2021年度證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)

1.國(guó)家股、法人股等是按（）來(lái)劃分。

A.股票上市地點(diǎn)B,股票投資主體不同性質(zhì)C.股票上市重要監(jiān)管部門D.股票與否公開(kāi)發(fā)行

【對(duì)的答案】：B【參照解析】：國(guó)外普通將股票劃分為普通股和優(yōu)先股。在國(guó)內(nèi)，由于投資主體不同性質(zhì)，把股票

劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等。

2.下列說(shuō)法對(duì)的是（）。

A.上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參加人均實(shí)行“凈額交收”制度

B.上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股均實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合制度

C.上海市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參加人均實(shí)行“凈額交收”制度，而深圳市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相

結(jié)合制度

D.上海市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合制度，而深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參加人均實(shí)行“凈額交

收”制度

【對(duì)的答案】：D【參照解析】：上海市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合制度，而深圳市場(chǎng)B股對(duì)境

內(nèi)外結(jié)算參加人均實(shí)行“凈額交收”制度，兩者不同要重點(diǎn)記憶。

3.國(guó)內(nèi)上海證券交易所A股例行日交割是指交割日為（）A.當(dāng)天B.次日C.第三日D.第四日【對(duì)的答案】：B

4.以樣本股發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)是（）。

A.簡(jiǎn)樸算術(shù)股價(jià)平均數(shù)B.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)C.修正股價(jià)平均數(shù)D.綜合股價(jià)平均數(shù)【對(duì)的答案】：B

5.國(guó)內(nèi)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以發(fā)布募集闡明書前（）個(gè)交易日公司股票平均收盤價(jià)格為基本，并上浮

一定幅度。A.10B.5C.30D.60【對(duì)的答案】：C

6.依照中華人民共和國(guó)結(jié)算深圳分公司規(guī)定，通過(guò)中華人民共和國(guó)結(jié)算深圳分公司派發(fā)鈔票股利，（）由中華人

民共和國(guó)結(jié)算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入東資金賬戶。A.R-10B.RHC.R+1

日D.R+2日【對(duì)的答案】：C

7.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為（）。A.委托人B.信托人C.中介人D.投資人

【對(duì)的答案】：C【參照解析】：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)接受客戶委托代理買賣有價(jià)證券，因此是中介人。

8.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是證券公司（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【對(duì)的答案】：A

9.在公司證券中，普通將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行證券稱為（）o

A.股票B.公司債券C.商業(yè)票據(jù)D.金融證券

【答案】D【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行有價(jià)證券，其范疇比較廣泛，重要有股票、公司債券及商業(yè)

票據(jù)等。在公司證券中，普通將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行證券稱為金融證券，金融債券尤為常用。

10.關(guān)于非上市證券，下列說(shuō)法不對(duì)的是（）。

A.非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件證券B.非上市證券不容許在證券交易所內(nèi)交易

C.非上市證券不可以在其她證券交易市場(chǎng)交易D.憑證式國(guó)債和開(kāi)放式基金份額屬于非上市證券

【答案】C【解析】非上市證券不容許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其她證券交易市場(chǎng)交易。

11.證券市場(chǎng)按品種構(gòu)造關(guān)系，可以分為（）?

A.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)等B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)C.集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市

場(chǎng)

【答案】A【解析】按照交易對(duì)象、品種構(gòu)造，證券市場(chǎng)可以分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。

按照市場(chǎng)層次構(gòu)造，證券市場(chǎng)可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。按照證券市場(chǎng)組織形式，證券市場(chǎng)可以分為交易所市場(chǎng)

和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。按照市場(chǎng)地區(qū)，證券市場(chǎng)可以分為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)。

12.隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)變化，當(dāng)前不少國(guó)家特別是發(fā)展中華人民共和國(guó)家擁有了大量官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這

某些資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資（）o

A.信托投資公司B.主權(quán)財(cái)富基金C.金融機(jī)構(gòu)D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

【答案】B【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中華人民共和國(guó)投資有限責(zé)任公司于9月29日宣布成立，注冊(cè)資本金億美元，

被視為中華人民共和國(guó)主權(quán)財(cái)富基金發(fā)端。

12.證券交易所“衛(wèi)星市場(chǎng)”是（）。

A.證券投資基金市場(chǎng)B.政府債券市場(chǎng)C.金融衍生工具市場(chǎng)D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

【對(duì)的答案】：D【參照解析】：場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所必要補(bǔ)充，被稱為衛(wèi)星市場(chǎng)。

13.已實(shí)行股權(quán)分置改革方案上市公司股票叫做（）。A.B股B.H股C.G股D.S股

【對(duì)的答案】：C【參照解析】：己實(shí)行股權(quán)分置改革方案上市公司股票復(fù)牌時(shí)，在其股票簡(jiǎn)稱前增長(zhǎng)英文字母G,

如G三一、G金牛、G紫江。

14.收益公司債券與其她債券區(qū)別在于（）。

A.可以轉(zhuǎn)換成公司股份B.不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保

C.只有在公司賺錢時(shí)才支付利息D.持有人享有優(yōu)先購(gòu)買公司股票權(quán)

【對(duì)的答案】：C【參照解析】：A、B、D選項(xiàng)分別是可轉(zhuǎn)換公司債券、信用公司債券和附認(rèn)股權(quán)證公司債券特性。

15.（）是指政府關(guān)于證券市場(chǎng)政策發(fā)生重大變化或是有重要法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場(chǎng)波動(dòng)，從而給投資者

帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

【對(duì)的答案】：A【參照解析】：政府政策變動(dòng)導(dǎo)致證券市場(chǎng)波動(dòng)，屬于政策風(fēng)險(xiǎn)。

16.（）是指依法設(shè)立從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)法人機(jī)構(gòu)。

