法理學教學課件-(第八講)

第十章法律行為第一節(jié)法律行為的概念第二節(jié)法律行為的結(jié)構第三節(jié)法律行為的根本分類第十章法律行為課前提示：通過本章學習掌握法律行為的概念，特征掌握法律行為的結(jié)構了解法律行為的根本分類第一節(jié)法律行為的概念一、法律行為理論研究的意義關于法律行為理論研究的意義，西方學者很早就指出法律的調(diào)整對象是，且應該是行為，而且也指明了法律與行為之間有著天然的聯(lián)系，行為構成法律的雛形和淵源。第一節(jié)法律行為的概念↗馬克思曾指出“對于法律來說，除了我的行為以外，我是根本不存在的，我根本不是法律的對象。我的行為就是我同法律打交道的唯一領域，因為行為就是我為之要求生存權利，要求現(xiàn)實權利的唯一東西，而且因此我才受到現(xiàn)行法的支配。〞↗恩格斯也指出“在社會開展某個很早的階段，產(chǎn)生了這樣一種需要，把每天重復著的生產(chǎn)分配和交換產(chǎn)品的行為用一個共同規(guī)那么概括起來，設法使個人服從生產(chǎn)和交換的一般條件，這個規(guī)那么首先表現(xiàn)為習慣，后來使成了法律。〞↗美國法學家弗里德曼指出：“我們一直花費大量時間研究法律規(guī)那么及其結(jié)構，以制定和執(zhí)行規(guī)那么。但需要強調(diào)指出，法律系統(tǒng)并非僅指規(guī)那么及其結(jié)構?！谌魏畏上到y(tǒng)中，決定性的因素是行為，即人們實際上做什么。如果沒有人們的行為，規(guī)那么不過是一堆詞句，結(jié)構也不過是被遺忘的缺乏生命力的空架子。除非我們將注意力放在被稱之為“法律行為〞的問題上，否那么就無法理解任何法律系統(tǒng)，包括我們自己的法律系統(tǒng)在內(nèi)。〞↗富勒也把法定義為“使人類的行為服從規(guī)那么治理的事業(yè)。〞↗行為主義法學代表人物布萊克的名言“法存在于人們可以觀察到的行為中，而非存在于規(guī)那么中〞，對法律行為的重要性一語中的，法就是對人們行為的揚棄、確認和保護。第一節(jié)法律行為的概念在我國，學者們注意到，在以往的法學研究中，存在著重視靜態(tài)法律標準的研究，相對無視動態(tài)法律行為研究的傾向，導致學者們關注于法律規(guī)那么的選擇與制定，而無視法律規(guī)那么在社會生活中的運作。隨著對法律行為認識的深入以及行為法學傳入中國，我國學者轉(zhuǎn)而關注并重視法律行為理論的研究。第一節(jié)法律行為的概念主要從以下幾個方面闡述法律行為理論的研究意義。1、法律的調(diào)整對象是行為。法律的目的在于影響〔指引、約束、整合〕人的行為或行為傾向，使人們的行為到達法律規(guī)那么和原那么所預設、所表達的行為模式，進而實現(xiàn)它的價值目標。2、法律行為體系是動態(tài)的法律現(xiàn)實。作為權利和義務體系的法律制度是模式化的行為體系，法定權利義務向行為體系的轉(zhuǎn)化，使法律成為社會生活的現(xiàn)實。3、法律所表達的國家意志和價值目標是借助于主體的法律行為實現(xiàn)的。法是統(tǒng)治階級的國家意志和價值目標的表達，設定在法中的國家意志和價值目標尚處于主觀狀態(tài)，要使之變?yōu)楝F(xiàn)實，需要人們的積極活動。4、法學是關于人們行為的標準的科學。5、市場行為就是法律行為，把市場經(jīng)濟納入法治軌道，實質(zhì)就是用法律來標準、引導、制約市場行為。