shè)計(jì)變更共分為三類：（1）一般設(shè)計(jì)變更：不改變?cè)O(shè)計(jì)原則，不影響使用功能，不影響工程的質(zhì)量和安全，不影響美觀，變更發(fā)生費(fèi)用在50000元（含）人民幣以下的；（2）較大設(shè)計(jì)變更：變更發(fā)生費(fèi)用在50000元以上，200000元（含）以下的；（3）重大設(shè)計(jì)變更：對(duì)原方案、原系統(tǒng)、主要結(jié)構(gòu)布置、主要尺寸、坐標(biāo)、主要標(biāo)高、主要設(shè)備及主要使用功能改變及變更發(fā)生費(fèi)用在200000元以上的。3）設(shè)計(jì)變更的體現(xiàn)形式分為四類：（1）由設(shè)計(jì)單位提出的設(shè)計(jì)變更；（2）由建設(shè)單位、監(jiān)理單位提出的設(shè)計(jì)變更；（3）由施工單位提出的設(shè)計(jì)變更；（4）由供應(yīng)商提出的變更申請(qǐng)。對(duì)上述提出的工程設(shè)計(jì)變更，提出部門（單位）備齊相關(guān)原始資料，相關(guān)部門應(yīng)認(rèn)真審查，確定是否進(jìn)行變更。4）設(shè)計(jì)變更應(yīng)將工程變更內(nèi)容描述清楚。如：工程名稱、類別、原因、時(shí)間、部位、圖紙比例、圖示尺寸、規(guī)格型號(hào)、材料材質(zhì)等，應(yīng)達(dá)到根據(jù)變更單可準(zhǔn)確計(jì)算工程量。5）設(shè)計(jì)變更單由中標(biāo)方設(shè)計(jì)院分專業(yè)依發(fā)生先后順序進(jìn)行編號(hào)。6）設(shè)計(jì)變更的控制（1）設(shè)計(jì)變更控制原則：=1\*GB3①符合國(guó)家規(guī)范：設(shè)計(jì)變更應(yīng)是對(duì)原設(shè)計(jì)中不滿足國(guó)家規(guī)范、法規(guī)的部分進(jìn)行變更，使之滿足國(guó)家相關(guān)規(guī)范、法規(guī)；=2\*GB3②保證安全可靠性：設(shè)計(jì)變更應(yīng)是對(duì)原設(shè)計(jì)中不合理的部分進(jìn)行變更，變更后應(yīng)比原設(shè)計(jì)更合理、更能滿足安全可靠性；=3\*GB3③提高環(huán)?？煽啃裕涸O(shè)計(jì)變更應(yīng)是對(duì)原設(shè)計(jì)中不合理的部分進(jìn)行變更，變更后應(yīng)比原設(shè)計(jì)更合理、更能滿足環(huán)?？煽啃裕?4\*GB3④降低生產(chǎn)運(yùn)行能耗：設(shè)計(jì)變更應(yīng)是對(duì)原設(shè)計(jì)中能降低生產(chǎn)運(yùn)行能耗的部分進(jìn)行變更，變更后應(yīng)比原設(shè)計(jì)更合理、更能滿足滿足裝置生產(chǎn)運(yùn)行低能耗的要求；=5\*GB3⑤保證建造工期：在不影響安全和質(zhì)量，同時(shí)滿足國(guó)家法規(guī)、規(guī)范的前提下，變更方案應(yīng)更縮短施工周期；16.2.2變更內(nèi)容：1）原設(shè)計(jì)中不符合國(guó)家規(guī)范、法規(guī)的內(nèi)容；2）原設(shè)計(jì)中某些施工工藝做法現(xiàn)場(chǎng)難以實(shí)現(xiàn)、改進(jìn)后更加合理的內(nèi)容；3）原設(shè)計(jì)中某些功能要求不能達(dá)到或違背設(shè)計(jì)初衷而需要進(jìn)行改進(jìn)的內(nèi)容；4）原設(shè)計(jì)中存在的遺漏、缺陷等內(nèi)容；5）由于設(shè)計(jì)輸入條件發(fā)生變化對(duì)原設(shè)計(jì)的變更內(nèi)容；6）外部環(huán)境因素變化（地質(zhì)條件變化等）需對(duì)原設(shè)計(jì)的變更內(nèi)容；7）第三方（監(jiān)理、檢測(cè)檢驗(yàn)、行政管理部門等機(jī)構(gòu)）提出的變更。