A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B.證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)C.證券結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券登記機(jī)構(gòu)

【對(duì)的答案】：A【參照解析】：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)制作審計(jì)報(bào)告、等文書，是從

事證券服務(wù)業(yè)務(wù)法人機(jī)構(gòu)。

17.依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償先后順序應(yīng)是（）。

A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

C.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

【對(duì)的答案】：C【參照解析】：當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)分派上，優(yōu)先股股東排

在債權(quán)人之后，普通股股東之前。因此C選項(xiàng)對(duì)的。

18.公司證券是指公司、公司等經(jīng)濟(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接有關(guān)行為而發(fā)行證券，其中（）是

證明持有者擁有購(gòu)買發(fā)行公司一定數(shù)量股份專有權(quán)憑證。

A.可轉(zhuǎn)換債券B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股C.認(rèn)股證書D.股票期權(quán)證書【對(duì)的答案】：A

19.為了滿足投資者半途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)需要，（）普通在基金資產(chǎn)中保持一定比例鈔票。

A.封閉式基金B(yǎng).開(kāi)放式基金C.國(guó)債基金D.股票基金

【對(duì)的答案】：B【參照解析】：開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在合同商定期間和場(chǎng)合內(nèi)申

請(qǐng)申購(gòu)或者贖回基金，為了滿足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)需求，開(kāi)放式基金普通在基金資產(chǎn)中保持一定比例鈔票。

20.融資保證金比例是指客戶融資買人交付保證金與融資交易金額比例，計(jì)算公式為（）。

A.融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數(shù)量X買入價(jià)格）X100%

B.融資保證金比例=保證金/（買入證券數(shù)量X買入價(jià)格）X100%

C.融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數(shù)量X證券市值）X100%

D.融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數(shù)量X收盤價(jià)）X100%【對(duì)的答案】：A

21.未知價(jià)計(jì)算法中“未知價(jià)”是指（）。

A.當(dāng)天證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)開(kāi)盤價(jià)B.當(dāng)天證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)收盤價(jià)

C.下一種交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)開(kāi)盤價(jià)D.下一種交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)收盤價(jià)

【對(duì)的答案】：B【參照解析】：未知價(jià)又稱期貨價(jià)，是指當(dāng)天證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)收盤價(jià)，即基金管理人

依照當(dāng)天收盤價(jià)來(lái)計(jì)算基金單位資產(chǎn)凈值。

22.封閉式基金期滿終結(jié)，清產(chǎn)核資后（）應(yīng)按投資者出資比例分派。

A.基金總資產(chǎn)B.基金資本C.未分派收益D.基金凈資產(chǎn)

【對(duì)的答案】：D【參照解析】：封閉式基金期限屆滿后，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并

將清產(chǎn)核資后基金凈資產(chǎn)按照出資者出資比例進(jìn)行分派。

23.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)描述不對(duì)的是（）。

A.由具備從事該業(yè)務(wù)資格證券公司作為受托人B.證券公司需與客戶訂立資產(chǎn)管理合同

C.證券公司使用客戶委托資產(chǎn)D.證券公司實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)穩(wěn)定增值【對(duì)的答案】：D

24.投資于未上市新興中小型公司（特別是新興高科技公司）承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、謀求高回報(bào)資本形態(tài)叫做（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)資本B.共同基金C.單位信托等證券投資基金D.虛擬資本【對(duì)的答案】：A

25.依照國(guó)內(nèi)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司時(shí)，其重要股東注冊(cè)資本不低于（）億元

人民幣。A.1B.2C.3D.0.5

【對(duì)的答案】：c【參照解析】：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)符合如下條件：有符合《公司法》規(guī)定章程；注冊(cè)資本不

少于一億元人民幣，且必要為實(shí)繳貨幣資本；重要股東從事有關(guān)業(yè)務(wù)有較好業(yè)績(jī)，注冊(cè)資本不少于三億元人民幣。

26.下面選項(xiàng)中，（）不屬于境外上市外資股。A.H股B.N股C.B股D.S股

【對(duì)的答案】：C【參照解析】：B股屬于境內(nèi)上市外資股。H股在香港上市，N股在紐約上市，S股在新加坡上市。

27.股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選取管理者等權(quán)利，因而是一種（）。

A.物權(quán)證券B.債權(quán)證券C.綜合權(quán)利證券D.收益證券

【對(duì)的答案】：C【參照解析】：股票持有者對(duì)公司財(cái)產(chǎn)沒(méi)有直接支配權(quán)，因此不是A選項(xiàng)所說(shuō)物權(quán)憑證；股票持

有者不是公司債權(quán)人，因此不是B選項(xiàng)所說(shuō)債權(quán)證券。并無(wú)D選項(xiàng)中收益證券這個(gè)概念。

28.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，增進(jìn)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（）于10月22日發(fā)布

了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。

A.中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中華人民共和國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改

委

【對(duì)的答案】：A【參照解析】：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》由中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布。

29.股票發(fā)行價(jià)格是指（）。

A.股票在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)價(jià)格B.股票在二級(jí)市場(chǎng)開(kāi)盤交易時(shí)價(jià)格

C.投資者認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票時(shí)實(shí)際支付價(jià)格D.發(fā)行人路演時(shí)提出價(jià)格【對(duì)的答案】：C

【參照解析】：A、B均屬交易價(jià)格，受供求、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投資者信心等多方面因素影響，時(shí)時(shí)變動(dòng)。

30.如果市場(chǎng)利率提高，則期權(quán)價(jià)格變化是：（）。A.上升B.下降C.不變D.不擬定

【對(duì)的答案】：D【參照解析】：利率對(duì)期權(quán)價(jià)格影響是復(fù)雜，要詳細(xì)狀況做詳細(xì)分析，而無(wú)明顯一致規(guī)律。