6，可以加深對法學的其他范疇如法標準、法意識、法關系、法責任等的認識，從而豐富和深化我國的法理學研究。7、從法理學的角度研究法律行為的一般理論，可以為部門法學提供理論指導，促進和深化部門法學對法律行為的研究。8、研究法律行為，就是要重視法的操作和運行，就是要把本本上的法轉(zhuǎn)化為行動中的法，分析法的實效及障礙因素，逐步糾正我國目前重立法輕執(zhí)法、司法與守法的傾向。第一節(jié)法律行為的概念綜上，法律行為理論的研究在法學領域中有著極其重要的意義。國家制定或認可法律的目的，不僅是使其成為觀念上的法，更重要的是使其運行于社會現(xiàn)實生活中。而觀念上的法必須依賴于主體的行為才能轉(zhuǎn)化為社會現(xiàn)實，表達其本質(zhì)，實現(xiàn)其價值。第一節(jié)法律行為的概念↗從這個意義上講法律是一個動態(tài)的運行過程。法律行為理論在法律運行過程中處于中介作用，在觀念法與現(xiàn)實法律關系之間架起橋梁，沒有法律行為，法律秩序無從建立，權利義務落不到實處、法律價值無法實現(xiàn)。↗因此，把法律行為研究作為法學研究的主要任務和核心內(nèi)容當屬法學研究的應有之義。第一節(jié)法律行為的概念二、法律行為釋義〔一〕對行為的理解學者們認為法律行為是從一般行為中別離出來的特殊行為，對法律行為的理解，必須首先明確行為的含義。第一節(jié)法律行為的概念對于行為的概念，學者們雖定義各異，但大體可分為二類：1、主張行為是受主體的思想、意志支配的舉動。↗哲學家認為“意志作為主觀或道德的意志表現(xiàn)于外時，就是行為〞。中國古代哲學家一般認為行必果，行那么思義，行就是表示人的有意思、有目的、有情感的行為。↗心理學家認為，行為是有機體在環(huán)境影響下所引起的內(nèi)在生理和心理變化的外在反響，并依據(jù)該定義建立了“刺激—反響---行為〞的模式。↗社會學家認為人類行為是指兩人或兩人以上的交往與互動的行為。行為科學家認為，行為是為了滿足個人和社會的需要，人們進行的一定的活動。↗倫理學家認為“單純動作并不直接等于行為。人的行為可以區(qū)分為無意識的本能動作和有意識的理性動作，稱作行為的是后者。〞以上定義雖字面表述不同，但學者們的認識根本是一致的，都認為行為與人的意識、思想密切相關，是“受思想支配而表現(xiàn)在外面的活動〞第一節(jié)法律行為的概念2、主張行為與意志無關，行為即包括有意行為也包括無意行為。有學者認為行為是人所進行的一切具有直接社會意義的動作〔表現(xiàn)為身體上的動與靜〕，而對行為者在做出該動作時是有意識的還是無意識的，在所不問。第一節(jié)法律行為的概念↗我們認為，人的行為是對社會和環(huán)境做出的外在反響，不可能不受人的思想意識的支配，這亦是人的行為與動物的動作之根本區(qū)別所在，“正是通過意志的表現(xiàn)，行為獲得了人的行為的性質(zhì)。〞。↗因此，關于行為的定義，我們采用大多數(shù)學者的觀點，即行為是有意識的、受人的思想支配的活動。第一節(jié)法律行為的概念〔二〕法律行為的概念從法律行為的起源看：↗德國18世紀法學家丹尼爾·奈特爾布拉德首先用法律行為一詞指稱“與權利義務相關的行為〞，↗其后，古斯塔夫·胡果首創(chuàng)德文“法律行為人〞，↗而后，胡果的學生，德國“學說編纂〞體系的創(chuàng)始人海澤明確使用了后被譯為“法律行為〞的德文Rechtsgeschaft。