16.2.3相關(guān)流程1）提出設(shè)計(jì)變更的責(zé)任方對(duì)即要發(fā)生的設(shè)計(jì)變更時(shí)，根據(jù)變更的復(fù)雜性和難易程度，由提出設(shè)計(jì)變更責(zé)任方負(fù)責(zé)召集相關(guān)方（中標(biāo)方、監(jiān)理方、招標(biāo)方）商定變更方案，根據(jù)本附件16.1中內(nèi)容確定該變更責(zé)任承擔(dān)單位。并在2天內(nèi)填寫(xiě)辦理《工程變更經(jīng)濟(jì)簽證審批表》或《工程變更單》并提交項(xiàng)目監(jiān)理工程師（較大或重大設(shè)計(jì)內(nèi)容應(yīng)提交總監(jiān)理工程師）審批。2）屬于中標(biāo)方總價(jià)包干內(nèi)的變更，提出變更方需要填寫(xiě)“附錄1包干合同內(nèi)工程變更單”；屬于總價(jià)包干外的經(jīng)濟(jì)簽證，提出變更方需要同時(shí)填寫(xiě)“附錄2包干合同外工程變更經(jīng)濟(jì)簽證審批表”、“附錄3包干合同外工程變更預(yù)算表”、“附錄4包干合同外工程變更單”。3）經(jīng)監(jiān)理單位審批后按變更審批單流程流轉(zhuǎn)至相關(guān)負(fù)責(zé)人簽批，簽批后報(bào)送招標(biāo)方代表和主管領(lǐng)導(dǎo)簽字（涉及較大或重大設(shè)計(jì)內(nèi)容應(yīng)提交招標(biāo)方公司董事長(zhǎng)簽字），中標(biāo)方設(shè)計(jì)院執(zhí)行變更內(nèi)容。4）經(jīng)確認(rèn)設(shè)計(jì)變更提出方屬于虛構(gòu)事實(shí)，存在惡意欺詐行為。利益關(guān)系方有權(quán)追究其由此帶來(lái)一切影響和費(fèi)用索賠。5）各審批部門（單位）對(duì)變更進(jìn)行施工工藝、技術(shù)要求等進(jìn)行審核和完善，明確變更實(shí)施可行性，一般變更時(shí)間不能超過(guò)2天，較大變更時(shí)間不超過(guò)7天，重大變更不超過(guò)14天，如需要設(shè)計(jì)院出具方案，則以實(shí)際發(fā)生天數(shù)為準(zhǔn)；6）該審批流程僅適用于招標(biāo)方、中標(biāo)方、監(jiān)理方的三方審批流程，若涉及各單位內(nèi)部的簽批流程，按其各單位內(nèi)部的簽批流程實(shí)施，但不得影響上述第4）條所要求的簽批時(shí)間。16.3現(xiàn)場(chǎng)簽證管理規(guī)定16.3.1簽證控制原則1）實(shí)事求是原則：所有簽證要本著實(shí)事求是的原則，經(jīng)辦人必須保證簽證真實(shí)性；2）可追溯原則：現(xiàn)場(chǎng)簽證的資料，包括：簽證手續(xù)、簽證申請(qǐng)、簽證預(yù)算、簽證預(yù)算審核等原始文件應(yīng)及時(shí)整理、歸檔，必要時(shí)經(jīng)辦人應(yīng)保存復(fù)印件；16.3.2相關(guān)流程：1）在現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)需要進(jìn)行簽證的工作內(nèi)容時(shí)，簽證經(jīng)辦人按16.2.3相關(guān)流程要求提請(qǐng)各相關(guān)方審批簽字。2）簽證單應(yīng)寫(xiě)清簽證原因、簽證內(nèi)容、工程量以及在需要的情況下繪制草圖，具體填寫(xiě)要求：（1）在內(nèi)容描述上要有所發(fā)生的時(shí)間、部位、工程量、所需材料、人力資源需求量、是否需要設(shè)計(jì)出圖等；（2）簽證中的工程量計(jì)量過(guò)程應(yīng)詳盡；計(jì)時(shí)工的簽證一定要有內(nèi)容，以便進(jìn)行核算；（3）安裝材料設(shè)備需注明廠家、型號(hào)、規(guī)格、品牌；（4）符合納入招標(biāo)方結(jié)算簽證范圍的簽證，按如下要求進(jìn)行：=1\*GB3①經(jīng)辦人結(jié)合簽證項(xiàng)目實(shí)際所發(fā)生的費(fèi)用或工期進(jìn)行申報(bào)，不得虛報(bào)、謊報(bào)、錯(cuò)報(bào)，否則將視為該項(xiàng)簽字無(wú)效；②減少或取消原合同范圍內(nèi)的設(shè)計(jì)、供貨、施工及試運(yùn)行等相關(guān)變更內(nèi)容，應(yīng)按16.4中計(jì)價(jià)適用依據(jù)，在當(dāng)期進(jìn)度款中予以扣除。