31.政府發(fā)行實(shí)物國(guó)債，是由于（）。

A.貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，實(shí)物交易占主導(dǎo)地位B.用于建設(shè)項(xiàng)目

C.雖然貨幣經(jīng)濟(jì)為主，但幣值不穩(wěn)定D.彌補(bǔ)預(yù)算赤字

【對(duì)的答案】：A,C【參照解析】：需要注意是，在當(dāng)代社會(huì)，實(shí)物國(guó)債非常罕見(jiàn)。

32.對(duì)于非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，主辦報(bào)價(jià)證券商推薦園區(qū)公司須具備條件涉及（）等。

A.設(shè)立滿2年B.主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具備持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄C.公司治理構(gòu)造健全

D.屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)公司【對(duì)的答案】：B,C,D【參照解析】：A設(shè)立滿3年。

33.國(guó)債基金是（）。

A.一種以國(guó)債為重要投資對(duì)象證券投資基金

B.匯率也會(huì)影響基金收益，管理人在購(gòu)買國(guó)際債券時(shí)，往往還需要在外匯市場(chǎng)上做套期保值

C.收益會(huì)受市場(chǎng)利率影響D.若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將上升【對(duì)的答案】：A,B,C

34.國(guó)際債券發(fā)行人重要有（）。A.各國(guó)政府B.政府所屬機(jī)構(gòu)C.自然人D.銀行及其她金融機(jī)構(gòu)

【對(duì)的答案】：A,B,D【參照解析】：C選項(xiàng)中自然人屬于國(guó)際債券投資者，但不是國(guó)際債券發(fā)行人。

35.股票登記涉及（）。

A.配股登記B.初次公開(kāi)發(fā)行登記C.增發(fā)新股登記D.除權(quán)登記【對(duì)的答案】：A,B,C

36.自營(yíng)業(yè)務(wù)中建立防火墻制度，是要保證自營(yíng)業(yè)務(wù)與（）等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員等諸多方面嚴(yán)格分離。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.賬戶設(shè)立C.資產(chǎn)管理D.投資銀行【對(duì)的答案】：A,C,D【參照解析】：賬戶設(shè)立不是

業(yè)務(wù)。

37.對(duì)基金證券投資進(jìn)行限制重要目是（）。

A.引導(dǎo)基金分散投資、減少風(fēng)險(xiǎn)B.限制基金市場(chǎng)發(fā)展C.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)積極作用D.避免基金操縱市場(chǎng)

【對(duì)的答案】：A,C,D【參照解析】：對(duì)基金證券投資進(jìn)行限制重要目是：引導(dǎo)基金分散投資、減少風(fēng)險(xiǎn)；避免

基金操縱市場(chǎng)；發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)積極作用。

38.按照交割時(shí)間，金融市場(chǎng)可以分為（）。

A.貨幣市場(chǎng)B.現(xiàn)貨市場(chǎng)C.期貨市場(chǎng)D.資我市場(chǎng)【對(duì)的答案】：B,C

39.承銷方式有（）。A.包銷B.經(jīng)銷C.自銷D.代銷【對(duì)的答案】：A,D

【參照解析】：需要注意是，C選項(xiàng)中“自銷”是和承銷并列、發(fā)行人推銷證券辦法，而不是承銷方式。

40.基金托管人更換條件有（）。

A.收益持續(xù)半年下降B.被基金份額持有人大會(huì)解任C.被依法取消托管人資格D.基金托管人解散或破產(chǎn)

【對(duì)的答案】：B,C,D【參照解析】：國(guó)內(nèi)《基金法》規(guī)定，有下列情形之一，基金托管人職責(zé)中斷：被取消基

金托管人資格；被基金份額持有人大會(huì)解任；依法解散、撤銷或者宣布破產(chǎn)。

41.國(guó)內(nèi)證券交易所會(huì)員大會(huì)具備如下職權(quán)（）。

A.審定對(duì)會(huì)員接納B.選舉和罷免會(huì)員理事C.制定和修改證券交易所章程

D.制定、修改證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則【對(duì)的答案】：B,C【參照解析】：A和D選項(xiàng)是證券交易所理事會(huì)職權(quán)。

42.關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制，如下表述對(duì)的是（）。

A.要提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作透明度B.應(yīng)建立有效風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制

C.應(yīng)建立完備業(yè)績(jī)考核和勉勵(lì)制度D.應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷糾正與解決機(jī)制

【對(duì)的答案】：B,C,I）【參照解析】：A不應(yīng)提高透明度，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)防火墻管理。

43.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨特性詳細(xì)體當(dāng)前（）。

A.交易對(duì)象不同B.交易目不同C.結(jié)算方式不同I）.交易價(jià)格含義不同【對(duì)的答案】：A,B,C,I）

44.下列關(guān)于內(nèi)幕交易說(shuō)法對(duì)的是（）。

A.公司營(yíng)業(yè)用重要資產(chǎn)抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)資產(chǎn)10%屬于內(nèi)幕信息

B.內(nèi)幕信息知情人員建議她人買賣關(guān)于股票或公司債券普通不受法律限制

C.涉及公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券市場(chǎng)價(jià)格有重大影響尚未公開(kāi)信息為內(nèi)幕信息

D.上市公司收購(gòu)方案和股權(quán)構(gòu)造重大變化屬于內(nèi)幕信息

【對(duì)的答案】：C,D【參照解析】：公司營(yíng)業(yè)用重要資產(chǎn)抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)資產(chǎn)30%才屬于內(nèi)幕信息，