↗著名法學家薩維尼將法律行為理論發(fā)揚光大，在《當代羅馬法體系》中將“法律行為〞與“意思表示〞相提并論，對后世民法理論及立法產(chǎn)生了深遠的影響。↗隨著日本學者把Rechtsgeschaft譯為中文的“法律行為〞，我國學者也廣泛地使用法律行為一詞，并認為法律行為應是各種部門法律行為及各類別法律行為的最上位概念。第一節(jié)法律行為的概念↗由于德語“Rechts〞兼有“公平〞、“合法〞等意思，所以法律行為的原初語義是合法的表意行為，在民法學中，“民事法律行為〞大都是在這種意義上使用的。↗但法律行為理論其后的開展卻說明：這是一個廣義的概念，而不限于合法的表意行為，但對法律行為的概念究竟應如何定義，國內(nèi)外學者看法各異，歸納起來，主要有五種觀點：第一節(jié)法律行為的概念1、從法律行為的內(nèi)容來看，此類定義主要強調(diào)行為人的主觀狀態(tài)，即意思與意志是法律行為的必備要素，無意識即無行為。↗法國法學家狄驥認為“法律行為是一種意志行為〞，“對法律行為所能作的最簡單同時又最正確的定義是這樣的：一切有成心參與的意志行為，在其產(chǎn)生時就對存在的法律命令起有變化，或?qū)ξ磥硪欢〞r期內(nèi)存在的法律命令起變化，那么這種意志行為就是法律行為。〞↗前蘇聯(lián)學者杰尼索夫認為“凡國家、國家機關、公務員、法人、有行為能力的公民的意志之結(jié)果的法律事實，名曰法律行為。〞↗我國大多數(shù)學者也是從這個角度對法律行為加以定義。第一節(jié)法律行為的概念例如，定義一，“行為是受心理支配，能發(fā)生法律上效力的人們的意志行為，即根據(jù)當事人的個人意愿形成的一種有單調(diào)的活動，它是在社會生活中引起法律關系產(chǎn)生、變更和消滅的最經(jīng)常的事實。〞定義二，“法定主體在自己意志支配下實施法律所控制的具有社會意志的行為，包括合法行為與違法行為。〞定義三，“能發(fā)生法律效力的人們的意志行為。法律行為乃基于意思表示，而發(fā)生法律上效力之行為也。〞定義四，“具有合法權能的人所做的、能夠產(chǎn)生特定法律后果的或產(chǎn)生法律上可能且允許的后果的意思表示或意愿宣告。〞定義五，“我們可以把法律行為看成是由法律所調(diào)整的法律關系的主體在一定的法律心理支配下所實施的，能夠引起法律關系產(chǎn)生、存續(xù)、變更和消滅的社會行為。〞第一節(jié)法律行為的概念↗這一定義強調(diào)意思或意志是法律行為的必備要素。從這一定義中的結(jié)論是：無意識即無法律行為，這一定義深刻揭示了法律行為的本質(zhì)屬性——意志性，符合法律行為的原初之義——表意行為。↗行為是人所實施的行為，反映了人們對一定社會價值的認同，因此行為必然受人的意志的支配，在法律行為中，只有意志強弱之分，而無意識有無之分。完全無意識的行為，在法律上，不能認定為法律行為，只能是法律事件。第一節(jié)法律行為的概念2、從法律行為的性質(zhì)方面入手，強調(diào)行為的法律性。↗凱爾森認為“行為之所以成為法律行為正因為它是由法律標準所決定的。行為的法律性質(zhì)等于行為與法律標準的關系。行為只是因為它是由法律標準決定并且也只有在這一范圍內(nèi)才是一個“法律〞行為。〞↗在我國，有的學者主張“法律行為，是由法律標準所規(guī)定和調(diào)整的行為〞，↗還有學者認為“法律行為，是具有法律意義，可以運用法律標準來調(diào)整的作為、不作為〞，“只有那些由法律加以調(diào)整和作出評價的行為，才是法律上有意義的行為即法律行為。