③對(duì)于通過(guò)優(yōu)化流程、方案等減少費(fèi)用或縮短工期的簽證（變更中標(biāo)方的錯(cuò)誤設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等項(xiàng)目或中標(biāo)方惡意虛報(bào)概算的除外），中標(biāo)方應(yīng)共享相關(guān)費(fèi)用或工期，招標(biāo)方和中標(biāo)方按五五分成；④經(jīng)濟(jì)簽證納入結(jié)算內(nèi)容，中標(biāo)方的結(jié)算申報(bào)價(jià)格超過(guò)招標(biāo)方核定價(jià)格10%，招標(biāo)方有權(quán)按超出價(jià)格部分的6%進(jìn)行違約扣款，即結(jié)算價(jià)格為：招標(biāo)方核定價(jià)格-違約扣款。中標(biāo)方對(duì)招標(biāo)方核定價(jià)格有異議的部分，應(yīng)提出合理理由，經(jīng)招標(biāo)方或第三方審計(jì)單位鑒定，由此產(chǎn)生的審計(jì)費(fèi)用由責(zé)任方承擔(dān)。16.4結(jié)算要求及依據(jù)16.4.1簽證結(jié)算計(jì)價(jià)依據(jù)，按如下先后順序進(jìn)行選擇（或參照相關(guān)計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可推算出的計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)），若無(wú)關(guān)聯(lián)項(xiàng)目，依次選擇適用的結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)：1）中標(biāo)方報(bào)價(jià)清單內(nèi)容（不平衡報(bào)價(jià)項(xiàng)目除外）；2）合同條款中有約定的內(nèi)容；3）設(shè)備材料采購(gòu)費(fèi)按照湖南省輕工鹽業(yè)集團(tuán)有限公司物資采購(gòu)部發(fā)布的價(jià)格，如無(wú)相關(guān)信息，可采取詢價(jià)方式，經(jīng)招標(biāo)方與承包商確認(rèn)后執(zhí)行；4）建筑安裝施工費(fèi)執(zhí)行“2018版重慶市定額”和“渝建（2019）143號(hào)文件”相關(guān)規(guī)定。16.4.2屬于16.1.2中相關(guān)內(nèi)容中的變更簽證，招標(biāo)方在項(xiàng)目竣工結(jié)算時(shí)一并結(jié)算。屬于中標(biāo)方固定包干總價(jià)中的變更簽證內(nèi)容，嚴(yán)禁辦理結(jié)算，否則將追究其相關(guān)責(zé)任，并按涉及金額的10%承擔(dān)違約金。16.5對(duì)工程簽證單整理的要求16.5.1對(duì)工程簽證單的內(nèi)容必須滿足結(jié)算編制的要求，不能籠統(tǒng)地簽認(rèn)工程量和工程造價(jià)，必須將工程名稱、簽證的原因、時(shí)間、簽證內(nèi)容、材料材質(zhì)、施工方法等描述清楚，如果文字描述不能滿足結(jié)算編制的要求，要求附簡(jiǎn)圖，并達(dá)到根據(jù)簽證單可準(zhǔn)確計(jì)算工程量的要求。16.5.2對(duì)工程工期的變更應(yīng)在七天內(nèi)辦理工期順延簽證，并在簽證單上簽署工期順延的原因及順延時(shí)間，經(jīng)中標(biāo)方進(jìn)度控制經(jīng)理、中標(biāo)方項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總監(jiān)、招標(biāo)方總工程師確認(rèn)后方可進(jìn)行調(diào)整。16.5.3中標(biāo)方每月將收到的簽證資料整理、存檔工作，按月統(tǒng)計(jì)簽證數(shù)量及發(fā)生費(fèi)用，并按月將其簽證資料分類整理后報(bào)送招標(biāo)方。16.6附錄附錄1工程變更經(jīng)濟(jì)簽證審批表附錄2工程變更單附錄3工程變更概算表