因此A選項(xiàng)不對(duì)的；內(nèi)幕信息知情人員建議她人買賣關(guān)于股票或公司債券是違法，因此B選項(xiàng)不對(duì)的。

45.如果看跌期權(quán)購(gòu)買者預(yù)測(cè)是對(duì)的，則該購(gòu)買者可以（）。

A.賺取協(xié)定價(jià)與市價(jià)差額B.賺取期權(quán)費(fèi)C.損失協(xié)定價(jià)與市價(jià)差額D.期權(quán)費(fèi)

【對(duì)的答案】：A【參照解析】：如果判斷對(duì)的，可從市場(chǎng)上以較低價(jià)格買入該項(xiàng)金融工具，再按協(xié)定價(jià)賣給期權(quán)

賣方，將賺取協(xié)定價(jià)與市價(jià)差額，因此A選項(xiàng)對(duì)的。

46.(）是股票價(jià)格基石。A.市場(chǎng)供求關(guān)系B.股份公司經(jīng)營(yíng)狀況C.宏觀經(jīng)濟(jì)因素D.政治因素

【對(duì)的答案】：B【參照解析】：股份公司經(jīng)營(yíng)狀況與股價(jià)密切有關(guān)，是股價(jià)變動(dòng)最基本因素。

47.上海證券交易所選取已經(jīng)完畢股權(quán)分置改革滬市上市公司構(gòu)成樣本計(jì)算指數(shù)是（）。

A.上證綜合指數(shù)B.新上證綜合指數(shù)C.上證公司治理指數(shù)D.上證成分股指數(shù)【對(duì)的答案】：B

48.（）是指買賣債券時(shí)，以具有應(yīng)計(jì)利息價(jià)格申報(bào)并成交交易。

A.全價(jià)交易B.凈價(jià)交易C.差價(jià)交易D.市場(chǎng)價(jià)交易【對(duì)的答案】：A

49.直接或間接持有證券公司5%及以上股份股東，其持股資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，并不得有如下情形：

（A.有負(fù)債總額達(dá)到凈資產(chǎn)50%B.申請(qǐng)前3年內(nèi)因重大違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)而受到懲罰

C.合計(jì)虧損達(dá)到注冊(cè)資本50%D.資不抵債或不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

【對(duì)的答案】：A,B,C,D【參照解析】：這是中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司管理辦法》規(guī)定。

50.股份公司股東大會(huì)重要行使下列職權(quán)（）。

A.組織實(shí)行公司年度經(jīng)營(yíng)籌劃和投資方案B.決定公司經(jīng)營(yíng)籌劃和投資方案

C.選舉董事D.審議批準(zhǔn)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告

【對(duì)的答案】：C,D【參照解析】：A選項(xiàng)為經(jīng)理職權(quán)；B選項(xiàng)為董事會(huì)職權(quán)。

51.20世紀(jì)90年代以來(lái)，證券市場(chǎng)一體化趨勢(shì)明顯，詳細(xì)反映在（）方面。

A.異地上市、海外上市以及各種市場(chǎng)同步上市公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具規(guī)模也非常巨大

B.全球資產(chǎn)配備成為流行趨勢(shì)，主權(quán)國(guó)家出于外匯儲(chǔ)備管理需要也形成對(duì)外國(guó)高級(jí)別證券巨大需求

C.交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合伙案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等交易活動(dòng)驅(qū)動(dòng)下，也漸趨融合

D.全球資我市場(chǎng)之間有關(guān)性明顯增強(qiáng)【對(duì)的答案】：A,B,C,D

52.貨幣期權(quán)也可稱為（）。A.外幣期權(quán)B.外匯期權(quán)C.本幣期權(quán)D.資金期權(quán)

【對(duì)的答案】：A,B【參照解析】：要掌握貨幣期權(quán)此外兩個(gè)名稱：外幣期權(quán)和外匯期權(quán)。

53.貨幣市場(chǎng)基金不得投資金融工具備（）。

A.股票B.可轉(zhuǎn)換債券C.剩余期限超過(guò)397天債券D.流通受限證券【對(duì)的答案】：A,B,C,D

54.下列證券投資風(fēng)險(xiǎn)中，（）可以通過(guò)多樣化投資而分散。

A.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【對(duì)的答案】：C,D【參照解析】：A和B屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，不可以通過(guò)多樣化投資而分散。

55.證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最重要品種是（）。A.股票B.債券C.基金D.金融期貨

【對(duì)的答案】：A,B【參照解析】：股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最重要品種；其她證券涉及基金證券、

證券衍生品，如金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券等。

56.下面關(guān)于金融衍生工具說(shuō)法對(duì)的是（）.

A.金融衍生工具價(jià)格取決于基本金融產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)B.金融衍生工具基本金融產(chǎn)品也許也是金融衍生工具

C.金融衍生工具具備杠桿性，可以撬動(dòng)巨大交易量

D.金融衍生工具基本變量涉及利率、各類價(jià)格甚至是天氣指數(shù)【對(duì)的答案】：A,B,C,D

57.債券特性有（）。A.償還性B.安全性C.流動(dòng)性D.收益性

【對(duì)的答案】：A,B,C,D【參照解析】：債券是有價(jià)證券、虛擬資本，而不是真實(shí)資本。債券是債權(quán)體現(xiàn)。債券

具備償還性、流動(dòng)性、安全性和收益性。

58.實(shí)行每周5次（周一至周五）進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓方式股份轉(zhuǎn)讓公司，需要滿足條件有（）。

A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)B.股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值

C.有相應(yīng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)設(shè)施D.近來(lái)年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或回絕刊登意見(jiàn)

【對(duì)的答案】：A,B,I）

59.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)涉及（）。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)

【對(duì)的答案】：B,C,I）【參照解析】：A選項(xiàng)中利率風(fēng)險(xiǎn)是全局性共同因素引起風(fēng)險(xiǎn)，因此屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