〞第一節(jié)法律行為的概念這一定義的合理性在于揭示了法律行為區(qū)別于其他行為的特性——法律性，并非所有的社會行為都是法律行為，只有它們由法律標準調(diào)整時，才具有法律性。第一節(jié)法律行為的概念3、明確指出法律行為不考慮行為人的主觀狀態(tài)，即不以意思或意志為其必備要素，強調(diào)只要引起法律后果的行為，就是法律行為。且基于此觀點認為法律行為乃是一事實判斷。↗這一定義把有意識的行為和無意識的動作都界定為法律行為，其缺陷是否認了行為的本質(zhì)屬性——意志性，法律行為不僅是事實判斷亦是責任判斷。↗無意識的動作對行為人自己是不產(chǎn)生法律意義的，未到達刑事責任年齡及精神病人的無意行為均被各國法律排除在承擔法律責任范圍之外，足可以說明這一點。第一節(jié)法律行為的概念4、主張用其他概念取代法律行為。有的主張用“涉法行為〞〔指與法律有關和具有法律意義的行為〕取代法律行為，有的主張用“法律行為〞〔狹義〕和“法律上的行為〞兩個概念分別表示具有法律意義的行為。↗其原因在于我國《民法通那么》規(guī)定民事法律行為是合法行為，這些學者便疑心“法律行為〞概念確實切性，擔憂繼續(xù)使用法律行為一詞會造成不必要的混亂。↗由于我國民事立法不適當?shù)匕衙袷路尚袨橄薅楹戏ㄐ袨椋瑢е铝苏J識上的混亂，一些法理學者深受其影響，典型的例子就是在一些法理學教材中設專章闡述法律行為以后，又另辟章節(jié)對違法行為專門進行分析。但這并不能成為“法律行為〞一詞被替換的充足理由。第一節(jié)法律行為的概念5、對“法律行為〞做另類解釋。法律行為是任何掌權者在法律制度范圍內(nèi)采取的行動。法律行為有各種形式，有的是言語，有的是行動，口頭法律行為具有特殊意義，它給行為人及公眾一般指示，非口頭行為總的是給沒有聽到的人的。有三類根本的口頭法律行為：決定、命令和規(guī)那么。由于該定義實質(zhì)上將法律行為等同于法律標準，已不再是通常意義上法律行為，故而，我們將這一定義當然排除。第一節(jié)法律行為的概念綜上，我們傾向于第一種定義和第二種定義，并綜合二種定義，認為法律行為是行為主體在自己意志支配下所實施的一切有法律意義和屬性的行為。所謂法律行為，就是人們所實施的、能夠發(fā)生法律上效力、產(chǎn)生一定法律效果的行為。第一節(jié)法律行為的概念三、法律行為的特征：一元論主張引起法律關系產(chǎn)生、變更和消滅是法律行為的最根本的特征。二元論中有的主張法律行為的特征是法律性和意志性。有的主張法律性、標準性是法律行為的特征。三元論主張法律行為的特征是社會性、法律性、意志性。四元論中主張社會性，法律性、可控性、價值性，這一主張為大多數(shù)學者接受。第一節(jié)法律行為的概念1、法律行為是具有社會意義的行為。社會意義：指法律行為能產(chǎn)生社會效果，造成社會影響，具有交互性。是一種社會指向的行為。人的社會性本質(zhì)決定了他的活動的和行為的社會性，這種社會性既可能表現(xiàn)為社會有益性，也可能表現(xiàn)為社會危害性。2、法律行為具有法律性。法律性：指法律行為由法律規(guī)定、受法律調(diào)整、能夠發(fā)生法律效力或產(chǎn)生法律效果。首先，法律行為由法律調(diào)整和規(guī)定。法律對那些具有重要社會意義的行為納入調(diào)整范圍。其次，法律行為是能夠發(fā)生法律效力或產(chǎn)生法律效果的行為。