附錄1包干合同內(nèi)工程變更單工程名稱：編號(hào)：致：由于原因，茲提出工程變更，請(qǐng)予以審批。附件：□變更內(nèi)容□變更設(shè)計(jì)圖□相關(guān)會(huì)議紀(jì)要□其他變更提出單位：負(fù)責(zé)人：年月日施工項(xiàng)目經(jīng)理部（蓋章）項(xiàng)目經(jīng)理（簽字）：設(shè)計(jì)單位（蓋章）設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人（簽字）：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)（蓋章）總監(jiān)理工程師（簽字）：建設(shè)單位（蓋章）負(fù)責(zé)人（簽字）：本表一式四份，建設(shè)單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位各一份。第7頁(yè)/共10頁(yè)附錄2包干合同外工程變更經(jīng)濟(jì)簽證審批表項(xiàng)目名稱編號(hào)子項(xiàng)工程文件頁(yè)數(shù)附圖(附表)頁(yè)加本表共頁(yè)事由提出部門□總承包方□湘渝鹽化□監(jiān)理單位□其他單位變更原因□更正錯(cuò)誤□漏項(xiàng)或缺項(xiàng)□不滿足法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)□更優(yōu)的方案□業(yè)主或監(jiān)理要求□其他類別□設(shè)計(jì)□采購(gòu)□施工□其他變更事由變更原因風(fēng)險(xiǎn)及措施預(yù)期目標(biāo)變更內(nèi)容現(xiàn)狀（須注明圖號(hào)、部位、詳圖及其他需說(shuō)明事項(xiàng)）變更后（與原做法對(duì)比說(shuō)明,預(yù)計(jì)投資變動(dòng)情況）發(fā)起人（申請(qǐng)人）上述寫(xiě)信息經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)（或?qū)嶋H情況）核實(shí)，確認(rèn)相關(guān)信息真實(shí)有效，我方對(duì)該審批表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和變更后的預(yù)期目標(biāo)負(fù)責(zé)。簽名：年月日監(jiān)理方審批根據(jù)變更情況，該變更帶來(lái)的費(fèi)用/工期承擔(dān)方為：□總承包方□湘渝鹽化□其他方：簽名：年月日費(fèi)用/工期承擔(dān)方簽名：年月日業(yè)主現(xiàn)場(chǎng)代表簽名：年月日監(jiān)審（業(yè)主）簽名：年月日主管領(lǐng)導(dǎo)（業(yè)主）簽名：年月日董事長(zhǎng)（業(yè)主）簽名：年月日變更實(shí)施方我方承諾在滿足安全和質(zhì)量控制的前提下盡快組織實(shí)施。簽名：年月日實(shí)施效果驗(yàn)證（監(jiān)理方及業(yè)主代表）監(jiān)理方簽名：年月日業(yè)主代表簽名：年月日歸檔簽名：年月日附錄3包干合同外工程變更預(yù)算表工程名稱：________________________________編號(hào)：____________變更項(xiàng)目名稱工程量單位原設(shè)計(jì)變更后增加\減少投資（元）工程量單價(jià)（元）合價(jià)（元）工程量單價(jià)（元）合價(jià)（元）合計(jì)填寫(xiě)單位：