60.按與否可自由贖回和基金規(guī)模與否固定，基金可分為（）。

A.契約型基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.開(kāi)放式基金【對(duì)的答案】：B,D

61.1990年，（）頒布《證券公司管理暫行辦法》等規(guī)章，初步確立了證券公司監(jiān)管制度。

A.人民銀行B.中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中華人民共和國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中華人民共和國(guó)保監(jiān)會(huì)【對(duì)的答案】:

A

62.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度充分體現(xiàn)了（）原則。

A.保護(hù)客戶資金安全B.便利投資者交易C.有助于證券行業(yè)創(chuàng)新D.防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移

【對(duì)的答案】：A,B,C,D

63.如果市場(chǎng)利率提高，則期權(quán)價(jià)格變化是：（）。A.上升B.下降C.不變D.不擬定

【對(duì)的答案】：D【參照解析】：利率對(duì)期權(quán)價(jià)格影響是復(fù)雜，要詳細(xì)狀況做詳細(xì)分析，而無(wú)明顯一致規(guī)律。

64.已知價(jià)計(jì)算法中“已知價(jià)”是指（）。

A.當(dāng)天開(kāi)盤價(jià)B.當(dāng)天收盤價(jià)C.上一種交易日開(kāi)盤價(jià)D.上一種交易日收盤價(jià)

【對(duì)的答案】：D【參照解析】：已知價(jià)計(jì)算法就是基金管理人依照上一種交易日收盤價(jià)來(lái)計(jì)算基金所擁有金融資

產(chǎn)，涉及股票、債券、期貨合約、認(rèn)股權(quán)證等總值，加上鈔票資產(chǎn)，然后除以已售出基金單位總額，得出每個(gè)基金單

位資產(chǎn)凈值。

65.證券公司IB業(yè)務(wù)是指（）業(yè)務(wù)。A.簡(jiǎn)介客戶給經(jīng)紀(jì)商B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)C.證券承銷與保薦D.資產(chǎn)評(píng)

估

【對(duì)的答案】：A【參照解析】：IB（introducingbroker）業(yè)務(wù)即簡(jiǎn)介經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)。

66.證券交易所“衛(wèi)星市場(chǎng)”是（）。

A.證券投資基金市場(chǎng)B.政府債券市場(chǎng)C.金融衍生工具市場(chǎng)D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

【對(duì)的答案】：D【參照解析】：場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所必要補(bǔ)充，被稱為衛(wèi)星市場(chǎng)。

67.封閉式基金期滿終結(jié)，清產(chǎn)核資后（）應(yīng)按投資者出資比例分派。

A.基金總資產(chǎn)B.基金資本C.未分派收益D.基金凈資產(chǎn)

【對(duì)的答案】：D【參照解析】：封閉式基金期限屆滿后，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將

清產(chǎn)核資后基金凈資產(chǎn)按照出資者出資比例進(jìn)行分派。

68.持有一種股份有限公司己發(fā)行股份（）股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。

A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五

【對(duì)的答案】：B【參照解析】：國(guó)內(nèi)《證券法》規(guī)定：持有一種股份有限公司已發(fā)行股份百分之五股東，應(yīng)當(dāng)在

其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向該公司報(bào)告，公司必要在接到報(bào)告之日起三H內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)

告。

69.以報(bào)告期成交量或發(fā)行量為權(quán)數(shù)編制指數(shù)辦法，叫做（）。

A.相對(duì)法B.綜合法C.加權(quán)法（拉氏指數(shù)）D.加權(quán)法（派許指數(shù)）

【對(duì)的答案】：D【參照解析】：C選項(xiàng)中加權(quán)法（拉氏指數(shù)）以采用基期發(fā)行量或者成交量作為權(quán)數(shù)。

70.買斷式回購(gòu)采用（）方式。

A.一次成交，一次結(jié)算B.一次成交，兩次結(jié)算C.兩次成交，兩次結(jié)算D.兩次成交，一次結(jié)算

【對(duì)的答案】：B【參照解析】：買斷式回購(gòu)采用一次成交，兩次結(jié)算方式，兩次結(jié)算涉及初始結(jié)算和到期結(jié)算。

71.未知價(jià)計(jì)算法中“未知價(jià)”是指（）?

A.當(dāng)天證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)開(kāi)盤價(jià)B.當(dāng)天證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)收盤價(jià)

C.下一種交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)開(kāi)盤價(jià)D.下一種交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)收盤價(jià)

【對(duì)的答案】：B【參照解析】：未知價(jià)又稱期貨價(jià)，是指當(dāng)天證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)收盤價(jià)，即基金管理人依

照當(dāng)天收盤價(jià)來(lái)計(jì)算基金單位資產(chǎn)凈值。

72.國(guó)內(nèi)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以發(fā)布募集闡明書前（）個(gè)交易日公司股票平均收盤價(jià)格為基本，并上浮

一定幅度。A.10B.5C.30D.60【對(duì)的答案】：C

73.關(guān)于清算與交收，說(shuō)法錯(cuò)誤是（）。

A.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作順序來(lái)看，清算是交收后續(xù)與完畢B.清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為“結(jié)算”

C.對(duì)的清算成果能保證交收順利進(jìn)行D.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。

【對(duì)的答案】：A【參照解析】：從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作順序來(lái)看，交收是清算后續(xù)與完畢。

74.貼現(xiàn)債券發(fā)行屬于（）。A.平價(jià)發(fā)行B.溢價(jià)發(fā)行C.折價(jià)發(fā)行D.免稅發(fā)行

【對(duì)的答案】：C【參照解析】：貼現(xiàn)債券，亦稱貼水債券，其發(fā)行時(shí)按規(guī)定折扣率，以低于票面價(jià)值價(jià)格出售,