3、法律行為具有意志性。意志性是行為以至法律行為區(qū)別于動物或其他事物的特征。行為受主體意志的支配，無意志的外部舉動，不屬于行為當然也就不屬于法律行為。第一節(jié)法律行為的概念4、法律行為具有價值性。相對于其他行為，法律行為的價值性更為突出。首先，行為在本質(zhì)上有價值，行為人總是會基于自己的價值判斷，決定是否實施某一行為；其次，法律行為是主體為了滿足某種需要、實現(xiàn)某種利益而認識和改造客體的行為；再次，法律行為是一定社會價值的載體，人們對法律行為的實施情況，用好壞、善惡來評判。由于法律行為具有價值性，所以，可以通過對法律行為的價值評價，引導法律對行為的調(diào)整。第一節(jié)法律行為的概念四、法律行為與非法律行為↗法律行為作為一個法學范疇，其所對應的范疇是“非法律行為〞。所謂非法律行為是指那些不具有法律意義的行為，即不受法律調(diào)整、不發(fā)生法律效力、不產(chǎn)生法律效果的行為。↗法律作用的有限性，決定了法律不可能，也沒有必要把人的一切行為都納入調(diào)整范圍之內(nèi)。分清法律行為與非法律行為，就是要將法律行為與純粹的經(jīng)濟行為，政治行為，道德行為和宗教行為等區(qū)別開來。↗判斷一個行為的法律性質(zhì)和類別，除了看有沒有法律規(guī)定和由什么樣的部門法規(guī)定以外，還應當參考以下標準：行為的主體，行為的程序，行為的實效。這些都涉及對法律行為結(jié)構及其要件的認識和分析。第二節(jié)法律行為的結(jié)構↗判斷一行為是否為法律行為，要看它是否符合法律行為的構成要件，比較而言，民法、刑法對本部門法律行為的構成要件研究得較深入、具體。↗法理學上法律行為構成要件的分析，主要是為各部門法學的分析提供理論根底。因而，大多數(shù)學者都是從運作過程和結(jié)構來分析的。第二節(jié)法律行為的結(jié)構從運作過程上看，學者們根本達成共識，即法律行為分為三個階段：法律行為的動機形成與目確實定階段、法律行為的實施階段、法律行為的效果階段或者發(fā)動階段、實施階段、完成階段。法律行為的結(jié)構上大多數(shù)學者采用二分法，但具體的劃分方法和內(nèi)容又有所不同，比較典型的有以下幾種：第二節(jié)法律行為的結(jié)構1、認為法律行為由表層結(jié)構和深層結(jié)構組成。表層結(jié)構由三個要素構成：法律行為的主體、法律行為主體所指向的由法律所規(guī)定的對象以及相應的法律標準。深層結(jié)構即從動機到結(jié)果的動態(tài)結(jié)構，由三個要素構成：以動機形式出現(xiàn)的意志、行動的手段及法律行為的后果。2、法律行為由內(nèi)在方面和外在方面〔也有學者稱為主觀要件和客觀要件〕構成?！窘滩摹績?nèi)在方面包括動機、目的和認知能力。外在方面包括行動、手段和效果。在法律行為的結(jié)構中，外在方面具有決定意義。第二節(jié)法律行為的結(jié)構3、法行為的構成要素可分為兩類：一是內(nèi)在要素，也可以稱為主體要素，主要包括法行為的動機，法行為能力，法律意識——法律心理、法律思想、法律知識等。二是外在因素，也可以稱為環(huán)境因素，主要包括自然環(huán)境和社會環(huán)境。↗我們贊同第1種及第2種結(jié)構觀，理由是：這兩種結(jié)構觀雖然表述上有所不同，但其實質(zhì)是相同的。