到期按票面價(jià)值償還本金一種債券。貼現(xiàn)債券發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值差價(jià)即為貼現(xiàn)債券利息。

75.契約型證券投資基金反映是（）。A.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系C.物權(quán)關(guān)系D.信托關(guān)系

【對(duì)的答案】：D【參照解析】：契約型基金是依照一定信托契約原理組織起來(lái)代理投資制度，因而契約型證券投

資基金反映了信托關(guān)系。

76.股份有限公司設(shè)立程序?yàn)椋海ǎ?/p>

A.設(shè)立準(zhǔn)備、募集股份、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、登記注冊(cè)

B.申請(qǐng)與批準(zhǔn)、設(shè)立準(zhǔn)備、募集股份、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、登記注冊(cè)

C.設(shè)立準(zhǔn)備、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、募集股份、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、登記注冊(cè)

D.設(shè)立準(zhǔn)備、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、募集股份、登記注冊(cè)【對(duì)的答案】：C

77.股票發(fā)行價(jià)格是指（）。

A.股票在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)價(jià)格B.股票在二級(jí)市場(chǎng)開(kāi)盤交易時(shí)價(jià)格

C.投資者認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票時(shí)實(shí)際支付價(jià)格D.發(fā)行人路演時(shí)提出價(jià)格

【對(duì)的答案】：C【參照解析】：A、B均屬交易價(jià)格，受供求、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投資者信心等多方面因素影響，時(shí)時(shí)變

動(dòng)

78.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是證券公司（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【對(duì)的答案】：A

79.關(guān)于綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范疇之內(nèi)子公司，下列不對(duì)的說(shuō)法是（）。

A.設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)B.子公司必要是母公司控股子公司

C.母子公司必要從事同一業(yè)務(wù)D.必要具備相應(yīng)具備證券從業(yè)資格從業(yè)人員【對(duì)的答案】：C

【參照解析】：綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范疇之內(nèi)子公司時(shí)，母公司和子公司不必從事同一業(yè)務(wù)。

80.依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償先后順序應(yīng)是（）。

A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

C.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人【對(duì)的答案】：C

【參照解析】：當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)分派上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后，普

通股股東之前。因此C選項(xiàng)對(duì)的。

81.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)描述不對(duì)的是（）。

A.由具備從事該業(yè)務(wù)資格證券公司作為受托人B.證券公司需與客戶訂立資產(chǎn)管理合同

C.證券公司使用客戶委托資產(chǎn)D.證券公司實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)穩(wěn)定增值【對(duì)的答案】：D

82.保證期貨交易正常進(jìn)行規(guī)則涉及（）。

A.集中交易制度B.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.限倉(cāng)制度D.大戶報(bào)告制度【對(duì)的答案】：A,B,C,

D

83.股票股息作為股息一種形式，（）。

A.使得公司鈔票減少B.損害了公司利益而有助于股東C.增長(zhǎng)了公司資產(chǎn)總額D.使股價(jià)下降

【對(duì)的答案】：D【參照解析】：股票股息保存了公司鈔票，解決了公司發(fā)展對(duì)鈔票需求，因此A選項(xiàng)不對(duì)的；股

票股息兼顧了公司利益和股東利益，因此B選項(xiàng)不對(duì)的；股票股息對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益都沒(méi)有影響，因此C

選項(xiàng)錯(cuò)誤。

84.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》于（）年起實(shí)行。

A.12月1日B.10月C.6月1日D.6月1日【對(duì)的答案】：D

85.依照《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，提供中期報(bào)告。

A.兩個(gè)月B.三個(gè)月C.四個(gè)月D.五個(gè)月

【對(duì)的答案】：A【參照解析】：上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，供中期報(bào)告。

86.下列說(shuō)法對(duì)的是（）.

A.上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參加人均實(shí)行“凈額交收”制度

B.上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股均實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合制度

C.上海市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參加人均實(shí)行“凈額交收”制度，而深圳市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相

結(jié)合制度

D.上海市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合制度，而深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參加人均實(shí)行“凈額交

收”制度

【對(duì)的答案】：D【參照解析】：上海市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合制度，而深圳市場(chǎng)B股對(duì)

境內(nèi)外結(jié)算參加人均實(shí)行“凈額交收”制度，兩者不同要重點(diǎn)記憶。

87.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為（）。A.委托人B.信托人C.中介人D.投資人

【對(duì)的答案】：C【參照解析】：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)接受客戶委托代理買賣有價(jià)證券，因此是中介人。

88.依照國(guó)內(nèi)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司時(shí)，其重要股東注冊(cè)資本不低于（）億元

人民幣。A.1B.2C.3D.0.5

【對(duì)的答案】：C【參照解析】：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)符合如下條件：有符合《公司法》規(guī)定章程；注冊(cè)資本不

少于一億元人民幣，且必要為實(shí)繳貨幣資本；重要股東從事有關(guān)業(yè)務(wù)有較好業(yè)績(jī)，注冊(cè)資本不少于三億元人民幣。

89.收益公司債券與其她債券區(qū)別在于（）。

A.可以轉(zhuǎn)換成公司股份B.不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保

C.只有在公司賺錢時(shí)才支付利息D.持有人享有優(yōu)先購(gòu)買公司股票權(quán)

【對(duì)的答案】：C

【參照解析】：A、B、D選項(xiàng)分別是可轉(zhuǎn)換公司債券、信用公司債券和附認(rèn)股權(quán)證公司債券特性。

90.國(guó)內(nèi)現(xiàn)階段，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具備（）。A.獨(dú)立性B.非獨(dú)立性C.連帶性D.有關(guān)性

【對(duì)的答案】：A【參照解析】：資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)，要遵循獨(dú)立、客觀、公正原則，證券評(píng)級(jí)業(yè)

務(wù)部門與其她業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立。

91.為了滿足投資者半途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)需要，（）普通在基金資產(chǎn)中保持一定比例鈔票。

A.封閉式基金B(yǎng).開(kāi)放式基金C.國(guó)債基金D.股票基金【對(duì)的答案】：B

【參照解析】：開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在合同商定期間和場(chǎng)合內(nèi)申請(qǐng)申購(gòu)或者贖回基金,

為了滿足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)需求，開(kāi)放式基金普通在基金資產(chǎn)中保持一定比例鈔票。

92.股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選取管理者等權(quán)利，因而是一種（）。

A.物權(quán)證券B.債權(quán)證券C.綜合權(quán)利證券D.收益證券

【對(duì)的答案】：C【參照解析】：股票持有者對(duì)公司財(cái)產(chǎn)沒(méi)有直接支配權(quán)，因此不是A選項(xiàng)所說(shuō)物權(quán)憑證；股票持

有者不是公司債權(quán)人，因此不是B選項(xiàng)所說(shuō)債權(quán)證券。并無(wú)D選項(xiàng)中收益證券這個(gè)概念。

93.上海證券交易所編制并發(fā)布以所有上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算股價(jià)指數(shù)是（）。

A.上證30指數(shù)B.深圳綜合指數(shù)C.上證綜合指數(shù)D.深圳成分股指數(shù)

【對(duì)的答案】：C【參照解析】：考生還應(yīng)當(dāng)理解深圳綜合指數(shù)計(jì)算辦法：以在深圳證券交易所上市所有股票、以1

991年4月3日為基期，以計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。

94.依照金融期貨交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，股指期貨合約熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)（）。

A.±5%B.±6%C.±8%D.±10%【對(duì)的答案】：B

95.在兩地都上市相似類型股票，并通過(guò)國(guó)際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實(shí)現(xiàn)股份跨市場(chǎng)流通，此種上市方式叫做（

）。A.兩地上市B.第二上市C.二次上市D.重復(fù)上市

【對(duì)的答案】：B【參照解析】：兩地上市和第二上市是兩個(gè)不同概念：兩地上市是指一家公司股票同步在兩個(gè)證

券交易所掛牌上市：第二上市是在兩地都上市相似類型股票，并通過(guò)國(guó)際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實(shí)現(xiàn)股份跨市場(chǎng)流

通。C和D選項(xiàng)中“二次上市”和“重復(fù)上市”并不是專業(yè)名詞。

96.投資者之因此買人看跌期權(quán)，是由于她預(yù)期這種金融資產(chǎn)價(jià)格將會(huì)（）。

A.上漲B.下跌C.不變D.無(wú)法擬定【對(duì)的答案】：

B【參照解析】：看漲期權(quán)，是指在期權(quán)合約有效期內(nèi)按執(zhí)行價(jià)格買進(jìn)一定數(shù)量標(biāo)物權(quán)利；看跌期權(quán)，是指賣出標(biāo)物

權(quán)利。當(dāng)期權(quán)買方預(yù)期標(biāo)物價(jià)格會(huì)超過(guò)執(zhí)行價(jià)格時(shí)，她就會(huì)買進(jìn)看漲期權(quán)，相反就會(huì)買進(jìn)看跌期權(quán)。

97.以樣本股發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)是（）?

A.簡(jiǎn)樸算術(shù)股價(jià)平均數(shù)B.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)C.修正股價(jià)平均數(shù)D.綜合股價(jià)平均數(shù)【對(duì)的答案】：B

98.投資于未上市新興中小型公司（特別是新興高科技公司）承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、謀求高回報(bào)資本形態(tài)叫做（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)資本B.共同基金C.單位信托等證券投資基金D.虛擬資本【對(duì)的答案】：A

99.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，增進(jìn)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（）于10月22日發(fā)布

了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。

A.中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中華人民共和國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改

委

【對(duì)的答案】：A【參照解析】：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》由中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布。

100.在國(guó)內(nèi)，證券交易所設(shè)立和解散由（）決定。

A.全國(guó)人民代表大會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.中華人民共和國(guó)人民銀行D.中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)

【對(duì)的答案】：B【參照解析】：這是國(guó)內(nèi)《證券法》規(guī)定。

101.（）是指政府關(guān)于證券市場(chǎng)政策發(fā)生重大變化或是有重要法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場(chǎng)波動(dòng)，從而給投資

者帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

【對(duì)的答案】：A【參照解析】：政府政策變動(dòng)導(dǎo)致證券市場(chǎng)波動(dòng)，屬于政策風(fēng)險(xiǎn)。

102.《原則券折算率管理辦法》規(guī)定，每（）收市后，中華人民共和國(guó)結(jié)算公司依照原則券折算率計(jì)算公式，計(jì)

算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一種有交易安排星期分別合用原則券折算率。

A.星期二B.星期三C.星期四1）.星期五【對(duì)的答案】：B

103.在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行債券叫（）。

A.單利債券B.復(fù)利債券C.貼現(xiàn)債券D.累進(jìn)利率債券

【對(duì)的答案】：C【參照解析】：貼現(xiàn)債券發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值差價(jià)即為貼現(xiàn)債券利息。

104.國(guó)內(nèi)開(kāi)始醞釀推出中華人民共和國(guó)存托憑證簡(jiǎn)稱為（）。A.ADRB.IDRC.GDRD.CDR

【對(duì)的答案】：D【參照解析】：ADR含義是美國(guó)存托憑證；IDR含義是國(guó)際存托憑證；GDR含義是全球存托憑證

105.基金管理人職責(zé)不涉及（）。

A.辦理基金備案手續(xù)B.編制中期和年度基金報(bào)告C.召集基金份額持有人大會(huì)