這兩種結(jié)構從不同側(cè)面深刻地揭示了法律行為的各組成局部之間的有機聯(lián)系，即反映了法律行為結(jié)構內(nèi)容的層次性——內(nèi)在方面和外在方面，又反映了法律行為結(jié)構內(nèi)容的次序性——需要激發(fā)人的動機。動機是人行為的起始力量，人的動機一旦確定后，會推動他去做出某種行為并鼓勵他朝著這一方向努力，力求到達目的。為實現(xiàn)目的，行為人通過一定的手段將動機轉(zhuǎn)化為有形的行動，從而對身外物質(zhì)世界產(chǎn)生一定的物質(zhì)性或精神性的影響。↗第3種結(jié)構觀雖然注重了環(huán)境因素在法行為結(jié)構中的地位，有著極大的意義。因為對于法律行為來說，環(huán)境因素是十分重要的外部條件。任何行為都是在一定的環(huán)境中發(fā)生的，關注環(huán)境因素在法律行為結(jié)構中的地位，無疑對建設法治環(huán)境有著積極意義。但其致命缺陷是無視了法律行為的外在表現(xiàn)形式，即行動、手段、效果，假設沒有外在表現(xiàn)形式，那么不是法律行為。第二節(jié)法律行為的結(jié)構一、法律行為的內(nèi)在方面〔主觀要件〕法律行為構成之心素，是法律行為內(nèi)在表現(xiàn)的一切方面。他們是行為主體在實施行為時一切心理活動、精神狀態(tài)及認知能力的總和。主要包括三方面：1、動機。2、目的。3、認知能力。二、法律行為的外在方面〔客觀要件〕法律行為構成之體素，是法律行為外在表現(xiàn)的一切方面。包括三個要素：1、行為〔行動〕2、手段3、結(jié)果第二節(jié)法律行為的結(jié)構一、法律行為的內(nèi)在方面〔主觀要件〕1、動機。直接推動行為人去行動以到達一定目的的內(nèi)在動力或動因。↗人的需要引起動機，動機產(chǎn)生行為↗動機不同法律后果不同↗動機形成多種因素↗動機善惡與行為正當合法與否不一一對應↗刑法中動機不影響定罪，只影響量刑第二節(jié)法律行為的結(jié)構一、法律行為的內(nèi)在方面〔主觀要件〕2、目的。行為人通過實施一定的行為到達或力求實現(xiàn)某種目標和結(jié)果的主觀意圖。↗目的的研究在部門法當中很有必要。刑法中，有無犯罪目的區(qū)分是否屬于犯罪，是成心還是過失，是此罪還是彼罪。民法中，意思表示〔民事法律行為〕重要的一方面就是目的意思。第二節(jié)法律行為的結(jié)構例題：教授甲舉辦學術講座時，在禮堂外的張貼欄中公告其一部新著的書名及價格，告知有意購置者在門口的簽字簿上簽名。學生乙未留意該公告，以為簽字薄是為簽到而設，遂在上面簽名。對乙的行為如何認定？A乙的行為可推定為購置甲新著的意思表示B乙的行為構成重大誤解，在此根底上成立的買賣合同可撤銷C甲的行為屬于要約，乙的行為屬于附條件承諾，二者之間成立買賣合同，但需乙最后確認D乙的行為并非意思表示，在甲乙之間并未成立買賣合同第二節(jié)法律行為的結(jié)構一、法律行為的內(nèi)在方面〔主觀要件〕3、認知能力。行為人對自己行為的法律意義和后果的認識能力。↗根據(jù)人的認知能力的有無和強弱，將自然人分為有行為能力人、限制行為能力人和無行為能力人。↗認識錯誤?！彩聦嶅e誤，法律錯誤〕民法中〔重大誤解〕刑法中〔法律認識錯誤——幻覺犯/本來構成犯罪，認為不構成/對實施的犯罪行為在罪名、罪數(shù)、量刑方面有誤解，不影響定罪量刑〕〔事實認識錯誤——對象錯誤)第二節(jié)法律行為的結(jié)構二、法律行為的外在方面