D.向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失【對(duì)的答案】：D【參照解析】：D選項(xiàng)屬于禁止性行為

106.對(duì)沖基金特點(diǎn)是（）。

A.投資效應(yīng)高杠桿性B.投資活動(dòng)復(fù)雜性C.籌資方式私募性D.操作隱蔽性和靈活性

【對(duì)的答案】：A,B,C,D【參照解析】：對(duì)沖基金即HedgeFund,其宗旨在于運(yùn)用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以

及對(duì)有關(guān)聯(lián)不同股票進(jìn)行實(shí)買空賣、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖操作技巧，在一定限度上可規(guī)避和化解證券投資風(fēng)險(xiǎn)

107.引起股票價(jià)格變動(dòng)因素涉及（）。

A.公司經(jīng)營(yíng)狀況B.宏觀經(jīng)濟(jì)因素C.政治因素、心理因素和人為操縱因素D.穩(wěn)定市場(chǎng)政策與制度安排

【對(duì)的答案】：A,B,C,D

108.場(chǎng)外交易市場(chǎng)重要具備如下功能（）

A.對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)進(jìn)行一線監(jiān)控B.是證券發(fā)行重要場(chǎng)合C.及時(shí)精確地傳遞上市公司財(cái)務(wù)狀況

D.形成較為合理價(jià)格對(duì)的答案：B參照解析：新證券發(fā)行時(shí)間集中、數(shù)量大，需要眾多營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，場(chǎng)

外交易市場(chǎng)是個(gè)廣泛無(wú)形市場(chǎng)，能滿足上述規(guī)定。

109.關(guān)于國(guó)內(nèi)股票發(fā)行制度，下面說(shuō)法對(duì)的是（）。

A.國(guó)內(nèi)股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制B.國(guó)內(nèi)股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制C.股票發(fā)行申請(qǐng)需由保薦人推薦和輔導(dǎo)

D.中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)決定

【對(duì)的答案】：A,C,D【參照解析】：國(guó)內(nèi)股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制而不是注冊(cè)制，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

110.基金投資人享有基金（）A.信息知情權(quán)B.經(jīng)營(yíng)管理權(quán)C.表決權(quán)D.收益權(quán)【對(duì)的答案】：A,C,D

111.在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易結(jié)算過(guò)程中，中央結(jié)算公司為參加者提供（）服務(wù)。

A.報(bào)價(jià)B.托管C.結(jié)算D.結(jié)息

【對(duì)的答案】：B,C,D【參照解析】：全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心為參加者報(bào)價(jià)交易提供中介及信息服務(wù)，中央結(jié)算

公司為參加者提供托管、結(jié)算、結(jié)息等服務(wù)。

112.資金融通普通有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通活動(dòng)。下面（）是直

接融資工具。A.股票B.定期存單C.儲(chǔ)蓄存單D.公司債券【對(duì)的答案】：A,D

【參照解析】：直接融資是以債券、股票為重要工具一種金融運(yùn)營(yíng)機(jī)制，它特點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)單位直接從社會(huì)上吸取和籌措

資金。

113.依照選取權(quán)性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以劃分為（）。

A.買人期權(quán)B.賣出期權(quán)C.美式期權(quán)D.歐式期權(quán)【對(duì)的答案】：A,B

【參照解析】：掌握金融期權(quán)各種分類方式：依照選取權(quán)劃分，金融期權(quán)可以劃分為買入期權(quán)和賣出期權(quán)；按照合約

規(guī)定履約時(shí)間可分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正美式期權(quán)。按照基本資產(chǎn)性質(zhì)不同可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)和

貨幣期權(quán)等。

114.有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義有價(jià)證券涉及（）。

A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.憑證證券【對(duì)的答案】：A,B,C

【參照解析】：廣義有價(jià)證券涉及商品證券、貨幣證券和資本證券，狹義有價(jià)證券即為資本證券。

115.機(jī)構(gòu)投資者共同特點(diǎn)是（）。

A.投資資金數(shù)量大B.收集和分析信息能力強(qiáng)C.可通過(guò)有效資產(chǎn)組合分散風(fēng)險(xiǎn)D.投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)影響大

【對(duì)的答案】：A,B,C,D【參照解析】：機(jī)構(gòu)投資者實(shí)力雄厚，因而具備以上四個(gè)特點(diǎn)。

116.證券投資者保護(hù)基金來(lái)源是（）。

A.所有在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入0.5%-5%繳納基金

B.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定上限后，交易經(jīng)手費(fèi)用30%納入基金

C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金利息收入

D.依法向關(guān)于責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

【對(duì)的答案】：A,C,I）【參照解析】：證券投資者保護(hù)基金來(lái)源。（1）上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)

到規(guī)定上限后，交易經(jīng)手費(fèi)20%納入基金。（2）所有在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入0.5%。5%

繳納基金，經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金；各證券公司詳細(xì)繳納比例由基

金公司依照證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況擬定后，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)節(jié)；證券公司繳納基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。（3）

發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金利息收入。（4）依法向關(guān)于責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償

收入。（5）國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人捐贈(zèng)。（6）其她合法收入。

117.證券交易場(chǎng)合伙用在于（）。

A.為各種類型證券提供便利而充分交易條件

B.為各種證券交易提供公開(kāi)、公平、充分價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理交易價(jià)格

C.實(shí)行公開(kāi)、公正和及時(shí)信息披露D.提供安全、便利、迅捷交易與交易后服務(wù)

【對(duì)的答案】：A,B,C,D【參照解析】：證券交易所作用為上述選項(xiàng)四條。

118.金融創(chuàng)新原動(dòng)力涉及（